富平縣煙草專賣局（分公司） 王海軍，樊虎，惠萌

各級煙草專賣管理部門在開展卷煙市場清理整治工作過程中，排查案件線索一直是最重要的基礎(chǔ)性工作。在實際工作中，經(jīng)常遇到線索信息來源少、打擊精準度低、執(zhí)法監(jiān)管難度大等問題；同時，煙草局內(nèi)部專賣、內(nèi)管、營銷、物流等部門也存在跨部門溝通不暢、線索分析能力不夠、應(yīng)對措施不足等問題。

一、線索數(shù)據(jù)挖掘的原理

線索數(shù)據(jù)挖掘的本質(zhì)和基本工具是大數(shù)據(jù)分析。數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)隨著各變量不斷更新，當(dāng)兩個或多個變量之間存在一定的關(guān)聯(lián)，通過挖掘已知特征和分析目標之間的聯(lián)系，根據(jù)其他變量的變化，預(yù)測目標的變量狀態(tài)。數(shù)據(jù)挖掘以數(shù)理統(tǒng)計的數(shù)學(xué)工具為基礎(chǔ)，完成數(shù)據(jù)篩選、規(guī)約、歸類、變換、預(yù)測等計算過程，并以計算機或手機為計算平臺及顯示工具。

二、線索數(shù)據(jù)挖掘模型構(gòu)建

以關(guān)鍵環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)，以模型輸出結(jié)果為導(dǎo)向，以現(xiàn)有線索信息為核心進行指標選取與模型構(gòu)建。

（一）線索信息關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析

真煙非法流通包括違法購進、運輸、銷售，根據(jù)依據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及其《實施條例》卷煙零售戶常見違法違規(guī)經(jīng)營行為有九種，和真煙非法流通相關(guān)的有6種。

基于對真煙非法流通的成因理解、掌握流向、流通渠道和表現(xiàn)形式，研究各個流通環(huán)節(jié)的參與主體，為后續(xù)的信息來源、分析維度及分析指標的選取打好基礎(chǔ)，提升真煙非法流通綜合治理的工作效率。（見圖1）

圖1 真煙非法流通管控關(guān)鍵環(huán)節(jié)示意圖

結(jié)合縣局（分公司）數(shù)據(jù)積累和專賣工作現(xiàn)狀，流通渠道關(guān)鍵環(huán)節(jié)是獲取線索信息的主要來源包括內(nèi)管信息、現(xiàn)場巡查、物流信息、人工線索、案件信息地等19種途徑。（見圖2）

圖2 真煙非法流通管控線索方向示意圖

（二）數(shù)據(jù)化模型輸入信息梳理

1.系統(tǒng)數(shù)據(jù)梳理

通過分析專賣、營銷、內(nèi)管系統(tǒng)的證件信息、卷煙營銷數(shù)據(jù)、內(nèi)管系統(tǒng)數(shù)據(jù)等可有效掌握卷煙流通的異常，是獲取真煙非法流通線索的主要途徑。對各項信息獲取的對象、途徑、方式以及頻次等方面進一步補充完善，分析出切實可行的分析指標。

2.現(xiàn)場巡查信息梳理

現(xiàn)場巡查環(huán)節(jié)為真煙非法流通的重要一環(huán)，制定了五種常用巡查辦法，分別為“雙隨機”巡查法、市管員巡查法、年月全覆蓋巡查法、無證戶巡查法和多部門聯(lián)合巡查法。

3.物流環(huán)節(jié)信息梳理

現(xiàn)階段真煙的非法流通，涉案人員多采用貨運托運、快遞等多種形式進行卷煙運輸。為強化物流寄遞環(huán)節(jié)管控,分析物流信息線索,分別從汽車客運中心、轄區(qū)內(nèi)貨運公司、郵政、快遞寄送點、物流集散中心和“金葉智云”系統(tǒng)推送的寄遞涉煙信息這六種途徑獲取線索，利用物流寄遞中轉(zhuǎn)分銷違法卷煙活動特點、規(guī)律變化和發(fā)展趨勢，嚴厲打擊利用物流寄遞違法真煙倒賣活動。

4.人工信息梳理

真煙非法流通線索可根據(jù)橫向聯(lián)合信息平臺、誠信互助小組、市場檢查搜集、投訴舉報電話四種渠道來獲得信息線索。

5.案件信息梳理

通過往期自主查獲案件信息及市局通報的信息線索途徑，獲得真煙非法流通的有效線索。

（三）基于線索信息的指標確定

1.指標數(shù)據(jù)庫的建立

指標數(shù)據(jù)庫包括基礎(chǔ)信息、線索信息、雙隨機信息庫三部分，以零售戶信息、品規(guī)信息和非法主體為基礎(chǔ)搭建基礎(chǔ)信息庫，線索信息庫包括違規(guī)信息、疑似違規(guī)信息、物流信息、市場狀態(tài)四個方面，雙隨機信息庫包括雙隨機信息，從五個渠道獲取信息并進行數(shù)據(jù)庫的日常維護，同時根據(jù)后期信息渠道的擴展進行補充。

（1）基礎(chǔ)信息庫

零售戶信息：許可證號、客戶代碼、企業(yè)名稱、經(jīng)營地址、地址區(qū)劃、經(jīng)營者姓名、經(jīng)營者身份證號、身份證地址、身份證地址類別。

品規(guī)信息：商品編碼、商品名稱、品牌、價類、包價、條價。

非法主體信息：企業(yè)名稱、經(jīng)營地址、地址區(qū)劃、經(jīng)營者姓名、聯(lián)系方式、地區(qū)類型、企業(yè)類型。

（2）線索信息庫

違規(guī)信息：案值、卷煙數(shù)量、卷煙噴碼、當(dāng)事人、證件狀態(tài)、經(jīng)營狀態(tài)。

疑似違規(guī)信息：單次訂貨量、前三次平均訂貨量、單月訂貨量、上月訂貨量、單次訂貨量變動異常、單月訂貨量變動異常。

物流信息：運輸方式（公路運輸、航空運輸、水路運輸）、貨物信息（卷煙條數(shù)、金額、重量等）、線路信息（發(fā)貨地址、運輸時長等）。

市場狀態(tài)：商品名稱、零售價偏離率、社會存銷比、社會庫存環(huán)比。

（3）雙隨機信息庫

雙隨機信息：檢查人、檢查時間、商品名稱、當(dāng)事人、零售身份確認、單次訂貨量、前三次平均訂貨量、單月訂貨量、上個月平訂貨量。

2.預(yù)警指標的設(shè)立

根據(jù)預(yù)警指標影響程度和范圍，結(jié)合卷煙實際運營標準，將線索信息庫出現(xiàn)預(yù)警的等級從低到高分為一般、比較嚴重、嚴重三級標準。（見表1）

表1 預(yù)警等級評判標準表

3.指標數(shù)據(jù)庫的管理

根據(jù)實際情況對指標數(shù)據(jù)庫進行增減變動，通過系統(tǒng)對接或人工錄入方式定期對數(shù)據(jù)庫進行日常維護。

指標數(shù)據(jù)庫采用多種維護辦法融合。通過基礎(chǔ)、線索及雙機隨機信息庫數(shù)據(jù)自動對接和信息共享，實現(xiàn)數(shù)據(jù)快捷采集、查詢、導(dǎo)入、導(dǎo)出等功能。在采集數(shù)據(jù)時實現(xiàn)手動輸入與導(dǎo)入功能，導(dǎo)入量過大時，可使用導(dǎo)入功能；導(dǎo)入量小時可通過手動輸入，為確保數(shù)據(jù)的準確性、有效性、統(tǒng)一性，系統(tǒng)需提供采集數(shù)據(jù)模板。

（四）數(shù)據(jù)化模型設(shè)計

1.數(shù)據(jù)庫搭建

根據(jù)以上內(nèi)容梳理，每個零售戶的每個卷煙品規(guī)，都存在一條線索信息與之對應(yīng)，最終形成專管員的巡查名單。當(dāng)有預(yù)警信息提示時，顯示該線索的預(yù)警級別，根據(jù)預(yù)警級別信息向?qū)?yīng)區(qū)域的專管員推送巡查名單。

預(yù)警級別分為三級，分別為一級預(yù)警，二級預(yù)警和三級預(yù)警，當(dāng)預(yù)警指標僅有1個時，顯示為一級預(yù)警，有2個時，顯示為二級預(yù)警，以此類推。

2.數(shù)據(jù)庫輸出功能

根據(jù)數(shù)據(jù)庫預(yù)警信息，結(jié)合專管工作需要，分別針對專賣管理崗和一線巡查崗設(shè)置輸出內(nèi)容，內(nèi)容包括時間、地點、對象、品規(guī)、疑似違規(guī)內(nèi)容，巡查進度等，以工作量合理為基礎(chǔ)，設(shè)置調(diào)節(jié)預(yù)警系數(shù)。

（1）檢查對象和品規(guī)的推送

以基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫中的零售戶、無證戶、商販、重點品規(guī)為推送內(nèi)容，預(yù)警信息按月、周、日為節(jié)點推送重點巡查對象。結(jié)合查詢類指標將各信息渠道獲取的線索，以及匹配的管理轄區(qū)推送給相應(yīng)專賣管理人員，指向具體零售戶、無證戶和商販，并確定具體檢查的品規(guī)。同時將預(yù)警信息推送到專賣管理者賬號，并實時報送巡查進度和完成情況。

（2）其他內(nèi)容的推送

基于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫推送的檢查對象和品規(guī)，按預(yù)警指標具體內(nèi)容計算信息推送的時間，按零售戶地理分布情況，設(shè)置巡查區(qū)域、巡查線路。

按照雙隨機抽取結(jié)果和不同類型零售戶巡查的頻次規(guī)定，結(jié)合以上巡查區(qū)域和巡查線路統(tǒng)籌安排，為專管員智能推薦最優(yōu)的巡查線路。

（3）預(yù)警信息巡查后的調(diào)整

完成現(xiàn)場巡查后，巡查人員填寫巡查結(jié)果，將線索信息轉(zhuǎn)化為立案信息或預(yù)警解除，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的實時更新，從預(yù)警信息中予以相應(yīng)調(diào)整。

3.數(shù)據(jù)庫查詢功能

（1）違法案件查詢

專管員負責(zé)片區(qū)內(nèi)一個法定年度內(nèi)發(fā)生的所有卷煙非法流通案件信息的查詢，并據(jù)此對案件涉及主體做出相應(yīng)的懲處措施。

（2）車輛信息查詢

方便專管員隨時隨地查詢某一零售戶所有的車輛信息，若在某一案件查處過程中發(fā)現(xiàn)有涉及該零售戶的車輛信息，據(jù)此線索進行深入挖掘，便于違法主體的確認。

（3）一戶多證信息查詢

根據(jù)零售戶信息變動的維護，設(shè)置一人多證、一戶多證信息查詢功能，對可能出現(xiàn)的一店多證、一證多店情況進行提示核實。根據(jù)基礎(chǔ)信息庫中零售戶的個人身份證號碼、店面地址等進行數(shù)據(jù)復(fù)核后，滿足即時查詢的需要。

（4）非法主體信息查詢

查詢某一案件中涉及的非法主體信息，方便專管員在日常巡查過程中根據(jù)已掌握信息舉一反三，若巡查過程中發(fā)現(xiàn)有相關(guān)人員牽涉，盡早報告相關(guān)單位進行查處。

（5）卷煙源頭查詢

對案件中涉及卷煙32位識別碼進行追根溯源，查詢涉案卷煙識別碼關(guān)聯(lián)的零售戶。

（6）零售戶屬地查詢

可查詢零售戶的戶籍地、常住地等信息，按經(jīng)營者在轄區(qū)內(nèi)戶籍人口和外來人口的歸屬情況，重點針對外來人口經(jīng)營的零售戶、無證戶進行查詢。

4.數(shù)據(jù)庫維護功能

根據(jù)數(shù)據(jù)庫輸出和查詢功能的實際需要，數(shù)據(jù)庫維護功能包括四個功能模塊，分別是基礎(chǔ)信息管理模塊、線索信息管理模塊、權(quán)限中心模塊和綜合統(tǒng)計模塊。

（1）基礎(chǔ)信息管理

包含零售戶信息的查詢、新增、變更、刪除；包含非法主體信息的查詢、新增、變更、刪除；包含品規(guī)信息的查詢、新增、變更、刪除。

（2）線索信息管理

包含案件相關(guān)的違規(guī)信息和疑似違規(guī)信息的查詢、新增、變更、刪除，包含卷煙物流信息的查詢、新增、變更、刪除，包含某零售戶某品規(guī)卷煙市場狀態(tài)信息的查詢、新增、變更、刪除。

（3）權(quán)限中心

角色管理：設(shè)置平臺管理角色，包括超級用戶、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員等角色的分配，并根據(jù)菜單功能進行權(quán)限分配。

專管員管理：管理整個平臺的日常維護，包括新增、批量導(dǎo)入、修改、刪除、密碼重置、禁用、啟用、查詢等功能。

（4）綜合統(tǒng)計

綜合統(tǒng)計：可多維度統(tǒng)計零售戶信息、非法主體信息、品規(guī)信息、預(yù)警信息等；用戶報表：按片區(qū)統(tǒng)計專管員巡查任務(wù)完成情況。

三、結(jié)論

關(guān)于煙草專賣的線索數(shù)據(jù)挖掘在全國煙草行業(yè)尚未做過系統(tǒng)性研究，因此本文參照快消品領(lǐng)域的防竄貨關(guān)聯(lián)分析和公安系統(tǒng)中的案件分析。雖然各部門的數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)中設(shè)計了較為全面的指標，但實際情況存在較多指標為空記錄，基礎(chǔ)工作仍不夠扎實，需在今后做實做細，提高線索分析準確度，維護經(jīng)營秩序。