周緒東

（濟南大學(xué)商學(xué)院，山東 濟南 250002）

一、引言

人才是第一戰(zhàn)略資源。進(jìn)入新世紀(jì)，我國實施了人才強國戰(zhàn)略，國家對于高層次人才的需求日益迫切。習(xí)總書記曾經(jīng)在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會中講到,哲學(xué)社會科學(xué)是人們認(rèn)識世界、改造世界的重要工具,是推動歷史發(fā)展和社會進(jìn)步的重要力量,其發(fā)展水平反映了一個民族的思維能力、精神品格、文明素質(zhì),體現(xiàn)了一個國家的綜合國力和國際競爭力。所以我們不僅僅要重視自然科學(xué)領(lǐng)域人才的培養(yǎng)，同樣不能忽略社科領(lǐng)域人才所起到的作用。因此對中國高被引社科學(xué)者職業(yè)成長軌跡進(jìn)行研究就有了實踐意義。

二、文獻(xiàn)綜述

杰出人才是各國競相爭奪的戰(zhàn)略性資源，所以促進(jìn)人才的成長與發(fā)展就成為了一項國際性的研究課題。美國社會學(xué)家朱克曼對諾貝爾獎獲得者的家庭背景、求學(xué)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行了深入分析，揭示了這類杰出科學(xué)家成長的一般規(guī)律[1]。國內(nèi)對人才成長的研究也取得了一定的理論成果如李峰和吳蝶則搜集了1998-2015年間的1322 名長江學(xué)者的教育背景信息，探索了多樣化教育背景對高層次科技人才成長的影響[2]。

上述的研究都很注重對科研人員履歷信息的收集，這是因為科技人員的履歷包含了很多關(guān)鍵信息，如教育背景、年齡、獲得職稱的時間，基本上可以認(rèn)為是科研人員的個人歷史寫照。如楊芳娟等選取中國高被引學(xué)者為研究樣本，收集其個人履歷信息和科研產(chǎn)出信息進(jìn)行履歷分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)者跨國流動對其建立國際合作關(guān)系和提升科研生產(chǎn)力都有顯著作用[3]。

總結(jié)過往的研究可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)基于履歷分析的人才成長研究都無法從時間角度進(jìn)行動態(tài)變化趨勢的觀察，也不能有效處理人才履歷數(shù)據(jù)中的刪失數(shù)據(jù)。而生存分析法是一種研究生存現(xiàn)象的生存時間和影響因素之間關(guān)系的統(tǒng)計方法，其優(yōu)勢之一就是能處理刪失數(shù)據(jù)。國內(nèi)有使用生存分析法對人才履歷進(jìn)行研究的學(xué)者，如田瑞強等收集了ESI 高被引作者庫中的233 名華人科學(xué)家的履歷信息，采用生存分析法研究了各種因素對學(xué)者職業(yè)生涯發(fā)展的影響[4]。本文將采用生存分析法動態(tài)分析中國高被引社科學(xué)者的履歷信息，探討不同因素在人才成長中對其生存風(fēng)險的影響作用，為我國社科領(lǐng)域人才的培養(yǎng)提供參考信息。

三、數(shù)據(jù)與方法

（一）數(shù)據(jù)收集

本文以Elsevier 在2019年公布的中國高被引學(xué)者名單為對象，從中挑選出經(jīng)濟，經(jīng)濟計量學(xué)和金融、商業(yè)，管理和會計、社會科學(xué)三個領(lǐng)域的學(xué)者作為本次研究的人才名單。其次，通過網(wǎng)絡(luò)采集履歷信息，包括基本信息（姓名，性別），教育經(jīng)歷（博士畢業(yè)時間，本、碩、博畢業(yè)院校，留學(xué)訪學(xué)經(jīng)歷、教育背景是否多樣化），工作經(jīng)歷（博士后經(jīng)歷，晉升為副教授，教授的時間，現(xiàn)任就職單位，博士畢業(yè)后第一份就職單位屬性），并且通過其他網(wǎng)站信息進(jìn)行多次核對以保證信息準(zhǔn)確性。通過上述過程收集到104 份中國學(xué)者的履歷信息，對其進(jìn)行深度編碼，如男性編碼為0，女性編碼為1，為生存分析做準(zhǔn)備。

（二）生存分析方法的選擇及應(yīng)用

本研究中筆者關(guān)注的是學(xué)者高等教育背景因素對學(xué)者晉升為教授的風(fēng)險率的影響。相應(yīng)的，本研究的起始事件為學(xué)者博士畢業(yè)的時間，終點事件就是學(xué)者晉升為教授（或與之同級別職稱）的時間。調(diào)查截止時仍未發(fā)生終點事件的數(shù)據(jù)或調(diào)查缺失的數(shù)據(jù)為刪失數(shù)據(jù)。定義是否晉升教授（或與之同級別職稱）為生存狀態(tài)變量，有兩個水平：0-晉升為教授，1-未能晉升為教授。生存時間為學(xué)者自取得博士學(xué)位的時間至?xí)x升為教授（或與之同級別職稱）所經(jīng)歷的時間，實現(xiàn)的工具是IBM SPSS 26。

四、數(shù)據(jù)分析

（一）樣本統(tǒng)計

目前數(shù)據(jù)庫有104位中國高被引社科人才的基本信息，其中男性93名，占比89.4%，女性10 名，僅僅占比9.6%，剩余一位學(xué)者的性別信息未得到。除去沒有調(diào)查到信息的刪失數(shù)據(jù)，剩余的學(xué)者都在高校任職，從事教學(xué)和科學(xué)研究。數(shù)據(jù)庫中一共有89 條數(shù)據(jù)被登記為教授（或與之同級別職稱），占比85.6%，有15 條刪失數(shù)據(jù)，占比14.4%。

（二）Kaplan-Meier 分析

生存函數(shù)（Survival distribution function）又叫累積生存率，表達(dá)式為S（t）=P(T>t),其中T 為生存時間，該函數(shù)的意義是生存時間大于時間點t的概率。t=0 時S(t)=1，隨著t的增加S(t)遞減（嚴(yán)格的說是不增）。生存分析的主要目的是估計生存函數(shù)，最常用的方法就是Kaplan-Meier 法。對于是否晉升教授來說，生存函數(shù)表示經(jīng)過某段時間 T 還未進(jìn)入這種職業(yè)狀態(tài)的個體的比例。研究開始時生存函數(shù)值為1，表示還沒有人晉升為教授。

首先采用Kaplan-Meier 法比較學(xué)者教育背景對學(xué)者晉升為教授的影響。研究結(jié)果見圖一。

圖一 教育背景影響下的生存函數(shù)

生存分析函數(shù)圖中的曲線在下方表示更好。由于生存函數(shù)表示經(jīng)過某段時間 T 還未晉升教授的個體比例，所以對每一個時間T 而言，越在下方的曲線表示風(fēng)險率更高，即生存時間越短，也就是說能更快的晉升為教授。圖一可以看出教育背景多樣化的曲線整體都在教育背景單一化曲線的下方，表示教育背景多樣化的學(xué)者能夠更快的晉升為教授。同時，研究結(jié)果顯示 χ2 分布中的 Log Rank 檢驗 P 值為0.072，在顯著性0.1的水平上顯著，表明兩組函數(shù)之間存在顯著性差異。

（三）Cox 比例風(fēng)險回歸分析

Kaplan-Meier 法是單變量分析，在做單變量分析時，模型只描述了該單變量和生存之間的關(guān)系而忽略其他變量的影響，而Cox 比例風(fēng)險回歸模型根據(jù)對生存時間有影響的因素建立回歸模型，并由此預(yù)測風(fēng)險率。本研究為了進(jìn)一步確定還有哪些因素對學(xué)者的晉升產(chǎn)生影響以及影響程度如何，利用Cox 比例風(fēng)險回歸模型對其做分析，考察各個因素的影響效果。參考以往研究，確定其影響因素包括獲得博士學(xué)位的國別（美國、中國），性別，教育背景，博士畢業(yè)后的第一份工作的性質(zhì)（高校、研究所、產(chǎn)業(yè)界）和任職單位種類（國外高校，985 高校，211 高校，一般高校），由此建立人才成長的生存函數(shù)。

Cox 檢驗發(fā)現(xiàn)，模型總體上具有顯著性（P<0.05）。如表1 所示，因子是否在中國獲得博士學(xué)位對生存風(fēng)險具有顯著影響，該因子的顯著性水平為0.042（P<0.05），該因子可以提高學(xué)者晉升為教授的風(fēng)險率。學(xué)者的任職單位種類對學(xué)者的晉升生存風(fēng)險具有顯著作用。學(xué)者的任職單位為985 高校（因子任職單位（2））相比普通高校對學(xué)者的晉升生存風(fēng)險具有降低作用，顯著性水平為0.016（P<0.05）。學(xué)者的任職單位為國外高校（因子任職單位（3））相比普通高校學(xué)者的晉升生存風(fēng)險具有降低作用，顯著性水平為0.002（P<0.05）。綜上所述，只有因子是否在中國獲得博士學(xué)位和任職單位種類對學(xué)者的晉升生存風(fēng)險率具有統(tǒng)計顯著性，其他因子對生存風(fēng)險函數(shù)的影響并不顯著。

表1 Cox 風(fēng)險回歸結(jié)果

五、研究結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

本研究選取了Elsevier 在2019年公布的中國高被引社科學(xué)者名單為研究對象，通過Kaplan-Meier法探討了學(xué)者的教育背景對學(xué)者晉升的影響，采用生存曲線描述了這個過程的風(fēng)險率。研究發(fā)現(xiàn)高等教育背景多樣化培養(yǎng)下的學(xué)者能夠以較明顯的優(yōu)勢和較快的速度獲得高級職稱，而單一化的高等教育背景對于學(xué)者的成長則具有顯著延緩作用。

通過Cox 回歸發(fā)現(xiàn)，是否在中國獲得博士學(xué)位對學(xué)者的職業(yè)成長有著顯著性作用，不在中國獲得博士學(xué)位的學(xué)者具有更高的生存風(fēng)險率，即不是中國博士的學(xué)者能更快獲得教授職稱。最后，學(xué)者任職單位的種類對于學(xué)者的晉升具有顯著影響。

（二）啟示

本研究對社科人才的培養(yǎng)和管理具有如下的啟示：1.建立多元培養(yǎng)機制。政府部門要構(gòu)建高校與高校之間的多元化培養(yǎng)模式，打通交流壁壘，為學(xué)術(shù)交流和人才培養(yǎng)提供多層次多方面的幫助與支持。2.加強國際化交流與合作。積極申請國外留學(xué)，開展豐富多彩的國際交流，有助于開拓學(xué)者的國際化視野，增強對國際前沿學(xué)術(shù)領(lǐng)域動態(tài)的感知力，有助于提升學(xué)者的科研創(chuàng)新能力。3.優(yōu)化人才流動機制。教育部門要提高監(jiān)測能力與管理能力，高被引學(xué)者作為科研領(lǐng)域中的一種重要人才資源，必須進(jìn)行有序的流動，實現(xiàn)人才資源的合理配置，創(chuàng)造更多的學(xué)術(shù)研究成果。