李娟，吳灃怡，彭新艷，魏東

（1.四川長寧天然氣開發(fā)有限責(zé)任公司，四川成都 610000；2.西南石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川成都 610500；3.石家莊鐵道大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北石家莊 050043）

我國擁有豐富的頁巖氣資源，其高效開發(fā)對降低石油、天然氣對外依存度，優(yōu)化以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，改善生態(tài)環(huán)境具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和長遠(yuǎn)意義。我國高度重視頁巖氣資源的開發(fā)利用，出臺了一系列旨在促進(jìn)頁巖氣產(chǎn)業(yè)可持續(xù)、健康發(fā)展的政策與措施，有效地推動了頁巖氣資源的規(guī)模化開發(fā)進(jìn)程。自2012 年我國實(shí)現(xiàn)頁巖氣工業(yè)化開采以來，頁巖氣年產(chǎn)量由0.25 億m3增長至2020 年的170 億m3，實(shí)現(xiàn)了高速度增長。雖然我國頁巖氣開發(fā)在技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)組織、成本管理等方面取得了一定成績，但頁巖氣產(chǎn)量目標(biāo)卻與規(guī)劃預(yù)期目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)，人們對頁巖氣的開發(fā)投資信心不足。一方面，我國頁巖氣產(chǎn)量規(guī)模增長速度遠(yuǎn)低于預(yù)期。國家能源局頒布的《頁巖氣發(fā)展規(guī)劃（2016—2020 年）》明確提出，2020 年我國頁巖氣產(chǎn)量將達(dá)到300 億m3，然而2020 年的實(shí)際產(chǎn)量僅為170 億m3，與規(guī)劃目標(biāo)相差130 億m3。另一方面，為了高效推動頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展，國家通過頁巖氣探礦權(quán)招標(biāo)試圖引入多元投資主體，以期通過市場化改革，形成競爭有序的頁巖氣勘探開發(fā)市場。然而經(jīng)頁巖氣兩輪招標(biāo)后，除中石油、中石化在長寧—威遠(yuǎn)、昭通、涪陵等區(qū)塊成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化開發(fā)外，其他區(qū)塊的礦權(quán)擁有者并沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的投資，中石油、中石化兩家傳統(tǒng)國有石油企業(yè)仍為頁巖氣勘探開發(fā)的主導(dǎo)力量，頁巖氣多主體競爭開發(fā)的理想目標(biāo)并未達(dá)成。是什么阻礙了我國頁巖氣資源的開發(fā)應(yīng)用？應(yīng)該如何去破解頁巖氣勘探開發(fā)難題？這種難題的產(chǎn)生與頁巖氣開發(fā)環(huán)境有什么關(guān)系？這一系列問題已成為我國頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展到新階段必須回答的問題。

我國頁巖氣的勘探開發(fā)實(shí)踐引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。圍繞我國頁巖氣開發(fā)實(shí)踐，國內(nèi)外學(xué)者們從開發(fā)體制、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)等多個(gè)維度進(jìn)行了大量的理論研究。我國頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有自身的制度優(yōu)勢，充分發(fā)揮發(fā)展型地方政府的推動作用將有利于能源“雙結(jié)構(gòu)”的轉(zhuǎn)型發(fā)展［1］。立足于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對以頁巖氣為代表的清潔高效低碳能源的巨大需求，頁巖氣產(chǎn)業(yè)化發(fā)展應(yīng)聚焦于供給側(cè)，即從技術(shù)、市場關(guān)系、資金和基礎(chǔ)設(shè)施4個(gè)方面去完善產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的環(huán)境條件［2］。頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策體系的構(gòu)建應(yīng)堅(jiān)持開放、協(xié)同、政府引導(dǎo)、合法、合規(guī)原則，系統(tǒng)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新［3］。核心技術(shù)不成熟是頁巖氣開發(fā)初期的瓶頸，依靠科技攻關(guān)和國際合作突破核心技術(shù)是推動頁巖氣產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展之路［4，5］。頁巖氣開發(fā)技術(shù)本身和生產(chǎn)特征決定了頁巖氣開發(fā)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)有別于常規(guī)油氣資源，是頁巖氣勘探開發(fā)過程不容忽視的重要問題，資源消耗、溫室氣體排放和地下水污染是頁巖氣勘探開發(fā)過程中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，頁巖氣開發(fā)應(yīng)樹立“既要金山銀山，也要綠水青山”的理念，在生產(chǎn)與污染之間尋求平衡，從法律角度去對環(huán)境進(jìn)行保護(hù)［6，7］。顯然的，上述理論研究深化了人們對我國頁巖氣開發(fā)的整體性認(rèn)識，但相對于頁巖氣勘探開發(fā)的多重屬性和利益關(guān)系復(fù)雜性而言，我們不難發(fā)現(xiàn)其不足：一是從單一維度或平行維度的若干要素出發(fā)對我國頁巖氣開發(fā)進(jìn)行的理論研究，缺乏對頁巖氣開發(fā)不同維度要素交互作用與協(xié)同演化的分析，結(jié)論難以對現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行全面解釋，弱化了其對現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)性價(jià)值；二是研究重點(diǎn)主要集中在我國頁巖氣開發(fā)面臨的問題分析與對策建議上，缺乏對我國頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的分析，削弱了政策建議的理論基礎(chǔ)。

頁巖氣高效開發(fā)將形成新的能源生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)，涉及到技術(shù)創(chuàng)新和體制改革，其發(fā)生在特定的社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過程中，是宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、市場環(huán)境、企業(yè)合作、技術(shù)創(chuàng)新等不同層次的環(huán)境要素之間的交互影響與協(xié)同演化的結(jié)果。如果以此為基本命題，那么頁巖氣開發(fā)實(shí)踐中遇到的難題的理解就必須將其納入到一個(gè)更為巨大的社會轉(zhuǎn)型系統(tǒng)中去重新思考。也就是說，頁巖氣開發(fā)過程中所遇問題的研究應(yīng)從多層次視角出發(fā)對其情景進(jìn)行系統(tǒng)性分析，并基于情景選擇正確的模式，通過模式的選擇去形成高效開發(fā)系統(tǒng)，促進(jìn)頁巖氣的高效開發(fā)。這客觀上要求：一方面，厘清頁巖氣開發(fā)不同層次要素之間的作用機(jī)理，準(zhǔn)確把握各要素的協(xié)同演化動態(tài)過程；另一方面，在頁巖氣開發(fā)不同層次要素的協(xié)同演化分析基礎(chǔ)上，構(gòu)建起面向頁巖氣開發(fā)的社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型情景的開發(fā)模式。

本文以社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論為基礎(chǔ)，將頁巖氣開發(fā)界定為發(fā)生在特定的宏觀場景中，一個(gè)由技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新所引發(fā)的社會—技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型過程，運(yùn)用社會—技術(shù)情景法，從多層次視角出發(fā)對我國頁巖氣開發(fā)的宏觀場景、中觀社會—技術(shù)體制和微觀利基不同層次要素的交互作用與協(xié)同演化動態(tài)進(jìn)行系統(tǒng)分析，并基于頁巖氣開發(fā)的階段性特征提出頁巖氣開發(fā)模式，旨在通過構(gòu)建起科學(xué)的開發(fā)模式來促進(jìn)頁巖氣產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

1 中國頁巖氣開發(fā)情景構(gòu)建與系統(tǒng)分析

作為一種清潔高效低碳的資源，頁巖氣勘探開發(fā)將為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供一種新的能源，其本身具有經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等多重效應(yīng)，社會功能明顯。社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)某種社會功能的社會—技術(shù)系統(tǒng)變革歷史進(jìn)程的系統(tǒng)性描述，將其變革的歷史進(jìn)程納入到涵蓋技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)、政策、文化等多個(gè)維度而形成的具有層次性的系統(tǒng)中去動態(tài)描述其演變過程［8］。Geels 基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會網(wǎng)絡(luò)理論等提出的多層次視角（Multi－level perspective，MLP）是學(xué)術(shù)界影響最大的社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論研究框架［9－11］。該理論框架認(rèn)為，微觀利基、中觀社會—技術(shù)體制和宏觀場景3 個(gè)層次不同要素之間的交互作用與協(xié)同演化共同推動了社會—技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型，并將3 個(gè)層次交互作用可能對應(yīng)的不同結(jié)果形式劃分為路徑轉(zhuǎn)變（Transformation Path）、路徑解構(gòu)和重置（De－alignment and re－alignment path）、技術(shù)替代（Technological Substitution）和路徑重構(gòu)（Reconfiguration Path）4 種路徑轉(zhuǎn)型形式［12，13］。Elzen、Geels 和Hofman 以社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論為基礎(chǔ)，進(jìn)一步開發(fā)了社會—技術(shù)情景法（Socio－technical Scenarios，STSc），該方法與傳統(tǒng)技術(shù)情景方法相比，更加突出技術(shù)與社會因素的協(xié)同演化，充分考慮了轉(zhuǎn)型的不確定性和復(fù)雜性，更適用于轉(zhuǎn)型研究，被學(xué)者們廣泛應(yīng)用于低碳能源系統(tǒng)、交通運(yùn)輸?shù)壬鐣夹g(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型研究中［14，15］。

本文以多層次的社會技術(shù)轉(zhuǎn)型理論為依據(jù)，結(jié)合我國頁巖氣開發(fā)的宏觀場景，中觀層面的社會—技術(shù)體制和微觀層面的利基，構(gòu)建了一個(gè)與我國頁巖氣開發(fā)相一致的社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型分析框架圖，具體如圖1 所示。

圖1 中國頁巖氣開發(fā)的社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過程

從圖1 所展示的要素以及要素之間的關(guān)系可以邏輯地得到以下兩個(gè)基本判斷：一是3 個(gè)層面的要素之間的作用是非線性的，頁巖氣開發(fā)環(huán)境具有不確定性。頁巖氣開發(fā)宏觀場景的主導(dǎo)要素變化將對中觀層面的社會—技術(shù)體制和微觀層面的利基形成轉(zhuǎn)型壓力。首先，根據(jù)其對中觀層面的社會—技術(shù)體制形成的壓力的大小，其將影響到中觀層面的社會—技術(shù)體制轉(zhuǎn)型的速度，形成快慢之分。其次，宏觀場景主導(dǎo)因素的變化將直接或間接影響到微觀利基。相對于宏觀場景的影響，中觀層面的社會—技術(shù)體制對微觀層面的利基的影響在整體上更為直接，其可能的區(qū)別僅為系統(tǒng)內(nèi)不同要素對微觀利基在不同的時(shí)空中有所不同而已。上述分析僅為從上至下的單一維度分析。更進(jìn)一步，如果將其視為一個(gè)系統(tǒng)，那么在宏觀層面場景變化而形成的轉(zhuǎn)型壓力的作用下，中觀層面的社會—技術(shù)體制和微觀利基也會發(fā)生變化，中觀層面與微觀層面的變化勢必會對宏觀場景形成反向影響，從而導(dǎo)致宏觀場景的轉(zhuǎn)型發(fā)展。總體上，3 個(gè)層面要素之間的影響既存在著直接影響，又存在著間接影響；既存在著系統(tǒng)性的影響，也存在著單要素的影響。這種要素之間的影響模式表明頁巖氣高效開發(fā)具有系統(tǒng)性、復(fù)雜性的特征，要素之間作用的非線性決定了頁巖氣開發(fā)的高度不確定性。

二是不同層面的要素在不同時(shí)空范疇內(nèi)具有主次之分，且結(jié)構(gòu)具有動態(tài)不穩(wěn)定性。首先，從宏觀場景的要素構(gòu)成來看，能源轉(zhuǎn)型、國家能源安全形勢和國際油價(jià)是頁巖氣開發(fā)必須面對的3 個(gè)外部環(huán)境因素。一是清潔、高效、低碳是能源轉(zhuǎn)型的基本方向，頁巖氣的清潔高效和低碳特征決定了其在能源轉(zhuǎn)型過程中的主體地位；二是國家能源安全意味著我國必須加大包括頁巖氣資源的勘探開發(fā)力度，增強(qiáng)國內(nèi)能源的供給能力，頁巖氣也在國家能源安全戰(zhàn)略體系之中；三是國際油價(jià)的波動勢必會對頁巖氣開發(fā)收益產(chǎn)生影響［16］。由此可見，三者之間既存在一定的相關(guān)性，但相互之間的作用機(jī)理并非線性。其次，從中觀場景的要素構(gòu)成來看，其主要包括了產(chǎn)業(yè)內(nèi)環(huán)境因素和產(chǎn)業(yè)外環(huán)境因素。具體到頁巖氣開發(fā)而言，中觀層面的社會—技術(shù)要素包括了政策、技術(shù)、市場、社會文化等，它們共同構(gòu)成了既有的體制，影響著頁巖氣開發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施和投資收益。通常，任何一種既定的行業(yè)環(huán)境都具有穩(wěn)定和動態(tài)變化的雙重特征。也就是說，在宏觀場景轉(zhuǎn)型而形成的壓力作用下，中觀層面的社會—技術(shù)系統(tǒng)必然會做出響應(yīng)，但這種響應(yīng)往往是始于局部，由局部變化而最終形成整體性轉(zhuǎn)變，要素之間的轉(zhuǎn)變是非均衡的，由此對微觀層面和宏觀層面的影響也是非系統(tǒng)的。第三，從微觀層面的利基構(gòu)成要素來看，目前在社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論范疇內(nèi)，廣大學(xué)者通常視微觀利基為默會知識，不同學(xué)者對微觀利基的理解往往是基于研究需要而進(jìn)行自由裁剪。同樣的，立足于頁巖氣開發(fā)，微觀層面利基更多地可以理解為參與主體之間的互動而形成的利益關(guān)系結(jié)構(gòu)，這種利益關(guān)系結(jié)構(gòu)既可以是競爭與合作的對立，也可以是競爭與合作的融合。

從上述兩個(gè)方面的討論中可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，宏觀場景要素變化是戰(zhàn)略環(huán)境的變化，其推動力量既可控也不可控；中觀場景要素變化的推動力量既可以是國家推動，也可以是市場、技術(shù)、科學(xué)和文化發(fā)展的推動，其動力既可以來源于國家戰(zhàn)略調(diào)整，也可能是來自微觀利基的壓力；微觀利基要素的變化是一種利益關(guān)系的變化，是要素生產(chǎn)率提高的過程。如果將我國頁巖氣開發(fā)納入到一個(gè)社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論的分析框架中去審視，那么中國頁巖氣開發(fā)正處于轉(zhuǎn)型之中，宏觀場景相對于頁巖氣開發(fā)是有利的，中觀層面的社會—技術(shù)卻存在著一定的體制性阻礙因素，微觀層面利基既存在有利因素，也存在著不利因素。在這一框架內(nèi)厘清頁巖氣開發(fā)的結(jié)構(gòu)性有利因素和不利因素的本質(zhì)就是認(rèn)識清楚我國頁巖氣開發(fā)的情景，立足于我國頁巖氣開發(fā)的實(shí)際，本文研究就可以順理成章地構(gòu)建起中國頁巖氣開發(fā)情景矩陣（表1）。

表1 中國頁巖氣開發(fā)的情景矩陣

通過上文分析，將我國頁巖氣開發(fā)的社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型情景中的要素之間的相互影響概括如下：①隨QS著我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，生態(tài)環(huán)境約束、能源安全問題等宏觀場景的改變向中觀層面既有的頁巖氣社會—技術(shù)體制傳遞了轉(zhuǎn)型壓力。在宏觀場景因素的綜合作用下，提升頁巖氣供給能力成為現(xiàn)有頁巖氣社會—技術(shù)體制在位行動者適應(yīng)性轉(zhuǎn)型壓力，在降低現(xiàn)有體制穩(wěn)定性同時(shí)，也為中觀層面的轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了“機(jī)會窗口”。②宏觀場景的改變對利基層面頁巖氣開發(fā)形成了影響，但尚未對利基層面的頁巖氣開發(fā)形成有力的支持。一方面，生態(tài)環(huán)境約束、能源安全問題的日益嚴(yán)峻有利于提升利基層面的頁巖氣開發(fā)預(yù)期；另一方面，國際原油價(jià)格的持續(xù)下跌增加了利基層面的頁巖氣開發(fā)實(shí)踐對現(xiàn)有體制轉(zhuǎn)型的難度，降低了社會資本對利基層面的頁巖氣開發(fā)投資收益預(yù)期。③中觀層面的現(xiàn)有天然氣社會—技術(shù)體制在支持利基層面頁巖氣開發(fā)的同時(shí)，也形成了一定的發(fā)展阻力。一方面，在位優(yōu)勢企業(yè)紛紛進(jìn)入到頁巖氣開發(fā)行列中，使現(xiàn)有體制在科學(xué)技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面支持了利基層面的頁巖氣開發(fā)；另一方面，在位優(yōu)勢企業(yè)與新進(jìn)入企業(yè)之間的市場競爭關(guān)系對新進(jìn)入企業(yè)產(chǎn)生不利影響。④經(jīng)過頁巖氣開發(fā)實(shí)踐“干中學(xué)、用中學(xué)”，頁巖氣開發(fā)相關(guān)要素在微觀利基得以初步積累，但仍未形成足夠的內(nèi)部動力，不足以促進(jìn)現(xiàn)有體制轉(zhuǎn)型。

2 中國頁巖氣高效開發(fā)模式選擇分析

如果以高效開發(fā)為頁巖氣資源利用為根本性目標(biāo)，那么這一目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)在一定程度上決定于頁巖氣開發(fā)模式的科學(xué)選擇。頁巖氣高效開發(fā)與頁巖氣開發(fā)模式選擇均離不開開發(fā)情景認(rèn)識，開發(fā)模式選擇是建立在對情景的認(rèn)識、評價(jià)和科學(xué)決策基礎(chǔ)上的，其根本目標(biāo)就是要建立起與頁巖氣開發(fā)情景相適應(yīng)的開發(fā)利用方式，這種利用方式應(yīng)包括兩套機(jī)制。一方面，宏觀場景因素對中觀和微觀層面的要素產(chǎn)生系統(tǒng)性影響和作用，形成自發(fā)轉(zhuǎn)型的動力機(jī)制；另一方面，宏觀場景與中觀層面的社會—技術(shù)系統(tǒng)對微觀層面形成的反作用力做出快速而準(zhǔn)確的反應(yīng)，具有自發(fā)性的改革創(chuàng)新的動力機(jī)制，主動降低微觀利基場景中的參與主體的風(fēng)險(xiǎn)和成本，激發(fā)其加大投資的積極性，不斷加大技術(shù)創(chuàng)新和組織管理創(chuàng)新，從而形成競爭有序的頁巖氣資源開發(fā)利用秩序。

圖2 中國頁巖氣開發(fā)模式演進(jìn)路線

整體上看，頁巖氣開發(fā)發(fā)生在中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中，中國特有的國情對其具有不可忽視的作用和影響。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件之下，市場機(jī)制發(fā)揮著資源配置的基礎(chǔ)性作用，然而基于競爭的市場機(jī)制也面臨著“市場失靈”。市場機(jī)制不但難以有效地解決公共產(chǎn)品供給的問題，而且也難以解決經(jīng)濟(jì)社會活動中的外部性問題。立足于我國頁巖氣開發(fā)利用存在著正負(fù)外部性的客觀事實(shí)，立足于中國頁巖氣開發(fā)利用的成長階段特征，我國頁巖氣開發(fā)模式的選擇理應(yīng)是在政府與市場之間做出正確的抉擇，這種抉擇具有組合性和動態(tài)性的特征，是建立在頁巖氣不同開發(fā)階段性和不同層面的有利要素和不利要素的識別基礎(chǔ)之上的?？傮w上，根據(jù)我國頁巖氣開發(fā)的正負(fù)外部性和階段性特征，提出政府主導(dǎo)、市場主體和混合3 種模式。截止目前，我國頁巖氣開發(fā)經(jīng)歷了以下兩種模式：

一是我國頁巖氣開發(fā)初期階段的政府主導(dǎo)模式：頁巖氣作為一種非常規(guī)天然氣資源，其勘探開發(fā)始于美國。經(jīng)過幾十年的持續(xù)創(chuàng)新，美國已成功地實(shí)現(xiàn)了頁巖氣的大規(guī)模和商業(yè)化開采，實(shí)現(xiàn)了該國自身能源的獨(dú)立。頁巖革命后，美國在能源市場上角色轉(zhuǎn)變引發(fā)了世界能源市場與地緣政治的“系統(tǒng)效應(yīng)”，美國利用能源新權(quán)力改變了油氣市場博弈規(guī)則，進(jìn)而重塑了全球地緣政治格局［17］。我國擁有豐富的頁巖氣資源，技術(shù)可采資源量為世界頁巖氣資源總量的15%，居世界首位。然而，與北美頁巖氣資源條件和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相比，一方面，我國頁巖氣以海相頁巖氣為主，而海相頁巖氣具有時(shí)代老、埋深大、成藏條件復(fù)雜、經(jīng)歷多期構(gòu)造改造、保存條件差異性大的典型特征，開采難度較大；另一方面，我國頁巖氣勘探開發(fā)起步晚、技術(shù)難度大、環(huán)境復(fù)雜、勘探開發(fā)成本高，上述資源條件和技術(shù)水平?jīng)Q定了我國頁巖氣開發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益不盡如意，影響著市場主體參與頁巖氣開發(fā)的投資積極性。我國頁巖氣規(guī)模化勘探開發(fā)始于2009 年，四川省、重慶市、湖北省、湖南省、江西省等省市頁巖氣工業(yè)氣流的發(fā)現(xiàn)極大地增強(qiáng)了國家層面加大頁巖氣勘探開發(fā)的信心和決心。為此，國家先后出臺了一系列旨在促進(jìn)頁巖氣產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展的指導(dǎo)性政策和財(cái)稅支持政策。2012年3 月13 日，國家發(fā)展改革委員會、財(cái)政部、國土資源部、國家能源局聯(lián)合印發(fā)了《頁巖氣發(fā)展規(guī)劃（2011—2015）》；2016 年9 月14 日，國家能源局印發(fā)了《頁巖氣發(fā)展規(guī)劃（2016—2020 年）》，提出了具體目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)；2015 年財(cái)政部下發(fā)了關(guān)于頁巖氣開發(fā)利用財(cái)政補(bǔ)貼政策的通知。顯然，在頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段，國家層面的一系列公共政策在中觀層面形成了“機(jī)會窗口”，帶動了整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和市場變化。中觀層面的社會—技術(shù)系統(tǒng)的變化一方面進(jìn)一步優(yōu)化了微觀利基的市場環(huán)境，另一方面也對宏觀場景形成了沖擊，從而改變了宏觀層面環(huán)境壓力、能源戰(zhàn)略和國際油價(jià)之間的張力。人們的預(yù)期和行動邏輯改變調(diào)動了其投資積極性，促進(jìn)了參與企業(yè)之間的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化發(fā)展，從而夯實(shí)了頁巖氣微觀利基的行動基礎(chǔ)。

辯證地審視中國頁巖氣開發(fā)歷史后不難發(fā)現(xiàn)，我國頁巖氣在開發(fā)初始階段是在政府主導(dǎo)下開展的資源開發(fā)利用，這也在一定程度上反映出宏觀場景要素之間的互動而產(chǎn)生的壓力引起了國家的高度重視，從而將頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展納入到國家決策系統(tǒng)中。國家決策系統(tǒng)的啟動結(jié)果就是一系列旨在改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展不利環(huán)境、激發(fā)投資主體積極性的指導(dǎo)性意見和激勵(lì)性措施的出臺，這有別于完全的市場主體的推進(jìn)模式。這一模式有其自身的優(yōu)勢，是對頁巖氣開發(fā)初始階段客觀情景要求的自發(fā)性適應(yīng)，行動策略與情景內(nèi)在要求之間有著高度一致性，是有效的。頁巖氣開發(fā)初始階段的政府主導(dǎo)模式的有效性還體現(xiàn)在我國頁巖氣開發(fā)所取得的技術(shù)創(chuàng)新、組織管理創(chuàng)新等結(jié)果導(dǎo)向指標(biāo)上，這是被實(shí)踐證明的一種有效模式。

二是我國頁巖氣成長階段的政府引導(dǎo)與市場主體分工協(xié)同模式?？傮w上，政府與市場是兩種基本的資源配置方式，兩者之間關(guān)系是理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的根本途徑［18］。頁巖氣開發(fā)是在中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下開展的自然資源開發(fā)利用活動，其模式選擇除了必須從頁巖氣自身的經(jīng)濟(jì)、社會、自然、環(huán)境屬性要素和階段性特征出發(fā)外，還必須正視頁巖氣開發(fā)的體制背景。中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度是市場經(jīng)濟(jì)與我國國情、社會制度相結(jié)合的產(chǎn)物，是政府主導(dǎo)下的社會主義市場經(jīng)濟(jì)模式，這在客觀上要求以我國具體國情為頁巖氣開發(fā)背景，特別是當(dāng)頁巖氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)過其生命周期的初始階段后，頁巖氣的開發(fā)的科學(xué)模式理應(yīng)是政府引導(dǎo)、市場主體的分工協(xié)同模式。這一模式可以理解為在發(fā)揮政府引導(dǎo)作用、保證國家性質(zhì)的前提下，應(yīng)充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，這既是頁巖氣開發(fā)成長階段的內(nèi)在要求，也是頁巖氣高效開發(fā)的必然要求。頁巖氣開發(fā)的政府引導(dǎo)、市場主體分工協(xié)同的模式是在理順政府和市場關(guān)系的前提下，按照比較優(yōu)勢原則，圍繞頁巖氣高效開發(fā)從宏觀場景、中觀社會—技術(shù)體制和微觀利基中的核心要素。政府的主要任務(wù)應(yīng)聚焦于以下兩個(gè)方面：一是構(gòu)建起有利于頁巖氣高效開發(fā)宏觀場景，形成穩(wěn)定的制度環(huán)境，不斷優(yōu)化頁巖氣開發(fā)的公共政策，強(qiáng)化監(jiān)督，以降低頁巖氣開發(fā)的社會成本；二是應(yīng)圍繞頁巖氣開發(fā)中的共性技術(shù)難題，創(chuàng)新國家級的科研平臺，整合高等院校和科研院所的力量，加大基礎(chǔ)研究的投入，充分發(fā)揮國家在基礎(chǔ)理論研究方面作用，以突破頁巖氣高效開發(fā)利用中的技術(shù)瓶頸。市場主體的主要任務(wù)應(yīng)聚焦于頁巖氣開發(fā)生產(chǎn)系統(tǒng)的優(yōu)化，加大技術(shù)創(chuàng)新，以形成競爭有序的高效開發(fā)格局。目前，參與頁巖氣開發(fā)的市場主體應(yīng)在已建立起的內(nèi)部市場化基礎(chǔ)上：一是通過合資合作的方式，引入社會資本，形成頁巖氣多主體開發(fā)的模式，以改變目前頁巖氣開發(fā)主體數(shù)量不夠，以國有企業(yè)為主的不利局面；二是不斷優(yōu)化頁巖氣產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈，按照全產(chǎn)業(yè)鏈最優(yōu)的原則去構(gòu)建起競爭有序的產(chǎn)業(yè)組織生態(tài)系統(tǒng)，廣泛地吸引行業(yè)內(nèi)外的優(yōu)勢企業(yè)加入到頁巖氣全產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)中，以彌補(bǔ)頁巖氣開發(fā)生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈中的短板，形成建立在長期合作基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)組織生態(tài)。

3 結(jié)論

立足于“碳達(dá)峰”和“碳中和”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是我國當(dāng)前及未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的必然選擇，而頁巖氣的高效開發(fā)將有利于我國能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和整個(gè)能源系統(tǒng)的低碳化。目前，我國頁巖氣正處于高速成長階段，將頁巖氣開發(fā)納入到一個(gè)社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型框架中去審視其發(fā)展基本歷程，發(fā)現(xiàn)宏觀場景的環(huán)境約束、國家能源戰(zhàn)略和國際能源價(jià)格對中觀層面社會—技術(shù)體制和微觀利基形成了沖擊，促進(jìn)了整個(gè)頁巖氣生產(chǎn)消費(fèi)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。但具體到中國特定的環(huán)境，我國頁巖氣開發(fā)的情景既存在著有利因素，也存在著不利因素。也就是說，我國頁巖氣開發(fā)的環(huán)境具有高度不確定性和復(fù)雜性。

面臨著頁巖氣開發(fā)環(huán)境的高度不確定性和復(fù)雜性，我國頁巖氣取得了令人矚目的巨大成就，這背后的原因可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：一是在國家能源戰(zhàn)略的驅(qū)動下，頁巖氣開發(fā)快速上產(chǎn)、上規(guī)模迅速上升為國家意志，在國家強(qiáng)力推動下，中觀層面的社會—技術(shù)體制中的不利因素得到了有效控制，國家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和財(cái)政補(bǔ)貼在中觀層面形成了“機(jī)會窗口”，吸引著微觀利基層面的參與主體之間的互動，構(gòu)建了新的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而新的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建為參與主體之間的技術(shù)交流和經(jīng)驗(yàn)知識的共享創(chuàng)造了條件，這在一定程度上加快了技術(shù)的進(jìn)步，降低了其生產(chǎn)成本，從而為頁巖氣持續(xù)開發(fā)奠定了基礎(chǔ)。二是社會—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論為構(gòu)建了一個(gè)分析頁巖氣開發(fā)的基本情景。我國頁巖氣開發(fā)情景對頁巖氣開發(fā)模式提出要求，根據(jù)頁巖氣開發(fā)情景選擇科學(xué)合理的頁巖氣開發(fā)模式是頁巖氣高效開發(fā)目標(biāo)達(dá)成的基礎(chǔ)。從頁巖氣開發(fā)過程中的政府和市場主體行動的角度去分析，我國頁巖氣開發(fā)模式遵循著從政府主導(dǎo)向政府與市場分工協(xié)同模式的演進(jìn)路徑，是中國頁巖氣高效開發(fā)的實(shí)踐邏輯。目前，我國頁巖氣采用的是政府與市場分工協(xié)同模式，這種模式演進(jìn)有著其自身的規(guī)律和行動邏輯，契合了我國頁巖氣開發(fā)的階段性特征和情景，從而決定了我國頁巖氣高效開發(fā)目標(biāo)達(dá)成的可能性。更進(jìn)一步，我國頁巖氣開發(fā)模式的研究既包括政府“有形之手”的作用，也包括了市場“無形之手”的作用，具有中國特色，體現(xiàn)了中國的制度優(yōu)勢，這種模式的選擇為我國新階段戰(zhàn)略新型產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒，值得更為深入的研究。