李希義?魏世杰

美國拜登政府上臺以來，基本繼承了上屆特朗普政府針對中國的科技打壓政策?？陀^分析、判斷拜登政府對華科技戰(zhàn)的打法，厘清未來我國應(yīng)關(guān)注的若干重要問題，對下階段做好對美工作、特別是準(zhǔn)備好雙邊相關(guān)領(lǐng)域判斷，堅(jiān)決捍衛(wèi)我國發(fā)展布局和利益，完善科技興國戰(zhàn)略，具有重大意義。

繼承特朗普政府“科技戰(zhàn)”，限制中國獲取美技術(shù)和知識

拜登政府雖然仍在進(jìn)行對華政策審議，但已鎖定“長期戰(zhàn)略競爭”基調(diào)，其對華科技政策是在這一總體框架下操作的，服務(wù)于遏制中國這個(gè)美“頭號戰(zhàn)略競爭對手”的目標(biāo)，因此基本上全盤繼承了上一屆特朗普政府的一些具體做法。

一是加強(qiáng)對中國資本在美投資的審查，限制中國企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)尤其是國有背景的機(jī)構(gòu)通過投資、并購獲取美國高科技資源。2018年美國通過了《外商投資風(fēng)險(xiǎn)評估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA），賦予外國投資審查委員會（CFIUS）全面外商投資審查的法定責(zé)任，這要求無論哪個(gè)政黨執(zhí)政，都須執(zhí)行美國法律，嚴(yán)格限制國外機(jī)構(gòu)對美國的投資，包括中國的在美投資，防止中國的創(chuàng)業(yè)投資、私募投資機(jī)構(gòu)投資美國的技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)類高科技企業(yè)。2020年美財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于外國人在美國進(jìn)行特定投資的規(guī)定》《關(guān)于外國人在美國進(jìn)行有關(guān)不動產(chǎn)特定交易的規(guī)定》，將非控制權(quán)交易納入審查范圍，對中國企業(yè)對美投資進(jìn)行更嚴(yán)格的控制，規(guī)定中國企業(yè)只要赴美投資從事“關(guān)鍵技術(shù)”生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、測試、制造、組裝、研發(fā)活動，就必須接受美方審查，通過交易取得如“敏感行業(yè)美國企業(yè)掌握的非公開重要技術(shù)信息的權(quán)限”等特定實(shí)質(zhì)性權(quán)利也需接受審查。

二是維持對中國技術(shù)出口和產(chǎn)品限制，并對中國的行業(yè)龍頭和高科技企業(yè)實(shí)施精準(zhǔn)打擊。歷屆美政府都堅(jiān)持對中國技術(shù)出口和產(chǎn)品供給進(jìn)行限制的政策。2018年美國國會快速通過《出口管制改革法案》（ECRA），將更多新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)納入出口管制范圍，并明確由商務(wù)部負(fù)責(zé)對其進(jìn)行定期更新。拜登政府繼續(xù)該法案框架下的有關(guān)操作，避免美國的高技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品流入中國。

三是扎緊美國國家安全創(chuàng)新基地“防護(hù)墻”，以“小院高墻”方式防止敏感技術(shù)和信息轉(zhuǎn)移到中國?！懊绹鴩野踩珓?chuàng)新基地”（NSIB）是指由大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室和私人企業(yè)組成，可將想法轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新及商品和企業(yè)的知識、能力和網(wǎng)絡(luò)。美政府認(rèn)為，保護(hù)NSIB關(guān)鍵技術(shù)和信息、防止轉(zhuǎn)移或流出到競爭對手中國，是保護(hù)美生活方式和價(jià)值觀的關(guān)鍵。

拜登政府確定與美國家安全直接相關(guān)的特定技術(shù)和研究領(lǐng)域（即“小院”），劃定嚴(yán)格的保護(hù)邊界（即“高墻”），從兩方面來限制中美之間的科技交流：一方面，繼續(xù)限制美國國內(nèi)大學(xué)和研究院所與中國的合作交流，以竊取知識產(chǎn)權(quán)、隱瞞中國資助等罪名起訴參與中國“千人計(jì)劃”的美方科研人員。另一方面，繼續(xù)嚴(yán)格限制中國學(xué)生和科技人員到美敏感行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域接受教育和學(xué)術(shù)交流。近期有500多名理工科的中國學(xué)生申請赴美留學(xué)被拒簽，就是受2020年5月特朗普政府頒布的《禁止部分中國留學(xué)生和研究人員入境》（第10043號總統(tǒng)行政令）影響。該行政令是一份專門壓制中國學(xué)者的禁令，禁止與中國軍民融合（MCF）有關(guān)的中國公民持有F簽證或J簽證進(jìn)入美國攻讀相關(guān)研究生學(xué)位和訪學(xué)。

以“共同價(jià)值觀”為旗號，組建應(yīng)對中國的全球科技聯(lián)盟

拜登一直批評特朗普政府的“美國優(yōu)先”政策割裂了美與歐洲盟國的關(guān)系，削弱了美在世界上的“領(lǐng)導(dǎo)地位”，難以應(yīng)對中國崛起帶來的“挑戰(zhàn)”，主張利用盟國力量組建“統(tǒng)一戰(zhàn)線”共同對付中國。拜登政府上臺后，首先將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向傳統(tǒng)盟國，歐盟、日本、韓國成為美拉攏對象，其外交團(tuán)隊(duì)首先重建了歐盟和美國的聯(lián)盟，使得歐盟與美國在對華戰(zhàn)略上達(dá)成一致立場，《中歐投資協(xié)定》遭凍結(jié)即是美歐戰(zhàn)略同盟的體現(xiàn)。美英重新簽訂《跨大西洋憲章》，重申兩國所謂“共同價(jià)值觀”，強(qiáng)調(diào)全面加強(qiáng)合作，提防“破壞規(guī)則者”。在亞太地區(qū)，美國通過“五眼聯(lián)盟”、美日印澳四國對話機(jī)制、《美日安保條約》、美韓同盟等將亞太地區(qū)的科技發(fā)達(dá)國家和地區(qū)納入其構(gòu)建的針對中國的科技聯(lián)盟。

拜登政府試圖利用聯(lián)盟重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：一是實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)版的《瓦森納協(xié)議》，堵上中國獲取高科技資源的缺口：二是與盟國協(xié)調(diào)立場，制定統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要求中國遵守，如保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、禁止強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移、限制政府過度補(bǔ)貼企業(yè)等。

美國利用民主自由和意識形態(tài)的幌子，成功讓歐美發(fā)達(dá)國家也將中國一些高科技產(chǎn)品拒之門外，如華為、中興的通信設(shè)備，大疆的無人機(jī)等。在高端芯片制造領(lǐng)域，美國除了施壓荷蘭政府不給ASML公司發(fā)放可制造高端芯片的光刻機(jī)出口許可，還把亞洲的日本、韓國以及中國臺灣地區(qū)也拉進(jìn)來，阻遏中國相關(guān)技術(shù)發(fā)展。

對中國的高科技實(shí)體打擊更加靈活、精準(zhǔn)

與上屆政府后期無限制打壓的做法不同，拜登政府針對中國科技競爭力的增長采取了更加靈活、精準(zhǔn)的打擊策略。

首先，暫不取消對中國產(chǎn)品征收額外關(guān)稅。美貿(mào)易代表戴祺長期從事貿(mào)易工作，雖不贊成特朗普政府對華產(chǎn)品征收高額關(guān)稅的做法，但也不推動直接取消關(guān)稅，認(rèn)為需進(jìn)行評估后再定，顯然是把已加關(guān)稅當(dāng)作與我國談判的籌碼。

其次，有選擇地將中國實(shí)體列入“出口管制實(shí)體清單”。拜登政府雖也贊成限制華為和保護(hù)美國“網(wǎng)絡(luò)安全”，但并不支持特朗普政府將大量中國科技企業(yè)納入“實(shí)體清單”的做法，而是有針對性地選擇打擊對象，限制技術(shù)和產(chǎn)品供應(yīng)，禁止進(jìn)入美國和盟國市場。在此方面，拜登政府把目標(biāo)對準(zhǔn)中國的行業(yè)龍頭和軍事相關(guān)高科技企業(yè)，尤其是技術(shù)快速接近美國、對其優(yōu)勢地位產(chǎn)生“威脅”的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)。這種做法可能導(dǎo)致的最壞情況是，當(dāng)中國企業(yè)投入大量人力物力即將形成量產(chǎn)進(jìn)入市場時(shí)，美可以多種理由限制提供技術(shù)和產(chǎn)品，從而既阻礙中國的高科技產(chǎn)業(yè)升級，又造成中方大量投資浪費(fèi)。我國的C919大客機(jī)項(xiàng)目采用了很多美國企業(yè)的產(chǎn)品，但由于還未進(jìn)入市場，對美尚未構(gòu)成“威脅”，因此美一直沒有限制向其提供高端技術(shù)產(chǎn)品，將來會怎樣尚不可知。