呂順然，吳 茜，胡芳芳LüShunran，Wu Qian，Hu Fangfang

PDCA在汽車檢測機構(gòu)質(zhì)量管理體系中的應用

呂順然，吳 茜，胡芳芳
LüShunran，Wu Qian，Hu Fangfang

（北京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院汽車檢測中心，北京 101300）

根據(jù)汽車檢測機構(gòu)工作流程特點，以過程為導向，搭建汽車檢測機構(gòu)內(nèi)部審核的PDCA管理循環(huán)，明確內(nèi)部審核各階段關鍵事項，提高內(nèi)部審核效率及審核人員能力，帶動質(zhì)量管理體系工作更加科學高效地持續(xù)運轉(zhuǎn)。

內(nèi)部審核；過程方法；PDCA循環(huán)

1 現(xiàn)狀分析

在汽車檢測機構(gòu)的質(zhì)量管理體系中，通過內(nèi)部審核對自身進行全方位核查，有效的內(nèi)部審核活動可以最大程度保持質(zhì)量體系運行要素與審核準則一致，同時為管理層的決策提供參考。CNAS-CL01：2018《檢測和校準實驗室能力認可準則》和RB/T 214—2017《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價 檢驗檢測機構(gòu)通用要求》均對內(nèi)部審核提出要求，確保質(zhì)量體系在準則的指導下有效運行。但是內(nèi)部審核作為評價質(zhì)量管理體系運行效果的重要方式，仍然存在諸多問題。

某汽車檢測機構(gòu)的工作閉環(huán)流程如圖1所示。

圖1 汽車檢測機構(gòu)工作流程

內(nèi)部審核中一般采用要素與部門審核的方法，主要關注要素在部門策劃和執(zhí)行中的符合性。當獨立地審核某個要素或者某個部門時，僅能發(fā)現(xiàn)未及時更換設備標簽、原始記錄劃改不規(guī)范等類似的問題，很難找到具有實際意義的不符合項；因此，內(nèi)部審核工作是否持續(xù)有效地開展需要特別關注。

2 內(nèi)審過程方法及PDCA循環(huán)

2.1 過程方法與PDCA循環(huán)

過程方法[1]是將原本獨立的要素串聯(lián)為完整的閉環(huán)，使內(nèi)部審核流程化、清晰化，并易于發(fā)現(xiàn)及解決問題的一種方法。使用過程方法，首先理清整個內(nèi)審的環(huán)節(jié)，提煉所有關聯(lián)要素并流程化；其次，根據(jù)各要素之間的相互聯(lián)系，結(jié)合體系內(nèi)各部門的特點，最大程度集中各部門資源優(yōu)勢，使內(nèi)審工作全員參與，增強內(nèi)審效果。對每個獨立部門采用過程方法中PDCA（Plan、Do、Check、Act，計劃、執(zhí)行、檢查、處理）循環(huán)，促進管理體系運行及發(fā)展的積極主動改進。過程方法管理是流程化管理[2]，類似小齒輪帶動大齒輪，大齒輪影響若干小齒輪，每個內(nèi)部審核要素都是一個小齒輪，整個質(zhì)量管理體系是大齒輪，多個小齒輪持續(xù)高效地聯(lián)動運轉(zhuǎn)，使得大齒輪整個質(zhì)量管理體系進入螺旋式循環(huán)上升軌道，如圖2所示。

圖2 PDCA循環(huán)效果

2.2 PDCA循環(huán)在內(nèi)審中的應用

如果將內(nèi)部審核看做一個過程，則內(nèi)部審核過程就是一個PDCA循環(huán)，各部門的獨立審核是這個PDCA循環(huán)的子過程，每個子過程應該更早地開啟獨立的PDCA循環(huán)，實現(xiàn)大小齒輪互相聯(lián)動、階梯前進。某汽車檢測機構(gòu)內(nèi)部審核的具體PDCA循環(huán)如下。

2.2.1策劃

策劃階段的活動決定了內(nèi)部審核是否充分有效，是內(nèi)部審核過程中最為關鍵的一環(huán)。目前內(nèi)部審核牽頭部門對于內(nèi)部審核計劃的安排很難對工作的整體把控兼顧到宏觀和微觀層面，尤其是對部分重點審核要素的資源分配和規(guī)劃缺少重視，使得內(nèi)部審核較為被動；因此，前期制訂出合理詳細的內(nèi)部審核計劃十分重要。通常在內(nèi)部審核開展之初，需要以各方面變化情況以及日常質(zhì)量管理中發(fā)現(xiàn)的具有潛在風險的問題點為重點審核目標，編制詳細的內(nèi)部審核方案，經(jīng)主管部門和負責人審批通過后，組織內(nèi)部審核小組成員進行分工。計劃階段需要明確的內(nèi)容包括：各個職能部門及試驗室能力、人員、設施設備以及管理層職責變動等情況，將近3年外審不符合項制做成表格（表1），有針對性地編制內(nèi)部審核計劃，并向管理層及各部門發(fā)放，使各部門梳理出變化情況。

表1 某機構(gòu)的內(nèi)審項目

2.2.2 實施

在內(nèi)部審核實施階段，審核人員在充分理解內(nèi)部審核計劃后，具體執(zhí)行內(nèi)部審核方案，與被審核部門人員溝通，了解被審部門的基本情況和特點，審核人員通過詢問、查閱資料、觀摩試驗等方式了解被審核部門日常工作情況，并記錄下發(fā)現(xiàn)的問題。

實施階段最重要但最容易被忽視的是領導的作用[3]。分析往年外審開出的不符合項發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)是現(xiàn)場試驗、設備校準、人員授權(quán)、質(zhì)量控制等方面，這些方面只有領導可以起到串聯(lián)影響，決定著審核過程中能否真正查出問題，領導在內(nèi)部審核中的作用如圖3所示。

圖3 領導在內(nèi)部審核中的作用

2.2.3 檢查

檢查階段為內(nèi)部審核實施后對效果進行檢查，要求質(zhì)量部門對所有發(fā)現(xiàn)的不符合項目按要素和部門進行統(tǒng)計分析。其中，一般不符合項是指個別的、偶然發(fā)生的且不會干擾報告結(jié)果的問題；嚴重不符合項是指通過各種手段最終影響到報告質(zhì)量或誠信的問題。一般不符合項及嚴重不符合項均以打分形式表現(xiàn)。參考外審中不符合項的處理方式，通常對于內(nèi)部審核中的一般不符合項采取限期跟蹤驗證及整改材料上報質(zhì)量部門存檔的方式關閉；對于嚴重不符合項，如果涉及能力資質(zhì)則停止該實驗室檢測活動，設備斷電封存、人員接受培訓學習，如果涉及誠信問題則交由誠信管理領導小組最終處理。

檢查階段各實驗室為了應對檢查急于關閉不符合項，子過程中PDCA循環(huán)主要來解決這個問題，最終達到舉一反三的目的，杜絕相同或相似問題重復發(fā)生。子過程的PDCA循環(huán)如圖4所示。

圖4 子過程的PDCA循環(huán)

2.2.4 改進

審核完成后，回顧總結(jié)內(nèi)部審核過程的收獲及問題，包括審核計劃考慮的充分性、審核方案的合理性、審核人員分工明確與否、被審核部門配合情況等，記錄并形成文件，在下次內(nèi)部審核中有針對性地進行調(diào)整，最終達到內(nèi)部審核工作過程的持續(xù)改進。所制定的年度質(zhì)量方針和質(zhì)量目標為內(nèi)部審核工作開展提供了方向和參考；內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系運行情況的年中總結(jié)；每年底的管理評審為下一年目標的制定提供了依據(jù)；質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量控制等活動保障了汽車檢測能力的持續(xù)有效。一系列審核活動的目的是促使質(zhì)量管理體系不斷改進，同時各部門通過PDCA循環(huán)保持自身持續(xù)改進，使整個質(zhì)量管理體系的PDCA循環(huán)更高效。

3 結(jié) 論

汽車檢測機構(gòu)內(nèi)部審核中運用過程審核和PDCA循環(huán)的管理理念代替?zhèn)鹘y(tǒng)的要素和部門審核模式非常有效且必要，內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系的子過程，如果整個質(zhì)量管理體系采取此方法，雖然前期人力、物力投入增加，但是從長遠來看，工作效率及工作質(zhì)量顯著提高，最終提升在行業(yè)內(nèi)的競爭力。

只有完全標準化的工作流程，才有可能消除技術上不符合項以及試驗過程的隨機因素。

[1]中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局，中國國家標準化管理委員會.質(zhì)量管理體系基礎和術語：GB/T19000-2016.[S]北京：中國標準出版社，2016.

[2]胡泳.PDCA循環(huán)管理法：抓住質(zhì)量管理活動的規(guī)律[J].中國防偽，2005（3）：47-48.

[3]楊飛艷，蔡麗花.IATF 16949：2016質(zhì)量管理體系在輪胎企業(yè)中的應用[J].橡膠科技，2021，19（2）：94-97.

1002-4581（2021）05-0044-03

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10.14175/j.issn.1002-4581.2021.05.012

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