文/高福順

【作者系吉林大學(xué)文學(xué)院中國史系教授；摘自《歷史評論》2021年第3期；原題為《遼宋夏金時(shí)期內(nèi)聚性不斷增強(qiáng)》】

歷史是曲折的，但曲折中蘊(yùn)含的大趨勢是不會移易的。遼宋夏金時(shí)期，是中國歷史上最后一個(gè)多政權(quán)長期并立的歷史時(shí)段，但是，其中蘊(yùn)含的“大一統(tǒng)”趨勢卻在進(jìn)一步增強(qiáng)，最終迎來了元明清三代空前的統(tǒng)一局面。

華夏認(rèn)同：催生內(nèi)聚運(yùn)動(dòng)

遼宋夏金時(shí)期，從形式上看是一個(gè)多政權(quán)分庭抗禮的“分裂”形態(tài)，但是遼宋夏金諸政權(quán)都未脫離華夏認(rèn)同這一政治和文化前提。這一點(diǎn)可以從兩方面得到印證。

第一，無論是中原地區(qū)的宋朝還是中國北方的民族政權(quán)遼、金，都以華夏正統(tǒng)自居。

宋朝承繼隋唐以來的儒家思想文化，據(jù)有“中土”“中州”，又代后周而立，在古代中國人與現(xiàn)代中國人的心目中，宋人是“典型”的炎黃子孫，其所建立的政權(quán)具有無可辯駁的合法的正統(tǒng)地位，“趙宋初興，有司上言，國家受周禪，周木德，木生火，則本朝運(yùn)膺火德，色當(dāng)尚赤，臘以戌日，詔從之”。宋人以華夏正統(tǒng)自居是其政治生活的常態(tài)，根深蒂固。

遼金兩朝對華夏正統(tǒng)地位的爭奪，絲毫不遜色于宋人。源自《大金德運(yùn)圖說》的金秘書郎呂貞幹等所云“遼以水為德”說，不僅體現(xiàn)著遼朝具有合法的正統(tǒng)地位，更體現(xiàn)著遼人向宋人展現(xiàn)遼朝具有合法正統(tǒng)地位的決心與意志，目的就是達(dá)成“華夷一統(tǒng)”的合法性與正當(dāng)性。遼人為表示遼朝的華夏正統(tǒng)地位，還以軒轅氏、炎帝后裔自居。本來“青牛白馬”傳說是契丹傳統(tǒng)的族源意識，但遼人耶律儼撰《皇朝實(shí)錄》時(shí)稱“遼為軒轅后”，而元末史家追溯契丹祖源時(shí)亦稱契丹人“出自炎帝”。遼太祖面對唐朝的分崩離析，頗有“中國之志”。遼太宗從后晉末帝手中獲取“秦傳國璽”后，自認(rèn)為“天子符瑞”盡歸于遼，入主中原、紹繼正統(tǒng)就是理所當(dāng)然。遼圣宗還專作《傳國璽詩》以贊其事，而遼興宗則“以《有傳國寶者為正統(tǒng)賦》試進(jìn)士”。契丹人在與宋、金交往過程中，也從不忘記強(qiáng)調(diào)遼朝的正統(tǒng)性，遼興宗重熙二十一年向宋朝呈奉國書時(shí)，“始去國號，而稱南、北朝”，表達(dá)遼宋一家之義。天祚帝投降金朝的降表上仍念念不忘地寫有“奄有大遼，權(quán)持正統(tǒng)”。遼朝的華夏正統(tǒng)意識也為遼朝的普通民眾所接受，遼人碑刻常見“南瞻部州大契丹國”“南贍部州大遼國”等佛家用語。在佛教地理觀念中，古代中國屬于四大部洲之南贍部洲，遼人自稱“南贍（瞻）部州”，表明遼朝的普通民眾的華夏認(rèn)同意識也較為普遍?！缎挛宕贰匪啤邦H有窺中國之志”正是遼人追求政權(quán)合法性正統(tǒng)地位的具體體現(xiàn)。

金承遼后，“有國之初，立法設(shè)刑，悉遵遼制”，在華夏正統(tǒng)之爭上既不遜色于宋人，也不遜色于遼人。為了塑造華夏正統(tǒng)意識，金熙宗時(shí)期出現(xiàn)了“繼唐土運(yùn)為金德”“繼遼水運(yùn)為木德”“繼宋火運(yùn)為土德”等“德運(yùn)”之爭，其表達(dá)的內(nèi)容是金人更趨強(qiáng)烈的華夏正統(tǒng)意識的理念，顯示了金人尋求華夏正統(tǒng)觀念的理論依據(jù)。正因金人具有強(qiáng)烈的華夏正統(tǒng)意識，金太祖攻取遼中京詔告天下時(shí)，稱“遼政不綱，人神共棄”，“今欲中外一統(tǒng)”，“率大軍以行討伐”，宣示了金朝取代遼朝而居正統(tǒng)地位的合法性。金太宗兵臨汴京城下，致書宋欽宗，宣稱“今皇帝正統(tǒng)天下，高視諸邦，其惟有宋，不可無主”。此后，金朝統(tǒng)治者也不斷申明其華夏正統(tǒng)地位。海陵王謂“自古帝王混一天下，然后可為正統(tǒng)”，“天下一家，然后可以為正統(tǒng)”；金世宗云“我國家絀遼、宋主，據(jù)天下之正”。金宋“皇統(tǒng)議和”時(shí)，金朝冊封宋主為帝的冊文寫道：“天降喪于爾邦，亟瀆齊盟，自貽顛覆，俾爾越在江表”，“世服臣職，永為屏翰。嗚呼欽哉，其恭聽朕命”，明確告知宋朝，金朝才是華夏正統(tǒng)的繼承者和政治秩序的主宰者。

第二，諸政權(quán)之間的“戰(zhàn)”與“和”都是在華夏一統(tǒng)、華夏正統(tǒng)的語境中展開的內(nèi)聚性運(yùn)動(dòng)。

宋遼戰(zhàn)爭主要集中在北宋攻滅北漢至澶淵之盟簽訂間的20余年。979年，北宋攻滅北漢，為收復(fù)幽云十六州進(jìn)而發(fā)起高梁河之戰(zhàn)，但被遼朝擊敗。986年，宋朝再度發(fā)起雍熙北伐，仍遭挫敗。此后遼朝掌握戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。1004年，遼欲取中原，大軍直抵澶州城下。因遼朝勞師遠(yuǎn)征加之宋軍抵抗，最終雙方達(dá)成澶淵之盟，約定宋真宗尊遼太后為叔母、宋朝助遼“歲幣”等條件，各守疆界，罷兵言和。

宋夏戰(zhàn)和也體現(xiàn)出類似色彩。宋太宗滅亡北漢后，利用定難軍節(jié)度使李繼捧覲見之機(jī)，將其留置京師，企圖消滅黨項(xiàng)的割據(jù)政權(quán)。1038年，西夏李元昊稱帝改元，雖然名義上向宋稱臣，但其稱帝舉動(dòng)無異于與宋朝分庭抗禮。宋朝欲以強(qiáng)硬手段應(yīng)對，但西夏發(fā)動(dòng)三川口、好水川、麟府豐、定川砦等戰(zhàn)役，宋軍接連敗北，西夏也師勞兵疲。雙方于1044年達(dá)成慶歷和議，西夏撤去帝號，以“夏國主”稱臣；北宋歲給西夏銀茶絹帛等，雙方言和。

遼夏戰(zhàn)和關(guān)系處于華夏一統(tǒng)的政治語境中。李繼遷為聯(lián)遼抗宋，與遼聯(lián)姻，愿為“藩輔”。李元昊建立西夏后，欲與遼宋三分天下，“自稱西朝，謂契丹為北邊”，導(dǎo)致遼興宗征討西夏。此后西夏數(shù)次發(fā)動(dòng)對遼戰(zhàn)爭，但以敗績告終，遂向遼“遣使乞依舊稱臣”。

宋金戰(zhàn)和展現(xiàn)的華夏一統(tǒng)意識和內(nèi)聚性特征也非常明顯。金朝滅亡北宋后，數(shù)次南下，力圖統(tǒng)一全國，但均不成功；南宋先后發(fā)起岳飛北伐、張浚北伐和開禧北伐，力圖恢復(fù)故土，也因各種原因遭遇失敗。雙方先后進(jìn)行了紹興和議、隆興和議以及嘉定和議，分別約定金宋雙方為君臣之國、叔侄之國和伯侄之國。

遼宋夏金長達(dá)近400年的對峙格局，之所以沒有導(dǎo)致中華民族多元一體格局的瓦解，重要原因之一就是華夏認(rèn)同的存在。遼宋金均自居華夏正統(tǒng)，進(jìn)而謀求政治上的華夏一統(tǒng)。因此，諸政權(quán)之間的戰(zhàn)和關(guān)系，在本質(zhì)上都展現(xiàn)出內(nèi)聚性特征——“戰(zhàn)”則是統(tǒng)一之戰(zhàn)，“和”則是“君臣”“叔侄”之和，始終處于“一個(gè)中華”的政治和文化語境之中。

華夷同風(fēng)：深化一體內(nèi)涵

與宋朝相比，遼夏金等政權(quán)的統(tǒng)轄區(qū)域內(nèi)族群成分較為復(fù)雜，風(fēng)俗各異。為提升國力，強(qiáng)化統(tǒng)治，遼夏金統(tǒng)治者一方面以儒家思想和中原政治體制為主導(dǎo)，對政治、文化和社會等方面予以整合，進(jìn)一步加強(qiáng)邊疆民族區(qū)域與中原地區(qū)的同質(zhì)化發(fā)展；另一方面，在國家和社會治理層面，遼夏金采取“因俗而治”的二元體制策略，以適應(yīng)多民族共存的社會現(xiàn)實(shí)。在這個(gè)過程中，中華民族一體格局得以進(jìn)一步發(fā)展和鞏固。

在思想意識方面，遼朝“變家為國”之初，太祖耶律阿保機(jī)就確立以儒學(xué)作為治國安邦的主體思想，實(shí)行“尊孔崇儒”的文教政策。圣宗時(shí)“每年信使入境，先取宋朝《登科記》，驗(yàn)其等甲高低、及第年月”。由于統(tǒng)治者重視儒家思想和文化教育，圣興道時(shí)期出現(xiàn)了“禮樂交舉，車書混同”的繁盛景象，以至道宗油然而生“吾修文物，彬彬不異中華”的感慨，甚至“以《君臣同志華夷同風(fēng)詩》進(jìn)皇太后”。遼朝循唐、五代故事，于上京、中京置國子學(xué)，于五京置五京學(xué)，于地方置府州縣學(xué)，從中央到地方基本形成較為完整的官學(xué)教育體系。遼朝科舉“頗用唐進(jìn)士法取人”，而“圣宗統(tǒng)和以后，用唐宋之制取士”。遼朝對儒家文化的推崇甚至得到清人魏源的高度評價(jià)：“遼起塞外，宜乎不識漢文，而首立孔子廟，太祖即親祭孔子。太宗及東丹王兄弟皆工繪事，勒石能銘，登高能賦，師旅能誓，其才藝有足稱者。每科放進(jìn)士榜百余人，故國多文學(xué)之士。其史、紀(jì)、表、志、傳，皆詳明正大，雖在元代前，而遠(yuǎn)出元代之上?！?/p>

西夏建國之初，為展現(xiàn)與宋朝分庭抗禮的姿態(tài)，重“蕃學(xué)”而輕“漢學(xué)”，但至崇宗李乾順執(zhí)政時(shí)，“始建國學(xué)，設(shè)弟子員三百，立養(yǎng)賢務(wù)以廩食之”。仁宗李仁孝執(zhí)政時(shí)，“以圣學(xué)維國本”，“尊孔子為文宣帝”，“親釋奠”，形成以漢學(xué)為主體的官學(xué)教育體系。同時(shí)，仁宗還“策舉人，立唱名法”，以科舉取士。對于西夏儒學(xué)教育的普及與傳播，元末史家總結(jié)道：“乾順建國學(xué)，設(shè)弟子員三百，立養(yǎng)賢務(wù)；仁孝增至三千，尊孔子為帝，設(shè)科取士，又置宮學(xué)，自為訓(xùn)導(dǎo)?！?/p>

金朝“尊孔崇儒”濫觴于立國之初，太祖曾詔曰：“若克中京，所得禮樂儀仗圖書文籍，并先次津發(fā)赴闕?！苯鸪浅Ｖ匾暼鍖W(xué)教育，“自京師至于郡邑，莫不有學(xué)，使秀民得以講道藝其中”。中央設(shè)國子學(xué)、太學(xué)，地方設(shè)府學(xué)、州學(xué)、縣學(xué)，形成完整的官學(xué)教育體系。金朝科舉“設(shè)科皆因遼、宋制，有詞賦、經(jīng)義、策試、律科、經(jīng)童之制”，從而保障了金朝域內(nèi)儒家文化的普及與傳播。清人趙翼評價(jià)道：“金初未有文字，而開國以后，典章誥命皆彬彬可觀?！?/p>

在政治制度方面，遼朝雖然采取“以國制治契丹，以漢制待漢人”的“因俗而治”政策。但從“變家為國”后的官制發(fā)展趨勢看，統(tǒng)治者逐漸摒棄原始部族制，以適應(yīng)中央集權(quán)體制，將部落首領(lǐng)官僚化。太祖“詔正班爵”，太宗“兼制中國”，“凡遼朝官，北樞密視兵部，南樞密視吏部，北、南二王視戶部，夷離畢視刑部，宣徽視工部，敵烈麻都視禮部，北、南府宰相總之”。遼朝中央官制儼然唐制“翻版”。遼朝于地方置五京道，“總京五，府六，州、軍、城百五十有六，縣二百有九”，建立起道、府、州、縣等科層化中央集權(quán)管轄模式，“治城郭邑屋廛市如幽州制度”，“人民皆入版籍，貢賦悉輸內(nèi)帑”。對于北疆民族區(qū)域，遼朝一改唐朝的羈縻統(tǒng)轄模式，將其完全納入中央集權(quán)體制之中，實(shí)現(xiàn)北疆民族區(qū)域政治體制的轉(zhuǎn)型。

西夏開國后，為加強(qiáng)王權(quán)統(tǒng)治，李元昊突破“俗多有世仇，不相往來”的宗族制度藩籬，“大輦方輿，鹵簿儀衛(wèi)，一如中國帝制”。西夏中央官制，“官分文武班：曰中書，曰樞密，曰三司，曰御史臺，曰開封府，曰翊衛(wèi)司，曰官計(jì)司，曰受納司，曰農(nóng)田司，曰群牧司，曰飛龍?jiān)?，曰磨勘司，曰文思院，曰蕃學(xué)，曰漢學(xué)”，可謂“設(shè)官之制，多與宋同”。民族特色亦較顯著，“自中書令、宰相、樞使、大夫、侍中、太尉已下，皆分命蕃漢人為之”。地方行政體制基本沿襲唐、宋，設(shè)置府、州（郡）、縣、城、寨等，實(shí)行中央集權(quán)管轄模式。

金朝開國之初，太祖重于戎事，因時(shí)制宜，未遑班爵，“凡軍事違者，閱實(shí)其罪，從宜處之。其余事無大小，一依本朝舊制”。太宗時(shí)設(shè)置尚書省，“遂有三省之制”，漢官之法，初具規(guī)模。至熙宗“天眷官制”改革時(shí)，“大率皆循遼、宋之舊”，建立起較為完備的中央集權(quán)體制。在此基礎(chǔ)上，海陵王進(jìn)行“正隆官制”改革，于中央“罷中書、門下省，止置尚書省。自省而下官司之別，曰院、曰臺、曰府、曰司、曰寺、曰監(jiān)、曰局、曰署、曰所，各統(tǒng)其屬以修其職”。在地方，隨著統(tǒng)治區(qū)域的擴(kuò)大，金朝由“置猛安謀克一如本朝之制”，向“以漢制治漢人”轉(zhuǎn)化，“襲遼制，建五京，置十四總管府，是為十九路”?？傮w說來，金朝雖保留猛安謀克及部族、乣等特有的政治軍事組織，但路、府、州、縣等中央集權(quán)制度下的地方政治組織形式，始終是地方行政組織的主體。

為適應(yīng)多族群并存的社會現(xiàn)實(shí)，遼夏金統(tǒng)治者在構(gòu)建中央集權(quán)制度的同時(shí)，在治理層面施行二元體制策略。遼朝實(shí)行“以國制治契丹，以漢制待漢人”的“因俗而治”國策，形成漢契一體局面。金朝在中央實(shí)行一元化漢制，在地方上同時(shí)推行女真制與漢制。這種中央集權(quán)制度主導(dǎo)下的二元體制策略，使得邊疆地區(qū)各族在保持自身文化習(xí)俗的同時(shí)，形成“華夷一體”的共同體意識，加快并深化了民族融合，推動(dòng)中華民族一體格局的進(jìn)一步發(fā)展和鞏固。

承上啟下：鋪墊大一統(tǒng)基礎(chǔ)

縱觀中國歷史，統(tǒng)一始終是一以貫之、一脈相承的主流。唐朝之后，雖然出現(xiàn)近400年的多政權(quán)割據(jù)并立局面，但統(tǒng)一這一歷史主流脈絡(luò)并未中斷，華夏認(rèn)同亦未消解。重新審視遼宋夏金時(shí)期的歷史進(jìn)程，我們會得出以下認(rèn)識。

第一，遼宋夏金等政權(quán)的割據(jù)并立，始終沒有脫離華夏認(rèn)同這一文化和政治前提。換言之，政治上的分裂和對抗，并未瓦解“一個(gè)中華”的文化和政治認(rèn)同。遼、宋、金均以華夏正統(tǒng)自居，并為恢復(fù)政治上的“大一統(tǒng)”而展開一系列的政治和軍事活動(dòng)，內(nèi)聚性運(yùn)動(dòng)始終貫穿于歷史發(fā)展主線。

第二，遼宋夏金時(shí)期是中華民族多元一體格局發(fā)展的重要階段，為統(tǒng)一多民族國家走向進(jìn)一步成熟奠定了文化、政治、社會和民族基礎(chǔ)。遼、夏、金統(tǒng)治區(qū)域內(nèi)的相當(dāng)一部分地區(qū)，在唐朝時(shí)屬于羈縻府州或藩屬國，其政治制度、思想文化和社會風(fēng)俗等與中原地區(qū)差異明顯。遼、夏、金政權(quán)一方面推行以儒家文化和中央集權(quán)制為主導(dǎo)的統(tǒng)治方針，使得廣大邊疆民族地區(qū)與中原地區(qū)的一體化進(jìn)程進(jìn)一步加深；另一方面，“因俗而治”的二元體制策略，既適應(yīng)了邊疆民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會實(shí)情，也大大加深了邊疆與內(nèi)地的緊密聯(lián)系。換言之，如果我們超越朝代更迭的視角，著眼于“中華民族多元一體格局”的發(fā)展脈絡(luò)，或許可以說，遼宋夏金時(shí)期多元一體格局的發(fā)展程度實(shí)則已在唐朝基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，為元明清大一統(tǒng)時(shí)代的到來奠定了歷史基礎(chǔ)。

第三，從遼宋夏金時(shí)期展現(xiàn)的歷史特點(diǎn)反觀此前的春秋戰(zhàn)國和魏晉南北朝時(shí)期，我們可以對中國古史上的所謂“分裂”期有更進(jìn)一步的認(rèn)識。一是所謂“分裂”只是就政權(quán)和形式上而言，華夏認(rèn)同從未瓦解，而且仍然主導(dǎo)著中國沿著統(tǒng)一多民族國家的方向繼續(xù)前進(jìn)。二是春秋戰(zhàn)國、魏晉南北朝和遼宋夏金時(shí)期，在中國統(tǒng)一多民族國家歷史發(fā)展脈絡(luò)中都發(fā)揮著承上啟下的作用。大體而言，春秋戰(zhàn)國時(shí)期實(shí)現(xiàn)了農(nóng)耕地區(qū)的一體化整合和中華民族、中華文化內(nèi)核主干的塑造和鞏固；魏晉南北朝時(shí)期實(shí)現(xiàn)了長城邊緣地區(qū)與中原農(nóng)耕地區(qū)的一體化整合，奠定了中華民族多元一體的基本格局并塑造了“華夷一統(tǒng)”的政治傳統(tǒng)；遼宋夏金時(shí)期則實(shí)現(xiàn)了廣袤的北部邊疆民族地區(qū)與中原地區(qū)的一體化整合，特別是遼、夏、金等少數(shù)民族政權(quán)，使原本更為分散的區(qū)域得到統(tǒng)一，在政治、文化和社會心理上向“華夷同風(fēng)”進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，豐富和深化了“中華民族多元一體格局”的理論內(nèi)涵，為元明清時(shí)期統(tǒng)一多民族國家的最終成熟奠定了基礎(chǔ)。在這個(gè)總的變化趨勢背后，是經(jīng)濟(jì)交往和利益共同體的擴(kuò)大和深化。

值得注意的是，世界歷史上曾出現(xiàn)過許多類似古代中國大一統(tǒng)王朝的所謂“帝國”，如亞歷山大帝國、羅馬帝國、阿拉伯帝國等。然而，這些帝國的分裂和瓦解，在本質(zhì)上都是“離散性”模式，分裂出來的區(qū)域或是形成獨(dú)立的文化和政治風(fēng)貌，或是被整合進(jìn)其他帝國統(tǒng)治之下，這與古代中國多政權(quán)割據(jù)時(shí)期的“內(nèi)聚性”模式有本質(zhì)不同。當(dāng)今中國是歷史中國的延續(xù)和發(fā)展，不了解中國的過去，就無法理解中國的現(xiàn)在和未來。縱觀中國歷史，無論是統(tǒng)一還是“分裂”，對“一個(gè)中華”的認(rèn)同始終一脈相承。