趙立夫，衛(wèi) 冕，劉森揮，曹建民*

（1.吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林長(zhǎng)春 130118；2.長(zhǎng)春科技學(xué)院商學(xué)院，吉林長(zhǎng)春 130600）

我國(guó)肉牛養(yǎng)殖業(yè)起步較晚，現(xiàn)階段仍處于傳統(tǒng)分散經(jīng)營(yíng)模式，在資源約束日趨緊張的現(xiàn)實(shí)條件下，提升效率是肉牛養(yǎng)殖業(yè)面臨的重要挑戰(zhàn)。農(nóng)民合作社是銜接小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有效載體，這已經(jīng)得到理論界的認(rèn)同，但實(shí)踐中尚沒(méi)有達(dá)成一致的意見(jiàn)。一些專家認(rèn)為，農(nóng)民合作社能降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高肉牛養(yǎng)殖效率[1]；農(nóng)民合作社通過(guò)組織農(nóng)戶參與技術(shù)培訓(xùn)，把肉牛育肥的日糧配方和疾病防控知識(shí)普及到農(nóng)戶當(dāng)中，使肉牛的養(yǎng)殖過(guò)程更為科學(xué)[2]；一些研究已經(jīng)證實(shí)了肉牛養(yǎng)殖的組織化模式具有更高的養(yǎng)殖效率[3]。但也有一些專家學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)和看法，他們認(rèn)為當(dāng)前多數(shù)農(nóng)民合作社不具備其應(yīng)有的服務(wù)功能，對(duì)效率的影響微乎其微，或者干脆無(wú)法提高效率[4]；由于戶企合作關(guān)系松散、利益分配機(jī)制相對(duì)滯后，農(nóng)民合作社能否提高農(nóng)戶肉牛養(yǎng)殖效率還不得而知[5]。

綜上所述，2 種觀點(diǎn)旗幟分明又各有其道理所在，這使農(nóng)戶和決策者產(chǎn)生了很多疑問(wèn)和困惑。鑒于此，本文在利用隨機(jī)前沿分析測(cè)算農(nóng)戶肉牛養(yǎng)殖效率的基礎(chǔ)上，考慮到是否加入農(nóng)民合作社是農(nóng)戶自選擇的結(jié)果，直接對(duì)比二者在養(yǎng)殖效率上的差別會(huì)造成樣本選擇性偏差，因而本文采用傾向得分匹配法（PSM）模型對(duì)比農(nóng)戶加入農(nóng)民合作社與未加入農(nóng)民合作社在養(yǎng)殖效率上的差異，檢驗(yàn)了農(nóng)民合作社對(duì)農(nóng)戶肉牛養(yǎng)殖效率的影響，評(píng)估了農(nóng)民合作社在當(dāng)前肉牛養(yǎng)殖效率中的作用，為肉牛養(yǎng)殖業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了決策參考，這是本文在研究上有別于前人的創(chuàng)新之一。另外，前人多數(shù)都是在理論層面進(jìn)行研究和探討，而本文是在考查農(nóng)戶是否加入農(nóng)民合作社對(duì)投入產(chǎn)出影響的基礎(chǔ)上深入剖析肉牛養(yǎng)殖效率，既有理論層面的支撐，又有實(shí)踐數(shù)據(jù)的佐證，使研究結(jié)果更有實(shí)際指導(dǎo)意義，這又是本文的一個(gè)創(chuàng)新之處。

1 研究方法

首先對(duì)農(nóng)戶的養(yǎng)殖效率進(jìn)行分析，在不考慮異質(zhì)性的情況下，對(duì)農(nóng)戶養(yǎng)殖效率與其影響因素進(jìn)行回歸。多數(shù)學(xué)者在使用SFA 分析效率的影響因素時(shí)利用了“兩步法”，這并不科學(xué)，因?yàn)椤皟刹椒ā睂?duì)u 的假定不一致。所以本文在研究思路上運(yùn)用translog 生產(chǎn)函數(shù)，基于原模型基礎(chǔ)，使用“一步法”對(duì)非效率影響因素進(jìn)行分析。同時(shí)對(duì)于農(nóng)戶是否加入農(nóng)民合作社的自選擇行為進(jìn)行分析，通過(guò)PSM 方法找出加入農(nóng)民合作社與未加入農(nóng)民合作社在養(yǎng)殖效率上的差異。

1.1 隨機(jī)前沿函數(shù)模型 本文參考Battese 等[6]的研究，利用SFA 方法測(cè)算養(yǎng)殖效率。SFA 方法考慮隨機(jī)誤差項(xiàng)，更符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)。本文的模型形式表示為：

其中，yi表示農(nóng)戶i的產(chǎn)出，i=1，2，…，n，xi表示農(nóng)戶i的生產(chǎn)要素投入，β為待估參數(shù)。vi與ui相加為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，vi表示測(cè)量誤差與統(tǒng)計(jì)噪聲，ui代表由于管理無(wú)效造成的效率損失。γ表示技術(shù)非效率項(xiàng)在誤差中所占的比例，令γ=，γ∈（0，1）。當(dāng)γ值趨近于1 時(shí)，說(shuō)明誤差主要來(lái)源于技術(shù)非效率，應(yīng)用SFA 模型更為科學(xué)。

肉牛養(yǎng)殖效率（TEi）表示的是農(nóng)戶i的產(chǎn)出與位于前沿面的農(nóng)戶使用相同投入量所能得到產(chǎn)出之間的相對(duì)差異，計(jì)算公式為：

其中，ui為非負(fù)無(wú)效率項(xiàng)，當(dāng)ui=0 時(shí)，TEi=1，表示農(nóng)戶i位于生產(chǎn)前沿面，當(dāng)ui>0 時(shí)，0

根據(jù)上述函數(shù)關(guān)系可推導(dǎo)出關(guān)于技術(shù)非效率項(xiàng)的函數(shù)式（4），Zi為可能存在效率損失的因素組成的向量，δ為待估參數(shù)向量。

1.2 傾向得分匹配法檢驗(yàn)農(nóng)戶加入農(nóng)民合作社對(duì)養(yǎng)殖效率的影響 由于農(nóng)戶是否加入農(nóng)民合作社是非隨機(jī)的，在估計(jì)是否加入農(nóng)民合作社的養(yǎng)殖效率效應(yīng)時(shí)需要考慮樣本自選擇問(wèn)題。所以本文采用PSM 模型，為每個(gè)加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶同從未加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶樣本中挑選一個(gè)或一些農(nóng)戶進(jìn)行匹配，從而檢驗(yàn)并測(cè)算農(nóng)戶加入農(nóng)民合作社對(duì)肉牛養(yǎng)殖效率的影響。

首先利用Logit 模型估計(jì)在給定稟賦特征（Xi）的條件下，每個(gè)農(nóng)戶加入農(nóng)民合作社的條件概率擬合值，即傾向得分值（PS）：

其中，xi表示農(nóng)戶i的一組特征變量，β為對(duì)應(yīng)的系數(shù)向量。D 為農(nóng)戶是否加入農(nóng)民合作社的虛擬變量，D=1表示農(nóng)戶已加入農(nóng)民合作社，D=0 則表示農(nóng)戶未加入農(nóng)民合作社。

其次，測(cè)算平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)方法常用來(lái)進(jìn)行政策評(píng)價(jià)，考察政策發(fā)生前后樣本個(gè)體的變化，本文據(jù)此分析農(nóng)戶參與農(nóng)民合作社對(duì)肉牛養(yǎng)殖效率的影響。具體測(cè)算如下：將農(nóng)戶個(gè)體i是否加入農(nóng)民合作社看作一個(gè)二元隨機(jī)變量Coopi，其中Coopi=1 表示該農(nóng)戶參加了農(nóng)民合作社，Coopi=0 表示該農(nóng)戶未加入農(nóng)民合作社。同時(shí)用Effi表示農(nóng)戶i的養(yǎng)殖效率，并將對(duì)應(yīng)于Coopi=1 的農(nóng)戶養(yǎng)殖效率記為Eff1i，對(duì)應(yīng)于Coopi=0的農(nóng)戶養(yǎng)殖效率記為Eff0i，用Eff1i–Eff0i代表農(nóng)戶i參與農(nóng)民合作社對(duì)其養(yǎng)殖效率帶來(lái)的影響。將Effi定義為：

2 數(shù)據(jù)處理與描述性統(tǒng)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)處理 本文數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家肉牛牦牛產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究室在河北、新疆、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、四川、云南等21 個(gè)省份的農(nóng)戶監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)為混合截面數(shù)據(jù)，總計(jì)檢測(cè)樣本578 戶，其中90 戶為連續(xù)2 年監(jiān)測(cè)戶，398 戶為1 年監(jiān)測(cè)戶。樣本中，參加農(nóng)民合作社的農(nóng)戶為307 戶，占53.11%。

2.2 變量的描述性統(tǒng)計(jì) 在投入產(chǎn)出的選擇上，考慮使用仔畜、勞動(dòng)力、精飼料、粗飼料的投入作為變量。仔畜選取重量（kg）來(lái)統(tǒng)計(jì)，勞動(dòng)力選取數(shù)量（工日/頭）來(lái)統(tǒng)計(jì)，精、粗飼料選取費(fèi)用（元/頭）來(lái)統(tǒng)計(jì)，同時(shí)以肉牛出欄重量作為單一產(chǎn)出變量，通過(guò)他們之間的比對(duì)能較好地分析出肉牛養(yǎng)殖效率水平。在養(yǎng)殖效率影響因素的選擇上，所選影響因素必須為外生變量[7]。本文考慮使用養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)、養(yǎng)殖補(bǔ)貼、疫病情況、培訓(xùn)次數(shù)和合作社等5 個(gè)變量作為研究對(duì)象。養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)選取從事年限（年）來(lái)統(tǒng)計(jì)，養(yǎng)殖補(bǔ)貼選取是否享受補(bǔ)貼（1=是，0=否）來(lái)統(tǒng)計(jì)，疫病情況選取是否受到口蹄疫等影響（1=是，0=否）來(lái)統(tǒng)計(jì)，培訓(xùn)次數(shù)選取接受培訓(xùn)次數(shù)（次）來(lái)統(tǒng)計(jì)，合作社選取是否參與組織合作（1=是，0=否）來(lái)統(tǒng)計(jì)。如表1 所示，通過(guò)這些變量的選取和測(cè)算，能較為準(zhǔn)確地反映出農(nóng)民合作社和養(yǎng)殖效率之間的關(guān)系。

表1 變量描述與統(tǒng)計(jì)

2.3 農(nóng)戶是否加入農(nóng)民合作社導(dǎo)致的肉牛投入產(chǎn)出差異肉牛養(yǎng)殖投入產(chǎn)出周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，而且投入成本和產(chǎn)出效益是考查肉牛養(yǎng)殖效益的重要指標(biāo)。在通過(guò)調(diào)研數(shù)據(jù)的計(jì)算和比對(duì)分析中發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶是否加入農(nóng)民合作社其投入產(chǎn)出有著明顯的差異。在肉牛仔畜投入方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多選取仔畜重量（kg）做研究單位來(lái)測(cè)算其效率，樣本中加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶為250.25 kg，未加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶為234.45 kg，相比而言加入農(nóng)民合作社的優(yōu)勢(shì)明顯；在勞動(dòng)力投入方面，加入農(nóng)民合作社的為14.05 工日/ 頭,未加入農(nóng)民合作社的為27.73 工日/頭，可見(jiàn)農(nóng)民合作社的機(jī)械化操作和科學(xué)管理方面節(jié)省了一定的勞動(dòng)力；在精、粗飼料投入方面，加入農(nóng)民合作社的為3 512.92 元/頭，未加入農(nóng)民合作社的為3 627.65 元/頭，顯然加入農(nóng)民合作社的投入成本較少；在平均單位產(chǎn)出方面，加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶其肉牛平均單位產(chǎn)出為535.85 kg，而未加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶其肉牛平均單位產(chǎn)出為520.94 kg，前者比后者提高了2.86%，由此可見(jiàn)，加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶在平均產(chǎn)出方面明顯優(yōu)于未加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)回歸結(jié)果 從引入控制變量的回歸分析結(jié)果（表2）可以看出，農(nóng)戶的仔畜投入系數(shù)為1.242，且在1%水平下顯著，說(shuō)明農(nóng)戶仔畜體重越大，肉牛出欄重量越高。勞動(dòng)力投入的系數(shù)為0.167，在10%的水平下顯著，說(shuō)明農(nóng)戶勞動(dòng)力投入對(duì)肉牛出欄重量有顯著正向影響。同時(shí)，精飼料投入的系數(shù)為0.564，且在1%的水平下顯著，說(shuō)明農(nóng)戶精飼料投入對(duì)肉牛出欄重量具有顯著正向影響。粗飼料投入的系數(shù)為0.470，且在1%的水平下顯著，說(shuō)明農(nóng)戶粗飼料投入對(duì)肉牛出欄重量有顯著正向影響。以上肉牛主要養(yǎng)殖投入要素對(duì)出欄重量都呈現(xiàn)正向影響關(guān)系，符合當(dāng)前肉牛養(yǎng)殖實(shí)踐。說(shuō)明該模型是比較適合描述肉牛投入產(chǎn)出關(guān)系的。

由于肉牛養(yǎng)殖從出生到出欄大約需要15 個(gè)月甚至更長(zhǎng)的養(yǎng)殖時(shí)間，較長(zhǎng)的時(shí)間跨度使生產(chǎn)管理中難免存在養(yǎng)殖效率損失。模型中技術(shù)非效率項(xiàng)在誤差中所占比例均通過(guò)1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，γ值為0.813，說(shuō)明肉牛養(yǎng)殖中存在技術(shù)無(wú)效率，這也同時(shí)說(shuō)明隨機(jī)前沿模型具有適用性。是否參加農(nóng)民合作社的系數(shù)為0.145，且在1%水平下顯著，由此可以推斷加入農(nóng)民合作社對(duì)于肉牛養(yǎng)殖效率提升有著明顯作用。與未加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶相比，加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶其養(yǎng)殖效率提升了14.5%。養(yǎng)殖補(bǔ)貼、疫病以及培訓(xùn)次數(shù)等模型結(jié)果符合理論預(yù)期且較為顯著，呈正相關(guān)關(guān)系。但在效率模型中，養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，同時(shí)產(chǎn)生的模型結(jié)果與理論預(yù)期不一致?？赡艽嬖诘脑蚴牵憾鄶?shù)農(nóng)戶的養(yǎng)殖思想比較傳統(tǒng)，養(yǎng)殖年限的增長(zhǎng)帶來(lái)了更多的“養(yǎng)殖自信”，難以接受科學(xué)的養(yǎng)殖技術(shù)和改變自身一些不科學(xué)的養(yǎng)殖習(xí)慣，從而可能導(dǎo)致養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)無(wú)法提升養(yǎng)殖效率的現(xiàn)象。

3.2 PSM 方法估計(jì)結(jié)果 基于表2 養(yǎng)殖效率的測(cè)算結(jié)果，本研究利用PSM 方法檢測(cè)農(nóng)戶加入農(nóng)民合作社對(duì)農(nóng)戶養(yǎng)殖效率所產(chǎn)生的影響。通過(guò)一對(duì)一匹配、K 近鄰匹配、卡尺匹配與核匹配這4 種PSM 方法進(jìn)行分析。結(jié)果顯示，4 種匹配結(jié)果下得到的平均處理效應(yīng)較為接近，而且均在1%水平下顯著。農(nóng)戶參加農(nóng)民合作社對(duì)養(yǎng)殖效率的影響平均處理效應(yīng)為19%，加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶比未加入農(nóng)民合作社的農(nóng)戶生產(chǎn)效率提高了19%。這說(shuō)明隨機(jī)前沿函數(shù)法計(jì)算的結(jié)果是穩(wěn)定的，農(nóng)戶加入農(nóng)民合作社能夠顯著提升養(yǎng)殖效率。具體結(jié)果見(jiàn)表3。

表2 全樣本隨機(jī)前沿函數(shù)分析結(jié)果

表3 參與者平均處理效應(yīng)

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論 本文借助肉牛養(yǎng)殖農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，彌補(bǔ)前人研究存在的缺陷，在農(nóng)民合作社對(duì)肉牛養(yǎng)殖效率影響的實(shí)證分析中，運(yùn)用PSM 模型，將可能影響農(nóng)戶選擇行為的因素納入模型中，控制了模型可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，使結(jié)果更具有說(shuō)服力。在未考慮樣本的選擇性偏差及模型內(nèi)生性的情況下，本文得出參加農(nóng)民合作社的樣本農(nóng)戶養(yǎng)殖效率能夠提高14.5%；在考慮樣本選擇性偏差的情況下，利用PSM 模型分析，進(jìn)行一對(duì)一匹配、K 近鄰匹配、卡尺匹配與核匹配的ATT 估計(jì)結(jié)果在1%水平下顯著，并且加入農(nóng)民合作社比未加入農(nóng)民合作社養(yǎng)殖效率提高了19%。2 種分析方式均表明組織化程度越高的農(nóng)戶其養(yǎng)殖效率越高，農(nóng)民合作社在提供更準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和更科學(xué)、更前沿的技術(shù)信息中充分調(diào)動(dòng)了農(nóng)戶的積極性，增加了農(nóng)戶的信心，加入農(nóng)民合作社對(duì)提高農(nóng)戶的養(yǎng)殖效率有著顯著作用。

4.2 建議 本文研究結(jié)論具有以下3 點(diǎn)建議：第一，加大力度扶持農(nóng)民合作社的發(fā)展，提高農(nóng)戶的組織化程度，使農(nóng)民合作社和農(nóng)戶能互相借力、資源互補(bǔ)、發(fā)揮優(yōu)勢(shì)；第二，綜合考察農(nóng)民合作社對(duì)農(nóng)戶的直接效應(yīng)和溢出效應(yīng)，找到提高肉牛養(yǎng)殖效率的關(guān)鍵所在，更好地發(fā)揮農(nóng)民合作社的潛在力量和作用；第三，建立健全農(nóng)民合作社的監(jiān)管機(jī)制，農(nóng)民合作社要真正發(fā)揮作用，做到健康有序的良性發(fā)展。