余南平 戢仕銘

[內(nèi)容提要] 美國(guó)因戰(zhàn)略背景變化不斷進(jìn)行戰(zhàn)略工具調(diào)試，其主導(dǎo)的西方“技術(shù)聯(lián)盟”作為關(guān)鍵的戰(zhàn)略遏制工具，曾經(jīng)成功地限制了戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)進(jìn)步。面對(duì)新歷史環(huán)境下的戰(zhàn)略博弈，美國(guó)再次謀求聯(lián)合西方盟友組建新的排他性“技術(shù)聯(lián)盟”，并加大與戰(zhàn)略對(duì)手在新技術(shù)維度的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)與博弈力度。目前的全球技術(shù)結(jié)構(gòu)特征、全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)制約、歐美技術(shù)治理結(jié)構(gòu)等多重矛盾因素，給“技術(shù)聯(lián)盟”的建立及其戰(zhàn)略有效性帶來(lái)了新困境，但“技術(shù)聯(lián)盟”作為一種戰(zhàn)略工具，依舊可能是未來(lái)美國(guó)政府在“戰(zhàn)略安全”語(yǔ)境下的優(yōu)先戰(zhàn)略選項(xiàng)。“技術(shù)聯(lián)盟”擴(kuò)散的“戰(zhàn)略安全”邏輯阻礙了全球技術(shù)進(jìn)步，并將催生全球技術(shù)格局的“隔離”狀態(tài)，同時(shí)其外溢效應(yīng)還可能包括瓦解全球價(jià)值鏈的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

隨著中美之間的貿(mào)易戰(zhàn)演變成一種持續(xù)性的多層次、多領(lǐng)域的對(duì)抗博弈，可以很明顯地觀察到，這場(chǎng)不斷深化的大國(guó)地緣政治競(jìng)爭(zhēng)，具有一種與以往非常不同的典型性技術(shù)屬性嵌入。其本質(zhì)是博弈雙方都在以更大的“戰(zhàn)略安全”視野，爭(zhēng)奪新興技術(shù)開(kāi)發(fā)和在全球技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者地位，以確保國(guó)家在未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。結(jié)合冷戰(zhàn)以來(lái)美國(guó)拉攏西方盟國(guó)進(jìn)行“技術(shù)遏制”和當(dāng)下的戰(zhàn)略背景，剖析美國(guó)政府欲組建西方新的“技術(shù)聯(lián)盟”面臨的新環(huán)境和新內(nèi)涵，可以看到今天西方“技術(shù)聯(lián)盟”的組建面臨著與以往歷史時(shí)代不同的新問(wèn)題，包括因全球政治經(jīng)濟(jì)格局變化，特別是現(xiàn)有全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)特征所帶來(lái)的新制約與新困境。

一

歷史地看，作為全球權(quán)力與技術(shù)大國(guó)的美國(guó)，在國(guó)家構(gòu)建過(guò)程中，不僅具有主動(dòng)遏制對(duì)手的戰(zhàn)略習(xí)慣和傳統(tǒng)，同時(shí)也有因國(guó)際戰(zhàn)略環(huán)境和背景變化進(jìn)行適應(yīng)性彈性調(diào)整，并通過(guò)“技術(shù)聯(lián)盟”對(duì)戰(zhàn)略對(duì)手進(jìn)行全面精準(zhǔn)“戰(zhàn)略打擊”的歷史傳承。由于美國(guó)主動(dòng)判斷的戰(zhàn)略背景變化，“技術(shù)聯(lián)盟”在不同時(shí)期呈現(xiàn)出不同的階段性特征。

二戰(zhàn)后隨著全球和平局勢(shì)惡化而轉(zhuǎn)為冷戰(zhàn)，美國(guó)重新調(diào)整全球戰(zhàn)略，所作出的重要回應(yīng)之一就是實(shí)行杜魯門(mén)主義，主動(dòng)停止與蘇聯(lián)集團(tuán)的所有往來(lái)，承諾向歐洲提供廣泛的經(jīng)濟(jì)援助，以說(shuō)服其西方盟友加入其戰(zhàn)略遏制行列，共同抵御蘇聯(lián)向歐洲的東擴(kuò)。這個(gè)階段的國(guó)際戰(zhàn)略背景有兩大特點(diǎn)：一是在政治和意識(shí)形態(tài)上形成了東西方兩大陣營(yíng)對(duì)抗的清晰版圖，二是在當(dāng)時(shí)全球經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)背景下，國(guó)家經(jīng)濟(jì)體本身是處于國(guó)家全產(chǎn)業(yè)鏈階段。對(duì)此，美國(guó)杜魯門(mén)政府拋出歐洲復(fù)興計(jì)劃（ERP）并出臺(tái)相應(yīng)的《對(duì)外援助法》，并在巴黎專門(mén)設(shè)立了多邊出口管制協(xié)調(diào)委員會(huì)（COCOM），其目的是防止共產(chǎn)主義國(guó)家獲得美國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)。至此，美國(guó)在國(guó)內(nèi)法上構(gòu)建了“長(zhǎng)臂管轄”的法律基礎(chǔ)，也推動(dòng)和主導(dǎo)了現(xiàn)代西方“技術(shù)聯(lián)盟”模式的建立和形成。進(jìn)一步而言，美國(guó)的“技術(shù)聯(lián)盟”遏制戰(zhàn)略也因冷戰(zhàn)不同階段的背景變化，不斷進(jìn)行調(diào)試。如在20 個(gè)世紀(jì)80 年代東西方集團(tuán)比拼技術(shù)實(shí)力的“星球大戰(zhàn)”階段，里根政府全盤(pán)采納了美國(guó)戰(zhàn)略學(xué)者大衛(wèi)·鮑德溫（David A·Baldwin）的建議，對(duì)蘇聯(lián)為代表的東方集團(tuán)實(shí)施了“無(wú)差異全面技術(shù)遏制”。

冷戰(zhàn)的結(jié)束使得西方國(guó)家感知的戰(zhàn)略威脅性劇降，冷戰(zhàn)期間美國(guó)主導(dǎo)的西方“技術(shù)聯(lián)盟”模式，在全球化浪潮中東西方貿(mào)易增加下變得矛盾凸顯，也不再適合時(shí)代的發(fā)展。為此，美國(guó)認(rèn)為要應(yīng)對(duì)后冷戰(zhàn)時(shí)代全球復(fù)雜性的新安全威脅，必須以美國(guó)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，以及新的《出口管理法》（EEA），建立新的多邊管制框架，構(gòu)建適應(yīng)全球化時(shí)代的新型“技術(shù)聯(lián)盟”。為此，美國(guó)在1995 年推動(dòng)和主導(dǎo)了由西方28 國(guó)參與的“瓦森納協(xié)定”，形成多邊技術(shù)管制聯(lián)盟，并延續(xù)至今。

自2008 年全球金融危機(jī)爆發(fā)，特別是中國(guó)融入全球經(jīng)濟(jì)體系以來(lái)，持續(xù)高速發(fā)展的態(tài)勢(shì)改變了美國(guó)所認(rèn)為的“全球戰(zhàn)略平衡”。美國(guó)各界對(duì)于中國(guó)基于技術(shù)實(shí)力提升而帶來(lái)的發(fā)展，產(chǎn)生了深度的恐懼與戰(zhàn)略警覺(jué)。如特朗普的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)納瓦羅所領(lǐng)導(dǎo)的部門(mén)在2018 發(fā)布《中國(guó)經(jīng)濟(jì)侵略如何威脅美國(guó)和全球科技及知識(shí)產(chǎn)權(quán)》報(bào)告，宣稱中國(guó)對(duì)美國(guó)保持技術(shù)領(lǐng)先性產(chǎn)生了巨大威脅。白宮前首席戰(zhàn)略師斯蒂芬·班農(nóng)也呼吁，美國(guó)各界必須就戰(zhàn)勝中國(guó)威脅所需的政策和優(yōu)先事項(xiàng)盡快達(dá)成共識(shí)，否則中國(guó)的崛起會(huì)讓美國(guó)在軍事、信息和技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)蕩然無(wú)存。而溫和派的美國(guó)戰(zhàn)略學(xué)者如美前國(guó)家安全顧問(wèn)斯蒂芬.哈德利，雖然認(rèn)為中美兩國(guó)必須合作打造一個(gè)約束競(jìng)爭(zhēng)的框架，以降低對(duì)抗和沖突的風(fēng)險(xiǎn)，但也同樣強(qiáng)調(diào)“21 世紀(jì)的關(guān)鍵技術(shù)，如人工智能、量子計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)武器和自動(dòng)機(jī)器將會(huì)是兩國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的核心內(nèi)容”。因此，當(dāng)美國(guó)保守派和溫和派就中國(guó)“技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)”形成“廣泛戰(zhàn)略共識(shí)”后，美國(guó)2019 年新《國(guó)防授權(quán)法》多處突出強(qiáng)調(diào)要對(duì)中國(guó)進(jìn)行“技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)遏制”。特朗普政府則持續(xù)擴(kuò)大對(duì)華遏制的“實(shí)體清單”，對(duì)中國(guó)的科技公司和科研機(jī)構(gòu)實(shí)施多批次的“技術(shù)阻斷和技術(shù)切割”，這嚴(yán)重影響和破壞了包括華為公司在內(nèi)的大批中國(guó)公司技術(shù)供應(yīng)鏈的完整性。

美國(guó)對(duì)戰(zhàn)略對(duì)手的“技術(shù)遏制”，可以是冷戰(zhàn)期間的“緊密聯(lián)盟”合作形式，也可以是特朗普政府的“松散聯(lián)盟”單打獨(dú)斗形式。與冷戰(zhàn)包括全球化高漲時(shí)期所不同，當(dāng)下美國(guó)意圖組建西方“技術(shù)聯(lián)盟”的重要戰(zhàn)略大背景變化是，中美歐等大國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)與第四次工業(yè)革命周期進(jìn)程疊加，這加劇了西方國(guó)家的戰(zhàn)略焦慮。因?yàn)樵诘谒拇喂I(yè)革命中，是否掌握前沿戰(zhàn)略領(lǐng)域的技術(shù)，決定了一個(gè)國(guó)家甚至是相關(guān)盟國(guó)的地位。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的“失位恐懼”空前加強(qiáng)了當(dāng)下全球技術(shù)民族主義零和博弈情緒。在技術(shù)民族主義思潮主導(dǎo)下，美國(guó)的霸權(quán)維護(hù)與技術(shù)領(lǐng)先性保持，包括對(duì)新技術(shù)發(fā)展前景的恐懼感知，構(gòu)成了當(dāng)下西方“技術(shù)聯(lián)盟”建立的新背景。

二

在2020 年G7 峰會(huì)期間，英國(guó)首相約翰遜宣稱，英國(guó)正在尋求G7 基礎(chǔ)上，增加澳大利亞、印度和韓國(guó)，組建“民主十國(guó)聯(lián)盟”（D10），以替代中國(guó)試圖在全球范圍內(nèi)制定國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的嘗試，但這個(gè)建議一直未收到美國(guó)特朗普政府的積極回應(yīng)。隨著2020 年美國(guó)國(guó)內(nèi)大選的進(jìn)行，美國(guó)外交政策專家們已經(jīng)在進(jìn)行戰(zhàn)略策劃并提出，如果要擺脫特朗普任內(nèi)“美國(guó)優(yōu)先”的孤立主義，進(jìn)而提升美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)力，美國(guó)應(yīng)該發(fā)起一個(gè)“民主國(guó)家聯(lián)盟”，以對(duì)抗中國(guó)的技術(shù)擴(kuò)張，遏制數(shù)字“專制規(guī)范”的傳播。

從美國(guó)的“技術(shù)聯(lián)盟”戰(zhàn)略醞釀來(lái)看，由于特朗普政府堅(jiān)持“美國(guó)優(yōu)先”的政策，并不熱衷于“聯(lián)盟戰(zhàn)略”，因此，“技術(shù)聯(lián)盟”的動(dòng)議主要來(lái)自民主黨所規(guī)劃的“執(zhí)政后”的戰(zhàn)略考慮。2020 年4月拜登在《外交事務(wù)》上發(fā)表文章稱，隨著新技術(shù)對(duì)社會(huì)的重塑，美國(guó)必須確保這些進(jìn)步的引擎受到法律和道德的約束，并避免俄羅斯和中國(guó)參與制定數(shù)字時(shí)代規(guī)則。而在獲得美國(guó)大選勝利后，拜登再次重申，可能會(huì)延續(xù)某些特朗普的方法，切斷流入中國(guó)關(guān)鍵技術(shù)的方式，但不同之處在于，新的行動(dòng)流程將與私營(yíng)部門(mén)和盟友進(jìn)一步協(xié)作，要圍繞與國(guó)家安全密切相關(guān)的技術(shù)設(shè)置保護(hù)的高墻。同樣，拜登團(tuán)隊(duì)的高官也在不同場(chǎng)合發(fā)表同樣的觀點(diǎn)。如國(guó)務(wù)卿安東尼·布林肯（Antony Blinken）表示，美國(guó)與中國(guó)“完全技術(shù)脫鉤”是不現(xiàn)實(shí)的，拜登政府需要通過(guò)與盟友重建同盟以尋求更有效的方法，包括制定國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以擴(kuò)大美國(guó)的戰(zhàn)略影響力。國(guó)家安全顧問(wèn)杰克·沙利文（Jake Sullivan）認(rèn)為，美國(guó)決策者需要認(rèn)識(shí)到特朗普逼迫中國(guó)改革的計(jì)劃已經(jīng)失敗，美國(guó)需要重新專注于某些關(guān)鍵利益；通過(guò)與盟國(guó)合作，尤其是處理好與歐盟的分歧，才能夠更好阻止來(lái)自中國(guó)的安全威脅。而拜登政府負(fù)責(zé)“印太戰(zhàn)略”的關(guān)鍵人物、新美國(guó)安全中心（CNAS）創(chuàng)始人庫(kù)爾特·坎貝爾（Kurt Campbell），在與布魯金斯學(xué)會(huì)學(xué)者拉什·多西（Rush Doshi）共同撰寫(xiě)的文章中表示，“美國(guó)應(yīng)該與志趣相投的伙伴一道，通過(guò)構(gòu)建重疊的技術(shù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，讓中國(guó)感受到來(lái)自西方世界的壓力，這也是未來(lái)美國(guó)技術(shù)政策的重心所在”。

如果說(shuō)政治家和官員的表態(tài)只是一個(gè)戰(zhàn)略方向指引的話，那么事實(shí)上美國(guó)的戰(zhàn)略智囊們?cè)诎莸?020 年4 月講話后，就已在詳細(xì)制定西方“技術(shù)聯(lián)盟”的戰(zhàn)略規(guī)劃。具體而言，美國(guó)規(guī)劃建立以美國(guó)為首的“技術(shù)12 國(guó)”（T-12）集團(tuán)，成員將包括法國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、韓國(guó)、芬蘭、瑞典、印度、以色列，目標(biāo)是全面對(duì)抗中國(guó)的數(shù)字發(fā)展，維護(hù)西方自由民主國(guó)家的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位。依照美國(guó)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)者的構(gòu)想，未來(lái)新組建“技術(shù)12 國(guó)”聯(lián)盟將呈現(xiàn)四大特點(diǎn)。其一，基于地緣政治范式制定一個(gè)更加一致的行動(dòng)框架，主要遏制中國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的進(jìn)步。美國(guó)戰(zhàn)略專家認(rèn)為，美國(guó)目前在科技發(fā)展進(jìn)程中處于較為被動(dòng)的狀態(tài)，而反觀中國(guó)在新前沿技術(shù)領(lǐng)域的快速發(fā)展卻困擾了多屆美國(guó)政府，需要馬上采取行動(dòng)。其二，面對(duì)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，美國(guó)政府沒(méi)有給出明確的應(yīng)對(duì)方案。為此，“T-12 技術(shù)聯(lián)盟”內(nèi)各成員國(guó)合作領(lǐng)域，需要包括保護(hù)專有技術(shù)、建立共同的出口管制框架、限制中國(guó)5G 技術(shù)的傳播、維護(hù)美元在全球金融體系地位等方面內(nèi)容。其三，除了成員國(guó)自身利益保護(hù)外，“T-12 技術(shù)聯(lián)盟”還應(yīng)該在外交和制度規(guī)范方面協(xié)同行動(dòng)，在共同制度框架下打擊中國(guó)公司兜售的技術(shù)規(guī)范，并通過(guò)外交協(xié)同，回?fù)糁袊?guó)“網(wǎng)絡(luò)主權(quán)”下的互聯(lián)網(wǎng)治理模式。其四，基于新技術(shù)的發(fā)展和技術(shù)生態(tài)的要求，在時(shí)機(jī)成熟之后，“T-12 技術(shù)聯(lián)盟”還應(yīng)該構(gòu)建“人工智能算法聯(lián)盟”大數(shù)據(jù)治理聯(lián)盟“網(wǎng)絡(luò)安全聯(lián)盟”等以一系列技術(shù)生態(tài)聯(lián)盟，以保障西方技術(shù)生態(tài)的全面領(lǐng)先性、可控性、覆蓋性。

很顯然，這樣的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)與政策規(guī)劃清楚地表明，美國(guó)面對(duì)自身認(rèn)為的“戰(zhàn)略安全”與“技術(shù)發(fā)展失衡”問(wèn)題，謀求在全球價(jià)值鏈時(shí)代再次搭建和強(qiáng)化能夠迎合新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的多層次技術(shù)管制框架，并依托外交和技術(shù)規(guī)則展開(kāi)有針對(duì)性的技術(shù)遏制戰(zhàn)略。這不僅可以被視為美國(guó)下一步繼續(xù)穩(wěn)固和搶占技術(shù)制高點(diǎn)的全面戰(zhàn)略準(zhǔn)備，同時(shí)還可更清楚地看到，面對(duì)世界政治與技術(shù)權(quán)力的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)戰(zhàn)略界正在全面反思特朗普政府對(duì)華科技戰(zhàn)略。而以拜登為首的民主黨外交智囊則主張“對(duì)沖型遏制”，即在全面提升自身與盟友實(shí)力的基礎(chǔ)上，采用“技術(shù)聯(lián)盟”和“技術(shù)殺手锏”混合手段，讓西方盟友在分享美國(guó)技術(shù)進(jìn)步實(shí)力的同時(shí)，共同參與對(duì)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的博弈。

三

就目前的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)來(lái)看，美歐雙方在構(gòu)建全新的“技術(shù)聯(lián)盟”方面卻存在相當(dāng)?shù)膽?zhàn)略共識(shí)。2020 年12 月2 日，歐盟委員會(huì)官方發(fā)布《新的美歐全球變革議程》政策文件提出，歐盟和美國(guó)需要建立技術(shù)聯(lián)盟，共同塑造技術(shù)使用和監(jiān)管環(huán)境，塑造“跨大西洋技術(shù)空間”，其中的中堅(jiān)力量是“志同道合的民主國(guó)家”。隨后，新任歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩在2020 歐盟年度咨文時(shí)又明確提出，“現(xiàn)在復(fù)制超級(jí)規(guī)模企業(yè)可能為時(shí)已晚，但在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)主權(quán)還不算太晚。我們將共同制定新一代技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)將成為全球規(guī)范”。歐盟這個(gè)戰(zhàn)略構(gòu)想是明顯針對(duì)和排斥中國(guó)的，并與美國(guó)提出的“T-12”技術(shù)聯(lián)盟想法高度吻合。其中一項(xiàng)關(guān)鍵的具體措施就是建立“歐盟—美國(guó)貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)”（TTC），聚焦數(shù)字貿(mào)易和網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題，這透露出美歐雙方不僅計(jì)劃謀求全球技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位，而且還要在技術(shù)監(jiān)管上共謀全球領(lǐng)導(dǎo)地位。

從歐盟目前已經(jīng)公布的《數(shù)字治理法案》草案來(lái)看，歐盟對(duì)以往和美國(guó)在用戶隱私、政府監(jiān)管、數(shù)據(jù)使用等核心問(wèn)題上存在的分歧，已經(jīng)表達(dá)了妥協(xié)的“善意”?；跉W洲方面的態(tài)度轉(zhuǎn)變，美國(guó)智庫(kù)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心（CSIS）高級(jí)研究員威廉·賴因希（William Reinsch)認(rèn)為，歐盟的各種倡議為美歐重塑全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)格局提供了重要的合作空間，拜登政府沒(méi)有理由予以回絕。就目前美國(guó)拜登政府的反應(yīng)來(lái)看，一方面有著愛(ài)爾蘭血統(tǒng)的美國(guó)新任總統(tǒng)拜登本身就一直被視為“跨大西洋主義者”，其強(qiáng)烈而深刻的跨大西洋情結(jié)必將影響到美國(guó)未來(lái)的對(duì)外技術(shù)政策，而拜登政府的高官也已經(jīng)紛紛明確表態(tài)支持；另一方面美國(guó)參議院外交關(guān)系委員會(huì)主席、共和黨參議員吉姆·里施（Jim Risch）也同樣認(rèn)為，“多邊主義聯(lián)盟”的策略和做法將在拜登執(zhí)政期間“發(fā)揚(yáng)光大”。因此，從戰(zhàn)略合作基礎(chǔ)而言，雖然剔除了冷戰(zhàn)時(shí)代“意識(shí)形態(tài)”因素的影響，但美國(guó)意欲維護(hù)全球政治和技術(shù)霸權(quán)，加上歐洲強(qiáng)化“戰(zhàn)略自主”，這使得跨大西洋戰(zhàn)略合作的意愿出現(xiàn)了“契合點(diǎn)和轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。

從目前美國(guó)動(dòng)議和歐盟隱性呼應(yīng)來(lái)看，西方“技術(shù)聯(lián)盟”戰(zhàn)略定位有兩大特點(diǎn)。一方面，新的西方技術(shù)聯(lián)盟不是通常意義上技術(shù)合作，而是排斥戰(zhàn)略對(duì)手的技術(shù)生態(tài)圈戰(zhàn)略設(shè)計(jì)。2020 年10 月21 日，新美國(guó)安全中心（CNAS）發(fā)布題為《共同準(zhǔn)則：技術(shù)政策民主聯(lián)盟框架》的報(bào)告，認(rèn)為未來(lái)中美競(jìng)爭(zhēng)的主要內(nèi)容是源于技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)實(shí)力競(jìng)賽。該報(bào)告特別強(qiáng)調(diào)，美國(guó)如果想在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，就必須建立一個(gè)由美國(guó)牽頭、西方主導(dǎo)的“多邊技術(shù)聯(lián)盟”，在新興技術(shù)鏈上下游開(kāi)展主動(dòng)且長(zhǎng)期的多邊合作，包括技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、多邊出口控制等。根據(jù)該報(bào)告的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，西方首先應(yīng)建立“半導(dǎo)體晶圓廠聯(lián)盟”，協(xié)調(diào)各盟國(guó)半導(dǎo)體制造設(shè)備（SME）的出口管制政策，并確定了美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、日本、荷蘭、韓國(guó)等“核心技術(shù)國(guó)”。毫無(wú)疑問(wèn)，這些國(guó)家都是在全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中具有“突出能力”的大型經(jīng)濟(jì)體。在美國(guó)看來(lái)，這些候選國(guó)本身具有“民主國(guó)家基因”，且具有各自的相對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，它們的加入可以明顯加強(qiáng)“技術(shù)聯(lián)盟”的綜合實(shí)力。另一方面，美國(guó)戰(zhàn)略界也已經(jīng)清楚認(rèn)識(shí)到，鑒于中國(guó)這樣的戰(zhàn)略對(duì)手在全球化過(guò)程中的全球價(jià)值鏈“嵌入式”形成，美國(guó)已經(jīng)無(wú)法通過(guò)傳統(tǒng)的貿(mào)易手段，包括在冷戰(zhàn)期間慣用的犧牲自身貿(mào)易利益的做法，來(lái)剔除中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的存在，也無(wú)法通過(guò)“實(shí)體清單”的方式撼動(dòng)中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的韌性。而形成這一認(rèn)識(shí)的主要理由在于，全球價(jià)值鏈時(shí)代的全球產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈?zhǔn)巧疃壤壡覠o(wú)法由一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)“單向切割”的，必須選擇盟友“共同協(xié)同”，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“技術(shù)聯(lián)盟型遏制”。

從美國(guó)組建西方“技術(shù)聯(lián)盟”可能產(chǎn)生的戰(zhàn)略威脅來(lái)看，由于冷戰(zhàn)時(shí)代的“全產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)家”在西方的消失，美國(guó)必須在全球價(jià)值鏈時(shí)代尋求有效遏制戰(zhàn)略對(duì)手的新工具和手段。而如果美歐能夠建立起強(qiáng)大的技術(shù)聯(lián)盟，并且有效地利用北美和歐洲目前在全球價(jià)值鏈中的地位和能力，通過(guò)深化技術(shù)系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)、合作制定西方主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則與制度，那么將給戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)創(chuàng)新，包括在全球價(jià)值鏈擴(kuò)張制造一道無(wú)法逾越的“技術(shù)鴻溝”。因此，這個(gè)“技術(shù)聯(lián)盟”的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的新定位和目標(biāo)表明，由于時(shí)代的改變，美國(guó)需要采取完全不同于冷戰(zhàn)時(shí)代的技術(shù)禁運(yùn)和出口管制方法，這種“新玩法”不僅會(huì)給戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的高新科技企業(yè)帶來(lái)更大的創(chuàng)新難度，同時(shí)還會(huì)有效地遏制對(duì)手基于技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的全球價(jià)值鏈控制力。而這種“新戰(zhàn)略和新玩法”的真正危險(xiǎn)在于，如果因“技術(shù)聯(lián)盟”的建立與發(fā)展，在未來(lái)形成東西方兩種技術(shù)生態(tài)體系和標(biāo)準(zhǔn)，那么將產(chǎn)生難以避免的全球技術(shù)割裂問(wèn)題，這不僅會(huì)影響人類(lèi)共同技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)福祉，同時(shí)還將產(chǎn)生新的、體系性的“全球生產(chǎn)體系割裂和技術(shù)對(duì)峙”。

四

在全球技術(shù)民族主義日益興起的今天，西方技術(shù)聯(lián)盟的提出似乎恰逢其時(shí)，并具有符合其利益的“戰(zhàn)略前瞻性”。但無(wú)論是從全球技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)本身考慮，還是基于目前全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)模式判斷，包括分析美歐雙方在建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)隱私上存在的結(jié)構(gòu)性障礙等方面均可以看到，美國(guó)主導(dǎo)的西方“技術(shù)聯(lián)盟”將面臨多重困境。

第一，技術(shù)民族主義浪潮的阻礙。在全球化引發(fā)的不平等現(xiàn)象凸顯、國(guó)際治理失敗的背景下，對(duì)于國(guó)家脆弱性的擔(dān)憂讓技術(shù)全球化的擁護(hù)者正逐步走向凋零，2020 年初的全球新冠疫情大流行更是加劇了技術(shù)民族主義的抬頭。世界各國(guó)都以“戰(zhàn)略安全”為出發(fā)點(diǎn)，以犧牲經(jīng)濟(jì)效率為代價(jià)，優(yōu)先對(duì)新興技術(shù)和產(chǎn)品供應(yīng)鏈進(jìn)行本土化部署。雖然西方新“技術(shù)聯(lián)盟”本身來(lái)源于技術(shù)民族主義思潮，但如果這種思潮成為世界更多國(guó)家的實(shí)踐，那么全球技術(shù)創(chuàng)新將呈現(xiàn)出碎片化的發(fā)展趨勢(shì)。而這對(duì)于旨在建立統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的西方多邊技術(shù)聯(lián)盟來(lái)說(shuō)，捏合不同發(fā)展水平的技術(shù)能力本身就是一件棘手且困難的事情。如果無(wú)法破除主權(quán)國(guó)家和民族主義的邊界，就有可能造成無(wú)法駕馭的管制困境。美國(guó)主導(dǎo)的技術(shù)聯(lián)盟很有可能產(chǎn)生地緣政治的現(xiàn)實(shí)分歧。這類(lèi)似于技術(shù)上的“囚徒困境”，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家愿意率先成為大國(guó)技術(shù)博弈的“政治犧牲品”。

第二，技術(shù)發(fā)展本身的約束。目前許多新興技術(shù)幾乎同時(shí)取得“集群式”突破。如果西方技術(shù)聯(lián)盟想要建立一個(gè)與中國(guó)博弈的技術(shù)生態(tài)圈，那么美國(guó)將不得不面對(duì)技術(shù)世界中相互依存的“共同體難題”，這意味著美國(guó)不能像過(guò)去冷戰(zhàn)時(shí)期那樣不受約束地采取行動(dòng)。約翰·霍普金斯大學(xué)的政治學(xué)者亨利·法雷爾（Henry Farrell）認(rèn)為，在組建技術(shù)聯(lián)盟方面，美國(guó)只是對(duì)技術(shù)之間的相互依存關(guān)系實(shí)行簡(jiǎn)單的“武器化”，但這樣的做法同樣隔斷了自身技術(shù)之間的聯(lián)系，這將是美國(guó)組建技術(shù)聯(lián)盟必須要承受的代價(jià)。國(guó)際著名咨詢公司埃森哲（Accenture）的研究報(bào)告也提示，技術(shù)民族主義正在通過(guò)“數(shù)字分裂的方式”加速技術(shù)的“碎片化”。而在技術(shù)聯(lián)盟的框架下，技術(shù)將被劃分在限定區(qū)域內(nèi)，這將使創(chuàng)新結(jié)構(gòu)受到破壞，無(wú)法通過(guò)創(chuàng)建一種更扁平，分布更廣的結(jié)構(gòu)促進(jìn)技術(shù)的組合式或集群式發(fā)展。更為嚴(yán)重的是，一旦全球性科技公司的技術(shù)只能運(yùn)用在聯(lián)盟影響范圍，其導(dǎo)致的結(jié)果不僅僅是市場(chǎng)規(guī)模問(wèn)題，同時(shí)還將失去技術(shù)發(fā)展所必備的多元化人才體系和用戶數(shù)據(jù)價(jià)值。所以，“技術(shù)聯(lián)盟”的作用可能只是各自打造的封閉體系。而就全球企業(yè)層面上來(lái)說(shuō)，頂級(jí)技術(shù)的研發(fā)工作會(huì)愈發(fā)本土化，技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)將被迫脫離全球標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行和研發(fā)，企業(yè)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)程度降低可能會(huì)使技術(shù)企業(yè)出現(xiàn)“加拉帕戈斯綜合癥”（島國(guó)綜合癥）。

第三，“技術(shù)聯(lián)盟”難以實(shí)現(xiàn)真正的“技術(shù)脫鉤”。雖然，有無(wú)數(shù)西方學(xué)者著書(shū)論證“技術(shù)遏制”是西方戰(zhàn)勝蘇聯(lián)集團(tuán)的關(guān)鍵基礎(chǔ)，但這并不意味著當(dāng)下西方國(guó)家照搬過(guò)去的做法也能夠獲得同樣的成功。其一，無(wú)論是冷戰(zhàn)時(shí)期的技術(shù)禁運(yùn)政策，還是瓦森納多邊框架協(xié)定，西方兩次建立技術(shù)壁壘的經(jīng)驗(yàn)表明，被遏制的戰(zhàn)略對(duì)手依舊可以通過(guò)自我循環(huán)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的自主化。冷戰(zhàn)雖然形成了“一個(gè)世界、兩大體系”的典型特征，但蘇聯(lián)也通過(guò)“本地化”和“聯(lián)盟化”部署打造了全產(chǎn)業(yè)鏈模式，以應(yīng)對(duì)西方陣營(yíng)的封鎖，留下了深刻的“蘇制技術(shù)”烙印。其二，更重要的是，冷戰(zhàn)前后全球產(chǎn)業(yè)和資本布局出現(xiàn)了重大差異。冷戰(zhàn)結(jié)束后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家借助跨國(guó)公司的“快車(chē)”，快速將產(chǎn)業(yè)資本向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，逐步形成產(chǎn)業(yè)鏈全球化的垂直分工體系。在經(jīng)濟(jì)全球化的助推下，全球價(jià)值鏈將全球投資與貿(mào)易緊密連接，使得“技術(shù)聯(lián)盟”的制裁效果大打折扣。2020 年初暴發(fā)的新冠疫情給全球價(jià)值鏈帶來(lái)的沖擊結(jié)果表明，全球價(jià)值鏈對(duì)中國(guó)的依賴遠(yuǎn)比想象中的更大。而想要切斷基于全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)的“技術(shù)掛鉤”，必然牽連到整個(gè)全球價(jià)值鏈生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。而這對(duì)當(dāng)下全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)遣豢沙惺艿?。?duì)此，美國(guó)亞洲研究局基于中美貿(mào)易戰(zhàn)結(jié)果的分析，早在2019 年11 月就提出了“中美半脫鉤”戰(zhàn)略以更好地適應(yīng)全球價(jià)值鏈體系。

第四，西方在技術(shù)政策層面的合作面臨獨(dú)特的結(jié)構(gòu)性障礙。其一，歐洲并不認(rèn)同美國(guó)將技術(shù)同盟作為遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手段的做法。從歷史上看，歐洲對(duì)于美國(guó)限制技術(shù)出口的舉措一向頗有微詞。但在現(xiàn)今全球化的世界中，出口管制已被許多歐洲人視為一種過(guò)時(shí)的工具，是冷戰(zhàn)時(shí)期遏制蘇聯(lián)集團(tuán)的產(chǎn)物。前歐洲安全聯(lián)盟專員朱利安·金（Julian King）就非常擔(dān)心技術(shù)管控會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新，破壞價(jià)值鏈，進(jìn)而對(duì)歐洲本土公司和行業(yè)造成自我損害。在歐洲人看來(lái)，特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期對(duì)中國(guó)的技術(shù)遏制是出于更廣泛地抑制中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的愿望，而這不是歐洲國(guó)家所支持的目標(biāo)。歐盟并不認(rèn)為歐洲與中國(guó)處于零和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，也不愿意采取對(duì)等的技術(shù)制裁措施。尤其是在“美國(guó)優(yōu)先”的外交導(dǎo)向下，美國(guó)旨在以犧牲外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為代價(jià)來(lái)支撐美國(guó)公司和工業(yè)的做法，更是引發(fā)了歐洲的強(qiáng)烈不滿。如果特朗普的政策還在美國(guó)拜登政府中得以延續(xù)，那么就可能創(chuàng)建一個(gè)“三極世界”，美國(guó)，歐洲和中國(guó)都在數(shù)字發(fā)展上構(gòu)建自我路徑。

其二，數(shù)據(jù)治理也成為西方技術(shù)聯(lián)盟組建后一個(gè)潛在而明顯的沖突點(diǎn)。其中包括圍繞個(gè)人數(shù)據(jù)隱私以及跨境數(shù)據(jù)共享的挑戰(zhàn)。盡管歐美雙方都普遍認(rèn)為私有和個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)必須是數(shù)字政策的核心部分，但在如何提供用戶數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)使用方面卻存在明顯的分歧?！半[私盾”事件凸顯了美歐在這一問(wèn)題上的分歧。歐盟法院（CJEU）于2020 年7 月裁定，在美國(guó)和歐洲之間允許共享數(shù)據(jù)的“歐盟—美國(guó)隱私保護(hù)盾”，在《歐盟基本權(quán)利憲章》下是無(wú)效的。更重要的是，“隱私盾”在2020 年促成了美歐雙方7.1 萬(wàn)億美元的貿(mào)易，并被跨大西洋兩岸的數(shù)千家公司所使用。而如果缺乏隱私盾的保護(hù)，美歐數(shù)字貿(mào)易將大規(guī)模減少，這對(duì)于人工智能和云計(jì)算技術(shù)的研發(fā)將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，更別說(shuō)“技術(shù)聯(lián)盟”構(gòu)想下的未來(lái)技術(shù)生態(tài)的建立。

其三，技術(shù)聯(lián)盟的阻力還來(lái)自美歐雙方對(duì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)不同的立場(chǎng)。歐洲和美國(guó)政府都在推動(dòng)反托拉斯調(diào)查和立法行動(dòng)，但推動(dòng)的動(dòng)機(jī)卻截然不同。限制技術(shù)共同開(kāi)發(fā)的最大障礙是歐洲未能完成歐盟數(shù)字單一市場(chǎng)。盡管如德國(guó)在2019 年主導(dǎo)了一項(xiàng)針對(duì)泛歐洲市場(chǎng)的云計(jì)劃（Gaia-X），并旨在建立一個(gè)基于“歐洲主權(quán)”的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)架構(gòu)，以減少歐洲對(duì)域外云廠商的依賴，但由于歐洲各國(guó)市場(chǎng)的分裂未能產(chǎn)生實(shí)際效果。2020 年新型疫情暴發(fā)，促成歐洲地緣政治和技術(shù)政策的轉(zhuǎn)折，歐盟基于“戰(zhàn)略安全”考慮，多次重申“數(shù)字主權(quán)”的重要性，希望通過(guò)加大新興技術(shù)投資力度，增強(qiáng)抵御外部沖擊的能力。但這種“戰(zhàn)略安全”自主訴求卻加大了美國(guó)猜疑，美國(guó)不認(rèn)為歐洲有實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力，歐洲的數(shù)字主權(quán)訴求就是要建立“歐洲要塞”的保護(hù)主義，并向歐洲提出了“主權(quán)來(lái)自誰(shuí)？目的是否是使歐盟與美國(guó)分離”的質(zhì)疑。因此，美國(guó)要組建西方技術(shù)聯(lián)盟就無(wú)法忽略歐洲尋求“數(shù)字主權(quán)”的因素影響，而歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）的廣泛實(shí)施也向美國(guó)表明，歐洲完全可以制定具有全球影響力的法規(guī)。

顯然易見(jiàn)的是，尋求建立新的技術(shù)聯(lián)盟，對(duì)于西方而言有著因當(dāng)今時(shí)代變化而產(chǎn)生的新戰(zhàn)略訴求。尤其是對(duì)于美國(guó)而言，遏制中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的戰(zhàn)略方向不會(huì)改變，因?yàn)榧夹g(shù)的快速疊加式進(jìn)步會(huì)給美國(guó)帶來(lái)廣泛的“戰(zhàn)略安全”問(wèn)題，而這個(gè)“安全性”并非技術(shù)本身擴(kuò)散所產(chǎn)生的，只是由于非西方集團(tuán)特別是中國(guó)技術(shù)發(fā)展已經(jīng)威脅到了美國(guó)的國(guó)際權(quán)力和全球控制力。而當(dāng)“戰(zhàn)略安全”這個(gè)主題被廣泛納入美國(guó)政策決策關(guān)注點(diǎn)時(shí)，無(wú)疑會(huì)產(chǎn)生極端的放大效應(yīng)。問(wèn)題同樣清楚的是，西方技術(shù)聯(lián)盟在美國(guó)和歐盟的內(nèi)部都面臨著立場(chǎng)選擇的困境。歐盟必須圍繞保護(hù)歐洲公民、支持歐洲本土創(chuàng)新來(lái)設(shè)計(jì)技術(shù)政策。因此，在歐洲看來(lái)，技術(shù)聯(lián)盟需要考慮歐盟的規(guī)則是否都符合聯(lián)盟成員國(guó)的普遍利益。在美國(guó)方面看來(lái)，歐洲應(yīng)該尋求在不成為數(shù)字堡壘的情況下建立數(shù)字主權(quán)。對(duì)于美國(guó)而言，選擇與歐洲國(guó)家建立技術(shù)聯(lián)盟，意味著美國(guó)公司將不得不遵守歐盟規(guī)則，否則美國(guó)失去的不僅僅是一個(gè)歐洲市場(chǎng)，同時(shí)還將破壞技術(shù)聯(lián)盟存在的基礎(chǔ)。當(dāng)然更清楚的是，時(shí)代變化已經(jīng)使得冷戰(zhàn)時(shí)代的傳統(tǒng)遏制工具的效能大幅減退，全球價(jià)值鏈時(shí)代造就的產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈的內(nèi)嵌性已經(jīng)使得管制和禁運(yùn)難度大幅增加，而頑固堅(jiān)持“技術(shù)隔離”和“技術(shù)封鎖”，不僅無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)上清晰的“戰(zhàn)術(shù)型”切割，同時(shí)在全球?qū)用嫔线€將給全球價(jià)值鏈的瓦解帶來(lái)不可承受之重?！?/p>