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關(guān)鍵詞：替代性懲罰;社會學(xué)習(xí);親環(huán)境行為

中圖分類號：C916文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2021）06 — 0087 — 03

引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展取得的成就舉世矚目。近年來，中國成為世界第二大經(jīng)濟體，而且一直保持著中高速的經(jīng)濟增長。然而，過去很長一段時期粗放的經(jīng)濟增長模式導(dǎo)致了嚴(yán)重的環(huán)境問題，這一過程中，企業(yè)作為市場的主體既是增長的貢獻者也是污染的制造者，因此企業(yè)治污責(zé)無旁貸。

目前，對企業(yè)親環(huán)境行為的研究主要集中于其治污原因和政府監(jiān)管〔1〕〔2〕方面，很少有人研究替代性懲罰對于企業(yè)親環(huán)境行為的影響，即企業(yè)通過觀察業(yè)內(nèi)同行是否因污染問題受到懲罰，而在后期積極治污的可能性，且監(jiān)管機構(gòu)施加的懲罰對于觀察企業(yè)是否影響深遠，以及其中的影響機制，我們也了解的十分有限。因此，本研究將從社會學(xué)習(xí)理論出發(fā)，進行實證分析來檢驗替代性懲罰對企業(yè)親環(huán)境行為的影響程度，從而給相關(guān)監(jiān)管部門提供可行性建議，以有效激勵企業(yè)積極治污，采取親環(huán)境行為。

一、社會學(xué)習(xí)理論

社會學(xué)習(xí)理論是由美國心理學(xué)家阿爾伯特·班杜拉（Alber Bandura）于1952年提出的。它著眼于觀察學(xué)習(xí)和自我調(diào)節(jié)在引發(fā)人的行為中的作用，重視人的行為和環(huán)境的相互作用〔8〕。其核心思想主要是觀察學(xué)習(xí)、自我調(diào)節(jié)、自我效能和三元決定論構(gòu)成。觀察學(xué)習(xí)認(rèn)為，在社會生活中人是通過觀察學(xué)習(xí)習(xí)得，強調(diào)示范作用，身邊的種種行為都是可以通過觀察習(xí)得。自我調(diào)節(jié)是個人強化得過程，自我調(diào)節(jié)是個體完成對行為得調(diào)節(jié)，自已改變自己，能控制自己。

目前研究領(lǐng)域?qū)τ谏鐣W(xué)習(xí)理論的應(yīng)用還側(cè)重于對個體的影響，對企業(yè)這樣的組織研究并不多見，在這一方面，還存在很大空缺。其次，盡管部分學(xué)者對于企業(yè)已有一定的研究，但只是證實了行業(yè)其他企業(yè)對觀察企業(yè)有影響，其中的影響機制研究尚未展開。另外，據(jù)已有研究可見，大多數(shù)學(xué)者運用社會學(xué)習(xí)理論時關(guān)注的是榜樣教育，對于替代性懲罰對觀察企業(yè)的影響及其影響機制，鮮有學(xué)者關(guān)注。因此，本文將從社會學(xué)習(xí)理論出發(fā)，強調(diào)社會學(xué)習(xí)的三個核心組成部分之間的相互作用，探討替代性懲罰對觀察企業(yè)的影響，從而彌補以上空缺。

二、替代性懲罰對企業(yè)親環(huán)境行為的影響

（一）刺激源：業(yè)內(nèi)同行因污染問題受到懲罰

班杜拉在他的觀察學(xué)習(xí)理論曾提出強化觀點，其中一種是替代性強化，一種是替代性懲罰。替代性強化是指觀察者看到榜樣或他人受到強化，從而使自己也傾向于做出榜樣的行為;替代性懲罰是指抑制某種行為的觀察結(jié)果，當(dāng)觀察者由于看到別人某一行為受到懲罰，而減少自己同樣行為的傾向。對替代性懲罰的研究最早出現(xiàn)在教育學(xué)領(lǐng)域，例如司馬合強在研究中提到，一個班級體中，有人違反了紀(jì)律，教師根據(jù)學(xué)生犯錯程度給予批評或其他相應(yīng)的懲罰，對其他的學(xué)生也是一種警戒，他們受到代替性懲罰后，從而減少自己可能犯錯的行為，每個學(xué)生個體都會有趨利避害，避免痛苦體驗的傾向。這種替代性懲罰對研究觀察者未來將采取何種行為有重要的意義，因此，研究替代性懲罰對企業(yè)的影響也對于規(guī)范業(yè)內(nèi)同行的行為尤為有用。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在做決策時會受到鄰近企業(yè)的影響，管理者也會選擇一些企業(yè)作為戰(zhàn)略參考點，觀察他們的行為，通常企業(yè)會選擇將業(yè)內(nèi)同行作為觀察對象，因為他們是潛在的競爭對手，采取的行動、戰(zhàn)略等類似，很多情況也會適用。與之前提到的教育懲罰類似，當(dāng)企業(yè)觀察到業(yè)內(nèi)同行因污染問題而受到懲罰時，會收斂很多，以避免自身犯同樣的錯誤，也就是說，業(yè)內(nèi)同行受到懲罰對觀察企業(yè)來說是一個很重要的參照點，他們有很強的動機去學(xué)習(xí)、觀察業(yè)內(nèi)同行的行為和隨之而來的結(jié)果。

總之，對觀察企業(yè)來說，業(yè)內(nèi)同行受到處罰是一個很重要的刺激源。首先，業(yè)內(nèi)同行與觀察企業(yè)處于同一個戰(zhàn)略群組，業(yè)內(nèi)同行發(fā)生的很多事件都可能發(fā)生在觀察企業(yè)身上，因而觀察企業(yè)會將它們作為觀察對象;其次，若業(yè)內(nèi)同行受到處罰，那么表明相關(guān)部門當(dāng)前開始重視這方面的治理，觀察企業(yè)也會受到關(guān)注;最后，這種懲罰對觀察企業(yè)來說存在威懾作用，能使觀察企業(yè)引起重視，以避免自己發(fā)生類似情況，產(chǎn)生類似后果。

（二）強化：觀察企業(yè)的評估

1.環(huán)境因素對觀察企業(yè)評估結(jié)果的影響

通常業(yè)內(nèi)同行受到處罰并不都能對觀察企業(yè)產(chǎn)生威懾作用，因為這還取決于信息獲取的程度以及觀察者對獲得信息的價值評估，這種評估很大程度上受到環(huán)境的影響。

（1）監(jiān)管部門的重視程度

一般情況下，若是行業(yè)內(nèi)企業(yè)因污染問題接連受到懲罰或是懲罰力度較大，表明監(jiān)管部門已經(jīng)引起重視，那么觀察企業(yè)必然會引以為戒。另外，企業(yè)對于監(jiān)管部門重視程度的評估也可以從他們是否對業(yè)內(nèi)大公司進行處罰以及處罰的力度來獲取，因為在一般情況下，監(jiān)管者懲罰那些聲望、權(quán)利和能力都很高的目標(biāo)即業(yè)內(nèi)知名公司時，才會經(jīng)過深思熟慮，進而下很大的決心，畢竟監(jiān)管者采取這種措施會產(chǎn)生較大影響力，若是業(yè)內(nèi)知名公司污染環(huán)境或是治污不利受到處罰，則表明問題的嚴(yán)重性已受到監(jiān)管部門的重視。另一方面，由于業(yè)內(nèi)大公司的高可見度和影響力，它們受到處罰更易被觀察企業(yè)注意到，觀察企業(yè)也能從中了解到受處罰的原因和處罰類型，進而判斷監(jiān)管部門的重視程度，以及未來自身受到處罰的可能性。同時，監(jiān)管部門的重視也更利于相關(guān)法規(guī)的傳播，進而使得替代性懲罰的作用得到加強。

（2）法律的發(fā)展水平

環(huán)境因素中除了業(yè)內(nèi)知名公司的影響，另一個重要因素便是相關(guān)法律法規(guī)的發(fā)展，根據(jù)已有研究表明，替代性懲罰的有效性在很大程度上取決于法律法規(guī)的模糊性水平，只有在法律法規(guī)不夠完善或是含糊不清的時候，觀察企業(yè)才需要通過觀察其他企業(yè)來獲得間接經(jīng)驗，相反，許多學(xué)者都發(fā)現(xiàn)，當(dāng)環(huán)保方面的法律政策越完善時，眾多企業(yè)將會越積極治污〔3〕〔4〕〔5〕〔6〕〔7〕，這是因為法律法規(guī)的完善和透明使得替代性懲罰的信息價值降低，企業(yè)不再需要從業(yè)內(nèi)同行的懲罰中獲得間接經(jīng)驗，而可以根據(jù)監(jiān)管部門制定的環(huán)保政策進行直接學(xué)習(xí)，且這種直接信息對企業(yè)來說，更透明、穩(wěn)定和持久，因而企業(yè)對其中風(fēng)險的感知更明確，企業(yè)也更愿意獲得這種明確的直接信息，進而規(guī)范自己的行為。簡言之，直接威懾要比替代性懲罰帶來的威懾作用強得多，因為企業(yè)不再那么地需要觀察學(xué)習(xí)。

2.社會因素對觀察企業(yè)評估結(jié)果的影響

根據(jù)社會學(xué)習(xí)理論，行為體觀察學(xué)習(xí)的對象通常會選擇與自己相似度較高的目標(biāo)，從而確定自己未來受到懲罰的可能性，因為相似度越高，同樣的事情發(fā)生在自己身上的可能性就越高，因而更易引起重視。對于企業(yè)而言，在判斷相似性的標(biāo)準(zhǔn)中，有規(guī)模相似、業(yè)務(wù)相似、地理位置相似以及地位相似。

對于地理位置相似的企業(yè)來說，它們受到的管轄是差不多的，關(guān)注群體也差不多，互相之間的信息傳遞也更容易，因而當(dāng)其中某個企業(yè)受到懲罰時，其他企業(yè)容易觀察到，同時也更易受到關(guān)注，這種高關(guān)注度便增加了替代性懲罰的威懾作用。另外，對于地位相似的企業(yè)而言，它們有著相似的價值觀，競爭類似的資源和客戶群體，進而采取類似的戰(zhàn)略和行動，因此它們互相之間的信息和經(jīng)驗對對方而言更適用，這種適用性可以從三個方面來考慮：首先，由于處于同一個戰(zhàn)略群組，他們之間的交流和交往更密切，因而觀察企業(yè)更易進行觀察學(xué)習(xí);第二，根據(jù)之前所提到的觀點，地位相似的企業(yè)經(jīng)驗對彼此更具適用性，獲得的間接信息更有價值;最后，與地理位置相似的影響相同，地位相似的企業(yè)更可能受到監(jiān)管部門的同步關(guān)注，這就需要觀察企業(yè)更加警覺。

3.自身因素對觀察企業(yè)評估結(jié)果的影響

在班杜拉看來，個體觀察學(xué)習(xí)的結(jié)果不僅與環(huán)境息息相關(guān)，與觀察者本身也有很大關(guān)聯(lián)，這意味著替代性懲罰對觀察企業(yè)親環(huán)境行為的影響還會以一定的經(jīng)驗和信息為依據(jù)。

對企業(yè)行為影響最大的便是企業(yè)經(jīng)營者的行業(yè)經(jīng)驗，行業(yè)經(jīng)驗是指企業(yè)經(jīng)營者在相同行業(yè)中所積累的技能和知識，優(yōu)越的行業(yè)經(jīng)驗?zāi)軌蚴蛊髽I(yè)對各種信息進行準(zhǔn)確的分析，從而有效地識別面臨的機會和威脅，降低企業(yè)風(fēng)險。因此，若是企業(yè)經(jīng)營者擁有豐富的行業(yè)經(jīng)驗，那么企業(yè)會更愿意關(guān)注行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的動向，也更容易從參照企業(yè)的處罰中吸取教訓(xùn)。另一方面，中小企業(yè)的環(huán)境保護行為可看作是一種機會識別和綠色創(chuàng)新活動，行業(yè)經(jīng)驗讓企業(yè)擁有了更強地對環(huán)境技術(shù)的機會識別能力，也更愿意采取親環(huán)境行為。

另外，企業(yè)以往是否因污染問題受到懲罰也會對企業(yè)未來的親環(huán)境行為造成影響，正如一個小偷若偷了東西而未被抓獲，那么他的胃口就會變得越來越大，還會再次實施偷盜行為，若是觀察企業(yè)曾因污染問題被處罰過，那么它會對業(yè)內(nèi)同行因同樣的問題受處罰而格外敏感，也更愿意采取親環(huán)境行為。

（三）結(jié)果：觀察企業(yè)的反應(yīng)

綜上所述，業(yè)內(nèi)同行因污染問題受到懲罰會引起行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)尤其是觀察企業(yè)的關(guān)注，會對觀察企業(yè)未來采取何種行為產(chǎn)生影響，也就是替代性懲罰的威懾作用。在這個影響機制中，雖然法律的發(fā)展會削弱替代性懲罰的威懾作用，但環(huán)境因素總體上而言會提高觀察企業(yè)未來親環(huán)境的可能性，另外，社會因素即參照企業(yè)與觀察企業(yè)的相似性以及企業(yè)自身積累的經(jīng)驗也會增強替代性懲罰的威懾作用，提高觀察企業(yè)未來親環(huán)境的可能性。

三、促進企業(yè)親環(huán)境行為路徑分析

基于社會學(xué)習(xí)理論，企業(yè)是否采取親環(huán)境行為，很大程度上受到業(yè)內(nèi)同行的行為動態(tài)的影響，即替代性懲罰的威懾作用，因此，促進企業(yè)的親環(huán)境行為，可以從以下幾點展開。

1.健全相關(guān)法律法規(guī)

目前，政府部門對企業(yè)的管理、生產(chǎn)和銷售存在監(jiān)管不到位現(xiàn)象，甚至有些地方政府為了提升當(dāng)?shù)氐呢斦杖?，常常采取“不作為”的態(tài)度，對當(dāng)?shù)氐奈廴经h(huán)境和破壞生態(tài)的行為不管不問。政府作為市場的監(jiān)管者，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮指導(dǎo)和監(jiān)督作用，讓企業(yè)履行社會責(zé)任。首先，地方政府要轉(zhuǎn)變觀念，端正思想，認(rèn)識到企業(yè)社會責(zé)任的重要性。其次，政府還需要完善企業(yè)社會責(zé)任評估機制和獎懲機制，明確評價程序和獎懲政策等有關(guān)規(guī)定。對于成績優(yōu)秀的企業(yè)予以足夠的獎勵，如稅收、信貸等方面提供支持，以在全社會形成一個良好的宣傳，對于不符合評價標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，應(yīng)對其加強監(jiān)控，并加大執(zhí)法力度，施以足夠的懲罰。最后政府要在企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)中職能到位，克服企業(yè)、政府和社會之間內(nèi)在調(diào)解機制的缺失，讓企業(yè)將社會責(zé)任與日常經(jīng)營相結(jié)合，同時也要避免政府對企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)的過度干預(yù)，注重營造外在約束條件。只有這樣，才能真正對企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)施以保障。

2.加強社會監(jiān)督

企業(yè)親環(huán)境行為需要社會各方的參與，除了企業(yè)自身的改革和政府的監(jiān)管，社會公眾也要加強監(jiān)督。首先，社會要加強對于企業(yè)履行社會責(zé)任的監(jiān)督意識，社會輿論雖沒有法律法規(guī)那樣的強制性，但其對企業(yè)的約束力不容小覷，能夠彌補相關(guān)法律法規(guī)和政府在一些方面的不足，且更能夠?qū)ζ髽I(yè)施加壓力，從而更好地推動我國企業(yè)積極地履行社會責(zé)任。其次新聞媒體存在很強的及時性和普遍性，在廣大人民群眾中具有很大的影響力，是公眾獲取各種信息的重要渠道，新聞媒體作為社會運作系統(tǒng)中的重要成員，應(yīng)充分發(fā)揮其作用，對企業(yè)履行社會責(zé)任的情況進行合理的監(jiān)督，對企業(yè)的損害公眾利益等不當(dāng)行為進行曝光，以提高企業(yè)社會責(zé)任的履行效率。企業(yè)自身也應(yīng)重視起包括媒體在內(nèi)的第三方監(jiān)督，積極承擔(dān)起更多社會責(zé)任，贏得各方信任，促使企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

3.加強對標(biāo)桿企業(yè)的監(jiān)管

在整個行業(yè)內(nèi)，由于標(biāo)桿企業(yè)的特殊地位，其受到獎懲與否，很大程度上決定了行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的動態(tài)發(fā)展。因此，國家必須加強對行業(yè)內(nèi)標(biāo)桿企業(yè)的管控。對于標(biāo)桿企業(yè)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況，施以更大的懲罰，增加約束力，以使其對行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)起到警示作用;對于標(biāo)桿企業(yè)出色的地方，應(yīng)施以足夠的嘉獎，以使其起到帶頭示范作用。

四、總結(jié)與展望

本文區(qū)別于其他研究，從社會學(xué)習(xí)理論出發(fā)，探究了替代性懲罰對企業(yè)的威懾作用，為目前企業(yè)親環(huán)境行為的研究提供了新的思路。但本文的研究僅僅是從理論上進行了闡述，并沒有相關(guān)實證研究提供數(shù)據(jù)支撐，未來的研究可以在數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，具體展開來分析替代性懲罰對企業(yè)親環(huán)境行為的影響，也能使該理論得到驗證。

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〔責(zé)任編輯：孫玉婷〕