寧攸涼，王 瑩，肖仁乾，何友均

（中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院林業(yè)科技信息研究所北京 100091）

一、引言與文獻(xiàn)綜述

草原是我國(guó)面積最大的陸地生態(tài)系統(tǒng)，保護(hù)草原生態(tài)安全對(duì)于保障我國(guó)生態(tài)安全具有重要戰(zhàn)略意義。然而，隨著氣候變化和人類對(duì)草原不合理利用，我國(guó)草原出現(xiàn)了不同程度的退化。為遏制草原退化趨勢(shì)和保護(hù)草原生態(tài)安全，我國(guó)于2011年建立“草原生態(tài)保護(hù)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制”（簡(jiǎn)稱“草原補(bǔ)獎(jiǎng)”）。草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)?，即通過對(duì)退化嚴(yán)重的草場(chǎng)主要采取禁牧補(bǔ)助措施，對(duì)超載放牧的草場(chǎng)主要采取草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)措施，致力于推動(dòng)實(shí)現(xiàn)草原生態(tài)保護(hù)和牧民戶增收的雙贏［1］。歷經(jīng)十年，在保護(hù)草原生態(tài)的同時(shí)，草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)叩耐七M(jìn)對(duì)牧民戶生產(chǎn)決策行為產(chǎn)生深刻影響。因此，科學(xué)評(píng)價(jià)草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?duì)牧民戶生計(jì)策略選擇具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

在以往有關(guān)草原補(bǔ)獎(jiǎng)對(duì)農(nóng)戶（牧民戶）生產(chǎn)決策行為影響研究方面，趙雪雁等［2］研究表明，生態(tài)補(bǔ)償之后，盡管農(nóng)戶自然資本有所下降，但人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本及生計(jì)資本總值均有所增加；農(nóng)戶生計(jì)方式發(fā)生變化，更多的農(nóng)戶從事非農(nóng)活動(dòng)，生計(jì)策略多樣化指數(shù)明顯增加。草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)叩膶?shí)施，使得牧民戶日常消費(fèi)活動(dòng)明顯增加，同時(shí)隨著草原補(bǔ)獎(jiǎng)收入的增長(zhǎng)，牧業(yè)的生產(chǎn)性投入有明顯增加；牧民戶養(yǎng)殖牲畜數(shù)量出現(xiàn)增加，但草地實(shí)際載畜量有所降低［3］。周升強(qiáng)等［4］在分析草原補(bǔ)獎(jiǎng)對(duì)農(nóng)牧戶減畜行為的影響后發(fā)現(xiàn)，草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?shí)施以來，農(nóng)牧戶養(yǎng)羊數(shù)量不降反升，且補(bǔ)獎(jiǎng)金額與牧民戶減畜率存在“U”型關(guān)系，目前處于“U”型關(guān)系的左側(cè)。Yin 等［5］分析結(jié)果也表明，與預(yù)期目標(biāo)相反，草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?shí)施后調(diào)研區(qū)域牧民戶牲畜數(shù)量略有增加，家庭凈收入明顯下降。Hu等［6］研究發(fā)現(xiàn)，禁牧補(bǔ)助對(duì)不同規(guī)模牧民草場(chǎng)減畜沒有顯著影響，草畜平衡政策僅對(duì)大規(guī)模牧民草場(chǎng)減畜具有顯著影響；高雅靈等［1］的研究表明，草原補(bǔ)獎(jiǎng)收入比例越高，牧戶越傾向于擴(kuò)大牧業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。

在以往有關(guān)生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶（牧民戶）生計(jì)策略選擇影響研究方面，楊倫等［7］圍繞生計(jì)策略轉(zhuǎn)型綜述國(guó)內(nèi)外研究，認(rèn)為近年來我國(guó)農(nóng)民總體上呈現(xiàn)由“單一生計(jì)”向“生計(jì)多樣化”和“優(yōu)勢(shì)生計(jì)”發(fā)展。定量分析生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略影響的方法主要包括無序多元Logistic 回歸模型［8-10］和有序Logistic 回歸模型［11-12］，前者將生計(jì)策略視為無序分類變量，后者將其視為有序分類變量。有研究者認(rèn)為：云南新平縣干熱河谷傣族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)策略主要包括純農(nóng)型、農(nóng)兼型和兼農(nóng)型，五類生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇均具有顯著影響，其中對(duì)純農(nóng)型農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的影響最為顯著的是自然資本和物質(zhì)資本，對(duì)農(nóng)兼型的影響最為顯著的是社會(huì)資本和物質(zhì)資本，對(duì)兼農(nóng)型的影響最為顯著的是金融資本［8］；也有研究者認(rèn)為，巴丹吉林沙漠牧戶的生計(jì)策略主要有純牧型、牧兼型、兼牧型和非牧型，不同時(shí)期影響生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵生計(jì)資本是不同的，但金融資本、人力資本和社會(huì)資本始終是研究區(qū)域牧戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的重要因素［10］；另有研究者認(rèn)為，生計(jì)策略對(duì)不同生計(jì)資本敏感性是不同的，不同類型村莊中生計(jì)策略對(duì)生計(jì)資本的敏感性存在差異［11］。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)為本文的開展奠定了較好的基礎(chǔ)，具有重要的借鑒意義，但在以下三方面存在不足：分析視角上，以往研究關(guān)于草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?duì)生計(jì)策略選擇的影響較少考慮控制生計(jì)資本的影響；研究方法上，以往研究在分析草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?duì)牧民戶行為的影響時(shí)，采用計(jì)量分析法，但在計(jì)量分析之前對(duì)理論分析框架構(gòu)建的關(guān)注度不夠；作用對(duì)象上，以往研究關(guān)于草原補(bǔ)獎(jiǎng)對(duì)牧民戶行為影響分析尚未對(duì)草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)哌M(jìn)行分解，未對(duì)不同草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)叩挠绊戇M(jìn)行對(duì)比分析，其關(guān)注更多的是一般生產(chǎn)決策行為，而這不利于更加深入、細(xì)致地考察不同政策變量對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響效果。為彌補(bǔ)上述三點(diǎn)不足，本文在科學(xué)評(píng)價(jià)草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)叩挠绊憰r(shí)，需控制牧民戶生計(jì)資本的影響；構(gòu)建理論分析框架，將草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邉澐譃榻梁筒菪笃胶鈨深愓撸罁?jù)牧業(yè)純收入比例高低將牧民戶生計(jì)策略劃分為純牧型、牧業(yè)兼業(yè)型、非牧兼業(yè)型與非牧型4 種類型，采用熵值法評(píng)估牧民戶生計(jì)資本，進(jìn)而運(yùn)用有序Logistic 實(shí)證分析兩類草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)呒吧?jì)資本對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響，從而識(shí)別影響牧民戶生計(jì)策略選擇的關(guān)鍵因素，為進(jìn)一步完善草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)咛峁┭芯恳罁?jù)和政策建議。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）理論分析框架

1999 年，英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（Department for International Development，DFID）提出可持續(xù)生計(jì)框架主要由脆弱性背景、生計(jì)資本、結(jié)構(gòu)過程、生計(jì)策略與生計(jì)結(jié)果五部分組成，認(rèn)為個(gè)體生計(jì)資本包括人力資本、社會(huì)資本、自然資本、物質(zhì)資本與金融資本5類，而這些生計(jì)資本數(shù)量和結(jié)構(gòu)影響個(gè)體生計(jì)策略選擇，生計(jì)策略的選擇則影響生計(jì)結(jié)果［13-14］。DFID 可持續(xù)生計(jì)框架具有邏輯清晰、拓展性強(qiáng)等突出優(yōu)點(diǎn)，適合農(nóng)戶生計(jì)問題研究，被眾多學(xué)者廣泛采用。根據(jù)草原牧民戶生產(chǎn)特點(diǎn)，建立如圖1 的理論分析框架，用以分析草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?duì)牧民戶生計(jì)策略的影響。

圖1 理論分析框架

由圖1 可知，生計(jì)資本包含人力資本、社會(huì)資本、自然資本、物質(zhì)資本與金融資本，生計(jì)策略分為純牧型、牧業(yè)兼業(yè)型、非牧兼業(yè)型和非牧型4 種類型。牧民戶具有經(jīng)濟(jì)理性人特點(diǎn)，在約束條件下追求自身利益最大化。草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)?、生?jì)資本相互作用使牧民戶表現(xiàn)為一定的生計(jì)策略類型，不同生計(jì)策略類型農(nóng)牧戶結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，選擇一定的生計(jì)策略謀求改善自身生計(jì)，從而導(dǎo)致某種生計(jì)結(jié)果。因此，在分析草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響作用時(shí)，需要控制生計(jì)資本的影響作用。

（二）生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)選取及評(píng)價(jià)方法

1.生計(jì)資本測(cè)量指標(biāo)選取 依據(jù)DFID 可持續(xù)生計(jì)框架［12］，參照以往有關(guān)生計(jì)資本的量化研究［2，8，12，16-19］，結(jié)合牧民戶生產(chǎn)生活實(shí)情，構(gòu)建牧民戶生計(jì)資本測(cè)算指標(biāo)（表1）。

表1 牧民戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（1）人力資本。它是指在生產(chǎn)過程中投入的人力數(shù)量和智力資本。其數(shù)量和質(zhì)量均可能影響牧民戶生計(jì)策略選擇、生計(jì)結(jié)果實(shí)現(xiàn)。為此，采用“勞動(dòng)力數(shù)量”“家人健康狀況”“戶主受教育程度”3個(gè)二級(jí)指標(biāo)來衡量。

（2）社會(huì)資本。它是指牧民戶在生計(jì)活動(dòng)中能夠使用的社會(huì)資源和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。采用“干群關(guān)系”“鄰里關(guān)系”“親戚關(guān)系”3個(gè)指標(biāo)來衡量。

（3）自然資本。它是指在生產(chǎn)活動(dòng)中投入的耕地、草地、林地、水等自然資源。由于研究區(qū)域牧民戶主要從事牲畜養(yǎng)殖活動(dòng)，用“草場(chǎng)面積”“草場(chǎng)質(zhì)量”“草場(chǎng)位置”3個(gè)二級(jí)指標(biāo)來衡量。

（4）物質(zhì)資本。它是指牧民戶生活生產(chǎn)的場(chǎng)所以及運(yùn)用工具。用“牲畜數(shù)量”“住房面積”“家庭生產(chǎn)和交通工具”3個(gè)二級(jí)指標(biāo)來衡量。

（5）金融資本。它是指牧民戶家庭擁有的現(xiàn)金、銀行存款等，是保障牧民戶生計(jì)順利開展的金融基礎(chǔ)。采用“家庭銀行存款”“獲得親戚借款的可能性”“獲得銀行貸款的可能性”3個(gè)二級(jí)指標(biāo)來衡量。

2.生計(jì)資本評(píng)價(jià) 熵值法屬于客觀賦權(quán)法，具有克服人為確定指標(biāo)權(quán)重主觀性的突出優(yōu)點(diǎn)［19-21］。在借鑒以往研究者的經(jīng)驗(yàn)做法［17-18，22-23］，首先采用等權(quán)重法對(duì)一級(jí)指標(biāo)各賦值為1，然后采用熵權(quán)法分別對(duì)每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下屬二級(jí)指標(biāo)確權(quán)。主要包括以下步驟：

第一步，正向一致化處理。對(duì)于屬于逆向指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，采用“減法一致化”進(jìn)行正向一致化處理［24-25］。

第二步，生計(jì)資本指標(biāo)數(shù)值的標(biāo)準(zhǔn)化處理。為消除各指標(biāo)間的量綱影響，采用正向極差標(biāo)準(zhǔn)法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以解決數(shù)據(jù)指標(biāo)之間的可比性。其公式為：

式（1）中，xij表示第i個(gè)牧民戶第j項(xiàng)指標(biāo)的量化值；x′ij是指由前者標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值，其值在0～1；xmin，j和xmax，j分別表示第j個(gè)指標(biāo)在樣本牧民戶中的最小值和最大值。

第三步，無量綱數(shù)據(jù)的坐標(biāo)平移和歸一化。為避免數(shù)值等于0不便于后面對(duì)數(shù)運(yùn)算，需要使用微小量對(duì)指標(biāo)進(jìn)行平移變換。本文將微小量取值為0.001。

式（3）中，μij表示第i個(gè)牧民戶第j項(xiàng)指標(biāo)的比例，m表示牧民戶數(shù)量。

第四步，信息熵值的計(jì)算。在信息論中，信息熵是用于度量信息量的概念。若系統(tǒng)越是有序，則信息熵越低；反之則反。若變量的不確定性越大，則信息熵值也就越大。ej表示第j項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值，k= 1 lnm。

第五步，指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算。根據(jù)熵值法賦權(quán)，計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算結(jié)果如表1所示。

式（5）中，n為評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)。

在得到各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重后，計(jì)算各個(gè)牧民戶生計(jì)資本，公式如下：

三、數(shù)據(jù)來源、變量選取與模型選擇

（一）數(shù)據(jù)來源

祁連、門源兩縣隸屬青海省海北州，分別屬于高原牧區(qū)和高原半農(nóng)半牧區(qū)。為提高樣本的代表性，選取牧區(qū)和半農(nóng)半牧區(qū)縣各一個(gè)作為調(diào)研區(qū)域。祁連縣可利用草原面積103.47萬公頃，其中禁牧面積34.09萬公頃，比例為32.95%；草畜平衡面積69.38萬公頃，比例為67.05%。門源縣（含門源種馬場(chǎng)）屬于半農(nóng)半牧區(qū)，可利用草原面積41.44 萬公頃，全部屬于草畜平衡面積。根據(jù)兩縣不同的實(shí)際情況，祁連縣同時(shí)實(shí)施禁牧和草畜平衡兩種政策措施，門源縣只實(shí)施草畜平衡單一政策措施。

本文采用問卷調(diào)查法獲取數(shù)據(jù)。2019 年10 月，課題組以草原牧民戶為對(duì)象，赴祁連縣和門源縣開展問卷調(diào)研。問卷調(diào)查內(nèi)容主要包括家庭基本信息、家庭生計(jì)資本、牲畜養(yǎng)殖和減畜情況、畜牧業(yè)收支、家庭收支、牧民戶受償意愿和草原生態(tài)補(bǔ)償政策評(píng)價(jià)。共回收340 份牧民戶有效問卷，其中祁連縣和門源縣分別為160份和180份。

（二）變量選取

1.因變量 本文選取生計(jì)策略作為回歸模型的因變量。參考以往有關(guān)農(nóng)戶生計(jì)策略劃分的研究成果［8，17］，并結(jié)合研究區(qū)域牧業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，依據(jù)牧業(yè)純收入占家庭純收入的比例，將牧民戶生計(jì)策略劃分為4類：（1）純牧型，是指純牧業(yè)收入占家庭純收入的比例超過90%的牧民戶；（2）牧業(yè)主導(dǎo)型，是指牧業(yè)收入占家庭純收入的比例在50%～90%的牧民戶；（3）非牧主導(dǎo)型，是指牧業(yè)收入占家庭純收入的比例在10%～50%的牧民戶；（4）非牧型，是指牧業(yè)收入占家庭純收入的比例小于10%的牧民戶。根據(jù)牧民戶生計(jì)策略特點(diǎn)，將純牧型和牧業(yè)主導(dǎo)型稱為傳統(tǒng)生計(jì)策略，后兩種生計(jì)策略統(tǒng)稱為非傳統(tǒng)生計(jì)策略。因此，回歸模型因變量的取值分別為1、2、3、4，分別表示純牧業(yè)型、牧業(yè)主導(dǎo)型、非牧主導(dǎo)型與非牧業(yè)型，并將該變量視為有序多分類變量。

2.自變量 一是核心變量。草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)咧饕ń僚c草畜平衡兩類政策，選擇禁牧補(bǔ)助與草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)作為草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)叩闹笜?biāo)變量，單位均為萬元。二是控制資本，包括人力資本、社會(huì)資本、自然資本、物質(zhì)資本與金融資本，其指標(biāo)的評(píng)價(jià)值按式（6）計(jì)算。

（三）模型選擇

由于因變量（牧民戶生計(jì)策略）為有序分類變量，因此，在建立回歸模型時(shí)宜采用有序Logistic 回歸模型［11-12］。有序Logistic的累計(jì)概率為：

式（7）中，Pij表示牧民戶i選擇生計(jì)策略取值小于等于j的概率，y表示牧民戶生計(jì)策略，Xi表示自變量向量。其發(fā)生比對(duì)數(shù)形式如下：

式（8）中，logitPij表示“發(fā)生比對(duì)數(shù)”，α表示模型的截距，β表示回歸系數(shù)向量。

四、結(jié)果與分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

1.草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)?草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)甙ń僚c草畜平衡政策。表2 數(shù)據(jù)顯示，對(duì)于340 個(gè)樣本牧民戶，平均每個(gè)牧民戶禁牧補(bǔ)助0.376 萬元，平衡獎(jiǎng)勵(lì)0.345 萬元，兩項(xiàng)合計(jì)0.721 萬元。從地理區(qū)域比較看，祁連縣（牧區(qū)）和門源縣（半農(nóng)半牧區(qū)）戶均草原補(bǔ)獎(jiǎng)分別為1.183 萬元和0.311 萬元，祁連縣戶均草原補(bǔ)獎(jiǎng)大大高于門源縣。究其原因，祁連縣同時(shí)享受禁牧補(bǔ)助和草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)兩項(xiàng)政策，但門源縣僅享受草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)政策。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)n=340

目前調(diào)研區(qū)域禁牧補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為184.5 元/公頃、草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為37.5 元/公頃，而樣本牧民戶對(duì)禁牧補(bǔ)助與草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)的期望值分別為1 410 元/公頃與510 元/公頃。這表明，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)明顯低于牧民戶的期望值，這與韋惠蘭等［25］的結(jié)論一致。

兩縣全部樣本牧民戶禁牧補(bǔ)助和平衡獎(jiǎng)勵(lì)兩項(xiàng)補(bǔ)獎(jiǎng)金總和為245.20萬元，占兩縣樣本家庭純收入的8.49%。其中，祁連縣樣本牧民戶草原補(bǔ)獎(jiǎng)金總和為189.25 萬元，占該縣樣本家庭純收入的15.98%，而門源縣樣本牧民戶草原補(bǔ)獎(jiǎng)金總和為55.95 萬元，占該縣樣本家庭純收入的3.28%。這說明，草原補(bǔ)獎(jiǎng)收入對(duì)牧民戶家庭增收貢獻(xiàn)有限。

2.生計(jì)資本 牧民戶生計(jì)資本指標(biāo)值取值范圍是0～5，理論最大值是5。從五類生計(jì)資本求和測(cè)算結(jié)果看，樣本牧民戶戶均生計(jì)資本指標(biāo)值為1.913，不到理論最大值的40%。這表明樣本地區(qū)牧民戶生計(jì)資本總體比較稀缺。從5 類生計(jì)資本指標(biāo)值看，社會(huì)資本戶均最高（樣本均值0.721），其次是金融資本（樣本均值0.464）和人力資本（樣本均值0.322），再次是自然資本（樣本均值0.293）和物質(zhì)資本（樣本均值0.113）。這與郭秀麗等［17］、Yang等［18］的研究結(jié)論較為一致，即農(nóng)戶生計(jì)資本總體上較為不足，且生計(jì)資本子項(xiàng)分布不均衡。

與祁連縣相比，門源縣樣本牧民戶戶均生計(jì)資本指標(biāo)值之和較低（1.783）。從5類生計(jì)資本指標(biāo)值看，與祁連縣相比，門源縣戶均人力資本（0.348）與物質(zhì)資本（0.127）相對(duì)較高，但社會(huì)資本（0.658）、自然資本（0.249）與金融資本（0.401）相對(duì)較低。

3.生計(jì)策略 在全部樣本中，純牧型、牧業(yè)主導(dǎo)型、非牧兼主導(dǎo)型和非牧業(yè)型戶數(shù)分別為131 戶、144 戶、34 戶和31 戶，這表明，傳統(tǒng)生計(jì)策略（前兩種類型）比例為80.88%，非傳統(tǒng)生計(jì)策略比例為19.12%（后兩種類型之和）。

在祁連縣樣本牧民戶中，純牧型和牧業(yè)主導(dǎo)型分別為22 戶和86 戶；非牧兼主導(dǎo)型和非牧業(yè)型均為26 戶。在門源縣樣本牧民戶中，純牧型戶數(shù)最多，為109 戶；牧業(yè)主導(dǎo)型58 戶，比例為32.22%；非牧兼主導(dǎo)型8 戶，比例為4.44%；非牧業(yè)型最少，只有5 戶。由此可見，對(duì)于樣本牧民戶而言，傳統(tǒng)生計(jì)策略（即牧業(yè)主導(dǎo)型和純牧業(yè)型）占據(jù)主導(dǎo)地位，特別在門源縣尤為突出。從調(diào)研中了解到，與祁連縣相比，門源縣牧民戶不受禁牧政策影響，維持傳統(tǒng)生計(jì)策略相對(duì)容易。

（二）有序Logistic回歸分析

依據(jù)式（8），分別將5類生計(jì)資本作為控制變量納入Logistic 回歸模型中，運(yùn)用Stata15 軟件中的“ologit”命令分別對(duì)祁連縣（牧區(qū)）和門源縣（半農(nóng)半牧區(qū)）進(jìn)行回歸分析。其回歸分析后的主要結(jié)果如表3所示。

表3 有序Logistic回歸結(jié)果

1.核心政策變量對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響 一是禁牧政策。對(duì)于全部樣本而言，禁牧補(bǔ)助對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇具有顯著正向影響。王婭等［26］認(rèn)為，禁牧政策的實(shí)施，改變了牧民戶生計(jì)策略，有利于遏制沙漠化和恢復(fù)草原生態(tài)系統(tǒng)，政策效果明顯。分縣樣本看，禁牧補(bǔ)助對(duì)祁連縣牧民戶生計(jì)策略選擇具有顯著正向影響，但對(duì)門源縣牧民戶生計(jì)策略無影響。這意味著，禁牧政策成為牧民戶生計(jì)策略選擇的重要政策因素，禁牧補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)越高，牧民戶越可能選擇非傳統(tǒng)生計(jì)策略。通過實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，禁牧政策落實(shí)較為容易，其對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響更為直接。究其直接原因，屬于牧區(qū)的祁連縣同時(shí)實(shí)施禁牧補(bǔ)助和草畜平衡兩種政策，而門源縣屬于半農(nóng)半牧區(qū)，只實(shí)施草畜平衡單一政策。更深層次的原因則是實(shí)施禁牧政策，牧民戶不得不改變傳統(tǒng)的養(yǎng)殖模式；同時(shí)，由于禁牧補(bǔ)助可為牧民戶提供直接的物質(zhì)補(bǔ)償，能在一定程度上有效激勵(lì)牧民戶由傳統(tǒng)生計(jì)策略轉(zhuǎn)向非傳統(tǒng)生計(jì)策略。二是草畜平衡政策。對(duì)于全部樣本而言，草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)全部樣本牧民戶生計(jì)策略選擇具有正影響不顯著。分縣樣本看，草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)祁連縣牧民戶生計(jì)策略選擇的影響為正向但不顯著，對(duì)門源縣牧民戶生計(jì)策略選擇的影響為正向且顯著。這表明，若不區(qū)分單一政策和非單一政策縣，草畜平衡政策對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響就被掩蓋。一旦區(qū)分開來，草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)門源縣牧民戶生計(jì)策略的正向促進(jìn)作用就較為明顯。

2.控制變量對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響 一是人力資本對(duì)全部樣本及祁連縣和門源縣牧民戶生計(jì)策略選擇影響均不顯著。從實(shí)地調(diào)研中了解，牧民戶家庭成員多為藏族、回族等少數(shù)民族，戶主及主要?jiǎng)趧?dòng)力文化程度普遍較低，外出務(wù)工經(jīng)商情況較少，同時(shí)由于地處內(nèi)陸，醫(yī)療服務(wù)水平相對(duì)較低，因此人力資本在牧民戶選擇生計(jì)策略時(shí)所起的作用較小，這可能是導(dǎo)致人力資本對(duì)牧民戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)型影響不顯著的一個(gè)重要原因。二是社會(huì)資本對(duì)全部樣本牧民戶生計(jì)策略選擇具有顯著正向影響。究其原因，可能是以人際關(guān)系表征的社會(huì)資本越豐富，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越發(fā)達(dá)，牧民戶就越容易獲得有關(guān)非牧業(yè)生產(chǎn)或者非農(nóng)業(yè)的政策和市場(chǎng)信息，更可能實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)生計(jì)策略向非傳統(tǒng)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型。劉自強(qiáng)等［21］研究表明，社會(huì)資本越豐富，農(nóng)牧戶實(shí)現(xiàn)生計(jì)轉(zhuǎn)型的可能性越大。從分縣樣本看，社會(huì)資本對(duì)祁連縣和門源縣牧民戶生計(jì)策略選擇的影響方向分別為負(fù)向和正向，且均不顯著。三是自然資本對(duì)全部樣本牧民戶生計(jì)策略選擇影響方向?yàn)樨?fù)向但不顯著。分縣樣本看，自然資本對(duì)祁連縣和門源縣牧民戶生計(jì)策略選擇的影響分別負(fù)向和正向，但均不顯著?？赡艿脑蚴瞧钸B縣和門源縣的自然資本雖存在一定差異，但在國(guó)家對(duì)高原生態(tài)重視程度的不斷提高及當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境脆弱性的大環(huán)境下，牧民戶在選擇生計(jì)策略時(shí)對(duì)該地區(qū)自然資本的開發(fā)性利用考慮較少，以草場(chǎng)面積、草場(chǎng)質(zhì)量與草場(chǎng)位置為表征的自然資本對(duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響較小。四是物質(zhì)資本對(duì)全部樣本牧民戶生計(jì)策略選擇具有顯著負(fù)向影響。分縣樣本看，物質(zhì)資本對(duì)祁連縣和門源縣牧民戶生計(jì)策略選擇均具有顯著負(fù)向影響。從實(shí)地調(diào)研了解到，牲畜數(shù)量越多、家庭住房面積越大和交通工具品種越豐富，牧民戶牧業(yè)生產(chǎn)投入的物質(zhì)資本越多，生計(jì)轉(zhuǎn)型成本越高，越可能維持傳統(tǒng)生計(jì)策略。Bhandari［27］與Dai等［28］研究表明，牲畜數(shù)量越多，自然資本越豐富，牧民戶越傾向于保留傳統(tǒng)牧業(yè)型生計(jì)策略，農(nóng)民戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)型越困難。從實(shí)地調(diào)研中了解到，物質(zhì)資本豐富的牧民戶選擇非傳統(tǒng)型生計(jì)策略的機(jī)會(huì)成本較大，傾向于維持傳統(tǒng)生計(jì)策略。五是金融資本。金融資本對(duì)全部樣本牧民戶生計(jì)策略選擇的影響為正向但不顯著。分縣樣本看，金融資本對(duì)祁連縣牧民戶生計(jì)策略選擇的影響方向?yàn)樨?fù)向但不顯著，對(duì)門源縣的影響也不顯著但方向?yàn)檎颉?/p>

五、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

依據(jù)DFID 可持續(xù)生計(jì)框架構(gòu)建理論分析框架，將草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)叻纸鉃榻梁筒菪笃胶猓捎渺刂捣ㄔu(píng)估牧民戶生計(jì)資本，將生計(jì)資本作為控制變量，運(yùn)用有序Logistic 回歸模型實(shí)證分析兩類草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)邔?duì)牧民戶生計(jì)策略選擇的影響。結(jié)果表明：（1）草原補(bǔ)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)大大低于牧民戶期望值，草原補(bǔ)獎(jiǎng)規(guī)模相對(duì)有限，對(duì)牧民戶家庭增收作用相對(duì)較小，則草原補(bǔ)獎(jiǎng)收入對(duì)牧民戶家庭增收貢獻(xiàn)有限。（2）調(diào)研區(qū)域牧民戶的生計(jì)資本整體比較稀缺，尤其是人力資本、自然資本以及金融資本較為匱乏，且五類生計(jì)資本分布不均衡。（3）禁牧政策的實(shí)施顯著影響牧民戶的生計(jì)策略選擇，有利于遏制沙漠化和恢復(fù)草原生態(tài)系統(tǒng)，且禁牧補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)越高，牧民戶越可能選擇非傳統(tǒng)生計(jì)策略。（4）草畜平衡政策對(duì)門源縣牧民戶生計(jì)策略選擇的影響高于祁連縣。（5）社會(huì)資本和物質(zhì)資本是影響高原牧民戶生計(jì)策略選擇的關(guān)鍵生計(jì)資本，社會(huì)資本更豐富、物質(zhì)資本越匱乏，牧民戶更可能選擇非傳統(tǒng)生計(jì)策略。

（二）政策建議

調(diào)研區(qū)域牧民戶生計(jì)策略選擇受到草原補(bǔ)獎(jiǎng)及生計(jì)資本的影響，但有限的生計(jì)資本不利于牧民戶生計(jì)策略由傳統(tǒng)生計(jì)策略向非傳統(tǒng)生計(jì)策略的轉(zhuǎn)化，而生計(jì)策略轉(zhuǎn)化和草原生態(tài)保護(hù)密切相關(guān)，因此，為進(jìn)一步完善草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)?，引?dǎo)牧民戶就生計(jì)策略理性選擇，提出以下政策建議：

一是要提高草原補(bǔ)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)政策執(zhí)行過程監(jiān)管。新一輪草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)咧贫?，?yīng)根據(jù)地方政府財(cái)力情況及時(shí)提高補(bǔ)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)牧民戶生計(jì)方式的優(yōu)化調(diào)整并充分調(diào)動(dòng)牧民戶保護(hù)草原生態(tài)的積極性。同時(shí)，以合理載畜量核定為基礎(chǔ)，以落實(shí)獎(jiǎng)懲并舉的監(jiān)管員管理制度為抓手，充分利用衛(wèi)星遙感技術(shù)與無人機(jī)等現(xiàn)代化科技手段，強(qiáng)化對(duì)超載過牧的監(jiān)管。

二是要重視生計(jì)資本積累，提高牧民戶應(yīng)對(duì)沖擊、利用機(jī)會(huì)的能力。政府應(yīng)加大對(duì)高原牧區(qū)的投資支持力度，促進(jìn)高原經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而補(bǔ)齊物質(zhì)資本的短板。此外，為推進(jìn)五類生計(jì)資本的有機(jī)結(jié)合和均衡發(fā)展，短期內(nèi)可以實(shí)施優(yōu)惠的金融發(fā)展政策，并加強(qiáng)對(duì)政策的宣傳與解讀來促進(jìn)金融資本、人力資本加速形成與積累，進(jìn)而鞏固社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)。

三是要注意分區(qū)施策，科學(xué)引導(dǎo)牧民戶生計(jì)策略由傳統(tǒng)生計(jì)策略向非傳統(tǒng)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型。禁牧政策的實(shí)施顯著影響牧民戶的生計(jì)策略選擇，草畜平衡政策對(duì)門源縣牧民戶生計(jì)策略選擇的影響高于祁連縣，因此需要根據(jù)不同地區(qū)的實(shí)際情況，實(shí)施合理的草原補(bǔ)獎(jiǎng)?wù)?。高原牧區(qū)牧民戶地處偏僻，信息閉塞，對(duì)非牧、非農(nóng)行業(yè)情況了解甚少，生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的渠道不通暢。地方政府應(yīng)致力于完善信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)政策解讀與宣傳，促使牧民戶從思想認(rèn)識(shí)上降低對(duì)草地及牧民生產(chǎn)的依賴性；加大政策扶持力度，增強(qiáng)對(duì)牧民戶非牧就業(yè)和生計(jì)轉(zhuǎn)化能力的培養(yǎng)；鼓勵(lì)牧民戶家庭對(duì)適齡兒童的教育投資，增強(qiáng)牧民戶未來生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的潛力。

四是要強(qiáng)化政策支持，保障牧民戶權(quán)益。一方面，政府應(yīng)該及時(shí)解決好牧民戶面臨的發(fā)展困難，妥善處理好干群矛盾，構(gòu)建良好的干群關(guān)系，同時(shí)倡導(dǎo)良好、和諧的鄰里關(guān)系和親戚關(guān)系，以增加牧民戶的社會(huì)資本，提高其生計(jì)策略選擇的彈性。另一方面，針對(duì)牲畜數(shù)量較多、草場(chǎng)面積較大致使生計(jì)策略單一、轉(zhuǎn)型發(fā)展困難的牧民戶，需要當(dāng)?shù)卣诩訌?qiáng)政策引導(dǎo)的同時(shí)，輔以收購、代銷等方式解決好以傳統(tǒng)牧業(yè)型生計(jì)策略的牧民戶面臨的牲畜量銷售困境及數(shù)量過載問題。