劉小敏

（北京社會科學院 北京 100101）

研究背景

2014年2月26日，習近平總書記主持召開座談會發(fā)出京津冀協(xié)同發(fā)展的總動員令，提出要自覺打破自家“一畝三分地”的思維定式，抱成團朝著頂層設計的目標協(xié)同發(fā)力，這是從根本上解決京津冀區(qū)域發(fā)展結構性問題的重要舉措。京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略體現(xiàn)我國區(qū)域發(fā)展模式的重要轉變，也是區(qū)域發(fā)展理論的新突破。

盡管協(xié)同思想得到廣泛認同，但是理論研究存在概念模糊、協(xié)同與協(xié)調概念混用等問題，一些政策邊界不清晰，針對性不突出，手段與目的不統(tǒng)一。因此，系統(tǒng)梳理協(xié)同發(fā)展理論，有助于明晰協(xié)同發(fā)展概念內涵和規(guī)范協(xié)同定量評估方法，同時總結實際應用成果，探索當前協(xié)同發(fā)展研究的前沿課題。

一、協(xié)同發(fā)展的理論基礎

（一）協(xié)同、協(xié)同學與協(xié)調

協(xié)同概念最早由德國物理學家赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）提出，他在研究激光理論時發(fā)現(xiàn)，各類具有不同特征的復雜系統(tǒng)從無序到有序轉變的共性，即任何復雜系統(tǒng)中的子系統(tǒng)經過“自組織”過程，都可以產生新的穩(wěn)定有序的結構，這就是協(xié)同思想的核心。1979年，哈肯出版了《協(xié)同學導論》（Synergetic-An Introduction）一書，標志協(xié)同學理論的創(chuàng)立。1983年，哈肯出版《高等協(xié)同學》（Advanced Synergetic），自此，完整的協(xié)同學理論初步完成（王維國2000）。

協(xié)同學的核心思想是各類系統(tǒng)均具有自組織的規(guī)律，并通過子系統(tǒng)的自組織過程產生新的有序結構，因此協(xié)同學主要研究系統(tǒng)在外參量的驅動下和在子系統(tǒng)之間的相互作用下，以自組織的方式在宏觀尺度上形成空間、時間或功能有序結構的條件、特點及其演化規(guī)律。其中，在協(xié)同學中起核心作用的是序參量，它是使一切事物有條不紊地組織起來的“無形之手“，它由各子系統(tǒng)的協(xié)作而產生，反過來又支配各子系統(tǒng)的行為（吳彤 2000）。

與“協(xié)同”概念較為相近，且在我國應用較多較廣的詞匯是“協(xié)調”。從我國“九五計劃”開始，“協(xié)調”就出現(xiàn)在不同的政府報告、發(fā)展綱要以及研究主題中?！皡f(xié)調”至少有兩方面的涵義，其一是作為一種狀態(tài)而存在，強調子系統(tǒng)或因素之間的融合關系，也是一種管理機制的手段，強調“同心協(xié)力，相互配合”；其二是也可被當成一種結果，表現(xiàn)為區(qū)域分工合理、差距有度且不斷縮小，整體高效增長?？梢?，“協(xié)調”與“協(xié)同”在本質是相同的，是事物發(fā)展理想狀態(tài)的追求，不過“協(xié)調”強調發(fā)展的結果或者狀態(tài)，而“協(xié)同”突出達到理想狀態(tài)的作用機制。不管是“協(xié)同”還是“協(xié)調”，均以“發(fā)展”為載體展開應用，即“協(xié)同發(fā)展”或“協(xié)調發(fā)展”。從概念內涵上看，協(xié)調發(fā)展與協(xié)同發(fā)展均強調發(fā)展過程中的相互聯(lián)系與相互影響，且追求最終發(fā)展的平衡與穩(wěn)定性，它們的區(qū)別在于協(xié)調發(fā)展更多地強調發(fā)展的過程有序穩(wěn)定，且承認客觀差異，目標是各區(qū)域經濟持續(xù)發(fā)展且差異趨于縮小的過程（覃成林 2011），而協(xié)同發(fā)展則強調有統(tǒng)一的聯(lián)合與合作發(fā)展目標和規(guī)劃，有高度的協(xié)調性和整合度，共同形成統(tǒng)一的區(qū)域市場，具有嚴謹和高效的組織協(xié)調與運作機制，內部區(qū)域平等開放（黎鵬 2005）。

（二）協(xié)同學的序參數求解

協(xié)同學研究包括系統(tǒng)的穩(wěn)定性的喪失、伺服原理（支配原理）以及建立序參量方程并求解三個方面內容，其中序參量求解是其關鍵部分。哈肯曾提出兩種方法來求解序參量，一是從分析微觀組分和變元著手的微觀方法，二是借助熱力學的唯象方法的宏觀方法（吳桐 2000）。

所謂的微觀方法，即通過微觀層次運動方程入手，利用非線性微分方程、概率論及數量統(tǒng)計、穩(wěn)定性分析等數學方法來處理系統(tǒng)演化的動力學問題，具體的步驟包括：第一步是將研究的具體問題轉換為數學問題，找到要求解的變量、常量以及各量之間的關系，建立數據模型；第二步是求解數學模型的穩(wěn)定性；第三步是應用伺服原理、消除快變量，得到廣義金茲堡-朗道方程（GGLF）;第四步利用正規(guī)數學形式理論，分析和求解GGLF得到序變量。

協(xié)同學的宏觀方法的關鍵思想是最大信息熵原理?？紤]到復雜系統(tǒng)難以建立微觀模型，因此只能從觀測、統(tǒng)計和實驗中得到宏觀資料出發(fā)，推測產生宏觀結構或行為過程的微觀基礎，其理論工具是最大信息熵原理。申農給出的信息熵的定義：H（x）＝-∑ipiLog（pi），其中pi表示輸出的概率；根據信息熵原理，在非平衡相變點（域）處，系統(tǒng)將要深化到有序狀態(tài)（分布函數的），將要取得最大值（H·哈肯 1987）。

（三）Haken模型—求解協(xié)同序參量微觀方法

哈肯模型在實際序參量求解中有幾個關鍵步驟，首先是尋找路徑變量的線性失穩(wěn)點，處理辦法是絕熱消除法來剔除快變量，留下慢變量，其次是構建序參量演化方程，最后是構建系統(tǒng)勢函數來判斷系統(tǒng)的穩(wěn)定性。

1.絕熱近似原理。絕熱定理是量子力學基本結果之一，絕熱近似的應用依賴于絕熱條件。假設系統(tǒng)的行為影響隨時間衰減比外力隨時間衰減更快，即系統(tǒng)的阻尼遠大于外力的阻尼，γ＞δ（也是絕熱近似成立的條件），系統(tǒng)將變化為。

2.序參量演化方程。假定在一個簡單系統(tǒng)中，一個子系統(tǒng)的參量q1和另一個子系統(tǒng)的參量q2滿足方程：

上述結構方程中，a、b、γ1、γ2是用來描述系統(tǒng)演化行為的參數，其中α表示q1、q2之間對快慢變量的影響，α<0則 q2對q1有推動作用，值越大，推動力越強；α>0則 q2對q1有阻礙作用，值越大，推阻力越強。系數b則與a有著類似的作用，γ1、γ2表示兩個子系統(tǒng)的阻尼系數，數值越大，變化速度越慢，當γ1＞γ2時，系統(tǒng)“絕熱近似假設”成立，q2則為快變量，突然移去q2，q1來不及改變。

即系統(tǒng)的演化方程。

4.模型的一般化。高階方程存在求解困難，可將其離散化處理，方便模型變量的識別。

即有：

用于識別變量q1與q2間的序參量。具體應用時，可根據相關研究提煉出多個變量，通過兩兩模擬分析，選擇合符要求的序參量。

二、協(xié)同學的理論探索及應用

協(xié)同學理論的創(chuàng)立和發(fā)展，為認識和理解復雜系統(tǒng)自組織規(guī)律和內部子系統(tǒng)的相互作用提供了系統(tǒng)方法，該理論自提出以來也被廣泛應用到化學、物流、經濟管理和社會學等學科領域，并形成了完整的理論體系。

（一）協(xié)同過程中的序變量探索

協(xié)同學理論研究的首要任務是尋找序變量，現(xiàn)有的研究大都基于哈肯模型展開。郭莉等（2005）模擬分析北京、上海等21個省市的產業(yè)生態(tài)，發(fā)現(xiàn)環(huán)保生產率是產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演化的決定性變量；高源鴻（2018）將我國29個省份按2007—2011年與2012—2016年兩個階段進行對比分析表明，第一階段區(qū)域比較優(yōu)勢是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的序參量，第二階段有區(qū)域比較優(yōu)勢與區(qū)域產業(yè)分工兩個參數成為序參量；徐爽（2019）選擇9個方面15個狀態(tài)變量來表征錫產業(yè)的演化過程，結果發(fā)現(xiàn)資源、制度與資本3個變量是錫產業(yè)的序參量；鄭樹旺（2019）選取31省份2012—2013年環(huán)境污染治理投資（EPI）和國內旅游收入（DTI）作為研究樣本，得出環(huán)境污染投資治理是國內旅游業(yè)發(fā)展的序參量。

（二）協(xié)同效應的量化評估

協(xié)同效應是協(xié)同研究的另一個重要的方向。協(xié)同理論首先在企業(yè)組織管理領域得到廣泛應用，協(xié)同效應成為管理者追求的重要目標（H.Igor Ansoff，1965），協(xié)同效應量化評估成為重要研究內容；Itami和Roehl（1987）分析了企業(yè)、組織等資源共享和有效利用帶來的資源協(xié)同效應；Markides和Williamson（1994）探索了公司并購和重組所獲得的核心競爭力協(xié)同效應；Buzzll和gale（2000）從集群內企業(yè)間的相互協(xié)作探索所形成集群協(xié)同效應；蒂姆·欣德爾（2004）概括了坎貝爾等人關于企業(yè)協(xié)同的實現(xiàn)方式，指出企業(yè)可以通過共享技能、共享有形資源、協(xié)調的戰(zhàn)略、垂直整合、與供應商的談判和聯(lián)合力量等方式實現(xiàn)協(xié)同。

我國協(xié)同效應研究也起源于公司并購并逐步拓寬。早期有許明波（1997）討論了對并購中的財務協(xié)同效應，陸玉明（1999）分析了不同類型兼并中潛在的經營協(xié)同效應，劉文綱（1999）分析無形資產對企業(yè)并購帶來的協(xié)同效應，王長征（2002）討論了如何通過價值鏈重組實現(xiàn)協(xié)同，張秋生等（2003）對協(xié)同學的應用給予了總結；近期的研究中，唐建新（2005）、邱國棟（2007）等分別從不同角度展開公司層面的協(xié)同效應分析；在協(xié)同效應量化估算方法上，朱寶憲（2004）從異常收益或者業(yè)績改變角度來衡量協(xié)同效應，盧永琴（2009）以各種市場倍數計算的當前股價為前提對企業(yè)并購中的協(xié)同效應量化創(chuàng)建新的計量模型，并以2000—2002年發(fā)生的7起并購案例作為樣本證明該計量模型的合理性和科學性。

三、協(xié)同學在區(qū)域經濟發(fā)展中的應用

（一）區(qū)域協(xié)同發(fā)展

協(xié)同理論中這種能讓系統(tǒng)內部由無序到有序的機制與區(qū)域間發(fā)展路徑是一致的，消除區(qū)域自組織的障礙是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的重要目標。將協(xié)同理論應用到區(qū)域發(fā)展吸引了較多學者研究，孟昭華（1997）指出在協(xié)同學所強調的開放性和自主性理念可在我國經濟體制改革中發(fā)揮重大作用，黎鵬（2005） 指出實施協(xié)同發(fā)展所要遵循的基本原則，李善同等（2009）、侯永志等（2016）探討了協(xié)同發(fā)展政策及路徑，沈玉芳（2010）對長三角地區(qū)、羅富政等（2016）對中國省級層面、李琳和劉瑩（2014）對中國區(qū)域經濟、方創(chuàng)琳（2017）針對京津冀三地高科技園區(qū)等不同對象進行了分析；周偉等（2020）探索了京津冀城市群產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關鍵驅動要素。在效應測度方面，一些學者利用DEA模型和哈肯模型對區(qū)域間經濟協(xié)同效應進行了度量（穆東和杜志平，2005；李琳和吳珊，2014）。

（二）京津冀協(xié)同發(fā)展

京津冀地區(qū)間的發(fā)展差距受到了高度關注，2014年京津冀協(xié)同發(fā)展成為國家戰(zhàn)略為其進一步發(fā)展創(chuàng)造了條件，京津冀區(qū)域協(xié)同發(fā)展研究具有三方面的意義及價值。

首先，應用協(xié)同理論探索破解區(qū)域協(xié)同發(fā)展難題。獲得協(xié)同效應并非易事，京津冀協(xié)同發(fā)展路徑曲折，需要加強協(xié)同發(fā)展的理論探索。Mark L.Sirower（1997）曾強調要警惕“協(xié)同陷阱”，坎貝爾等（2000）也指出實踐中協(xié)同取得成功的案例明顯少于失敗的案例。京津冀地區(qū)發(fā)展過程表明，取得協(xié)同效應相當不易。從1986年成立環(huán)渤海地區(qū)市長聯(lián)席會算起，京津冀地區(qū)協(xié)同發(fā)展曲折多變，特別是1992年以后京津冀協(xié)同發(fā)展更是困難重重，正如薄文廣等（2015）分析認為京津冀地區(qū)缺乏協(xié)同治理機制導致“三者共輸”的問題。2015年3月，《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》出臺，使得京津冀協(xié)同發(fā)展迎來發(fā)展契機，這為爭論近三十年的京津冀協(xié)同發(fā)展問題劃下一個句號并開啟一個新的時代，加強協(xié)同效應研究的時代意義明顯。

其次，梳理協(xié)同發(fā)展的理論，將為進一步完善協(xié)同發(fā)展政策提供重要的決策依據。系統(tǒng)理論為政策制定者提供清晰的提導思路，明確協(xié)同發(fā)展的基本涵義，特別是協(xié)同發(fā)展所強調的區(qū)域內部各地域單元之間的協(xié)同和共生，自成一體形成高效和高度有序化的整合（黎鵬 2005），提出區(qū)域協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略目標，同時協(xié)同發(fā)展的自組織理論提出實施協(xié)同發(fā)展所應遵循的基本原則，包括要求區(qū)域建立統(tǒng)一的區(qū)域市場、統(tǒng)一的聯(lián)合與合作的發(fā)展目標和規(guī)劃、高效的組織和協(xié)調制度以及區(qū)域內部的平等開放，對制定適宜的協(xié)同發(fā)展推進政策具有十分重要的指導作用。

再次，推進協(xié)同發(fā)展效應評估。通過對協(xié)同發(fā)展應用研究的梳理，開展協(xié)同發(fā)展效應評估對于京津冀地區(qū)的協(xié)同發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。自京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略提出后，京津冀各地區(qū)在推進協(xié)同發(fā)展做出了相當多的努力，評估協(xié)同發(fā)展政策的效果將是當前完善協(xié)同發(fā)展政策的重要基礎，既要評估當前協(xié)同發(fā)展政策，特別是行政手段政策所帶來的協(xié)同效應需要評估，也要研究在行政性質的政策工具作用空間愈來愈小時，如何充分利用市場機制來促進協(xié)同發(fā)展，提高協(xié)同效應，是當前必須重視的重要課題。協(xié)同效應是評估協(xié)同發(fā)展的重要指標，是考核區(qū)域協(xié)調發(fā)展戰(zhàn)略效果的重要手段方法，也是完善區(qū)域協(xié)調發(fā)展政策的參考依據，因此明確協(xié)同效應內涵，選擇合適的效應評估指標，建立協(xié)同效應評估模型，是促進協(xié)同發(fā)展的重要的理論基礎以及完善協(xié)調發(fā)展政策的重要決策參考依據。

最后，協(xié)同發(fā)展的專項研究。從系統(tǒng)的角度來探討區(qū)域協(xié)同發(fā)展，對于制度系統(tǒng)性、框架性以及宏觀性的政策措施具有重要的指導作用；從行業(yè)角度來剖析區(qū)域協(xié)同發(fā)展的狀況，對于完善區(qū)域協(xié)同發(fā)展的政策內容則具有更加現(xiàn)實的意義。從目前看，也有一些探索式的研究，如周孝等（2016）討論北京生產性服務業(yè)在促進京津冀協(xié)同發(fā)展中發(fā)揮的作用，張偉等（2015）從環(huán)境保護角度來探索如何通過環(huán)境功能區(qū)劃分、生態(tài)保護紅線等方面來推進京津冀地區(qū)的生態(tài)保護協(xié)同。根據《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》要求，京津冀地區(qū)將在交通、生態(tài)環(huán)保、產業(yè)三個重點領域實現(xiàn)率先推進協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，其政策梳理與協(xié)同效應評估對進一步完善發(fā)展政策具有十分重要的作用。

四、結論

本文從對比協(xié)調與協(xié)同概念出發(fā)，探索協(xié)同概念內涵，總結梳理協(xié)同學的序參量估算方法，綜述協(xié)同學應用研究，重點探索如何深化協(xié)同研究，包括針對當前京津冀協(xié)同發(fā)展的效應評估，以及從行業(yè)入口進一步細化協(xié)同效應評估。通過概念梳理，不但可以厘清協(xié)同概念不清，也可以避免由于概念不清帶來的政策針對性不強等問題。從應用角度看，有必要深化京津冀協(xié)同發(fā)展研究，隨著京津冀協(xié)同發(fā)展不斷深入，在有效評估協(xié)同發(fā)展政策效應的基礎上，夯實協(xié)同發(fā)展的理論基石，豐富政策工具，完善協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略。