劉衍慶

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，南昌 330013）

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論

（一）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以政府為主要資源分配的行政方針為基礎(chǔ)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源分配的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)是分配資源的唯一途徑，但政府的職能是維護(hù)外部法律秩序，隨著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展，自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是由國(guó)家介入發(fā)展成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是由政府宏觀控制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。[1]

（二）資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成了經(jīng)濟(jì)全球化，分為美國(guó)的西方資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和中國(guó)為代表的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩大主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)。初期經(jīng)濟(jì)學(xué)家米澤斯（Mises）說(shuō):“市場(chǎng)是在資本主義私有制中自然形成的，和資本主義體系自然而然地聯(lián)系在一起。只有在資本主義體制下才能有市場(chǎng)，他不能在社會(huì)主義制度中模擬的?！盵2]由此可見(jiàn)，西方資本主義是基于生產(chǎn)資料的私有，為少數(shù)的資本家服務(wù)的一種經(jīng)濟(jì)。1956 年社會(huì)主義體系確立后，我們從社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)探索市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。中共十四大創(chuàng)造性地提出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)與基本社會(huì)主義體制相結(jié)合，正確處理計(jì)劃與市場(chǎng)或政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系，共同形成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)整體。其二者都強(qiáng)調(diào)了政府與市場(chǎng)的關(guān)系，都重視公平與效率的價(jià)值傾向；但二者的不同之處在于生產(chǎn)目的、生產(chǎn)資料所有制及其分配制度存在不同。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)原因分析

（一）保證各國(guó)間公平自由貿(mào)易

WTO 的宗旨及其存在的作用正是為了保障公平貿(mào)易。根據(jù)“自由貿(mào)易理論”古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，個(gè)人在市場(chǎng)上追求最大的自身利益，會(huì)對(duì)最大限度地?cái)U(kuò)大社會(huì)利益的目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。所以我們擁護(hù)自由放任原則，讓市場(chǎng)完全發(fā)揮它的作用。在西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上大衛(wèi)·李嘉圖通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)分析，將亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則擴(kuò)大到國(guó)家間自由貿(mào)易理論。從那以后，自由貿(mào)易理論成為國(guó)際貿(mào)易的核心理論。被國(guó)際貿(mào)易的主流學(xué)派所尊重與推崇，對(duì)許多國(guó)家的貿(mào)易理論和政策的選擇產(chǎn)生了重大的影響。

根據(jù)WTO 規(guī)則，“通過(guò)達(dá)成互惠互利的協(xié)議，消除關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘的實(shí)質(zhì)性減少和軌跡上的差別待遇，將有助于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。”現(xiàn)階段實(shí)施自由貿(mào)易必須認(rèn)定一國(guó)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，因?yàn)橹挥性谧杂墒袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)下商品價(jià)格才反映的是商品的真實(shí)市場(chǎng)價(jià)格。過(guò)度的政府干預(yù)會(huì)破壞自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，故而，WTO 對(duì)一國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定也是保證自身公平自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn)。

（二）內(nèi)部制度實(shí)施的需要

根據(jù)相關(guān)法律，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)被認(rèn)定為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（NME），其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不遵循市場(chǎng)原則的成本或定價(jià)結(jié)構(gòu)，那么該商品在外國(guó)的銷(xiāo)售不能反映商品的公平價(jià)值。所以，如果認(rèn)定一個(gè)國(guó)家是NME，那么這個(gè)國(guó)家的價(jià)格就被假定不反映市場(chǎng)原則。這一假設(shè)的結(jié)果是在反傾銷(xiāo)調(diào)查中將使用替代定價(jià)方法，而不是使用母國(guó)的價(jià)格和成本來(lái)確定“正常價(jià)值”。允許采用替代性定價(jià)方法很重要，因?yàn)樘娲远▋r(jià)增加了傾銷(xiāo)在調(diào)查中被發(fā)現(xiàn)的可能性，通常會(huì)導(dǎo)致更高的傾銷(xiāo)利潤(rùn)率。WTO 成員主要采用“替代國(guó)家”的方法，即“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”WTO 成員的經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)控制著政府對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)和價(jià)格的所有要素。由于無(wú)法正確反映產(chǎn)品的“正常價(jià)值”，因此，根據(jù)反傾銷(xiāo)調(diào)查結(jié)果，進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)的調(diào)查當(dāng)局無(wú)法找到合適的價(jià)格，以確定是否構(gòu)成“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家的產(chǎn)品傾銷(xiāo)以及其傾銷(xiāo)差額的計(jì)算。因此，在“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的條件下，出口國(guó)的國(guó)內(nèi)交易不能作為決定正常價(jià)值的依據(jù)，應(yīng)使用“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家的價(jià)格或成本信息來(lái)代替“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家的價(jià)格或成本信息。

（三）利于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家

“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的基本特點(diǎn)可以概括為以下四個(gè)要點(diǎn)：一是國(guó)內(nèi)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)總量以公有制為主體；二是國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量和產(chǎn)品價(jià)格主要由政府決定；三是在國(guó)際市場(chǎng)上，本國(guó)貨幣不能自由流通；四是企業(yè)的重要生產(chǎn)投入品包括其價(jià)值占很大比重的所有生產(chǎn)資料，其購(gòu)買(mǎi)價(jià)格主要由政府決定。

“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易交易所產(chǎn)生一系列負(fù)面影響。對(duì)我國(guó)產(chǎn)品采用替代國(guó)制度導(dǎo)致的損害：第一，反傾銷(xiāo)稅高，嚴(yán)重削弱了我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。被訴產(chǎn)品一般被課以反傾銷(xiāo)稅10%～100%以上，較高的反傾銷(xiāo)稅在正常關(guān)稅之外，無(wú)形中便增加商品的出口費(fèi)用，嚴(yán)重削弱出口商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)特定的出口企業(yè)將被排除在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)之外；第二，其他國(guó)家的做法缺乏可比性。替代國(guó)家和替代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或比較優(yōu)勢(shì)根本無(wú)法比較。中國(guó)的許多人口、豐富的勞動(dòng)力和低廉的價(jià)格，伴隨著能源、電力和原材料的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，將其他國(guó)家作為替代國(guó)，將過(guò)高估算我國(guó)產(chǎn)品成本。第三，由于替代國(guó)家往往具有的隨意性和不透明性，中國(guó)產(chǎn)品很有可能成為反傾銷(xiāo)被訴的對(duì)象。因此，在WTO 體系下，認(rèn)定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家將為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”向“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”轉(zhuǎn)變提供“標(biāo)尺”，以消除“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”因反傾銷(xiāo)而產(chǎn)生的各種不利影響，保障其在國(guó)際貿(mào)易中的主導(dǎo)地位，從而發(fā)揮影響力。

三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）美國(guó)

“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”率先由美國(guó)提出并定義其概念，不同于直接給出非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家名單的歐盟國(guó)家，美國(guó)對(duì)于一國(guó)是否是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”還會(huì)結(jié)合被認(rèn)定國(guó)的因素給予重點(diǎn)考慮。其中以下因素是重點(diǎn)考慮的對(duì)象：第一，貨幣自由兌換程度；第二，工資是否是由勞資雙方談判達(dá)成的；第三，外商是否被認(rèn)定國(guó)允許以合資方式進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)；第四，生產(chǎn)要素被國(guó)家干預(yù)的程度；第五，政府對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的控制力度；第六，美國(guó)認(rèn)為其他應(yīng)該考慮的因素。以上各種因素的提出，無(wú)疑暴露了美國(guó)對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的認(rèn)定有自己的一套標(biāo)準(zhǔn)，且其反傾銷(xiāo)部門(mén)據(jù)此進(jìn)行反傾銷(xiāo)認(rèn)定。

雖然美國(guó)制定了相關(guān)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但其卻并未按照自己設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”其主要是基于其的政治因素來(lái)考慮的。正如，美國(guó)宣布當(dāng)時(shí)還并未是WTO 成員國(guó)的俄羅斯為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，但其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由化程度并未達(dá)到當(dāng)時(shí)的資本主義國(guó)家的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，甚至還低于中國(guó)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)化自由程度。所以，美國(guó)制定的認(rèn)定“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的標(biāo)準(zhǔn)是基于以自身政治因素的考慮并非通過(guò)合理的科學(xué)依據(jù)制定的。對(duì)于美國(guó)為何承認(rèn)俄羅斯是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家？主要在于美國(guó)當(dāng)時(shí)的反恐需要俄羅斯的幫助，以及俄羅斯對(duì)大量天然氣等能源的掌控遏制住了歐洲的工業(yè)命脈，故而在經(jīng)濟(jì)層面讓利于俄羅斯，以便獲得他的支持。所以，美國(guó)并不會(huì)基于本國(guó)的法律認(rèn)定一國(guó)是否是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”而是基于政治考量。[3]

（二）歐盟

歐盟國(guó)家也對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的認(rèn)定提出了自己的標(biāo)準(zhǔn)：第一，商品價(jià)格是根據(jù)市場(chǎng)形成的；第二，具有合法標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)計(jì)賬；第三，政府不得干預(yù)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；第四，企業(yè)具有決定商品在出口數(shù)量與價(jià)格上的決定權(quán)，其資金能在國(guó)內(nèi)外自由流動(dòng)；第五，與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)法律在所有企業(yè)中都通用。我國(guó)在申請(qǐng)歐盟對(duì)我國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”地位的認(rèn)定中，得到的結(jié)果均是，不承認(rèn)我國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”地位。對(duì)于為何拒絕承認(rèn)我國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的地位？相關(guān)專(zhuān)家表示：第一，我國(guó)政府對(duì)商品價(jià)格具有一定的干預(yù)，其價(jià)格不是根據(jù)市場(chǎng)因素自由形成的；第二，我國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻太高，應(yīng)放松準(zhǔn)入的門(mén)檻，對(duì)于國(guó)家控制的國(guó)有企業(yè)急需轉(zhuǎn)型；第三，私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)力度不足，主要體現(xiàn)在個(gè)人信貸方面，金融機(jī)構(gòu)更偏向于國(guó)企而對(duì)私企不利；第四，企業(yè)在監(jiān)管和執(zhí)行層面相對(duì)落后。[4]

（三）日本

我國(guó)曾經(jīng)幾度要求日本承認(rèn)我國(guó)的“MEC”地位，但其并未允以承認(rèn)，且表示在2016 年前一概不承認(rèn)我國(guó)“MEC”地位。[5]為此，日本也制定了自己的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：第一，產(chǎn)品的成本及價(jià)格是根據(jù)市場(chǎng)形成的；第二，市場(chǎng)價(jià)格可以通過(guò)原材料反應(yīng)；第三，工資的形成由勞資雙方確定；第四，政府不掌控生產(chǎn)資料；第五，日本認(rèn)為的其他內(nèi)容。按照當(dāng)初加入WTO 議定書(shū)的規(guī)定，日本認(rèn)為對(duì)中國(guó)適用“NMEC”應(yīng)該結(jié)束，但是2016 年底日本方表示在國(guó)際貿(mào)易中，我國(guó)并沒(méi)有解決國(guó)企轉(zhuǎn)型改革問(wèn)題，故而不能承認(rèn)我國(guó)的“MEC”地位。并在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)我國(guó)不正當(dāng)傾銷(xiāo)行為征收高額的反傾銷(xiāo)稅。

四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家應(yīng)有概念

在上述各國(guó)有關(guān)認(rèn)定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題上，其都是根據(jù)各自的國(guó)內(nèi)法進(jìn)行的規(guī)定，而未有一個(gè)國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)在國(guó)際貿(mào)易中的各國(guó)而言，每個(gè)國(guó)家其發(fā)展的水平各有高低，發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家、轉(zhuǎn)型中國(guó)家在整個(gè)全球貿(mào)易中比比皆是。所以對(duì)于各國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)際上的認(rèn)定也自然存在不同。筆者認(rèn)為應(yīng)制定一個(gè)放之四海之內(nèi)皆較公平的標(biāo)準(zhǔn)將各國(guó)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家界定的不同標(biāo)準(zhǔn)做一個(gè)比較，協(xié)調(diào)WTO 宗旨、原則與規(guī)則達(dá)成一致的標(biāo)準(zhǔn)，并且在尊重各國(guó)主權(quán)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易公平自由。

（一）以尊重各國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)為基礎(chǔ)

英國(guó)的Hobhous 認(rèn)為國(guó)家擁有凌駕于所有經(jīng)濟(jì)企業(yè)的監(jiān)督權(quán)力及干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)利，該權(quán)利稱(chēng)為“國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)”。筆者認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)既屬國(guó)家主權(quán)的內(nèi)容之一，其包含兩方面內(nèi)容，一是一國(guó)對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)全部財(cái)富、自然資源擁有永久自主主權(quán)；二是一國(guó)政府在宏觀上對(duì)涉及本國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在制度上進(jìn)行設(shè)計(jì)、規(guī)制，選擇國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度，參與、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)秩序等對(duì)內(nèi)最高對(duì)外獨(dú)立的權(quán)利。

我國(guó)1956 年社會(huì)主義制度確立后，對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了探索，并在經(jīng)濟(jì)制度上采取社會(huì)主義形態(tài)實(shí)行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，是基于我國(guó)的客觀基本國(guó)情所探索出來(lái)的一種經(jīng)濟(jì)制度模式。這充分體現(xiàn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不只存在于資本主義國(guó)家，社會(huì)主義國(guó)家也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。[6]所以在各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)認(rèn)定一國(guó)是否屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，首先必須尊重該國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)。即美國(guó)等國(guó)家認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在所有權(quán)上必須是私人所有，這是美國(guó)等國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)，而對(duì)于我國(guó)社會(huì)主義國(guó)家而言在所有權(quán)上采取公有制為主，這是我國(guó)等社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)。對(duì)中國(guó)社會(huì)主義國(guó)家來(lái)說(shuō)，所有權(quán)以公有制為主是表示中國(guó)和其他社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主流。所以在認(rèn)定一國(guó)是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家時(shí)不應(yīng)對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行一個(gè)評(píng)判，在評(píng)判一個(gè)國(guó)家是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家時(shí)，其核心是考慮商品價(jià)格是否是在市場(chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的。

（二）協(xié)調(diào)WTO 主旨、規(guī)則及原則

從美國(guó)規(guī)定的那幾條市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，其完全是基于其自身而設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)一，國(guó)家貨幣能與其他貨幣自由進(jìn)行兌換。光這一標(biāo)準(zhǔn)就能否定大部分國(guó)家非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。因?yàn)橐粐?guó)貨幣能進(jìn)行自由兌換，該貨幣一定是硬貨幣且該國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上具有舉足輕重的影響。最關(guān)鍵的是最后的兜底標(biāo)準(zhǔn)，即美國(guó)相關(guān)部門(mén)認(rèn)定的其他因素。該標(biāo)準(zhǔn)可謂是徹底暴露了美國(guó)在認(rèn)定一國(guó)是否是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的態(tài)度，只要美國(guó)想否定一個(gè)國(guó)家是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，其可以有任何理由為之拒絕。WTO 的宗旨在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的序言中明確指出，在處理貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，各成員應(yīng)改善生活水平，保障完全就業(yè)，保障實(shí)質(zhì)收入和實(shí)際需求的實(shí)質(zhì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)世界資源的充分利用，既要擴(kuò)大商品生產(chǎn)和交換，又要達(dá)成互利協(xié)定；大幅降低關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，消除在國(guó)際貿(mào)易中的差別待遇，有望對(duì)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。（參見(jiàn)WTO《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》前言）所以，認(rèn)定一國(guó)是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，從協(xié)調(diào)WTO 主旨、規(guī)則及原則角度來(lái)看。只要各成員在處理貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)世界資源的充分利用以及擴(kuò)大貨物的生產(chǎn)和交換，能夠促進(jìn)更加自由的貿(mào)易，那么就不能輕易否定一國(guó)不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。