田卓亞 ，齊振宏 ，楊彩艷 ，劉 哲

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，武漢 430070；2.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)雙水雙綠研究院，武漢 430070；3.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，武漢 430070）

近年來，我國農(nóng)業(yè)快速發(fā)展的同時，也造成了不同程度的環(huán)境污染和生態(tài)破壞[1]。稻蝦共養(yǎng)技術(shù)通過“一水雙用、一田雙收、一舉多贏”等手段，在增加農(nóng)戶收入的同時，減少了化肥農(nóng)藥的施用，具有良好的經(jīng)濟和生態(tài)效益[2]。農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的微觀主體，其稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為對減少農(nóng)業(yè)面源污染、促進農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有深遠影響。但農(nóng)業(yè)是一個高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)，稻蝦共養(yǎng)中病蟲害、市場價格波動等因素都給農(nóng)戶的經(jīng)濟收益帶來沖擊。脆弱性是農(nóng)戶遭遇風(fēng)險沖擊的表現(xiàn)[3]也是農(nóng)戶抵御風(fēng)險能力的表征[4]，且不同農(nóng)戶遭遇風(fēng)險沖擊的強度和抵御風(fēng)險的能力存在異質(zhì)性。因此，探究脆弱性對農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為的影響對保障農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。

已有文獻對農(nóng)戶的技術(shù)采納行為及其影響因素進行了豐富的研究，主要圍繞內(nèi)、外部因素展開。內(nèi)部因素中，學(xué)者們從農(nóng)戶個體特征和家庭特征出發(fā)，表明農(nóng)戶年齡、經(jīng)歷和風(fēng)險態(tài)度都會影響農(nóng)戶的新技術(shù)采納行為[5]。在面臨外部風(fēng)險沖擊時，農(nóng)戶會根據(jù)所擁有的生計資產(chǎn)做出技術(shù)采納決策[6]。外部因素中，學(xué)者們從不確定性的環(huán)境特征出發(fā)，指出不確定性會影響農(nóng)戶生產(chǎn)行為，農(nóng)戶為應(yīng)對不確定性，會采用保守的生產(chǎn)技術(shù)，因而抑制了新技術(shù)的采納[7]。已有研究為本文提供了重要借鑒，但仍有進一步拓展的空間。研究視角上，未從脆弱性視角探討其對農(nóng)戶技術(shù)采納行為的影響；研究內(nèi)容上，缺乏對農(nóng)戶技術(shù)采納行為影響機理的分析；研究對象上，對稻蝦共養(yǎng)技術(shù)關(guān)注較少。

基于此，本文利用湖北、湖南和安徽3個省984份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，研究脆弱性、風(fēng)險偏好對農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為的影響，以期為稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的推廣和擴散提供相關(guān)政策建議。

1 概念界定與理論分析

1.1 概念界定

脆弱性泛指遇到的風(fēng)險、壓力及應(yīng)對、恢復(fù)能力[8]。世界銀行將其視為個人或家庭面臨某些風(fēng)險的可能，以及遭遇風(fēng)險沖擊而損失財富導(dǎo)致生活質(zhì)量下降到某一社會公認水平之下的可能[9]。結(jié)合已有定義[3，10]，將其理解為：農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中可能遭遇的風(fēng)險及抵御風(fēng)險的能力。

1.2 脆弱性對農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為的影響

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是一個周而復(fù)始的循環(huán)過程，每一環(huán)節(jié)都有遭遇風(fēng)險沖擊的可能。農(nóng)戶采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)面臨著資金不足、自然災(zāi)害、市場波動等多方面風(fēng)險沖擊的可能。這些風(fēng)險通過影響作物產(chǎn)量和農(nóng)資價格使得稻蝦養(yǎng)殖戶面臨著成本增加、收益下降等威脅[11]。農(nóng)戶在權(quán)衡自身抵御風(fēng)險能力后，采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的可能性較小。由此提出假設(shè)H1：

H1：脆弱性顯著負向影響農(nóng)戶的稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為，脆弱性越高，農(nóng)戶采納的可能性越小。

1.3 風(fēng)險偏好對農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為的影響

稻蝦共養(yǎng)技術(shù)推廣過程中，風(fēng)險偏好程度高的農(nóng)戶一般是先驅(qū)者和早期采用者，是該技術(shù)傳播的最佳群體[12]。風(fēng)險偏好程度低的農(nóng)戶，采納該技術(shù)可能面臨旱澇、價格波動等方面的風(fēng)險，傾向于采用保守的生產(chǎn)加護以規(guī)避風(fēng)險，限制了其對稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的采納[7]。由此提出假設(shè)H2：

H2：風(fēng)險偏好顯著正向影響農(nóng)戶的稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為，風(fēng)險偏好程度越高，農(nóng)戶采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的可能性就越大。

1.4 風(fēng)險偏好的中介作用

風(fēng)險偏好會受到不確定性因素影響而發(fā)生變化[13]，農(nóng)戶的風(fēng)險偏好不可避免地隨著農(nóng)戶脆弱性的提高而呈下降趨勢。在農(nóng)戶抵御風(fēng)險能力一定時，稻蝦戶的脆弱性越低，則其面臨的不確定性因素較少。此時，農(nóng)戶的風(fēng)險偏好程度越高，越傾向于采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)。由此提出假設(shè)H3：

H3：風(fēng)險偏好在脆弱性和農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為之間起到中介作用。

2 數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于課題組2019年7—8月在湖北、湖南和安徽3省開展的農(nóng)戶問卷調(diào)查。調(diào)研地點的選擇主要考慮地理環(huán)境、農(nóng)業(yè)發(fā)展情況和課題組研究需要3個方面。整個調(diào)研過程采用隨機抽樣和分層抽樣相結(jié)合的方式進行每個縣（市）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)以及村莊選擇。在每個省選取3個縣（市），具體包括湖北省的潛江市、赤壁市和浠水縣；湖南省的安鄉(xiāng)縣、南縣和臨湘市；安徽省的長豐縣、霍邱縣和全椒縣。在9個樣本縣（市）中根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離縣（市）遠近及每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的務(wù)農(nóng)人數(shù)情況，在每個縣選擇3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，并隨機在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇30～40個熟悉家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成員進行面對面的問卷訪談。本次調(diào)研共發(fā)放1 000份問卷，獲取有效數(shù)據(jù)984份，問卷有效率為98.4%，其中湖北省333份，湖南省327份，安徽省324份。

2.2 變量設(shè)置

2.2.1 被解釋變量

采納行為。該變量通過題項“您是否采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)”來度量，由于該變量為二值變量，所以采用二元賦值法，1表示采納，0表示不采納。

2.2.2 核心解釋變量

（1）脆弱性。脆弱性的測量，本文借鑒相關(guān)研究[8]，選取影響農(nóng)戶脆弱性的具體指標，利用熵值法，從風(fēng)險、生計資本和適應(yīng)性3個方面構(gòu)建農(nóng)戶的脆弱性指標評價體系，確定農(nóng)戶脆弱性各類指標的權(quán)重，測算出農(nóng)戶脆弱性的相對值，即農(nóng)戶脆弱性（V）=風(fēng)險（R）-生計資本（L）-適應(yīng)性（A），脆弱性值越大表明農(nóng)戶越脆弱。（2）風(fēng)險偏好。風(fēng)險偏好的測量，本文參考相關(guān)文獻[14]，通過設(shè)置題項“若你有種植水稻新品的計劃，您會選擇哪個品種”，選項分別為第一組A：450～550 kg，B：400～650 kg；第二組 A：450～550 kg，B：350～800 kg；第三組 A：450～550 kg，B：300～900 kg。則風(fēng)險偏好程度=1-選擇A的個數(shù)/3，其中風(fēng)險偏好程度為0表示農(nóng)戶都選擇了A，農(nóng)戶為（嚴格）風(fēng)險規(guī)避型；風(fēng)險偏好程度為1，表示農(nóng)戶全部選擇B，農(nóng)戶為（嚴格）風(fēng)險偏好型；風(fēng)險偏好程度在0～1之間，農(nóng)戶為風(fēng)險中立型。取值越大，表明農(nóng)戶的風(fēng)險偏好程度越高；取值越小，表明農(nóng)戶的風(fēng)險偏好程度越低。

表1 脆弱性評價指標、權(quán)重及說明Table 1 Index，weight and description of vulnerability assessment

2.2.3 控制變量

基于已有研究，本文控制了其他可能會影響農(nóng)戶技術(shù)采納行為的社會服務(wù)便利性[15]、村莊特征[16]及地區(qū)特征等變量，以排除干擾。

2.3 描述性統(tǒng)計

描述性統(tǒng)計見表2；表3單因素方差分析顯示不同風(fēng)險偏好的農(nóng)戶，其技術(shù)采納行為存在顯著差異。風(fēng)險偏好程度越高的農(nóng)戶采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的可能性越大。但要明確脆弱性、風(fēng)險偏好及技術(shù)采納行為之間的關(guān)系，有待進一步的實證分析。不同風(fēng)險偏好農(nóng)戶技術(shù)采納情況對比。

表2 描述性統(tǒng)計Table 2 Descriptive statistics

表3 單因素方差分析Table 3 One-way ANOVA for different risk preferences

表4 不同風(fēng)險偏好農(nóng)戶技術(shù)采納情況對比Table 4 Comparison of technology adoption among farmers with different risk preferences

2.4 模型構(gòu)建

本文構(gòu)建了農(nóng)戶技術(shù)采納行為的影響模型。被解釋變量是技術(shù)采納行為，核心解釋變量是脆弱性和風(fēng)險偏好?？紤]到被解釋變量是一個二分類變量，本文擬采用二元Probit模型進行實證分析。模型設(shè)定如下：

其中，Y*是不可觀測的潛變量（Y是被解釋變量），Vulnerability是脆弱性，Appetite是風(fēng)險偏好。α0、β0、γ0、λ0是常數(shù)項，α1、β1、γ1、λ1-2為對應(yīng)的解釋變量的回歸系數(shù)，ε1～4是隨機擾動項。同時，對被解釋變量Y給出如下定義：

3 實證分析

實證分析前，利用SPSS 25.0進行多重共線性診斷。結(jié)果表明，所有變量的容差值均大于0.1且小于1，變量之間存在多重共線性問題的可能性較小。其次，運用STATA 15.0對采納行為進行回歸。

3.1 風(fēng)險偏好對農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為的影響

如表5回歸2所示，風(fēng)險偏好顯著正向影響農(nóng)戶的稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為，且1%的統(tǒng)計水平上顯著，假說H2通過檢驗。采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)是一項風(fēng)投，風(fēng)險偏好程度高的農(nóng)戶具有冒險精神[17]，愿意承擔(dān)技術(shù)采納的風(fēng)險，做出采納決策。

表5 基礎(chǔ)模型回歸結(jié)果Table 5 The regression results of the basic model

為了保證基準回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，利用二元Logit模型進行檢驗，檢驗結(jié)果與回歸1～2基本一致，表明基礎(chǔ)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.2 風(fēng)險偏好的中介作用

采用R.M.Baron等[18]的方法進行中介效應(yīng)驗證?；貧w結(jié)果如表6所示，脆弱性在5%的統(tǒng)計水平上顯著負向影響農(nóng)戶風(fēng)險偏好。脆弱性顯著負向影響農(nóng)戶的技術(shù)采納行為，且間接效應(yīng)在1%的統(tǒng)計水平上顯著，風(fēng)險偏好在5%的統(tǒng)計水平上顯著正向影響農(nóng)戶技術(shù)采納行為，表明風(fēng)險偏好在脆弱性和技術(shù)采納行為之間起到部分中介作用，假說3通過驗證。

表6 中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果Table 6 The regression results of mediating effect model

此外，利用Bootstrap方法再次檢驗中介效應(yīng)[19]。結(jié)果如表7所示，直接效應(yīng)和間接效應(yīng)分別在1%和10%的統(tǒng)計水平上顯著。間接效應(yīng)的置信區(qū)間為[-0.080，-0.006]，該區(qū)間不包含0。見表6的中介效應(yīng)的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表7 Bootstrap中介效應(yīng)檢驗結(jié)果Table 7 Results of Bootstrap mediating effect test

3.3 內(nèi)生性檢驗

脆弱性和農(nóng)戶技術(shù)采納行為之間可能存在反向因果關(guān)系，進而導(dǎo)致內(nèi)生性問題。參考已有研究[20-21]，采用“能否區(qū)分生物農(nóng)藥”作為“稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為”的替代變量。小龍蝦對普通農(nóng)藥十分敏感，稻蝦田中使用普通農(nóng)藥將導(dǎo)致小龍蝦死亡。因此采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的農(nóng)戶必須要能有效區(qū)分生物農(nóng)藥和普通農(nóng)藥。回歸后表8與表5的回歸結(jié)果基本一致，表明原結(jié)論仍然成立。

表8 內(nèi)生性檢驗Table 8 Endogeneity test

4 研究結(jié)論與政策建議

4.1 研究結(jié)論

本文基于湖北、湖南和安徽3省984份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，利用熵值法及二元Probit模型，探討了脆弱性、風(fēng)險偏好對農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為的影響。結(jié)果表明：①脆弱性顯著負向影響農(nóng)戶的稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為，脆弱性越高，采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的可能性越?。虎陲L(fēng)險偏好顯著負向影響農(nóng)戶的稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為，風(fēng)險偏好程度越高，采納稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的可能性越大；③風(fēng)險偏好在脆弱性和農(nóng)戶的稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為之間起部分中介作用，脆弱性通過負向影響農(nóng)戶的風(fēng)險偏好，間接影響農(nóng)戶的稻蝦共養(yǎng)技術(shù)采納行為。

4.2 政策建議

基于以上研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：①開展農(nóng)戶稻蝦共養(yǎng)技術(shù)培訓(xùn)，使其掌握技術(shù)操作技能。②積極引導(dǎo)農(nóng)戶通過農(nóng)業(yè)保險等策略管理風(fēng)險。③建立風(fēng)險偏好評價體系，甄別不同農(nóng)戶的風(fēng)險偏好與技術(shù)需求，進而制定有針對性技術(shù)推廣措施，推進稻蝦共養(yǎng)技術(shù)的精準推廣。