李希義?魏世杰

美國(guó)拜登政府上臺(tái)以來(lái)，基本繼承了上屆特朗普政府針對(duì)中國(guó)的科技打壓政策?？陀^分析、判斷拜登政府對(duì)華科技戰(zhàn)的打法，厘清未來(lái)我國(guó)應(yīng)關(guān)注的若干重要問(wèn)題，對(duì)下階段做好對(duì)美工作、特別是準(zhǔn)備好雙邊相關(guān)領(lǐng)域判斷，堅(jiān)決捍衛(wèi)我國(guó)發(fā)展布局和利益，完善科技興國(guó)戰(zhàn)略，具有重大意義。

繼承特朗普政府“科技戰(zhàn)”，限制中國(guó)獲取美技術(shù)和知識(shí)

拜登政府雖然仍在進(jìn)行對(duì)華政策審議，但已鎖定“長(zhǎng)期戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”基調(diào)，其對(duì)華科技政策是在這一總體框架下操作的，服務(wù)于遏制中國(guó)這個(gè)美“頭號(hào)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的目標(biāo)，因此基本上全盤繼承了上一屆特朗普政府的一些具體做法。

一是加強(qiáng)對(duì)中國(guó)資本在美投資的審查，限制中國(guó)企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)尤其是國(guó)有背景的機(jī)構(gòu)通過(guò)投資、并購(gòu)獲取美國(guó)高科技資源。2018年美國(guó)通過(guò)了《外商投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA），賦予外國(guó)投資審查委員會(huì)（CFIUS）全面外商投資審查的法定責(zé)任，這要求無(wú)論哪個(gè)政黨執(zhí)政，都須執(zhí)行美國(guó)法律，嚴(yán)格限制國(guó)外機(jī)構(gòu)對(duì)美國(guó)的投資，包括中國(guó)的在美投資，防止中國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資、私募投資機(jī)構(gòu)投資美國(guó)的技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)類高科技企業(yè)。2020年美財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于外國(guó)人在美國(guó)進(jìn)行特定投資的規(guī)定》《關(guān)于外國(guó)人在美國(guó)進(jìn)行有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)特定交易的規(guī)定》，將非控制權(quán)交易納入審查范圍，對(duì)中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資進(jìn)行更嚴(yán)格的控制，規(guī)定中國(guó)企業(yè)只要赴美投資從事“關(guān)鍵技術(shù)”生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、測(cè)試、制造、組裝、研發(fā)活動(dòng)，就必須接受美方審查，通過(guò)交易取得如“敏感行業(yè)美國(guó)企業(yè)掌握的非公開(kāi)重要技術(shù)信息的權(quán)限”等特定實(shí)質(zhì)性權(quán)利也需接受審查。

二是維持對(duì)中國(guó)技術(shù)出口和產(chǎn)品限制，并對(duì)中國(guó)的行業(yè)龍頭和高科技企業(yè)實(shí)施精準(zhǔn)打擊。歷屆美政府都堅(jiān)持對(duì)中國(guó)技術(shù)出口和產(chǎn)品供給進(jìn)行限制的政策。2018年美國(guó)國(guó)會(huì)快速通過(guò)《出口管制改革法案》（ECRA），將更多新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)納入出口管制范圍，并明確由商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行定期更新。拜登政府繼續(xù)該法案框架下的有關(guān)操作，避免美國(guó)的高技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品流入中國(guó)。

三是扎緊美國(guó)國(guó)家安全創(chuàng)新基地“防護(hù)墻”，以“小院高墻”方式防止敏感技術(shù)和信息轉(zhuǎn)移到中國(guó)?！懊绹?guó)國(guó)家安全創(chuàng)新基地”（NSIB）是指由大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室和私人企業(yè)組成，可將想法轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新及商品和企業(yè)的知識(shí)、能力和網(wǎng)絡(luò)。美政府認(rèn)為，保護(hù)NSIB關(guān)鍵技術(shù)和信息、防止轉(zhuǎn)移或流出到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中國(guó)，是保護(hù)美生活方式和價(jià)值觀的關(guān)鍵。

拜登政府確定與美國(guó)家安全直接相關(guān)的特定技術(shù)和研究領(lǐng)域（即“小院”），劃定嚴(yán)格的保護(hù)邊界（即“高墻”），從兩方面來(lái)限制中美之間的科技交流：一方面，繼續(xù)限制美國(guó)國(guó)內(nèi)大學(xué)和研究院所與中國(guó)的合作交流，以竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、隱瞞中國(guó)資助等罪名起訴參與中國(guó)“千人計(jì)劃”的美方科研人員。另一方面，繼續(xù)嚴(yán)格限制中國(guó)學(xué)生和科技人員到美敏感行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域接受教育和學(xué)術(shù)交流。近期有500多名理工科的中國(guó)學(xué)生申請(qǐng)赴美留學(xué)被拒簽，就是受2020年5月特朗普政府頒布的《禁止部分中國(guó)留學(xué)生和研究人員入境》（第10043號(hào)總統(tǒng)行政令）影響。該行政令是一份專門壓制中國(guó)學(xué)者的禁令，禁止與中國(guó)軍民融合（MCF）有關(guān)的中國(guó)公民持有F簽證或J簽證進(jìn)入美國(guó)攻讀相關(guān)研究生學(xué)位和訪學(xué)。

以“共同價(jià)值觀”為旗號(hào)，組建應(yīng)對(duì)中國(guó)的全球科技聯(lián)盟

拜登一直批評(píng)特朗普政府的“美國(guó)優(yōu)先”政策割裂了美與歐洲盟國(guó)的關(guān)系，削弱了美在世界上的“領(lǐng)導(dǎo)地位”，難以應(yīng)對(duì)中國(guó)崛起帶來(lái)的“挑戰(zhàn)”，主張利用盟國(guó)力量組建“統(tǒng)一戰(zhàn)線”共同對(duì)付中國(guó)。拜登政府上臺(tái)后，首先將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向傳統(tǒng)盟國(guó)，歐盟、日本、韓國(guó)成為美拉攏對(duì)象，其外交團(tuán)隊(duì)首先重建了歐盟和美國(guó)的聯(lián)盟，使得歐盟與美國(guó)在對(duì)華戰(zhàn)略上達(dá)成一致立場(chǎng)，《中歐投資協(xié)定》遭凍結(jié)即是美歐戰(zhàn)略同盟的體現(xiàn)。美英重新簽訂《跨大西洋憲章》，重申兩國(guó)所謂“共同價(jià)值觀”，強(qiáng)調(diào)全面加強(qiáng)合作，提防“破壞規(guī)則者”。在亞太地區(qū)，美國(guó)通過(guò)“五眼聯(lián)盟”、美日印澳四國(guó)對(duì)話機(jī)制、《美日安保條約》、美韓同盟等將亞太地區(qū)的科技發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)納入其構(gòu)建的針對(duì)中國(guó)的科技聯(lián)盟。

拜登政府試圖利用聯(lián)盟重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：一是實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)版的《瓦森納協(xié)議》，堵上中國(guó)獲取高科技資源的缺口：二是與盟國(guó)協(xié)調(diào)立場(chǎng)，制定統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要求中國(guó)遵守，如保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、禁止強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移、限制政府過(guò)度補(bǔ)貼企業(yè)等。

美國(guó)利用民主自由和意識(shí)形態(tài)的幌子，成功讓歐美發(fā)達(dá)國(guó)家也將中國(guó)一些高科技產(chǎn)品拒之門外，如華為、中興的通信設(shè)備，大疆的無(wú)人機(jī)等。在高端芯片制造領(lǐng)域，美國(guó)除了施壓荷蘭政府不給ASML公司發(fā)放可制造高端芯片的光刻機(jī)出口許可，還把亞洲的日本、韓國(guó)以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也拉進(jìn)來(lái)，阻遏中國(guó)相關(guān)技術(shù)發(fā)展。

對(duì)中國(guó)的高科技實(shí)體打擊更加靈活、精準(zhǔn)

與上屆政府后期無(wú)限制打壓的做法不同，拜登政府針對(duì)中國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力的增長(zhǎng)采取了更加靈活、精準(zhǔn)的打擊策略。

首先，暫不取消對(duì)中國(guó)產(chǎn)品征收額外關(guān)稅。美貿(mào)易代表戴祺長(zhǎng)期從事貿(mào)易工作，雖不贊成特朗普政府對(duì)華產(chǎn)品征收高額關(guān)稅的做法，但也不推動(dòng)直接取消關(guān)稅，認(rèn)為需進(jìn)行評(píng)估后再定，顯然是把已加關(guān)稅當(dāng)作與我國(guó)談判的籌碼。

其次，有選擇地將中國(guó)實(shí)體列入“出口管制實(shí)體清單”。拜登政府雖也贊成限制華為和保護(hù)美國(guó)“網(wǎng)絡(luò)安全”，但并不支持特朗普政府將大量中國(guó)科技企業(yè)納入“實(shí)體清單”的做法，而是有針對(duì)性地選擇打擊對(duì)象，限制技術(shù)和產(chǎn)品供應(yīng)，禁止進(jìn)入美國(guó)和盟國(guó)市場(chǎng)。在此方面，拜登政府把目標(biāo)對(duì)準(zhǔn)中國(guó)的行業(yè)龍頭和軍事相關(guān)高科技企業(yè)，尤其是技術(shù)快速接近美國(guó)、對(duì)其優(yōu)勢(shì)地位產(chǎn)生“威脅”的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)。這種做法可能導(dǎo)致的最壞情況是，當(dāng)中國(guó)企業(yè)投入大量人力物力即將形成量產(chǎn)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，美可以多種理由限制提供技術(shù)和產(chǎn)品，從而既阻礙中國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)，又造成中方大量投資浪費(fèi)。我國(guó)的C919大客機(jī)項(xiàng)目采用了很多美國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品，但由于還未進(jìn)入市場(chǎng)，對(duì)美尚未構(gòu)成“威脅”，因此美一直沒(méi)有限制向其提供高端技術(shù)產(chǎn)品，將來(lái)會(huì)怎樣尚不可知。