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        讓合規(guī)成為習(xí)慣

        2021-11-14 15:48:37甘晶晶
        董事會 2021年10期
        關(guān)鍵詞:董秘晶晶運作

        我是紫江企業(yè)的證券事務(wù)代表,平時的工作范圍主要包括協(xié)助董秘開展公司治理、信息披露、投資者關(guān)系管理、資本運作等。在日常的工作中,我不僅需要熟悉現(xiàn)行的法律法規(guī),還需要隨時關(guān)注新法新規(guī),同時及時將相關(guān)信息傳遞給公司的經(jīng)營管理層,必須做到有法可依、有章可循,合規(guī)是工作的核心要義。

        提升合規(guī)意識

        近年來,資本市場法律法規(guī)日新月異,各項規(guī)則不斷推陳出新。就拿2020年來說,在這一年里,一系列新制度出臺。2020年3月1日,《中華人民共和國證券法》(新證券法)正式實施。2020年8月24日,創(chuàng)業(yè)板注冊制及交易新規(guī)開始實施。2020年12月14日,滬深交易所集體發(fā)布《股票上市規(guī)則(征求意見稿)》《退市公司重新上市實施辦法(征求意見稿)》等多項文件。

        但同時,也有部分上市公司為了應(yīng)對經(jīng)營困境,做出財務(wù)造假、違規(guī)擔保、占用資金等違規(guī)行為,被證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機構(gòu)處罰。當然,可能也存在市場主體采取了違法的經(jīng)營管理行為而沒有承擔相應(yīng)的法律責(zé)任的情況。但是,我國的法治建設(shè)日趨完善,法治環(huán)境今非昔比。除了監(jiān)管部門將嚴格依照法律對市場主體的違規(guī)行為進行管制,市場主體也會積極運用法律手段維護自己的合法權(quán)益,以及通過披露競爭對手的違法行為打擊競爭對手。

        在這樣一個拆毀與建立共存的時代,有效的合規(guī)文化能將風(fēng)險消除于無形。所以,我認為,作為證券部門同行,一定要站在自我保護的立場上,加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提升合規(guī)意識。

        踐行合規(guī)流程

        合規(guī),不僅僅關(guān)系到個人工作的規(guī)范與效率,更關(guān)系到企業(yè)利益與形象。俗話說不以規(guī)矩,不能成方圓。我們制定相應(yīng)的制度流程,就應(yīng)該踐行合規(guī)流程,并持之以恒。合規(guī)不是一日之功,違規(guī)卻是一念之差,絕大多數(shù)的違規(guī)行為主觀上并無惡意,只是出于工作馬虎的麻痹心理、害怕麻煩的懶惰心理以及相信經(jīng)驗的僥幸心理。假若對違規(guī)行為放任不管,小錯必然鑄成大錯,而如果及時糾正,大錯則很可能止于小錯,或并不產(chǎn)生風(fēng)險。

        以日常工作中的三會運作為例。三會運作有很多的制度在規(guī)范各項流程。這些制度包括《公司章程》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《戰(zhàn)略與決策委員會工作制度》《總經(jīng)理工作細則》等。若公司有新的投資項目,我們需要先根據(jù)上述各項規(guī)定,結(jié)合項目金額來判斷該事項的審批權(quán)限,然后完成必要的審批和信息披露的流程。而在籌備三會的過程中,也有很多合規(guī)的細節(jié)。比如要注意會議通知日期和召開會議日期的時間間隔是否滿足相關(guān)規(guī)定,要及時通知內(nèi)幕信息知情人遵守信息披露的保密要求,并登記他們的知情時間、地點、方式及其親屬信息等。如果在平時的工作中,注意到了各種合規(guī)的細節(jié),不僅可以保證公司治理的規(guī)范運作,也可以降低職業(yè)風(fēng)險。如果真的有內(nèi)幕信息知情人利用相關(guān)信息進行違規(guī)操作,程序的合規(guī)留痕操作至少可以證明本人及公司并未違規(guī),而不會被監(jiān)管機構(gòu)處罰。

        創(chuàng)新與合規(guī)并行

        信息披露面臨著眾多的法規(guī),尤其是近些年法規(guī)調(diào)整非??欤覀兘?jīng)常要研究各種各樣的法規(guī)和相應(yīng)的披露準則,同時要做到公告的內(nèi)容能夠貫徹公司的戰(zhàn)略思想。比如,當信息披露的表述上明明是符合規(guī)則和市場的慣例,但領(lǐng)導(dǎo)認為不合適時,我們需要跳出自己的思維和立場而去思考:這一披露是否未反映出公司管理層的戰(zhàn)略意圖,或者這個合理合法的表述是否會引起投資者的誤解,或者市場上所謂的慣例與公司的表達習(xí)慣不一致。

        我在證代崗位,主要工作是合規(guī)完成信息披露和規(guī)范運作。想要創(chuàng)新的話,我覺得可以站在董秘的角度來復(fù)盤公司近期的一些資本運作項目,找到這些運作背后的原因,去體會里面涉及的頂層設(shè)計、業(yè)務(wù)規(guī)劃、并購邏輯,將這些邏輯內(nèi)化之后體現(xiàn)在公告中,反映在規(guī)范運作工作的輕重緩急與資源配置上,與更高層的管理邏輯形成“自洽”。

        合規(guī)的重要性日益凸顯,面對復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境、工作環(huán)境,我們更要培養(yǎng)自己的合規(guī)意識,按照制度流程辦事,讓合規(guī)成為習(xí)慣,并且不斷創(chuàng)新,從而有效防范風(fēng)險,實現(xiàn)個人及公司的可持續(xù)發(fā)展!

        作者系紫江企業(yè)證代、

        第二屆董秘好助手獎獲得者

        董秘薦助手

        甘晶晶女士作為上海紫江企業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)的證券事務(wù)代表,主要負責(zé)公司信息披露、三會運作、投資者關(guān)系管理、監(jiān)管維護、股權(quán)事務(wù)管理等各項工作。同時,參與規(guī)劃設(shè)計并編制公司子公司股改、員工持股及獨立資本運作相關(guān)方案;參與公司參股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)資本運作;參與子公司上市籌備工作,配合中介機構(gòu)制作上市申報材料等。

        甘晶晶女士經(jīng)驗豐富,在工作中認真負責(zé)、執(zhí)行有序,不僅能夠很好地完成日常的股東溝通、董監(jiān)高文件傳達及協(xié)調(diào)工作,同時能夠時刻關(guān)注公司、行業(yè)、監(jiān)管的新變化,及時向公司董監(jiān)高、管理層及相關(guān)人事傳達相關(guān)信息,如新證券法出臺后及時向董監(jiān)高宣傳培訓(xùn)新證券法相關(guān)內(nèi)容等。公司近期正在推進的子公司分拆上市工作中,雖然時間緊、任務(wù)多,仍然能夠高效完成各時間節(jié)點工作任務(wù),協(xié)助董事會秘書有序推進子公司分拆上市執(zhí)行工作。

        特推薦甘晶晶女士參評董秘好助手獎。

        推薦人:高軍

        上海紫江企業(yè)集團股份有限公司董秘

        “董秘好助手獎”點評:

        上市公司要有較強的競爭力、持續(xù)良好的發(fā)展,就必須有自己的企業(yè)文化,而合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分。近年來,資本市場出現(xiàn)不少違法違規(guī)案件,究其原因有企業(yè)員工職業(yè)道德缺失、合規(guī)意識淡漠、合規(guī)操作不到位等。在合規(guī)文化建設(shè)中,通過完善制度、規(guī)范操作、培育合規(guī)理念,使企業(yè)員工自覺習(xí)慣地遵規(guī)守紀,可以從根本上控制違法違規(guī)案件的發(fā)生及經(jīng)營風(fēng)險的產(chǎn)生。

        甘晶晶,金融學(xué)碩士,2015年任紫江企業(yè)證券事務(wù)代表,協(xié)助董秘參與公司三會運作、信息披露、投資者關(guān)系管理、資本運作等工作。甘晶晶擁有多年的證代從業(yè)經(jīng)歷,熟悉業(yè)務(wù),關(guān)注公司、行業(yè)、政策等新情況,做事有章法,有合規(guī)思維,執(zhí)行力強。通過努力學(xué)習(xí)、不斷思考、認真做事,獲得了公司和董秘的認可,成為董秘的好助手。

        點評人:侯郁波??

        資深董秘 晨鑫科技董事長

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