趙 丹，黃姍姍

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京210023)

一、 引言

黨的十七大明確提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的奮斗目標(biāo)，十八大以來(lái)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量的不斷增加，拍賣(mài)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的主要形式，即通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式，將一些商品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給出價(jià)最高的人。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)具有其“正當(dāng)性”。 正當(dāng)性的重要功能就是補(bǔ)救實(shí)定法的漏洞、修正實(shí)定法的錯(cuò)誤，避免“惡法亦法”給人類(lèi)帶來(lái)萬(wàn)劫不復(fù)的命運(yùn)。 也就是，在現(xiàn)實(shí)中找到適合知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的正確方法，彌補(bǔ)實(shí)定法的不足，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易具有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

拍賣(mài)的正當(dāng)性最早顯示在排污權(quán)拍賣(mài)上。 由于環(huán)境污染越來(lái)越嚴(yán)重，環(huán)保問(wèn)題受到越來(lái)越多的重視，許多專家認(rèn)為明確排污權(quán)、激發(fā)市場(chǎng)活力就可以在治理環(huán)境污染上實(shí)現(xiàn)高效率高收益，“產(chǎn)權(quán)+市場(chǎng)”逐漸成為排污權(quán)交易的主要思想。 張穎和王勇(2005)認(rèn)為排污權(quán)的初始分配問(wèn)題是交易中的重點(diǎn)，分別介紹三種分配方式，即免費(fèi)分配、有償分配和拍賣(mài)方式。 趙麗和顏蕾(2009)認(rèn)為雖然明確了排污權(quán)的初始分配，但是交易法規(guī)和調(diào)控體系等沒(méi)有明確規(guī)定，于是在完善交易的法制法規(guī)、調(diào)控體系上提出了建議。

上述文獻(xiàn)雖然詳細(xì)地介紹了排污權(quán)交易的分配方式和提出完善的法律制度，卻沒(méi)有驗(yàn)證哪種排污權(quán)交易方式的效率更高。 李壽德和黃桐城(2004)基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性和公平性的基礎(chǔ)上認(rèn)為免費(fèi)分配方式更適合中國(guó)。 張京凱和陳廉(2009)以嘉興市、南京市、深圳市為例，認(rèn)為排污權(quán)交易進(jìn)行有償分配可以實(shí)現(xiàn)高效率。 卜國(guó)琴(2010)建議通過(guò)規(guī)范的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)，研究排污權(quán)不同分配制度和比較拍賣(mài)效率。 唐邵玲和施棉軍(2010)通過(guò)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，設(shè)計(jì)三個(gè)靜態(tài)拍賣(mài)實(shí)驗(yàn)(統(tǒng)一價(jià)格拍賣(mài)、歧視價(jià)格拍賣(mài)、維克瑞拍賣(mài))和一個(gè)動(dòng)態(tài)的向上叫價(jià)時(shí)鐘拍賣(mài)的實(shí)驗(yàn)，根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并結(jié)合本國(guó)國(guó)情，建議我國(guó)采用向上叫價(jià)時(shí)鐘拍賣(mài)。

目前，我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的研究也在不斷完善，劉春霖和張帆(2014)提出從拍賣(mài)標(biāo)的的合適條件、拍賣(mài)法和合同法角度完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)方式，可以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的效率。 任麗明等(2019)通過(guò)雙向拍賣(mài)模型研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)價(jià)格，研究證明加入時(shí)間因素可以使拍賣(mài)價(jià)格更公允并提高拍賣(mài)效率。

二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易方式

借鑒排污權(quán)拍賣(mài)方式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的拍賣(mài)方式通常有以下四種方式。 第一，英格蘭式拍賣(mài)，也稱“增價(jià)拍賣(mài)”或者“向上叫價(jià)拍賣(mài)”。 出價(jià)者從低到高進(jìn)行喊價(jià)，價(jià)格最高的人獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，最終按照最高價(jià)進(jìn)行交易。 第二，荷蘭式拍賣(mài)，也稱“出價(jià)逐降式拍賣(mài)”。 與英格蘭式拍賣(mài)相反，拍賣(mài)人給出一個(gè)潛在的最高價(jià)(也稱為保留價(jià)格)，然后不斷降低價(jià)格，直到有人接受，即拍賣(mài)交易達(dá)成。 第三，一級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)。同一時(shí)間所有投標(biāo)人在紙上寫(xiě)出自己的出價(jià)，再將寫(xiě)有出價(jià)的紙放在信封中，然后，投標(biāo)人同時(shí)把信封交給拍賣(mài)人。 拍賣(mài)人對(duì)信封中的價(jià)格從高到低進(jìn)行排序，出價(jià)最高的投標(biāo)人中標(biāo)，并最終按照最高價(jià)格進(jìn)行交易。 由于拍賣(mài)交易價(jià)格按照最高價(jià)成交，參與競(jìng)拍者獲利減少，所以會(huì)打擊企業(yè)參與交易的積極性。 第四，維克瑞拍賣(mài)，也稱“二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)”。 由于一級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)的成交價(jià)太高，有損競(jìng)拍人的拍賣(mài)積極性，拍賣(mài)機(jī)構(gòu)通常采用二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)。 即競(jìng)拍人將出價(jià)放在信封中提交給拍賣(mài)人，按照價(jià)格從高到低進(jìn)行排序，雖然出價(jià)最高者獲得商品，但是最后是按照次高價(jià)格進(jìn)行交易，從而使一部分收益為投標(biāo)人獲得，提高競(jìng)拍者參與的積極性。

三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)的優(yōu)勢(shì)

首先，傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易方式有很大弊端，而通過(guò)拍賣(mài)方式可以有效解決這些弊端。 傳統(tǒng)方式很難確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，僅僅依靠實(shí)定法不僅無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易的高效率，還會(huì)嚴(yán)重打擊市場(chǎng)交易的積極性，無(wú)法正確發(fā)揮市場(chǎng)的活力，甚至?xí)躺瘮『突靵y，最終出現(xiàn)交易量小、區(qū)域局限性等問(wèn)題。

其次，拍賣(mài)往往可以實(shí)現(xiàn)高效率。 第一，拍賣(mài)是公平、公正、公開(kāi)的。 拍賣(mài)機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙和電視等媒體進(jìn)行宣傳，引發(fā)人們的注意力，提高人們的參與度。 秉持公正的原則，以價(jià)格為指標(biāo)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)“物盡其用”。 公開(kāi)拍賣(mài)可以有效減少黑市交易，交易結(jié)果往往也是公平、公正的。 第二，通過(guò)拍賣(mài)方式，考察拍賣(mài)標(biāo)的物的合法性，并借鑒合同法，可以有效解決交易糾紛。 以往的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，由于相關(guān)監(jiān)管不足，競(jìng)拍人參與率不高，往往是沒(méi)有效率的交易，即使交易雙方有經(jīng)濟(jì)糾紛，很難明確責(zé)任。 而知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)活力，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)積極性，并結(jié)合合同法等，對(duì)于交易雙方都有保障，也有助于提高交易效率。 第三，有利于發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦予最需要的人。 拍賣(mài)參與人根據(jù)自身需要進(jìn)行出價(jià)，出價(jià)最高的人獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 價(jià)格即價(jià)值的表現(xiàn)，價(jià)高者得，最終獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人必將能夠發(fā)揮其產(chǎn)權(quán)功能。

四、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)中的問(wèn)題

專利拍賣(mài)是發(fā)展比較快的知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)。 美國(guó)最早在2006 年進(jìn)行專利拍賣(mài)，當(dāng)時(shí)在拍賣(mài)中獲得專利的拍賣(mài)參與人主要將專利用于產(chǎn)品生產(chǎn)和相關(guān)專利訴訟案件上。 隨著拍賣(mài)方式出現(xiàn)的越來(lái)越多，專利拍賣(mài)在美國(guó)市場(chǎng)上逐漸成為比較成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易方式。 如美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化綜合性服務(wù)集團(tuán)分別在美國(guó)、亞洲和歐洲舉辦了多次知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)，拍賣(mài)成交額累計(jì)超過(guò)千萬(wàn)美元。 借鑒國(guó)際市場(chǎng)專利拍賣(mài)成功的案例，我國(guó)也開(kāi)啟追尋專利拍賣(mài)的探索之路。根據(jù)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的成功拍賣(mài)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)逐漸意識(shí)到拍賣(mài)方式所具有的效率高、成本小、爭(zhēng)議少的特點(diǎn)。 此外，通過(guò)激發(fā)市場(chǎng)活力，可以有效發(fā)現(xiàn)和了解企業(yè)對(duì)于專利的需求，也為未來(lái)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展指引方向。 但是，事情都具有兩面性，毫無(wú)疑問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)也存在一些問(wèn)題。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)實(shí)際成交量偏低。 由于中國(guó)處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)交易的新興階段，在一定程度上出現(xiàn)“雷聲大，雨點(diǎn)小”的特點(diǎn)。 前期在媒體上宣傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，但是看熱鬧的比較多，實(shí)際交易量卻很少，參與競(jìng)拍者退出率也比較高。很多拍賣(mài)公司對(duì)于專利拍賣(mài)業(yè)務(wù)逐漸失去信心甚至是轉(zhuǎn)行或者退出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)效率比成熟的商品拍賣(mài)低很多。

其次，優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)較少，市場(chǎng)上充斥的仍然是比較低級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于無(wú)形資產(chǎn)的一種，權(quán)利構(gòu)成比較復(fù)雜。 有的權(quán)利可以拍賣(mài)，有的不可以拍賣(mài)，其專利實(shí)施權(quán)也是如此。 相對(duì)來(lái)說(shuō)，主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)范圍比較難界定，創(chuàng)新比較少，從而知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)的發(fā)展也就比較落后。近年來(lái)，我國(guó)將創(chuàng)新放在突出位置，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用。 關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人越多，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求也就越多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展也就越迅速，相關(guān)拍賣(mài)機(jī)制也就越完善。

另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)問(wèn)題在拍賣(mài)過(guò)程中有很大爭(zhēng)議，使用不同的拍賣(mài)方法最終定價(jià)是不同的。 通常買(mǎi)賣(mài)雙方有一個(gè)保留價(jià)格，但是也會(huì)出現(xiàn)價(jià)格太高而流拍的現(xiàn)象。 流拍之后，賣(mài)家會(huì)調(diào)整價(jià)格，顯然會(huì)增加成本。 發(fā)明人的心理價(jià)位一般都偏高，甚至是想象不到的高，這讓不少企業(yè)望而卻步。而競(jìng)買(mǎi)人主要考慮的是市場(chǎng)和利潤(rùn)，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)考慮較多，買(mǎi)家存在觀望情緒，因而買(mǎi)賣(mài)雙方的價(jià)格預(yù)期相差很大。 往往經(jīng)過(guò)多次流拍之后，專利拍賣(mài)的價(jià)格才會(huì)逐漸修正到一個(gè)合理的范圍內(nèi)。

五、 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)初想

借鑒排污權(quán)拍賣(mài)設(shè)計(jì)模式，并根據(jù)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)方法和思想設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)實(shí)驗(yàn)，從而驗(yàn)證不同拍賣(mài)模式的拍賣(mài)效率。 借鑒實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)過(guò)程并充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的目的，可以在現(xiàn)實(shí)生活中征募志愿者進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)實(shí)驗(yàn)。 選取120 名志愿者，志愿者扮演的角色是購(gòu)買(mǎi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的買(mǎi)家和賣(mài)家，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)6 人為一組，共有20 組競(jìng)拍參與者。 具體的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與操作如下:

參與者角色:知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者(實(shí)驗(yàn)中的賣(mài)家)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求者(實(shí)驗(yàn)中的買(mǎi)家)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量設(shè)置:在每輪實(shí)驗(yàn)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)目為30 個(gè)。

實(shí)驗(yàn)方法:采用向上叫價(jià)拍賣(mài)、荷蘭式拍賣(mài)、一級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)、二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)四種拍賣(mài)方法進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)。 每種拍賣(mài)方法有5 組實(shí)驗(yàn)，每組實(shí)驗(yàn)進(jìn)行10 輪。 初始設(shè)置6 人中，2 人為賣(mài)家，4 人為買(mǎi)家，分別考察四種拍賣(mài)方法所形成的成交量和成交價(jià)格。

每種拍賣(mài)方法設(shè)置五組實(shí)驗(yàn)，均在電腦上完成。 電腦隨機(jī)分配6 人的身份(2 個(gè)賣(mài)家，4 個(gè)買(mǎi)家)，并對(duì)6 人進(jìn)行編號(hào)。 編號(hào)完成后開(kāi)始一輪實(shí)驗(yàn)，不同的拍賣(mài)方式價(jià)格不同。

對(duì)于向上叫價(jià)拍賣(mài)，4 個(gè)買(mǎi)家面臨相同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在電腦上不斷進(jìn)行加價(jià)處理，直至獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)(在拍賣(mài)中初始價(jià)格為0 代幣，購(gòu)買(mǎi)者按照0.5 代幣加價(jià)，直到前30 個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)都拍賣(mài)掉)。 對(duì)于荷蘭式拍賣(mài)，賣(mài)家對(duì)于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有個(gè)心理價(jià)位，賣(mài)家先出價(jià)，不停降價(jià)，直到有買(mǎi)家接受。 一級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)和二級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)比較簡(jiǎn)單，買(mǎi)家直接提交自己定價(jià)即可。 每種類(lèi)型的拍賣(mài)方式均進(jìn)行5 組。實(shí)驗(yàn)中，各廠商扮演者不能夠進(jìn)行交流，以防止串謀情況發(fā)生。

成本設(shè)置:買(mǎi)家擁有初始資金，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)就可以進(jìn)行生產(chǎn)從而獲利，但是需要扣除成本。 拍賣(mài)中沒(méi)有獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)就不能生產(chǎn)，沒(méi)有收益。 廠商每單位生產(chǎn)能力所產(chǎn)生的成本隨機(jī)形成，并保持不變。

代幣計(jì)算與檢驗(yàn):通過(guò)均衡價(jià)格與成交量，計(jì)算賣(mài)者收益、買(mǎi)者收益、總收益、成交價(jià)格，最終計(jì)算得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)效率。 對(duì)得出的成交價(jià)格、買(mǎi)方收益、賣(mài)方收益、拍賣(mài)效率使用Stata 軟件進(jìn)行秩和檢驗(yàn)，觀察差異是否顯著。

通過(guò)設(shè)計(jì)相關(guān)實(shí)驗(yàn)可以獲得理論上的數(shù)據(jù)，從而對(duì)現(xiàn)實(shí)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)交易具有指導(dǎo)作用。

六、 政策建議

論文從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)相關(guān)影響因素。 從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，可以通過(guò)設(shè)計(jì)相關(guān)拍賣(mài)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)效率，實(shí)驗(yàn)可以有效研究哪種拍賣(mài)方式最有效率，從而大大減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)的成本和流拍風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)保證獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)拍人的收益能夠穩(wěn)步提高，社會(huì)總福利最大化。

基于以上分析，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)存在的各類(lèi)問(wèn)題給出以下三條建議:

(一)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)的法律法規(guī)制度，及時(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管空白

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)模式起步較遲，各種拍賣(mài)狀況和結(jié)果層出不窮，因此法規(guī)體系不夠完善。 可以借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身國(guó)情，逐步落實(shí)好監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管職責(zé)，梳理現(xiàn)有法律法規(guī)，充實(shí)法律體系，例如完善對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用責(zé)任追究的法律規(guī)范等。

(二)加強(qiáng)信息披露

信息不對(duì)稱是引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)價(jià)格差異太大的原因之一，當(dāng)競(jìng)拍人能夠精準(zhǔn)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息時(shí)，競(jìng)拍人會(huì)減少盲目出價(jià)的概率，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格也會(huì)越穩(wěn)定。 因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)機(jī)制急需引入公開(kāi)透明的信息披露機(jī)制，增強(qiáng)市場(chǎng)透明度，保證信息披露充分、及時(shí)和準(zhǔn)確。

(三)對(duì)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)模式采取不同的政策制度

對(duì)于高創(chuàng)新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該引入政府保障制度。 引入適宜的政府保障制度能夠使獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的買(mǎi)家擁有政府兜底保障，這極大增強(qiáng)了競(jìng)拍人的信心，并且能夠緩沖羊群效應(yīng)帶來(lái)的負(fù)的外部性。