文/趙楊
(作者系青島大學(xué)法學(xué)院副教授;摘自《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2021年第4期)
司法信任是社會(huì)公眾對(duì)法官及其裁判活動(dòng)的相信、托付。人們對(duì)司法的信任既有穩(wěn)定性、持續(xù)性的一面,也有開(kāi)放性、不確定的一面。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)法治建設(shè)面臨著嚴(yán)重的司法信任危機(jī):同案不同判現(xiàn)象不斷涌現(xiàn),冤假錯(cuò)案頻繁發(fā)生,司法低效、遲延、不公,導(dǎo)致民眾對(duì)司法失去信任。這是制度所建構(gòu)和表達(dá)的承諾遭遇的信任問(wèn)題。為化解信任危機(jī)、提升司法公信,中央與地方不斷推進(jìn)一系列司法體制改革,雖有一定成效,但是難以實(shí)現(xiàn)制度性突破。制度在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)制度失靈、制度失效、制度瑕疵、制度得不到社會(huì)的認(rèn)可等現(xiàn)象,制度數(shù)量日益增多但實(shí)效性不強(qiáng),公眾對(duì)司法的信任程度沒(méi)有明顯的提升。面對(duì)這些難題,建立在大數(shù)據(jù)與專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的人工智能卻能起到作用,發(fā)揮其作為技術(shù)的功能,避免目前難以迅速突破的體制結(jié)構(gòu)與人員素質(zhì)低下的困境。運(yùn)用大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)輔助法官裁判,可以克服司法制度本身的缺陷,彌補(bǔ)司法人員能力的不足,有助于提升司法公信力。當(dāng)人工智能技術(shù)在各個(gè)法律維度上都逐漸展示出過(guò)人實(shí)力的時(shí)候,公眾就會(huì)更加相信機(jī)器律師、法官、檢察官。有學(xué)者提出法官的情感和價(jià)值判斷可以通過(guò)程序和參數(shù)設(shè)計(jì)來(lái)表達(dá)。那么未來(lái)智能技術(shù)能否替代法官的思維?人工智能時(shí)代司法信任的本質(zhì)是否發(fā)生改變?人們是對(duì)中立技術(shù)的信任還是對(duì)人類(lèi)自身理性的信任?在人工智能的沖擊下,司法信任可能需要全面重塑和重新構(gòu)建。有鑒于此,本文以司法信任為關(guān)注的焦點(diǎn),對(duì)人工智能時(shí)代司法信任的賦能、轉(zhuǎn)型和構(gòu)建問(wèn)題略作探討。
人工智能廣泛應(yīng)用于司法實(shí)踐帶來(lái)的積極后果是公眾對(duì)司法裁判的信任是增強(qiáng)而非減弱。人工智能應(yīng)用對(duì)司法信任的賦能具體表現(xiàn)為三個(gè)方面。
公眾對(duì)司法不信任的原因之一源自司法者的任意性。傳統(tǒng)司法領(lǐng)域法官根據(jù)自己的知識(shí)積淀和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),基于個(gè)人“法感”形成初步判斷,運(yùn)用裁判思維進(jìn)行法律推理和法律論證,最后形成判決結(jié)果。司法裁判是人類(lèi)理性和智慧的產(chǎn)物,法官獨(dú)立行使審判權(quán),憑借的是法官一人之力。人工智能時(shí)代,法官判斷和決策模式從“單一人腦決策轉(zhuǎn)向聚合智腦決策”。當(dāng)智能系統(tǒng)推薦類(lèi)案,法官判案任意性會(huì)受到干預(yù),判決可能成為人類(lèi)與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)共同決定的結(jié)果,裁判運(yùn)用基礎(chǔ)是法官的普遍經(jīng)驗(yàn)?!皢我蝗四X決策轉(zhuǎn)向聚合智腦決策”不僅使判決結(jié)果相對(duì)客觀(guān)且可預(yù)測(cè),而且使判決更符合法律精神和裁判規(guī)律。人工智能不帶感情的邏輯判斷,可以減少法官個(gè)人因素對(duì)審判結(jié)果的影響。通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)運(yùn)用,建立精準(zhǔn)的司法資源庫(kù),為類(lèi)案同判與量刑規(guī)范化提供參考樣本,可以規(guī)范司法權(quán)力運(yùn)行,從整體上提升司法裁判的公信力。
公眾對(duì)司法不信任原因之二來(lái)自司法過(guò)程的不確定性。基于認(rèn)識(shí)能力的有限和個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的不足,法官面對(duì)個(gè)案出現(xiàn)的各種不確定因素,往往難以有效克服并作出準(zhǔn)確判斷。在審判過(guò)程中,當(dāng)法官需要對(duì)證據(jù)的相關(guān)性、合法性進(jìn)行判斷時(shí),智能辦案系統(tǒng)能夠?qū)ψC據(jù)完整性及矛盾點(diǎn)自動(dòng)審查、判斷,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、提示證據(jù)中的瑕疵和證據(jù)之間的矛盾,從而幫助法官克服證據(jù)采信過(guò)程中的各種不確定性,提高證據(jù)審查判斷的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。大量實(shí)驗(yàn)已表明:人工智能系統(tǒng)在信息篩選、知識(shí)記憶、分析判斷、邏輯推理、高速總結(jié)歸納等方面都具有人類(lèi)法官無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)。智能系統(tǒng)通過(guò)數(shù)據(jù)采集、整理、分析、綜合、推理,能夠?qū)γ恳粋€(gè)案件進(jìn)行評(píng)估,總結(jié)出具有公理性或普遍性的裁判規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)指引,幫助司法者有效克服個(gè)案裁判過(guò)程中的各種不確定因素,依法、全面、規(guī)范收集和審查證據(jù),統(tǒng)一司法尺度,最終得出令公眾和當(dāng)事人信服的裁判結(jié)果。從這個(gè)角度來(lái)講,人工智能系統(tǒng)在實(shí)現(xiàn)個(gè)別正義、提升個(gè)案裁判的信任程度上顯然比人類(lèi)法官做得更好。
司法低效是提升司法公信力面臨的又一個(gè)難題。我國(guó)訴訟案件數(shù)量正以每年20%到30%的速度遞增,法院面臨案多人少的難題;簡(jiǎn)單、重復(fù)性案件占到案件總數(shù)的80%,耗費(fèi)了法官大量精力。在解決司法低效問(wèn)題、提高司法公信力上,人工智能工具無(wú)疑可以提供強(qiáng)大幫助和智力支持。人工智能技術(shù)使法院的訴訟流程和審判模式發(fā)生一系列改變。通過(guò)人工智能系統(tǒng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行身份識(shí)別,可以簡(jiǎn)化法院庭審流程;訴訟主體可以“在線(xiàn)”參與審理而非“在場(chǎng)”;當(dāng)事人由“書(shū)面訴訟”轉(zhuǎn)向“無(wú)紙化訴訟”;各種司法模型可以使司法程序更快捷、更便利。人工智能系統(tǒng)可以通過(guò)導(dǎo)入案件數(shù)據(jù),模擬法官的裁判思路和理由,對(duì)證據(jù)清楚、案情簡(jiǎn)單的重復(fù)性案件進(jìn)行立案、篩選、判決??傊?,人工智能在司法審判活動(dòng)中的深度應(yīng)用,有助于高效解決糾紛,確保各項(xiàng)司法資源合理配置和高效利用,同時(shí)也會(huì)大大降低當(dāng)事人訴訟成本和節(jié)約社會(huì)訴訟資源,從根本上來(lái)說(shuō),有助于提高社會(huì)公眾對(duì)整個(gè)司法系統(tǒng)的普遍信任。
人工智能技術(shù)廣泛應(yīng)用于司法領(lǐng)域,擴(kuò)展、增強(qiáng)了公眾對(duì)整個(gè)司法系統(tǒng)和個(gè)案裁判的信任,也使司法信任狀態(tài)和類(lèi)型發(fā)生一系列改變,具有“賦能與轉(zhuǎn)型的雙重效應(yīng)”。
傳統(tǒng)司法時(shí)代,人類(lèi)通過(guò)建立和完善司法制度體系來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)法官的信任,人工智能時(shí)代,要通過(guò)技術(shù)與制度兩種手段相契合來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)法官的信任。單純的制度性信任構(gòu)建和維系是司法制度系統(tǒng)內(nèi)部自我完善、自我約束、自行運(yùn)作的結(jié)果。人工智能時(shí)代,司法判決可能是法官與智能系統(tǒng)共同決定的結(jié)果,部分案件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了無(wú)人化、標(biāo)準(zhǔn)化審理,因此司法信任的構(gòu)建不僅僅依賴(lài)于司法制度自身的完善程度及其運(yùn)行實(shí)效,還與信息技術(shù)的發(fā)展、工程知識(shí)系統(tǒng)等技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)際進(jìn)展密切相關(guān)。人工智能時(shí)代,司法信任類(lèi)型由單一制度型信任轉(zhuǎn)向制度和技術(shù)復(fù)合型信任,司法信任的實(shí)現(xiàn)路徑也隨之改變。即是通過(guò)法律與科技的深度融合,利用智能機(jī)器對(duì)法官裁判的模擬甚至超越尋找實(shí)現(xiàn)司法信任的人工智能路徑。
人們對(duì)司法的初級(jí)信任是源于其與生俱來(lái)的強(qiáng)制和權(quán)威,屬于基于制度特征的信任類(lèi)型。從心理基礎(chǔ)來(lái)說(shuō),傳統(tǒng)司法信任是一種被動(dòng)服從型信任?;谶^(guò)程或程序的信任建立機(jī)制應(yīng)理解為在雙方互動(dòng)過(guò)程中逐漸建立起來(lái)的一種機(jī)制。現(xiàn)代信息技術(shù)給社會(huì)公眾主動(dòng)參與司法創(chuàng)造了巨大空間。智能化司法建設(shè)通過(guò)電子化、網(wǎng)絡(luò)化、可視化等多種形式建立了司法系統(tǒng)與社會(huì)公眾之間的互動(dòng)溝通模式,實(shí)現(xiàn)了司法公開(kāi)透明。公眾借助互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)可以在最大限度內(nèi)獲取案件當(dāng)事人真實(shí)有效并相對(duì)完整的信息,這提高了公眾參與司法的質(zhì)量。社會(huì)公眾通過(guò)積極參與司法過(guò)程,生成對(duì)裁判結(jié)果信任的心理基礎(chǔ),同時(shí)逐漸形成對(duì)司法活動(dòng)普遍而經(jīng)常性監(jiān)督,從而使專(zhuān)業(yè)性司法更容易獲得民眾的理解和信賴(lài)。司法信任據(jù)此得以產(chǎn)生。因此,人工智能時(shí)代人們對(duì)司法信任的主觀(guān)心理狀態(tài)發(fā)生了轉(zhuǎn)變,信任的基礎(chǔ)由被動(dòng)服從型信任轉(zhuǎn)向主動(dòng)參與型信任。
在傳統(tǒng)司法時(shí)代,人們信任司法,是源于對(duì)法官個(gè)人能力和品格的相信。人格信任是基于人與人之間通過(guò)相互交往的經(jīng)驗(yàn)所產(chǎn)生的熟悉度以及在此基礎(chǔ)上對(duì)個(gè)人品格等特質(zhì)的把握所形成的信任。與工業(yè)時(shí)代不同,信息時(shí)代如果人工智能可以為當(dāng)事人提供確定的預(yù)期,產(chǎn)生可信賴(lài)的行為指引,將從源頭上消解糾紛形成的原因,也是對(duì)法官工作的替代。人們對(duì)司法信任的內(nèi)容由抽象性的法官能力和品格轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化、規(guī)范化的知識(shí)系統(tǒng)。司法信任表現(xiàn)為人們對(duì)匿名者組成的制度系統(tǒng)的信任。系統(tǒng)信任是指對(duì)包含著已有可信性的專(zhuān)業(yè)知識(shí)的各種象征機(jī)制和制度體系等抽象系統(tǒng)的信任。專(zhuān)家的標(biāo)簽本身就帶來(lái)一種信任。人工智能時(shí)代,在人機(jī)協(xié)同辦案模式主導(dǎo)下司法信任類(lèi)型發(fā)生了轉(zhuǎn)向,司法信任的內(nèi)容由對(duì)法官的人格信任轉(zhuǎn)向?qū)Ψ蓪?zhuān)家系統(tǒng)的信任。一套普遍適用的司法決策系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能成為正確適用法律裁判案件的典范,如同法官一樣是法律公正的化身,具有內(nèi)在法律品質(zhì)。
數(shù)字時(shí)代和智能技術(shù)發(fā)展過(guò)程中司法信任發(fā)生的新樣態(tài)、新類(lèi)型、新趨勢(shì),需要通過(guò)秉持開(kāi)放共享理念、構(gòu)建數(shù)字正義路徑、進(jìn)行算法決策規(guī)制、實(shí)現(xiàn)人機(jī)交互協(xié)同來(lái)構(gòu)建和重塑司法信任。
數(shù)字時(shí)代,運(yùn)用信息技術(shù)和人工智能系統(tǒng)提升司法信任,首要是變革理念、與時(shí)俱進(jìn)。開(kāi)放共享是數(shù)字時(shí)代的核心價(jià)值。司法改革以提升司法公信力為目標(biāo),通過(guò)公開(kāi)實(shí)現(xiàn)公正、提升公信。司法大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)在于信息共享與系統(tǒng)整合。具體做法如下:
一是,司法系統(tǒng)內(nèi)部開(kāi)放,與外部系統(tǒng)之間信息共享。(1)法院系統(tǒng)內(nèi)部信息公開(kāi)。我國(guó)法院系統(tǒng)內(nèi)部已建成統(tǒng)一覆蓋和聯(lián)結(jié)全國(guó)各級(jí)法院案件信息的數(shù)據(jù)共享管理平臺(tái)。(2)公檢法司法數(shù)據(jù)互聯(lián)共享。貴州省高級(jí)人民法院依托信息技術(shù),積極推動(dòng)跨部門(mén)大數(shù)據(jù)辦案平臺(tái)建設(shè),針對(duì)實(shí)踐中多發(fā)的五大類(lèi)刑事案件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)法院、檢察院、公安之間的司法數(shù)據(jù)信息互聯(lián)共享。(3)司法與外部的溝通互聯(lián)。2017年,我國(guó)已經(jīng)在14個(gè)省市區(qū)開(kāi)展道路交通事故糾紛“網(wǎng)上數(shù)據(jù)一體化處理”綜合改革試點(diǎn)。二是,司法向社會(huì)多主體開(kāi)放,加強(qiáng)國(guó)際司法合作共享。要推進(jìn)智慧司法建設(shè),構(gòu)建一個(gè)開(kāi)放的人工智能生態(tài)系統(tǒng)必不可少。參與司法大數(shù)據(jù)研究的社會(huì)群體要不斷擴(kuò)大,包括政府、科技公司、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和用戶(hù)等所有利益相關(guān)者聯(lián)合起來(lái),建立積極的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)規(guī)則。
傳統(tǒng)司法時(shí)代,程序正義是實(shí)現(xiàn)和提升司法信任的必由之路。在數(shù)字化時(shí)代,數(shù)字化糾紛對(duì)司法機(jī)構(gòu)和裁判者提出三方面挑戰(zhàn),即糾紛解決結(jié)果更公正、正義實(shí)現(xiàn)更便捷、正義實(shí)現(xiàn)過(guò)程更透明。法官利用現(xiàn)代信息通信技術(shù)可以讓程序正義在每一個(gè)案件中都得到實(shí)現(xiàn)。司法信任的重塑要通過(guò)構(gòu)建數(shù)字化正義路徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。通過(guò)數(shù)字化的技術(shù)和手段為糾紛主體提供便捷高效、價(jià)格合理的普惠性糾紛解決機(jī)制,也即構(gòu)建在線(xiàn)矛盾糾紛多元化解平臺(tái)(簡(jiǎn)稱(chēng)“ODR”)。ODR體現(xiàn)了在線(xiàn)糾紛在線(xiàn)溝通、在線(xiàn)解決、節(jié)省司法資源、緩解法院壓力的優(yōu)勢(shì),解決了管轄權(quán)難以確定的困難,降低了訴訟成本,操作簡(jiǎn)單、過(guò)程可視。另一方面,在線(xiàn)糾紛解決機(jī)制也使傳統(tǒng)的司法信任體系面臨一系列全新挑戰(zhàn),包括ODR的安全性、有效性、權(quán)威性和中立性問(wèn)題。因此,構(gòu)建數(shù)字化正義路徑,首要是在立法上亟待建立關(guān)于在線(xiàn)糾紛解決機(jī)制程序方面的統(tǒng)一規(guī)范,確立在線(xiàn)解決和線(xiàn)下解決方式的有效銜接機(jī)制,并以此來(lái)解決ODR所面臨的法律障礙和信任問(wèn)題。
人工智能時(shí)代的司法決策是基于算法規(guī)則的決策機(jī)制。然而算法決策絕非絕對(duì)客觀(guān)公正。算法歧視、算法黑箱、算法霸權(quán)、算法商業(yè)化易導(dǎo)致算法司法決策系統(tǒng)的公正性和有效性受到公眾質(zhì)疑。人工智能時(shí)代,司法信任重塑的關(guān)鍵在于基于算法決策的智能系統(tǒng)如何最大程度促進(jìn)司法專(zhuān)業(yè)性和司法公正性。亟待解決的核心問(wèn)題是對(duì)算法決策進(jìn)行法律規(guī)制。為解決算法公開(kāi)、算法反歧視問(wèn)題,首先,在算法立法規(guī)制方面,必須賦予技術(shù)研究開(kāi)發(fā)者相應(yīng)的算法公開(kāi)和算法解釋義務(wù),使算法在適當(dāng)程度上能夠被主體或終端用戶(hù)所理解。其次,在算法司法規(guī)制方面,必須使司法機(jī)關(guān)有一定的算法審查義務(wù),并賦予用戶(hù)必要的救濟(jì)權(quán)利。再次,在對(duì)算法進(jìn)行法律規(guī)制的同時(shí)還要給予利益主體相應(yīng)的權(quán)利保護(hù)。最后,還要通過(guò)制度頂層設(shè)計(jì)來(lái)規(guī)避和預(yù)防技術(shù)應(yīng)用于司法而附隨的各種風(fēng)險(xiǎn),建立法律、倫理、行業(yè)、自律相結(jié)合的“多元互動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制體系”,鼓勵(lì)行業(yè)內(nèi)部協(xié)商制定倫理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)??傊斯ぶ悄軙r(shí)代要實(shí)現(xiàn)司法信任,不僅在對(duì)算法決策進(jìn)行法律規(guī)制時(shí)要兼顧權(quán)利保護(hù),更要注重倫理化規(guī)制和合作治理,使得算法決策能夠贏(yíng)得個(gè)體和社會(huì)的信任,成為可信賴(lài)的算法。
人工智能時(shí)代司法信任重塑,要處理好人類(lèi)與機(jī)器的關(guān)系以及人類(lèi)智能與人工智能的關(guān)系。首先,在人類(lèi)與機(jī)器的關(guān)系上,必須堅(jiān)持“以人為本、增強(qiáng)人類(lèi)”的人工智能法律規(guī)制原則。雖然人工智能已經(jīng)具備深度學(xué)習(xí)能力,智能系統(tǒng)會(huì)準(zhǔn)確推送和預(yù)測(cè)類(lèi)案的判決,但是法官還是要根據(jù)個(gè)案情況靈活處理,畢竟司法裁判不是簡(jiǎn)單的是非曲直判斷,還受到政治要求、文化傳統(tǒng)、國(guó)情特色等多種社會(huì)因素的綜合影響,顯然完全依靠人工智能系統(tǒng)無(wú)法完成司法的社會(huì)功能。在各類(lèi)復(fù)雜疑難案件中、在涉及人的生命權(quán)等關(guān)鍵性的場(chǎng)合,人工智能更不可能代替法官的判斷。其次,在人類(lèi)智能與人工智能的關(guān)系上,人工智能用于增強(qiáng)而不是替代人類(lèi)。大數(shù)據(jù)分析本質(zhì)上是對(duì)過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的擬合,其結(jié)果只能近似,具體到個(gè)案仍存在偏差,更無(wú)法預(yù)測(cè)未來(lái)社會(huì)的發(fā)展變化和司法需求??傊斯ぶ悄軙r(shí)代司法信任重塑的重要課題是解決人與機(jī)器之間的信任問(wèn)題。促進(jìn)人機(jī)交互協(xié)同方案的關(guān)鍵問(wèn)題在于如何將機(jī)器的計(jì)算能力與人的認(rèn)識(shí)能力結(jié)合起來(lái)。人和機(jī)器之間必須建立高速、有效的雙向信息交互關(guān)系,人能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)機(jī)器的控制和指揮,可以根據(jù)需要靈活、自主地切換。所以,人工智能系統(tǒng)下必須以人為中心,并不需要尋求完全用機(jī)器取代人,人類(lèi)在機(jī)器的輔助下能夠不斷拓展認(rèn)知能力,即便是在復(fù)雜的環(huán)境下,人類(lèi)也能夠較為精準(zhǔn)地預(yù)測(cè)和規(guī)劃未來(lái)的發(fā)展。
技術(shù)的發(fā)展改變著人類(lèi)司法的面貌,給司法信任帶來(lái)“賦能”與“轉(zhuǎn)型”雙重效應(yīng)。但同時(shí)也要考慮到這種技術(shù)應(yīng)用的各項(xiàng)限度:技術(shù)無(wú)法提供實(shí)質(zhì)正義,也難以體現(xiàn)社會(huì)核心價(jià)值取向,更不能預(yù)測(cè)未來(lái)社會(huì)變化和不同司法需求。所以,技術(shù)和制度不能孤立推進(jìn),而應(yīng)融合發(fā)展、相互促進(jìn)。通過(guò)人工智能技術(shù)與傳統(tǒng)司法制度的嵌入和融合,盡快在司法領(lǐng)域確立人工智能的準(zhǔn)入規(guī)則和適用規(guī)則,積極構(gòu)建符合互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展規(guī)律和司法運(yùn)行規(guī)律的互聯(lián)網(wǎng)新型裁判機(jī)制,大力推進(jìn)智慧司法建設(shè),從而全面提升社會(huì)公眾對(duì)司法者及其裁判能力的信任。無(wú)論是傳統(tǒng)司法時(shí)代還是人工智能時(shí)代,司法信任在本質(zhì)上沒(méi)有改變,都是指人們對(duì)法官及其裁判活動(dòng)的信任。即便未來(lái)人工智能技術(shù)無(wú)限接近法官的智能水平,也無(wú)法代替人類(lèi)法官。人類(lèi)的主體性地位以及人類(lèi)對(duì)人性本真的信任根本沒(méi)有改變。相信人類(lèi)將以自身的智慧和理性,進(jìn)一步調(diào)動(dòng)人的主觀(guān)能動(dòng)性和提升對(duì)人類(lèi)自身能力的信任,把人工智能馴化為提升社會(huì)公平正義的有效工具。