鄒林林

揚州大學(xué)科學(xué)技術(shù)處 江蘇揚州 225009

知識產(chǎn)權(quán)作為當(dāng)今國際競爭力的重要體現(xiàn)，已成為國家戰(zhàn)略不可或缺的部分。2020年習(xí)近平總書記明確提出“從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變”的戰(zhàn)略目標(biāo)。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的核心成員在其中起到先鋒作用。為了提升專利質(zhì)量，保護創(chuàng)新，改變以量取勝的現(xiàn)狀，國家知識產(chǎn)權(quán)局屢次提出規(guī)范專利申請行為，嚴(yán)厲打擊各類違背專利法立法宗旨，違反“誠實信用”原則，不以保護創(chuàng)新為目的“非正常申請專利行為”。

1 “非正常申請專利行為”的定義

1.1 “非正常申請專利行為”定義的演變

規(guī)范專利申請行為長久以來一直為國家知識產(chǎn)權(quán)局所重視，2007年頒布的《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定（45號局令）》首次提出了“非正常申請專利行為”，主要涉及多件“內(nèi)容明顯相同”和“明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計”兩個方面。為實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，我國頒布的一系列刺激專利申請的激勵政策，專利申請量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，同時伴隨著出現(xiàn)了更加多樣化的“非正常申請專利行為”。2017年國家修訂了《若干規(guī)定（75號局令）》，在原有的基礎(chǔ)上增補了3種“非正常申請專利行為”，涉及“不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊”、“實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造”、“利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩”等方面內(nèi)容。局75號令出臺后，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2018年至2020年兩年間多次排查并處置非正常申請[1]。

隨著我國專利申請量的日益攀升，近年來，“非正常申請專利行為”也出現(xiàn)了《若干規(guī)定》中3種以外的更多花樣。為了從源頭提升專利質(zhì)量，維護正常專利申請秩序，2021年3月國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺了《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》，給出了完整定義：“任何單位或者個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為都屬于非正常申請專利行為。”

1.2 “非正常申請專利行為”的類型

經(jīng)過對專利非正常申請類型的3次補充修改，新辦法的出臺全面擴大了局75號令的范圍，補充了“非正常申請專利行為”的9種情形：

第一條“同時或先后提交內(nèi)容明顯相同”，在局75號令的基礎(chǔ)上，強調(diào)不論是否同時提交，只要內(nèi)容明顯相同，都歸入范圍內(nèi)?！疤卣?、要素簡單組合變化”包含局75號令的第三條以及其他部分的簡單替換或拼湊等[2]。

第二條“編造、偽造或變造，或者抄襲、簡單替換、拼湊”，涉及實際不存在的內(nèi)容或現(xiàn)有技術(shù)無法實現(xiàn)的改造，無論是哪種情形，實際上都無法實現(xiàn)。

第三條“申請”與“實際研發(fā)能力及資源條件”明顯不符，從錄著項看，涉及兩方面：一短期內(nèi)提交大量申請，超出自身研發(fā)能力；二所提交的申請內(nèi)容與自身的業(yè)務(wù)領(lǐng)域等有明顯差距[1]。

第四條“內(nèi)容系主要利用計算機技術(shù)等隨機生成”，突顯了“主要”，刪去了局75號令對生成內(nèi)容的限定?？梢岳斫鉃椋褐灰饕獌?nèi)容是計算機隨機生成的，就落在范圍之內(nèi)，不論生成的對象是什么。

第五條“明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理，或者無保護價值的縮限保護范圍，或者無檢索審查意義的內(nèi)容”。主要是為規(guī)避審查，以復(fù)雜方案實現(xiàn)簡單技術(shù)，并沒有技術(shù)改進[3]。

第六條惡意采用不同方式分散提交申請。這種分散形式可能涉及不同時間、不同地點、本屬于同一申請人的而分散成不同申請人等提交的專利申請。

第七條“倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)”、“虛假發(fā)明人變更”。兩種情形都涉及不正當(dāng)目的，是隨著市場變化而出現(xiàn)的新的“非正常申請專利的行為”。值得注意的是：不以實施為目的倒賣已經(jīng)獲得授權(quán)的專利和虛假變更已經(jīng)授權(quán)專利發(fā)明人的行為更同樣屬于“非正常申請”的范疇，這打破原來的“非正常申請”僅限于未授權(quán)專利的情形，也是維護正常專利市場秩序要解決的問題。

第八條：“代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或與之合謀”等各種直接或間接實施非正常申請的行為。其中新增的“其他機構(gòu)或者個人”主要是針對無專利代理資質(zhì)的機構(gòu)或者個人，也是重點打擊對象。

第九條補充了所有未涵蓋的可能。隨著專利制度的不斷發(fā)展，為了規(guī)避審查或逃避監(jiān)管，可能會出現(xiàn)上述八條之外的新類型的非正常申請行為，第9條的出現(xiàn)斷絕了這種可能。只要是“違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序”的其他申請行為及相關(guān)行為都歸入非正常申請。

2 非正常專利申請行為產(chǎn)生的原因及規(guī)范專利申請行為的必要性

2.1 政策導(dǎo)向及其負面影響

近十幾年來，隨著全球知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地位的提升，我國的專利制度得到了快速發(fā)展。國家及各省市相繼出臺了一系列激發(fā)創(chuàng)造力、促進專利申請、轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策，對提高全民的知識產(chǎn)權(quán)保護意識、推動科技創(chuàng)新具有重要作用；為我國知識產(chǎn)權(quán)國際地位的提升做出了不可磨滅的貢獻[4]。

激勵政策涉及方方面面：申請資助獎勵；將專利申請量和擁有量作為各省市及地方業(yè)績評比考核的重要指標(biāo)；專利申請納入科研項目結(jié)題、績效考核、職稱評定、獎勵申報等評價體系；專利申請量和擁有量直接影響評選高新企業(yè)的評選結(jié)果。這些政策的實施激發(fā)了從企業(yè)、高校到個人專利申請的積極性，一度讓我國專利申請呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。

激勵政策在鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)造的同時也不乏投機動機：許多專利僅僅是為了申請而申請；有些僅為獲得授權(quán)而申請，故意縮小保護范圍，沒有應(yīng)用意義；還有為了獲得更多的授權(quán)量將本來一件專利拆分成多件申請，甚至還出現(xiàn)編造、抄襲等諸多更加惡劣的申請行為，嚴(yán)重違背我國專利法立法宗旨，妨礙技術(shù)進步。

2.2 規(guī)范專利申請行為的必要性

（1）非正常申請擠占了大量審查資源。我國專利申請數(shù)量巨大，審查員人手有限，審查任務(wù)艱巨，有大量的非正常申請需要審查員去甄別，不僅延長了整體專利審查周期，而且專利審查質(zhì)量難以保證。

（2）影響我國專利申請的總整體質(zhì)量。甚至引起國際組織對我國專利申請質(zhì)量的質(zhì)疑[2]，影響我國知識產(chǎn)權(quán)的國際地位，對我國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展帶來不利影響。

（3）與我國專利制度設(shè)立的初衷背道而馳。有違專利法的立法宗旨，有違專利保護創(chuàng)新的目的，危害我國專利申請正常的市場秩序，損害正常申請人的合法利益，沒有對科技進步和社會發(fā)展做出貢獻[5]。

3 “規(guī)范專利申請行為”的行動和措施

3.1 規(guī)范專利代理行業(yè)——“藍天”在行動

從非正常申請列出的9種情況來看，大多數(shù)非正常申請的行為的產(chǎn)生都跟專利代理機構(gòu)、代理師以及無資質(zhì)的機構(gòu)和個人有直接或間接的關(guān)系。所以要從源頭上減少非正常申請行為，維護正常的專利申請秩序，就要嚴(yán)厲整頓專利代理行業(yè)。

為此，國家知識產(chǎn)權(quán)局下大力氣，在2019年啟動了為期兩年的“專利代理行業(yè)“藍天”專項整治行動”，重點嚴(yán)厲查處“無資質(zhì)代理”和“代理非正常申請”等行為。

2019年3月26日，國家知識產(chǎn)權(quán)局釋放出第一個重磅信號，當(dāng)天連續(xù)發(fā)出18份“專利代理懲戒決定書”，集中整治一批代理非正常專利申請、擾亂正常申請秩序的代理公司和代理人，體現(xiàn)了國家大力整治專利代理行業(yè)的決心，給專利代理行業(yè)敲響警鐘。經(jīng)過兩年的治理，雖然非正常申請行為得到一定遏制，但國家的嚴(yán)厲打擊行動還在繼續(xù)。

“無資質(zhì)專利代理”嚴(yán)重拉低了專利質(zhì)量、擾亂正常市場秩序，對社會和委托人都造成很惡劣的影響，依然是2020年-2021年專項整治行動的重點篩查和打擊的對象。2021年在繼續(xù)“藍天”專項整治行動的基礎(chǔ)上，國家知識產(chǎn)權(quán)局集中公示了“71件無資質(zhì)專利代理行政處罰案件”。這是繼2020年10月首次集中公示之后的第二次大規(guī)模公示。對整個專利代理行業(yè)產(chǎn)生很強的震懾效果。

3.2 “非正常申請專利行為”的監(jiān)督及行政規(guī)制

（1）對“非正常專利申請”進行監(jiān)測和季報。2020年三大部委聯(lián)合出臺的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見若干意見》在組織實施方面明確提出，“每季度監(jiān)測高校非正常專利申請情況?！弊?021年開始，國家知識產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)連續(xù)兩季度大量通報篩查的“非正常申請專利的行為”。對“非正常專利申請”數(shù)量比較多的單位，國家局可能會取消其下一年度申報中國專利獎資格。

（2）對代理機構(gòu)的規(guī)制。在“非正常申請專利行為”中，代理機構(gòu)和代理人起著關(guān)重要的作用。國家知識產(chǎn)權(quán)局在兩次《若干規(guī)定》中都提及代理機構(gòu)造成的非正常申請。2019年頒布的《專利代理管理辦法》第51條將“非正常申請專利行為”歸為《專利代理條例》第25條“疏于管理，造成嚴(yán)重后果”，責(zé)令限期改正，可處10萬以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正者，停業(yè)6-12個月，直至吊銷執(zhí)業(yè)許可證。

新的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》中規(guī)定，中華全國專利代理師協(xié)會對涉及非正常專利申請的代理機構(gòu)或代理人將采取自律處分，情節(jié)嚴(yán)重交由國家主管部門“依法依規(guī)”進行處罰，涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，首次將處罰上升到刑事責(zé)任。

2021年9月1日起施行的《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》將“提交非正常專利申請”列入嚴(yán)重違法失信名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，并實施相應(yīng)管理措施。

（3）對申請人的規(guī)制。對于非正常專利申請人的規(guī)制，在2017年出臺的《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》中已經(jīng)有規(guī)定：被認定的非正常專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)不予稅減；已經(jīng)減繳的，要求補繳。情節(jié)嚴(yán)重的申請人五年內(nèi)不能享受稅減，甚者受到法律制裁。

2018年由38部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，將非正常專利申請行為納入懲戒范圍。規(guī)定國家知識產(chǎn)權(quán)局依法從重處罰：一取消專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格。2021年該處罰項目已經(jīng)開始實施，出現(xiàn)非正常申請的企業(yè)、高校或個人不能使用各保護中心的快速預(yù)審?fù)ǖ?。二取消申報知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)榮譽的資格。取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢企業(yè)以及專利運營試點企業(yè)資格。

2020年三大部委聯(lián)合出臺的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》補充了評選評優(yōu)的規(guī)制，對非正常專利申請超過一定數(shù)量或比例的高校，將取消其下一年度中國專利獎申報資格。

3.3 提高專利質(zhì)量的政策引導(dǎo)

除《若干規(guī)定》和2021年的新《辦法》外，國家在政策上從各個方面都有涉及質(zhì)量導(dǎo)向。2021年國家知識產(chǎn)權(quán)局1號文件《關(guān)于進一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》要求2021年6月前全面取消專利申請資助，至2025年以前全面取消授權(quán)資助。不得將專利申請量設(shè)為關(guān)鍵考核指標(biāo)，不得分派專利、攀比申請量指標(biāo)。相關(guān)政策的出臺對去除專利泡沫，從根本上降低非正常申請、提升專利質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用。

4 結(jié)語

隨著我國專利制度的不斷完善和知識產(chǎn)權(quán)強國地位的大幅提升，我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展進入由數(shù)量增長到質(zhì)量提高的新時期。國家已經(jīng)制定一系列新政策矯正原來激勵政策帶來的不良影響，所以非正常專利申請行為，已經(jīng)從政策上開始遏制。國家知識產(chǎn)權(quán)局重拳出擊，出臺一系列規(guī)范專利申請的制度，并以實際行動連續(xù)3年整頓代理行業(yè)，加大對非正常申請人和代理機構(gòu)的處罰力度。一系列相關(guān)措施的實施，逐步將我國的專利申請拉回到保護創(chuàng)新的初心，提升我國專利整體質(zhì)量，恢復(fù)正常專利申請秩序，提高我國知識產(chǎn)權(quán)在全球的綜合競爭力。