管恩浩，胡文杰

（海軍勤務學院教學考評中心，天津300450）

2014年，習近平總書記指出，辦好中國的世界一流大學，必須有中國特色。黨的十九大報告指出，建設教育強國是中華民族偉大復興的基礎工程，必須把教育事業(yè)放在優(yōu)先位置，加快教育現(xiàn)代化，辦好人民滿意的教育。

分析大學排行榜的內(nèi)涵與特征，加強對世界一流大學的定義和評價指標認識，可以明確人才培養(yǎng)、科研成果、教授資源和辦學經(jīng)費等方面存在的共性思考，以探求世界一流大學發(fā)展范式，實現(xiàn)建設一流院校、一流專業(yè)的高等教育強國目標。

一、世界一流大學的內(nèi)涵與四大世界大學排名

菲利普·阿特巴赫曾指出，“世界一流大學”是處在薛定諤悖論中的動態(tài)概念：世界一流大學雖物理存在，但缺乏明確界定標準，雖有成功典例，但無公認的建設路徑與發(fā)展范式。

賈米爾·薩爾米將世界一流大學定義為知名教授和優(yōu)質(zhì)生源等高水平人才聚集，具有戰(zhàn)略發(fā)展愿景、創(chuàng)新激勵體系和靈活科層管理機制的高校范式共同體。大學排名是對全球院校開展多維度評價的可視化排序，“世界一流大學”的內(nèi)涵、特征、標準與路徑，通過大學排名從簡單化、絕對化向?qū)哟位?、多元化發(fā)展演進，形成動態(tài)的核心理論、話語體系、建設模式與內(nèi)生邏輯范式。

（一）世界大學學術排名（ARWU）

上海交通大學高等教育研究所曾在2003年對世界逾千所大學進行排名，并在其網(wǎng)站上發(fā)布了世界首部世界大學學術排名，該排名采用“文獻計量學”指標，以世界科研成果與獎項的折合數(shù)、高引用率教師總數(shù)、引文索引收錄的論文總數(shù)等指標得分的師均量對世界大學的學術表現(xiàn)進行排名。

而制訂該大學排行的初衷是明確中國大學同世界的差距。目前，該排行榜已在世界產(chǎn)生巨大影響力，被許多政府和高校作為政策分析和推進改革的依據(jù)而引用。

（二）《泰晤士報高等教育》世界大學排名（THE）

自1981年伊始，《泰晤士報高等教育》開始介紹優(yōu)秀大學并對高校進行排名，其制作方秉持發(fā)展高等教育的理念，以高等教育為核心視角，把建設世界一流大學作為國家決策和個人抉擇的重要組成部分；如今世界知名大學正吸引著全球最優(yōu)秀的生源和師資，院校發(fā)展期待保持院校的地位則必須參考一定內(nèi)容，而該排行榜發(fā)揮了高等教育界尺牘作用。

（三）QS世界大學排名（QS）

英國國際教育市場咨詢公司Quacquarelli Sym制訂了QS年度世界大學排名。Quacquarelli Sym曾與英國《泰晤士高等教育》聯(lián)袂制訂大學排行榜。而從2010年開始，QS與THE開始分別發(fā)表各自的世界大學排名。

（四）全球最佳大學排行榜（U.S News）

《美國新聞與世界報道》于2014年10月28日首次根據(jù)大學的科研學術水平、畢業(yè)生個人發(fā)展、國際聲譽等十項指標制訂全球最佳大學排名發(fā)布全球大學排行榜［1］，以便為學生在全球范圍選擇適合的大學提供可靠參考。

二、四大排行榜中世界一流大學的通性特征

“世界一流大學”是高等教育本體發(fā)展的制高點，然而世界一流大學的內(nèi)涵、價值與特征仍待明確，阿特巴赫等學者認為：“世界一流大學是致力于在一系列學科領域范圍內(nèi)傳播創(chuàng)造知識，在各層面實施精英教育，服務于國家需要，并促進國際教研事業(yè)的公共機構。”

（一）研究成果量化導向

研究成果已成為構成國家核心競爭力的智庫資源和產(chǎn)業(yè)革新基礎，是世界一流大學研究視角的學科經(jīng)驗和大學發(fā)展的根基。ARWU、THE、QS和ARWU等四大世界大學排名按照明確指標、固定權重和數(shù)據(jù)可視化，通過被科學引文索引（SCI）和社會科學引文索引（SSCI）收錄論文數(shù)量、院校師生專利公布均量、師均文獻被引量、人均科研經(jīng)費、人均論文發(fā)表量和引文影響力等多重觀測維度，以聚類分析、關聯(lián)挖掘和偏差檢測等量化方法，對一流大學研究成果的潛在價值關系、運行模式與發(fā)展趨勢在相同的時間內(nèi)攫取、處理和降維數(shù)據(jù)，最終明確評價的方法、工具和過程。

（二）國際化科研評價框架

為全面深入地揭示各學術評價機構在一流學科、大學方面的共識，四大學術評價指標體系共涉及近20個一級指標，所有體系均包含4個以上涉及科研成果、院校聲譽、學生質(zhì)量、師資隊伍、國際視野、產(chǎn)業(yè)收入等國際公認評價維度的指標。

學術界普遍認為，國際化科研評價體系是世界一流大學的必要條件，國際化評價機制對大學理念、事業(yè)與戰(zhàn)略而言為具有獨特的內(nèi)涵、意義與價值。在當今世界，世界一流大學需遵守國際化的科研評價框架，接納國際化中市場化、指標化和去行政化等要素，以改善治理結構并對接科研體系框架［2］。

（三）聚焦高校聲譽與品牌質(zhì)化效應

四大評價指標體系均涉及影響指標，從維度視角可知，影響指標主要集中在學術聲譽、雇主聲譽、科研學術成果影響力與院校獲獎等方面?？梢?，盡管各評價指標體系的關注點及其權重設置不同，但重視學術組織的聲譽和影響已成為其評價指標體系的基點。高校聲譽與品牌是建設世界一流大學的文化積淀和精神支撐。

三、世界一流大學的核心發(fā)展要素

世界一流大學面臨著認識論和政治論存在哲學之間的博弈的情況，不僅其貫穿于大學排行榜諸多評價維度，更闡釋了世界一流大學建設多樣性的前提基礎。

1.研究成果。世界領先的科研成果指可測量并由同行認可、交流且擴展了人類知識外延、對社會經(jīng)濟發(fā)展有突出貢獻的研究。學校經(jīng)濟科學領域獲獎情況、各學科領域論文產(chǎn)出量與質(zhì)量，在其科學引文索引、社會科學引文索引、藝術與人文引文索引收錄的論文數(shù)量指標下，表現(xiàn)在處于不同范圍內(nèi)各大學的分數(shù)差異。

2.科研潛力。世界一流大學最核心的職能是科研能力，而良好的師資隊伍是科研潛力的基本保障，科研能力體現(xiàn)在師生所蘊含的科研實力中。一方面，科研潛力著重體現(xiàn)在重點攻堅學科和戰(zhàn)略布局學科的學術高地建設；另一方面，科研潛力是院?？蒲袑嵙Φ谋举|(zhì)。院?？蒲袧摿诳蒲袑W術探究、學術思想傳播和技術應用。一流院校無論在學科教學、科研學術、資源管理，還是社會服務和國際交流中，都以院校綜合影響力為主要表現(xiàn)形式［3］。

3.院校影響力。院校影響力是一流大學的重要評判標準之一。從其概念內(nèi)涵來看，院校影響力不僅是一種價值體現(xiàn)，也是軟性實力，更是一種大學發(fā)展的邏輯、示范和映射。院校影響力以理論邏輯與制度建設為主線，將人才培養(yǎng)、科研學術和社會服務等維度有機結合，以學科布局、制度環(huán)境、人才培養(yǎng)和科研學術等為著力點，通過院校知名度與認可度維度實現(xiàn)高等教育對社會發(fā)展與進步的內(nèi)涵、意義與價值。

4.創(chuàng)新與社會貢獻率。大學在學科建設中已逐漸由追求學科門類齊全導向，轉向?qū)W科文化、價值、思維交叉融合的布局發(fā)展。通過多主體、多學科和多層次協(xié)同創(chuàng)新，融合社會參與、深化科學研究、傳承創(chuàng)新文化、加快成果轉化的科研與學術一體化范式。提升創(chuàng)新與社會貢獻率是復雜且持久的過程，須凝結大學、師生和企業(yè)等多元主體的通力合作，通過轉變評價方式和優(yōu)化資源配置，加大對建設一流學科的政策支持、組織支撐和資金資助，并對接科研市場，滿足新興藍海產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，提高科學研究的有效性和針對性，增強多元創(chuàng)新主體的協(xié)同效應，為建設一流大學提供有效整合和深度融合的資源體系［4］。

四、打造世界一流大學的路徑

國家競爭力是世界一流大學在事業(yè)孵化與體系穩(wěn)定維度的核心產(chǎn)物。世界領先的科研成果、一流卓越的科研隊伍、蜚聲全球的聲譽與傳承創(chuàng)新的民族文化是世界一流大學的共同特征。受國家體制、意識形態(tài)、社會環(huán)境和大學使命等因素的綜合影響，大學在不同歷史時期具有不同的目標與使命。打造一流大學不僅要聚焦于世界一流大學組織、結構及運行等維度，更要遴選最優(yōu)發(fā)展航道，發(fā)掘燈塔學科并探索領航潛力。

（一）學術產(chǎn)出與科研成果轉化

世界一流大學處于全球科研學術建設前沿，是知識與創(chuàng)新經(jīng)濟的關鍵轉化樞紐。同樣，世界一流大學須具有領先的學術成就與科研成果。加大成果轉化對院校科研條件、活動和成就具有至關重要的驅(qū)動作用，而轉化的關鍵是建立基于實用成果的系統(tǒng)化、常規(guī)化轉化標準與強化成果轉化的正強化效果的轉化制度。高?？赏ㄟ^消除制約科研發(fā)展的瓶頸以及發(fā)掘?qū)W科發(fā)展?jié)摿Φ戎贫冉ㄔO，促進科研活動、師資水平和人才培養(yǎng)的體系發(fā)展［5］。

（二）院校設施建設與科研人才儲備

院校設施與科研人才是支持大學的教學、科研與管理等職能的重要支撐。因此幾乎所有“世界一流大學”創(chuàng)造性的科學研究以及高質(zhì)量的教學活動都需具備齊全且先進的設施設備?？蒲袑W術成果產(chǎn)出是世界一流大學的重要職能，優(yōu)質(zhì)的院校設施和充足的科研人才儲備是科研學術成果產(chǎn)出的基本保障。因此，在加大高校設施建設的同時，應穩(wěn)步提高科研人才階梯科研隊伍水平，適當加大著名教授的引進比例，強化研究領域的學科脈絡，著重創(chuàng)造和發(fā)揚優(yōu)勢學科，培養(yǎng)具備國際視野和競爭力的科研人才，大力提升本土教研隊伍的科研學術產(chǎn)出力和國際競爭力,以進一步強化資源、體制、文化等方面的建設，加強基礎設施與科研人才儲備。

（三）院校品牌與認同感建設

高校應完善國際教育，進一步樹立和宣傳院校特色文化，提高高等教育開放層次和水平，加大院校、專業(yè)與課程宣傳力度，打造院校與專業(yè)品牌。

同時，高校還應打造并優(yōu)化院校認同感環(huán)境。加快院校文化營造、教育品牌推廣、學術框架與學歷認證等方面的品牌建設，不斷完善院校品牌制度，以增加師生院校的認同感，擴大院校在國際教育環(huán)境下的品牌力與影響力。

（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與文化傳承

基于制度理論與建設實踐，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與精神傳統(tǒng)相協(xié)調(diào)的動態(tài)矛盾，政策傳統(tǒng)與文化變革的創(chuàng)新相融合，大學自治與社會服務相平衡的權責統(tǒng)一，共同構成大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的三維動態(tài)模型。世界大學排名增加了大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)維度的權重，客觀上推動了各國大學科技學術創(chuàng)新。應與政企校協(xié)同形成具有影響力的創(chuàng)新共同體，通過整合、共享與利用社會資源，以期實現(xiàn)院校的內(nèi)涵、意義與價值。根據(jù)各地經(jīng)濟發(fā)展需求、產(chǎn)業(yè)結構和行業(yè)布局特點，科學合理地定位創(chuàng)新集群的服務和發(fā)展模式。

受研究成果轉化、科研人才儲備、院校認同感和文化傳承與創(chuàng)新等因素的共同影響，大學的發(fā)展目標與使命正在日新月異地發(fā)展。建設世界一流大學，不僅要借鑒世界大學大排名視角的共性特征，更要在學術成果、科研潛力、院校影響力、科研與學術影響力等維度追趕世界一流水平，繼而為高校發(fā)展打造有利條件，改革高校發(fā)展的組織、結構及運行方式，以依托學科比較優(yōu)勢，調(diào)動和協(xié)同多學科力量，充分整合科學技術創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)資源，形成有機閉環(huán)發(fā)展范式，實現(xiàn)重大科學創(chuàng)新和關鍵技術突破［6］。