牟 欣 陳弘穎

（北京工業(yè)大學(xué) 1.文法學(xué)部、2.信息學(xué)部，北京 100124）

習(xí)近平總書記在2013年9月提出建設(shè) “絲綢之路經(jīng)濟帶”和 “21世紀(jì)海上絲綢之路”的合作倡議，依靠中國與有關(guān)國家既有的雙多邊機制，借助既有的、行之有效的區(qū)域合作平臺，“一帶一路”旨在借用古代絲綢之路的歷史符號，高舉和平發(fā)展的旗幟，積極發(fā)展與沿線國家的經(jīng)濟合作伙伴關(guān)系，共同打造政治互信、經(jīng)濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責(zé)任共同體。在此之后 “絲綢之路”這個具有悠久歷史的概念又一次引起了公眾和學(xué)界的注目。作為這個宏偉藍(lán)圖的理論出發(fā)點和歷史起源，“絲綢之路”一直是許多學(xué)科的研究熱點。由于 “絲綢之路”的含義豐富多元，且涉及的眾多國家在文化、地域、歷史和經(jīng)濟發(fā)展水平上有巨大的差異，因此絲綢之路的相關(guān)研究呈現(xiàn)出跨學(xué)科、跨國家、跨區(qū)域、異彩紛呈的趨勢。由于相關(guān)研究數(shù)量龐大，涉及學(xué)科和主題眾多，對其研究的國際圖景進行梳理分析在當(dāng)前的國際形勢下，顯得尤為具有時代意義。

本文以目前廣泛使用的知識圖譜分析軟件Citespace①陳悅《CiteSpace知識圖譜的方法論功能》，《科學(xué)研究》2015年第2期，第242－253頁。對習(xí)總書記提出 “一帶一路”后至今 （2014－2020）發(fā)表在SCI以及SSCI的期刊的文獻作為研究對象，以收錄SCI、SSCI和AHCI期刊的數(shù)據(jù)庫Web of Science作為數(shù)據(jù)來源，從文獻計量的角度，以可視化的呈現(xiàn)方式展示研究熱點的發(fā)展演進、研究成果聚類現(xiàn)狀、學(xué)者和發(fā)表機構(gòu)的地域分布及相關(guān)影響。

一、數(shù)據(jù)來源及分析方法

（一）數(shù)據(jù)來源

為了保證搜索結(jié)果的權(quán)威性和影響力，本文采用Web of Science作為數(shù)據(jù)來源。Web of Science是目前全球數(shù)據(jù)庫比較全面、覆蓋學(xué)科相對全面的綜合性學(xué)術(shù)信息資源，收錄了各個研究領(lǐng)域最具有影響力8850（SCI）＋3200（SSCI） ＋1700（AHCI）多種核心學(xué)術(shù)期刊。Web of Science收錄不僅是一種測度期刊有用性和顯示度的指標(biāo)，而且也是測度期刊的學(xué)術(shù)水平乃至論文質(zhì)量的重要指標(biāo)。②李賀《基于文獻計量的大數(shù)據(jù)研究綜述》，《情報科學(xué)》2014年第6期，第148－155頁。為了保證數(shù)據(jù)的可信度和規(guī)范性，數(shù)據(jù)獲取包含了2014年－2020年的Wed of Science的目錄。搜索結(jié)果包括103個類目。為了保證數(shù)據(jù)的全面性，檢索采用的主題詞為 “SILK ROAD”，再獲取最大量的初選目錄后，剔除了短訊、公告、會議摘要等參考性不大的文獻，最終獲得有效記錄1094條。

（二）分析方法

本文采用的分析方法有三種，首先是社會網(wǎng)絡(luò)分析，通過使用美國德雷塞爾大學(xué)陳超美教授開發(fā)的可視化知識圖譜軟件 “Citespace”③李杰、陳超美《Citespace：科技文本挖掘及可視化》，北京：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社，2016年，第65－66頁。，對收集數(shù)據(jù)的中介中心性進行分析。這款軟件和Web of Science數(shù)據(jù)庫的吻合度較高，計算結(jié)果也十分穩(wěn)定，功能完備，也是國內(nèi)學(xué)者廣泛采用的知識圖譜可視化工具。本文還使用了聚類分析和作者共被引分析，以期發(fā)現(xiàn)研究熱點的演進及有影響力的學(xué)者群體。

二、分析結(jié)果

（一）研究主題識別

關(guān)鍵詞代表論文主題，是其核心和研究精髓?？赏ㄟ^繪制高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，利用關(guān)鍵詞之間的緊密程度分析知識圖譜研究的主題。①曹樹金、吳育冰、韋景竹、馬翠嫦《知識圖譜研究的脈絡(luò)、流派與趨勢——基于SSCI與CSSCI期刊論文的計量與可視化》，《中國圖書館學(xué)報》2015年第5期，第16－34頁。用Citespace對關(guān)鍵詞 “Silk Road”進行分析，分析跨度為2014－2020年，單個時區(qū)分割為1年，提取每1年的時區(qū)分區(qū)中被引頻次最高的關(guān)鍵詞，生成關(guān)鍵詞節(jié)點386個，連線1587條，網(wǎng)絡(luò)密度0.0214的知識圖譜。圖1為優(yōu)化過的關(guān)鍵詞知識圖譜，展示了2014－2020年關(guān)鍵詞出現(xiàn)次數(shù)排名靠前的關(guān)鍵詞。其中 “Silk Road”作為被搜索的關(guān)鍵詞和出現(xiàn)頻度最高的詞，已經(jīng)在圖中隱去。在圖中可以看到所有節(jié)點都有不同顏色的連線，說明絲綢之路的相關(guān)研究的關(guān)聯(lián)度較高，主題涵蓋面廣。連線顏色由紫色逐漸過渡到黃色，意味著研究的連續(xù)性和繼承性。

圖1 關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻數(shù)圖

表1為按中介中心性 （centrality）排名的前20個關(guān)鍵詞。可以看到中介中心性大于0.01的關(guān)鍵詞為 “China”和“Silk Road”（其中China為被搜索詞），說明大部分關(guān)于絲綢之路的國際研究是圍繞著中國展開的。同時可以看出，和絲綢之路相關(guān)的研究中，“中國”“海上絲綢之路”“絲綢之路經(jīng)濟帶”是出現(xiàn)頻率最高的，和這幾個詞相關(guān)的其他關(guān)鍵詞，比如 “絲綢之路模式”“一帶一路” “新絲綢之路”等等，排名也非常靠前。除此之外，“貿(mào)易”“交易市場”“管理”“通訊連接”和 “互聯(lián)網(wǎng)”的出現(xiàn)顯示絲綢之路的經(jīng)濟貿(mào)易屬性，而 “氣候變化”“降雨”“沉淀”也出現(xiàn)在關(guān)鍵詞前列。

表1 高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計表

序號 頻次 中介中心性 首次出現(xiàn)時間 關(guān)鍵詞5 33 0.07 2013 climate 6 33 0.06 2016 climate change 7 30 0.08 2015 precipitation 8 30 0.06 2013 pattern 9 28 0.06 2017 impact 10 27 0.09 2014 model 11 25 0.01 2015 teleconnection 12 24 0.04 2016 belt and road initiative 13 22 0.09 2014 xinjiang 14 22 0.07 2016 central asia 15 21 0.08 2016 dynamics 16 21 0.08 2013 history 17 21 0.03 2015 variability 18 21 0.01 2017 interannual variability 19 20 0.03 2014 behcets disease 20 19 0.07 2013 population

（二）研究熱點演進

關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻度是一個靜態(tài)的數(shù)據(jù)，反映的是時間累加的結(jié)果，每個關(guān)鍵詞在不同年份聚類的重點也有所不同，可以看到不同時期此關(guān)鍵詞下研究的重點。觀察聚類關(guān)鍵詞隨著年份的變化，以及各關(guān)鍵詞在其聚類時間軸上出現(xiàn)時間與頻度，可以追蹤“Silk Road”相關(guān)的研究演進過程 （圖2）。

圖2 關(guān)鍵詞聚類時間圖

從圖中可以看到，聚類后幾個新的關(guān)鍵詞開始顯現(xiàn)，如 “ancient dna”“behcets disease”“gene”。我們對這幾個聚類后新出現(xiàn)的關(guān)鍵詞逐一進行分析，在 “ancient dna”中最大的節(jié)點為 “xinjiang”，出現(xiàn)在2011年，其中涉及到22篇文獻，主要是關(guān)于天山北麓和塔里木盆地特殊的地理位置涉及到的氣候及生物變化。而和 “behcets disease”①Fereydoun Davatchi，Cheyda Chams－Davatchi，Hormoz Shams，F(xiàn)arhad Shahram，Abdolhadi Nadji，Massoomeh Akhlaghi，Behcet’s disease：epidemiology，clinical manifestations，and diagnosis，Expert Review of Clinical Immunology Volume 13，2017－Issue 1，pp.57－65，DOI：10.1080／1744666X.2016.1205486.相關(guān)的貝赫切特綜合證，因其發(fā)病多見于東亞、中東以及地中海地區(qū)，所以被稱為 “絲綢之路綜合癥”，其相關(guān)研究多為臨床醫(yī)學(xué)類，與絲綢之路并沒有真正的聯(lián)系；與此同理，第9個聚類關(guān)鍵詞為 “頸動脈支架植入術(shù)”，其聚類的根源是，提供相關(guān)技術(shù)的公司名為“絲綢之路醫(yī)療”②Moursi，Mohammed.M； Malas，Mahmoud B.，Analysis of the ROADSTER pivotal and extended－access cohorts shows excellent 1－year durability of transcarotid stenting with dynamic flow reversa，Journal of Vascular Surgery，January 02，DOI：10.1016／j.jvs.2018.08.179.，同樣出現(xiàn)的干擾項還有第8項以及第10項，當(dāng)我們排除了這五個干擾聚類后可以看到，聚類的排名依次為 “絲綢之路模式” “一帶一路” “中國” “農(nóng)業(yè)傳播”“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”“交易平臺”。以節(jié)點最大的 “China”“Silk Road”和 “Maritime Silkroad”為例，通過點擊這三個節(jié)點，可以獲得相關(guān)的Pennant Diagram，查看與其直接相連的文獻信息。

圖3、圖4和圖5的節(jié)點以 “Silk Road”最為豐富，而三張圖的節(jié)點有大量的重合點?！笆袌觥薄拔锪鳌薄昂献鳌?“中亞”以及 “經(jīng)濟帶”、“一帶一路”是這三張節(jié)點圖的共有高頻詞?？梢钥吹皆跁r間分布上，在2014年還從概念的探討居多，但是到了2020年，相關(guān)研究已經(jīng)非常具體的延伸到經(jīng)濟增長帶、氣候變化合作、農(nóng)業(yè)協(xié)同發(fā)展、交易平臺搭建等等，這些研究的細(xì)化意味著以 “絲綢之路”為基礎(chǔ)的一帶一路，以及海上絲綢之路研究，逐漸從概念探討落實為經(jīng)濟建設(shè)和國際合作。從關(guān)鍵詞的時間演進可以看到，絲綢之路的概念在習(xí)近平總書記提出 “一帶一路”以及 “海上絲綢之路”的發(fā)展圖景后，漸漸脫離了過去的文化概念，開始成為新的經(jīng)濟貿(mào)易合作的代名詞。

圖3 圖4

圖5 關(guān)鍵詞為 “絲綢之路”的Pennant Diagram

（三）研究群體識別

為了識別現(xiàn)有研究中最有影響力的學(xué)者群體及他們之間的關(guān)系，我們進行了共被引作者分析 （Author Co－citation Analysis，ACA）。此方法的基本假設(shè)是：當(dāng)兩個作者的文獻同時被第三個作者的文獻引用，則稱這兩個作者存在共引關(guān)系；如果這兩位作者共被引頻次越高，則說明他們的學(xué)術(shù)關(guān)系越密切，“距離”越近。通過聚類分析、多維尺度分析和因子分析等統(tǒng)計方法，可以按照這種 “距離”將學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的核心作者進行分類，并通過圖形表示，以可視地鑒別分析學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)共同體。通過檢索共被引作者，還可以獲取該領(lǐng)域哪些作者是高影響力作者；哪些作者的研究主題類似 （聯(lián)系緊密的作者研究主題類似）；哪些作者是不同主題的聯(lián)絡(luò)者，即哪些作者具有多學(xué)科背景或研究領(lǐng)域具有跨學(xué)科屬性 （具有連接兩個或多個團體的功能，也可根據(jù)中介中心性判定）等，具體可根據(jù)研究需要獲取相關(guān)信息。

從圖6中可以看到，共被引學(xué)者集聚最明顯的有四個組團。位于最中心地位，集聚學(xué)者最多的為由Qinghua Ding（University of California），Takeshi Enomoto（Disaster Prevention Research Institute，Kyoto University），Lifeng Luo （Michigan State University） 為中心的，以極端天氣預(yù)測、氣候變化、災(zāi)難防御為研究主題的學(xué)者群體。與其毗鄰的學(xué)者組團其代表學(xué)者為Heng Li（Dana－Farber Cancer Institute＆Harvard University） 和Yong－Gang Yao（云南大學(xué)），研究方向聚焦于絲綢之路沿線人種研究和基因結(jié)構(gòu)等等。組團三是以Marie Claire Van Hout （School of Health Sciences，Waterford Institute of Technology）為代表的學(xué)者，主要關(guān)注絲綢之路沿線國家藥品交易平臺以及公共衛(wèi)生防疫①MC Van Hout，T Bingham； Responsible vendors，intelligent consumers：Silk Road，the online revolution in drug trading，International Journal of Drug Policy 25 （2），pp.183－189.。第四個組團是以verity DH為代表的研究貝赫切特綜合證的學(xué)者群。

圖6 共被引作者圖

在共被引學(xué)者群體中可以看到，絲綢之路研究中已經(jīng)形成研究網(wǎng)絡(luò)的基本集中在生物、環(huán)境和醫(yī)療領(lǐng)域，目前關(guān)于絲綢之路的經(jīng)濟文化研究發(fā)表數(shù)量眾多，但是在國際上還沒有形成學(xué)者集群，也因此沒有形成有影響力的學(xué)科體系，即便是其中的高被引學(xué)者，也沒有形成自己的研究群體。

（四）發(fā)表機構(gòu)統(tǒng)計

圖7為2014－2020年以來，發(fā)表文獻數(shù)量的機構(gòu)統(tǒng)計。數(shù)量越多的，節(jié)點越大。該圖顯示了對于上述圖表的具體解釋，Count為發(fā)表次數(shù)，Centrality為中介中心性，Year為第一次發(fā)表的時間，Institutions為機構(gòu)全名。

圖7 圖8

從表2中可以清楚的看到發(fā)表成果的主要機構(gòu)仍然是以國內(nèi)的研究院和大學(xué)為主。發(fā)文量排名第一的是中國社會科學(xué)院和中國社會科學(xué)院大學(xué)，其次是蘭州大學(xué)和長安大學(xué)。這個結(jié)果與絲綢之路的起源、地理位置及 “一帶一路”的概念發(fā)起相吻合。在這張圖中可以看出，西部的大學(xué)展示出很強的研究優(yōu)勢，發(fā)表數(shù)量也很大。牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)這樣的世界名校也有相當(dāng)數(shù)量的發(fā)表。結(jié)合發(fā)表作者國籍統(tǒng)計圖 （圖8），可以更清晰的看到中國學(xué)者仍然為研究主力，但是中國的主要貿(mào)易伙伴如澳大利亞和日本，絲綢之路沿線國家如哈薩克斯坦和塔吉克斯坦，以及政治舞臺巨頭如英國和美國，還有其他歐盟國家也有很多相關(guān)研究。

表2 發(fā)表機構(gòu)統(tǒng)計表

三、結(jié)論

從上述數(shù)據(jù)來看，可以得出以下結(jié)論：

（一）從習(xí)近平總書記提出 “一帶一路”的發(fā)展理念之后，絲綢之路的概念開始被賦予新的內(nèi)涵，從2014年－2020年的研究熱點可以看到，圍繞絲綢之路的研究已經(jīng)逐漸走向經(jīng)濟合作、貿(mào)易平臺搭建、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等等，這個曾經(jīng)在歷史上發(fā)揮重大作用的貿(mào)易和文化交流之路，在新時代有了更為豐富和與時俱進的意義。

（二）絲綢之路相關(guān)的國際研究，文化經(jīng)濟領(lǐng)域的主體仍然在中國，以中科院、蘭州大學(xué)、長安大學(xué)等等研究機構(gòu)和高校發(fā)表的成果，是絲綢之路的主流。同時很多世界名校如哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、密歇根大學(xué)，也對絲綢之路的相關(guān)研究發(fā)表甚眾。這表明絲綢之路研究的意義重大，熱度不減，研究水平也是世界一流的。

（三）雖然中國學(xué)者對于絲綢之路的研究眾多，但是結(jié)合共被引的數(shù)據(jù)來看，仍然在國際上沒有足夠的影響力，仍然沒有形成學(xué)者群體，或者有影響力的學(xué)者網(wǎng)絡(luò)。因此未來絲綢之路的研究，如果希冀在國際舞臺上發(fā)出聲音，仍然要在研究的系統(tǒng)性上有所加強，學(xué)者之間的研究成果要更加互為補充，互相引證，以加強絲綢之路和一帶一路等概念的經(jīng)濟文化研究影響力。