文/ 贠 超 周其軍(安陽(yáng)市農(nóng)業(yè)科學(xué)院)
科技成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟(jì)融合的重要載體,是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿?。近幾十年?lái)中國(guó)的科技成果取得了長(zhǎng)足發(fā)展,重大科技成果層出不窮,但科技成果轉(zhuǎn)化效果卻不盡如人意。很多單位創(chuàng)造的科技成果和發(fā)明專(zhuān)利實(shí)際上都束之高閣,科技成果轉(zhuǎn)化率較低。2020 年5 月,中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)會(huì)長(zhǎng)李毅中在鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)峰會(huì)上表示,當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不超過(guò)30%,與發(fā)達(dá)國(guó)家60%~70%相比,差距不小,難以滿足經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型增長(zhǎng)對(duì)科技的需求。
為滿足社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求,2020 年全國(guó)科技工作會(huì)議要求加快高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。同年,中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》,提出“積極發(fā)展科技成果、專(zhuān)利等資產(chǎn)評(píng)估服務(wù),促進(jìn)技術(shù)要素有序流動(dòng)和價(jià)格合理形成,創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制,完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化公開(kāi)交易與監(jiān)管體系,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”。完善技術(shù)要素市場(chǎng)體制、提升成果轉(zhuǎn)化效率已經(jīng)成為現(xiàn)階段的主要目標(biāo)之一。如何優(yōu)化科技管理體制,提高科技成果轉(zhuǎn)化水平,讓科技更好地為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù),已成為各地主管部門(mén)的一項(xiàng)重大課題。
安陽(yáng)市現(xiàn)有7 所高校,16 所中等職業(yè)學(xué)校,152 家高新技術(shù)企業(yè),196家國(guó)家級(jí)科技型中小企業(yè),2 個(gè)國(guó)家級(jí)科技孵化器,6 個(gè)省級(jí)科技孵化器,4 家中原學(xué)者工作站,54 個(gè)省級(jí)工程技術(shù)中心,1 個(gè)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和4個(gè)省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。為促進(jìn)各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化,以安陽(yáng)市科技信息研究所和安陽(yáng)高新區(qū)生產(chǎn)力促進(jìn)中心為代表的科技轉(zhuǎn)化平臺(tái)分別建有“全國(guó)技術(shù)合同登記站點(diǎn)”和“安陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)”,為安陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。
2018 年安陽(yáng)市科研經(jīng)費(fèi)投入總量約為23.4 億元,研發(fā)投入強(qiáng)度為0.98%,同年全國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度為2.19%;2019 年科研經(jīng)費(fèi)投入總量約為29.5 億元,研發(fā)投入強(qiáng)度為1.32%,同年全國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度為2.23%;2020 年科研經(jīng)費(fèi)投入總量約為30.37億元,研發(fā)投入強(qiáng)度為1.32%,同年全國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度為2.4%。安陽(yáng)市2019 下達(dá)各類(lèi)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)2497.5萬(wàn)元,2020 年下達(dá)各類(lèi)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)3825 萬(wàn)元??梢钥闯觯碴?yáng)市政府和社會(huì)的科技投入在逐年加大,經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也在不斷提高,但是還未達(dá)到國(guó)家的平均水準(zhǔn)。安陽(yáng)市2018 年技術(shù)合同交易額為1.54 億元,2019 年為2.04 億元,2020 年為2.89 億元。相比同年的科研經(jīng)費(fèi)投入總量,技術(shù)合同交易額偏小,投入與產(chǎn)出倒掛嚴(yán)重。
科技成果是科研人員創(chuàng)造的智力成果,其轉(zhuǎn)化高度依賴研發(fā)人員的參與深度。當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化大都是單位行為,科研人員無(wú)法自行轉(zhuǎn)化。當(dāng)前科技成果三權(quán)歸單位所有,由于科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)手續(xù)復(fù)雜,審計(jì)時(shí)容易出現(xiàn)各種問(wèn)題且沒(méi)有明確的主要受益人,科研單位科技成果轉(zhuǎn)化效果不佳。
當(dāng)前科技成果權(quán)益界定模糊,一般情況下成果發(fā)明人只享有署名權(quán)和一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)??蒲泄ぷ髡邔?duì)自己事后收益額度并沒(méi)有一個(gè)清晰的預(yù)估,致使在事前的科研投入上猶豫不決。不僅如此,因?yàn)槁毞Q的收益明晰且長(zhǎng)久,面對(duì)以論文和成果為核心的職稱評(píng)選標(biāo)準(zhǔn),科研人員會(huì)把大部分精力投入到成果和論文之中,無(wú)暇顧及科技成果轉(zhuǎn)化。雖然我國(guó)的《科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科研人員的成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配進(jìn)行了規(guī)定,但是事后的獎(jiǎng)勵(lì)不能代替事前的激勵(lì)。事前權(quán)益界定的劃分是激勵(lì)科研人員投入人力資本的基礎(chǔ)和前提。同時(shí),由于科研人員的流動(dòng)性不斷加大,如果沒(méi)有合理的產(chǎn)權(quán)界定,一旦從原單位離開(kāi)后,科研人員可能無(wú)法保留對(duì)曾經(jīng)的職務(wù)科技成果的所有權(quán)、使用權(quán),這會(huì)降低科研人員研發(fā)的動(dòng)力。
科技成果作為國(guó)有資產(chǎn),要開(kāi)始商業(yè)化就必須遵循進(jìn)行登記備案和前置審查。目前我國(guó)科技成果形成了財(cái)政部門(mén)、主管部門(mén)和事業(yè)單位的“三級(jí)”行政審批體制,授權(quán)或?qū)徟绦驘┈?。這不僅延緩了科技成果進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間,降低了科技成果轉(zhuǎn)化效率,同時(shí)還降低了科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極性。為激勵(lì)科研人員將成果轉(zhuǎn)化,國(guó)家和地方都出臺(tái)了政策,大幅提高科技成果參與人的權(quán)益分成比例。但是,由于缺乏必要的實(shí)施細(xì)則和監(jiān)管體系,在與單位的協(xié)商過(guò)程中,科研人員在利益分配上仍然處于劣勢(shì)。
除了利益分配之外,科研經(jīng)費(fèi)的管理也存在著同樣問(wèn)題??蒲薪?jīng)費(fèi)一般由本單位管理,進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督管理,接受內(nèi)、外部審計(jì)。當(dāng)下有些單位管理方為了降低自身的程序風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)審批手續(xù)煩瑣、條件苛刻,這不利于提升科研活力和科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性。
《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》中明確規(guī)定:“將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的,從成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例”。但是在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中很多單位將科研團(tuán)隊(duì)的收益比例定在40%~50%,很少有科研單位能將提取比例定在70%。40%~50%的收益比例在外行人看起來(lái)已經(jīng)很高了,為什么科研人員還是覺(jué)得低?一是由于科研成果周期長(zhǎng)、手續(xù)煩瑣,加上管理體制僵化,好的科研成果來(lái)之不易;二是由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行不徹底,企業(yè)間相互模仿、技術(shù)剽竊成風(fēng),降低了科技成果的需求和價(jià)格;三是科研團(tuán)隊(duì)人員多,成果轉(zhuǎn)化涉及的人員會(huì)更多,收益落實(shí)到具體某個(gè)科研人員頭上時(shí)已經(jīng)稀釋很多倍。在這樣的科研、市場(chǎng)和轉(zhuǎn)化環(huán)境中,如果科研人員享受成果轉(zhuǎn)化收益的比例不夠高,會(huì)降低他們進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性。
當(dāng)前對(duì)科研人員進(jìn)行職稱評(píng)選時(shí)主要看重成果、論文、項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利,尤其是成果和論文權(quán)重很大,且是必備項(xiàng)??萍汲晒D(zhuǎn)化不是職稱評(píng)選的必備項(xiàng),且權(quán)重小。
成果和論文是項(xiàng)目的衍生品,想出大成果和好論文,就必須爭(zhēng)取大課題和經(jīng)費(fèi)。大的課題和經(jīng)費(fèi)不會(huì)自動(dòng)分配到科研人員頭上,需要科研人員自己去爭(zhēng)取、去活動(dòng)。這就迫使很多科研人員變成了會(huì)跑項(xiàng)目、會(huì)拉關(guān)系的“社會(huì)人”。這種現(xiàn)狀不僅在職稱評(píng)選時(shí)是這樣,在科技獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選、項(xiàng)目申報(bào)、個(gè)人評(píng)價(jià)時(shí)皆是如此。這導(dǎo)致一些科研人員不再死心塌地搞科研,而是想方設(shè)法跑項(xiàng)目、搞經(jīng)費(fèi),導(dǎo)致科研成果的質(zhì)量下降,加大了成果轉(zhuǎn)化的難度。
我國(guó)在改革開(kāi)放之后,在科研教學(xué)單位設(shè)立過(guò)技術(shù)推廣方面的職稱,如推廣研究員、推廣教授。但最近幾年又取消了這些職稱,削弱了成果轉(zhuǎn)化在職稱評(píng)審時(shí)的作用,降低了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。
科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的重要組成部分,同時(shí)也是一個(gè)過(guò)程繁雜的工程??萍贾薪檫B接技術(shù)供求雙方,是科技成果市場(chǎng)化的重要媒介。安陽(yáng)市科技中介發(fā)展迅速,但與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和社會(huì)需求相比,仍存在不少問(wèn)題。
一是科技成果轉(zhuǎn)化模式不完善。科技成果與市場(chǎng)對(duì)接機(jī)制不成熟,科研成果評(píng)估、定價(jià)等操作依據(jù)性不強(qiáng),科技成果評(píng)估難、交易難、孵化難的問(wèn)題仍然存在;技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模小、功能弱、轉(zhuǎn)化條件不足,導(dǎo)致大量有市場(chǎng)前景的成果、技術(shù)停留在孵化階段,未能及時(shí)轉(zhuǎn)化;當(dāng)前科技中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有明確的考核方式,難以辨別成果轉(zhuǎn)化效果,公信力不夠,難以得到科技成果供需雙方的信任。
二是缺乏專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。專(zhuān)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)理人在成果轉(zhuǎn)化中起著重要的作用。技術(shù)經(jīng)理人作為科技成果和市場(chǎng)之間的媒介,需要具備與成果所有人、投資人等各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)的能力,既要懂技術(shù)、懂投融資、懂法律,又要有市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)能力。受當(dāng)前行業(yè)的工資待遇等方面的影響,符合市場(chǎng)需要的專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才嚴(yán)重匱乏。
三是科研院所成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)流于形式。雖然《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等文件都要求科研單位設(shè)立專(zhuān)門(mén)的成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。但這些機(jī)構(gòu)人員大都是單位原有在編人員,沒(méi)有受過(guò)專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn),沒(méi)有明確的激勵(lì)機(jī)制,使得這些轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)流于形式,科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化達(dá)不到預(yù)期效果。有些科研單位科技成果規(guī)模龐大,但內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化人員數(shù)量有限,因此導(dǎo)致市場(chǎng)無(wú)法完全了解科研院所的科技成果情況,制約了科技中介市場(chǎng)的發(fā)育和發(fā)展。
在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中,必須充分尊重和重視各方權(quán)益,使得參與轉(zhuǎn)化的各方均感到分配合理,這樣才能使科技成果轉(zhuǎn)化蓬勃發(fā)展。另外,明晰、有效的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機(jī)制不僅可以界定合作各方的責(zé)、權(quán)、利,而且可以有效地減少不必要的風(fēng)險(xiǎn),降低交易費(fèi)用,降低和減少合作障礙,讓科技成果轉(zhuǎn)化更加深入和持久。
科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機(jī)制應(yīng)以明晰、有效和能落地為準(zhǔn)。如果沒(méi)有明確要求,各科研單位在執(zhí)行時(shí)會(huì)盡可能降低單位責(zé)任、提高單位收益權(quán)重。相對(duì)于科研單位而言,科研人員是談判的弱勢(shì)一方,那么事后收益規(guī)定的實(shí)際意義將受到質(zhì)疑。因此,從制度角度而言,為科研人員在科技成果的貢獻(xiàn)中劃定最小貢獻(xiàn)份額,對(duì)于提升科研人員的研發(fā)積極性具有重要意義。
當(dāng)前的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和集體經(jīng)濟(jì)時(shí)的農(nóng)村土地有些相似——都具有大量的閑置資源和巨大的市場(chǎng)需求,卻缺少開(kāi)發(fā)動(dòng)力。所以要想從根本上促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,就需要有大動(dòng)作。比如明確各方權(quán)益后,除涉及國(guó)家安全和機(jī)密的科技成果外,將更多的科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)力賦予科研人員。
目前科研單位大都隸屬于政府,如此將權(quán)益賦予科研人員,可能會(huì)有人擔(dān)心政府資產(chǎn)流失。個(gè)人認(rèn)為無(wú)須擔(dān)心,因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化后產(chǎn)生的巨大社會(huì)收益及其帶動(dòng)效應(yīng)會(huì)遠(yuǎn)大于個(gè)人收益,而且不管是社會(huì)收益還是個(gè)人收益的提高最終都促進(jìn)了我國(guó)整體實(shí)力快速地提升。就像當(dāng)年的改革開(kāi)放,把土地和經(jīng)營(yíng)權(quán)益賦予人民后,社會(huì)生產(chǎn)力得到了極大的釋放和發(fā)展,綜合國(guó)力也得到了明顯增長(zhǎng),解放和發(fā)展生產(chǎn)力才是科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的。
科研管理的方向是解放和發(fā)展科技生產(chǎn)力。簡(jiǎn)化預(yù)算編制,減少不必要的限制,賦予科研人員更多的自主權(quán)。推進(jìn)科研管理中的“放管服”,精簡(jiǎn)程序、簡(jiǎn)化審批,使科研人員專(zhuān)心致志地進(jìn)行科學(xué)研究。
科研是一個(gè)艱辛、漫長(zhǎng)的過(guò)程,這個(gè)過(guò)程中有諸多不確定性。在制定各項(xiàng)管理規(guī)章制度時(shí),要給科研人員探索的空間,允許其變更研究方向或失敗。只有這樣,才能使科研更符合社會(huì)和市場(chǎng)的需求。當(dāng)今科技發(fā)展日新月異,科技成果有明顯的時(shí)效性。簡(jiǎn)化成果轉(zhuǎn)化審批程序,能夠明顯減少成果進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間,大幅提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率,提升科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極性。
以社會(huì)和市場(chǎng)的需求為導(dǎo)向,優(yōu)化科研人員評(píng)價(jià)方式,把科技成果轉(zhuǎn)化作為評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)和科研人員的重要指標(biāo)之一,提高成果轉(zhuǎn)化在職稱評(píng)價(jià)中的權(quán)重,讓科技成果在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的作用。科研單位應(yīng)當(dāng)把科技成果轉(zhuǎn)化列入職稱評(píng)定、崗位管理、項(xiàng)目申請(qǐng)、經(jīng)費(fèi)支持的考核評(píng)價(jià)制度中,提高科技成果轉(zhuǎn)化在科研評(píng)價(jià)中的權(quán)重;科技、財(cái)政等部門(mén)要建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考評(píng)方法,把科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)相關(guān)單位及人員考核的重要依據(jù);把科技成果轉(zhuǎn)化納入人才及科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)定指標(biāo)中,進(jìn)一步提高成果轉(zhuǎn)化在其科研團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)中的權(quán)重。
鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)等組織開(kāi)展人員交流。根據(jù)單位發(fā)展需要,支持本單位科研人員到企業(yè)等組織從事成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的相關(guān)事宜,讓科研人員深入轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)一線,有利于科技成果轉(zhuǎn)化與落地,從需求側(cè)減少科技成果轉(zhuǎn)化的障礙;同時(shí),也可以邀請(qǐng)企業(yè)及其他組織的科研人員到科研單位共同進(jìn)行研發(fā),讓科研更了解和符合市場(chǎng)需求,從供給側(cè)提高科技成果轉(zhuǎn)化的可能性。建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái),科研單位要以社會(huì)和市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,通過(guò)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、孵化平臺(tái)、中試車(chē)間等,減少科技成果供需雙方交流障礙,縮短科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)間,提高轉(zhuǎn)化效率。
科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程繁雜,科研單位應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的成果轉(zhuǎn)化部門(mén),專(zhuān)門(mén)從事科技成果轉(zhuǎn)化工作,制定相應(yīng)的考核機(jī)制。構(gòu)建多層次科技中介服務(wù)體系,促進(jìn)科技中介服務(wù)差異化和專(zhuān)業(yè)化,包括技術(shù)咨詢、技術(shù)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易等。拓新服務(wù)方式,提高服務(wù)能力。
設(shè)立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),履行管理職能,依照法律、法規(guī)維護(hù)市場(chǎng)秩序。健全有利于激勵(lì)科技中介服務(wù)的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度,加強(qiáng)對(duì)科技中介服務(wù)平臺(tái)的服務(wù)與管理,為技術(shù)要素市場(chǎng)平臺(tái)的成長(zhǎng)提供制度基礎(chǔ)。完善崗位資質(zhì)認(rèn)證,對(duì)技術(shù)中介人才進(jìn)行培訓(xùn),培養(yǎng)一批以成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)科技創(chuàng)新為目標(biāo)的技術(shù)中介人才。
拓展和完善科技中介機(jī)構(gòu)融資方式。鼓勵(lì)民間資本、風(fēng)險(xiǎn)投資參與科技成果交易活動(dòng),引導(dǎo)各類(lèi)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技成果轉(zhuǎn)化提供擔(dān)保服務(wù),引導(dǎo)研發(fā)機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資基金進(jìn)入科技中介機(jī)構(gòu),以消除技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的信息不對(duì)稱和投機(jī)行為。
在我國(guó)當(dāng)前的科研和社會(huì)環(huán)境下,科技成果轉(zhuǎn)化效果不理想,主要原因是很多科技成果的研發(fā)目的是評(píng)職稱,而社會(huì)和市場(chǎng)的需求只是次要目的。只有讓社會(huì)需求成為科研的根本方向,才能從根本上提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果。如何讓社會(huì)需求成為科研機(jī)構(gòu)和科研人員的根本方向,是科研改革的重要目標(biāo)之一。