趙陽(yáng) 李達(dá)維

摘? 要：黨的十九屆五中全會(huì)提出，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。當(dāng)前，科技越來(lái)越成為影響國(guó)家安全和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，科技限制等成為美國(guó)打壓我國(guó)的重要手段，科技領(lǐng)域成為中美大國(guó)博弈和全面競(jìng)爭(zhēng)的主要戰(zhàn)場(chǎng)。文章通過(guò)把握中美科技沖突的發(fā)展態(tài)勢(shì)，分析美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施科技霸權(quán)的主要方法樣式，提出“準(zhǔn)確評(píng)估、積極防御、勇于亮劍、謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)”的應(yīng)對(duì)策略，以期為做好應(yīng)對(duì)美國(guó)科技霸權(quán)的長(zhǎng)期準(zhǔn)備提供決策支持。

關(guān)鍵詞：中美競(jìng)爭(zhēng);科技霸權(quán);斗爭(zhēng)準(zhǔn)備

中圖分類號(hào)：E20文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2021.09.07

Long Term Preparation for US Science and Technology Supremacy

Zhao Yang1? Li Dawei2

（1.National University of Defense Technology，Hunan，Changsha，410074;2.Equipment System Evaluation Center，Beijing，100095）

Abstract：The Fifth Plenary Session of the 19th Central Committee of the Communist Party of China put forward that science and technology self-reliance should be taken as the strategic support for national development. At present，science and technology has increasingly become a key factor affecting national security and social development. Science and technology restrictions have become an important means for the United States to suppress China. The field of science and technology has become the main battlefield of the game and all-round competition between China and the United States. This paper holds the development trend of Sino US science and technology war，analyzes the main methods and styles of the United States in implementing the science and technology conflict in China，and puts forward the Countermeasures of "accurate evaluation， active defense，brave counterattack and long-term layout "，in order to provide decision support for the long-term preparation for the US science and technology war.

Key words：Competition between China and the United States;Science and technology supremacy;Preparation for struggle

科技霸權(quán)是指一國(guó)以科技為主要手段對(duì)它國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全等方面進(jìn)行影響和攻擊。近年來(lái)，美國(guó)因我國(guó)的快速發(fā)展倍感壓力，將我國(guó)定位為長(zhǎng)期戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、外交和軍事等眾多領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)全面實(shí)施遏制政策。科技作為第一生產(chǎn)力，對(duì)人類社會(huì)各個(gè)方面具有根本性影響，科技競(jìng)爭(zhēng)在中美對(duì)抗中扮演著極其重要的角色。科技領(lǐng)域的沖突雖無(wú)硝煙，但事關(guān)存亡。我們要牢固樹(shù)立斗爭(zhēng)意識(shí)，積極做好對(duì)美科技斗爭(zhēng)準(zhǔn)備，力爭(zhēng)在這場(chǎng)關(guān)乎全局、影響深遠(yuǎn)的對(duì)抗美國(guó)科技霸權(quán)中化危險(xiǎn)為機(jī)遇、贏得主動(dòng)權(quán)，以期最終取得勝利。

一、把握中美科技沖突的發(fā)展態(tài)勢(shì)

（一）科技越來(lái)越成為影響國(guó)家安全和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素

科技是人類認(rèn)識(shí)世界、改造世界的重要手段，是推動(dòng)社會(huì)變革的根本性力量?？萍甲鳛樯蠈咏ㄖ闹匾镔|(zhì)基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)組織結(jié)構(gòu)和國(guó)家政治形態(tài)具有長(zhǎng)期的決定性作用。近代以來(lái)，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，科技和科技安全廣泛滲透于國(guó)家安全的各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)要素和各種因素之中，成為支撐和保障相關(guān)領(lǐng)域安全的力量源泉和邏輯起點(diǎn)，對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)發(fā)展具有全局性的重要影響。[1]黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記高瞻遠(yuǎn)矚地提出總體國(guó)家安全觀，強(qiáng)調(diào)科技領(lǐng)域安全是國(guó)家安全的重要組成部分，要強(qiáng)化事關(guān)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技任務(wù)的統(tǒng)籌組織，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。[2]黨的十九屆五中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。當(dāng)前，國(guó)際格局劇烈震蕩，恰逢百年未有之大變局，世界大國(guó)在科技領(lǐng)域中的角逐已趨于白熱化，科技對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)發(fā)展的影響愈發(fā)重要和關(guān)鍵。

（二）科技越來(lái)越成為美國(guó)遲滯和打壓我國(guó)發(fā)展崛起的重要手段

美國(guó)長(zhǎng)期將科技領(lǐng)導(dǎo)力視為其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力最堅(jiān)強(qiáng)的基礎(chǔ)，把科技視為維護(hù)國(guó)家核心安全利益最基礎(chǔ)的手段，始終堅(jiān)持“沒(méi)有科技創(chuàng)新，就沒(méi)有國(guó)家安全”。近年來(lái)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)體量、工業(yè)規(guī)模、科技創(chuàng)新等方面發(fā)展迅速，被美國(guó)視為最直接、最重要的挑戰(zhàn)者，中美雙方的結(jié)構(gòu)性矛盾逐步顯現(xiàn)。從奧巴馬時(shí)期的“亞太再平衡戰(zhàn)略”到特朗普政府的“全政府對(duì)華戰(zhàn)略”，美國(guó)對(duì)我國(guó)的遲滯和打壓已經(jīng)由“接觸”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案?jìng)爭(zhēng)”。2018年3月，美國(guó)發(fā)起第六次對(duì)華“301調(diào)查”，采用直接制裁、科技產(chǎn)品出口管制、投資限制、信息和人員交流限制等多種手段，極力打壓我國(guó)高科技企業(yè)，悍然對(duì)我國(guó)濫用科技霸權(quán)。2020年，美國(guó)司法部長(zhǎng)威廉·巴爾曾公開(kāi)表示，打擊華為等中國(guó)企業(yè)的根源就在于美國(guó)的高科技霸主地位受到來(lái)自中國(guó)的威脅。[3]2021年年初，美國(guó)先后發(fā)布了兩份應(yīng)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略報(bào)告：《掌舵：迎接中國(guó)挑戰(zhàn)的國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略》和《非對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)：應(yīng)對(duì)中國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略》。這兩份報(bào)告展示了美國(guó)科技霸權(quán)的姿態(tài)，強(qiáng)化了其對(duì)中國(guó)的科技博弈和對(duì)抗。

（三）科技越來(lái)越成為中美大國(guó)博弈和全面競(jìng)爭(zhēng)的主要戰(zhàn)場(chǎng)

在現(xiàn)有的核戰(zhàn)略平衡下，“斗而不破”或?qū)⑹侵忻狸P(guān)系的未來(lái)主線，“暗勁絞殺”將成為雙方斗爭(zhēng)的主要形式。可以預(yù)判，未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，美國(guó)堅(jiān)定維護(hù)其霸主地位、全面遏制中國(guó)發(fā)展的意圖不會(huì)改變，運(yùn)用科技手段對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等眾多領(lǐng)域進(jìn)行封堵、圍困、攻擊的勢(shì)頭不會(huì)減弱;同時(shí)，中國(guó)謀求和平崛起、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的決心不會(huì)動(dòng)搖，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的步伐也不會(huì)停歇。因此，科技領(lǐng)域必將成為中美競(jìng)爭(zhēng)博弈的主戰(zhàn)場(chǎng)，中美之間的科技沖突也必將成為一場(chǎng)圍繞“遏制與突圍”“圍剿與破襲”“領(lǐng)先與反超”的持久戰(zhàn)，成為一場(chǎng)事關(guān)中美兩國(guó)國(guó)運(yùn)、事關(guān)未來(lái)世界格局的關(guān)鍵之戰(zhàn)。

二、美國(guó)對(duì)我國(guó)實(shí)施科技霸權(quán)的主要方式

（一）全球圍堵中國(guó)高技術(shù)企業(yè)，遏制我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)頭

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的生力軍。面對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的快速崛起，美國(guó)以貿(mào)易戰(zhàn)為切入口，以維護(hù)國(guó)家安全為借口，不斷拋出“實(shí)體清單”，采取技術(shù)封鎖、出口管制、產(chǎn)品禁運(yùn)等措施對(duì)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)實(shí)施精準(zhǔn)打擊。2018年8月，美國(guó)商務(wù)部將中國(guó)航天科技集團(tuán)、中國(guó)電子科技集團(tuán)等44家中國(guó)軍工類企業(yè)列入出口管制實(shí)體清單，正式開(kāi)始對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖。[4]2019年5月，美國(guó)商務(wù)部宣布限制華為及其他70家關(guān)聯(lián)企業(yè)采購(gòu)采用美國(guó)的技術(shù)和軟件。[5]2021年年初，新一屆美國(guó)拜登政府著手在科技領(lǐng)域?qū)θA實(shí)施“小院高墻”政策，對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)開(kāi)展“重點(diǎn)防御、精確打擊”;隨后分多批以不同理由，將我國(guó)200多家高新技術(shù)企業(yè)列入“實(shí)體清單”，包括騰訊、?？低?、字節(jié)跳動(dòng)等多家知名公司，涵蓋人工智能、信息通信、航空航天、高性能計(jì)算等眾多高新技術(shù)領(lǐng)域，相關(guān)企業(yè)發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境持續(xù)惡化。

（二）惡意切斷正?？萍冀涣髑?，遲滯我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展步伐

美國(guó)政府以威脅國(guó)家安全利益為由，毫無(wú)底線地限制和打壓中國(guó)留學(xué)生和研究人員，試圖通過(guò)阻斷正?？萍冀涣鲏褐莆覈?guó)的科技發(fā)展。2020年5月23日，美國(guó)將同濟(jì)大學(xué)、四川大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等13所國(guó)內(nèi)重點(diǎn)高校列入“實(shí)體清單”，禁止其使用美國(guó)科研設(shè)備、材料和軟件，限制其在美國(guó)的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)[6];5月29日，特朗普政府宣布禁止部分中國(guó)留學(xué)生、學(xué)者入境，近3000名中國(guó)留學(xué)生受影響[7];7月14日，美國(guó)宣布暫停中國(guó)大陸和香港的富布賴特項(xiàng)目，中美最高層次的學(xué)術(shù)交流計(jì)劃被中止[8]。此外，美國(guó)政府還限制美國(guó)科學(xué)家參與中國(guó)項(xiàng)目，設(shè)立安全法規(guī)監(jiān)控并逮捕華裔科學(xué)家，甚至是對(duì)中國(guó)友好的美國(guó)本土學(xué)者也被監(jiān)控。

（三）瞄準(zhǔn)顛覆性技術(shù)，消解我國(guó)科技發(fā)展優(yōu)勢(shì)

近年來(lái)，中國(guó)以巨大的市場(chǎng)容量反哺科技創(chuàng)新，在基礎(chǔ)建設(shè)、裝備制造、信息通信等規(guī)模效益明顯領(lǐng)域累積了強(qiáng)勁的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。然而，美國(guó)一直在前沿顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上用力，寄希望于通過(guò)技術(shù)改變規(guī)則，抵消我國(guó)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和累積成果。例如，面對(duì)中國(guó)5G技術(shù)的全面領(lǐng)先，美國(guó)一方面極力打壓華為、中興等中國(guó)通信企業(yè)技術(shù)推廣，另一方面加緊研制低軌衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)、太赫茲通信等6G技術(shù)，尋求換道超車，縮短5G應(yīng)用周期，通過(guò)跨代發(fā)展抵消我國(guó)在5G方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。[9]依托專門化的研究機(jī)構(gòu)，以及龐大的創(chuàng)新資源體系，美國(guó)已經(jīng)形成了顛覆性技術(shù)的常態(tài)化研究機(jī)制，先后實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)、GPS、無(wú)人機(jī)等重大顛覆性技術(shù)的突破，確保了美國(guó)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)和行業(yè)變革方面的領(lǐng)先地位。

（四）實(shí)施戰(zhàn)略干擾和誘導(dǎo)，牽制我國(guó)科技戰(zhàn)略發(fā)展布局

預(yù)測(cè)未來(lái)的最佳途徑就是創(chuàng)造未來(lái)。美國(guó)作為當(dāng)今世界的頭號(hào)科技強(qiáng)國(guó)，通過(guò)公布所謂的科技預(yù)測(cè)、科研計(jì)劃、發(fā)展規(guī)劃甚至國(guó)家戰(zhàn)略，對(duì)中國(guó)及其他對(duì)手國(guó)家實(shí)施戰(zhàn)略干擾和影響，消除對(duì)手國(guó)家在科技發(fā)展上的不確定性，不斷壓縮對(duì)手的科技發(fā)展空間，迫使其科研投入向有利于美國(guó)的方向聚焦，誘導(dǎo)其做出有利于美國(guó)的戰(zhàn)略選擇，實(shí)現(xiàn)對(duì)對(duì)手國(guó)家未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略控制。近5年來(lái)，美國(guó)對(duì)外發(fā)布了《全球趨勢(shì)2035》《21世紀(jì)美國(guó)國(guó)家安全科技與創(chuàng)新戰(zhàn)略》《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》等國(guó)家發(fā)展的頂層規(guī)劃，以及人工智能、量子科技、腦科學(xué)等各領(lǐng)域發(fā)展計(jì)劃，數(shù)量超過(guò)200份，宣傳夸大其優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的重要性，誘導(dǎo)或迫使對(duì)手國(guó)家尾隨追趕，進(jìn)而降低或消除其實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的可能性。然而，對(duì)美國(guó)真正重要的技術(shù)或項(xiàng)目往往是秘而不宣的，著名的“曼哈頓計(jì)劃”就連時(shí)任副總統(tǒng)的杜魯門都不知情[10]，美國(guó)的保密工作足見(jiàn)一斑。

三、做好應(yīng)對(duì)美國(guó)科技霸權(quán)的長(zhǎng)期準(zhǔn)備

（一）準(zhǔn)確評(píng)估，做到知己知彼

要著眼國(guó)家核心科技領(lǐng)域和重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)，圍繞技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，梳理中美之間的關(guān)鍵技術(shù)承接關(guān)系和主要產(chǎn)品鏈接關(guān)系，評(píng)估美國(guó)相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的制約與影響，同時(shí)查找挖掘我國(guó)對(duì)美國(guó)主要技術(shù)鏈與重要產(chǎn)業(yè)鏈的控制節(jié)點(diǎn)和作用環(huán)節(jié)，全面準(zhǔn)確把握中美科技對(duì)抗的力量對(duì)比、斗爭(zhēng)形勢(shì)和攻防重點(diǎn)，形成包括人才、技術(shù)、信息、資金等多要素的中美科技沖突多維融合態(tài)勢(shì)感知。

（二）積極防御，做到防患未然

要針對(duì)我國(guó)受制于美國(guó)的關(guān)鍵技術(shù)與核心產(chǎn)品，積極開(kāi)發(fā)替代方案，努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)供給多“源”化，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的柔性韌性;全面推動(dòng)國(guó)際科技合作，以更開(kāi)放的理念，構(gòu)建更廣泛深入的國(guó)際科技創(chuàng)新同盟體系，增強(qiáng)抵御美國(guó)科技霸權(quán)的外部力量依托;面向關(guān)乎國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定以及國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，積極推進(jìn)自主可控建設(shè)，補(bǔ)齊能力短板，預(yù)置保底手段，在美國(guó)極限施壓狀態(tài)下確保我國(guó)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。

（三）勇于亮劍，做到一擊制勝

要持續(xù)在新能源和可再生能源、核能、下一代通信技術(shù)、大數(shù)據(jù)和超級(jí)計(jì)算機(jī)、人工智能、機(jī)器人等新興領(lǐng)域聚焦用力，努力在新的賽道上實(shí)現(xiàn)對(duì)美國(guó)反超壓制，降低或抵消其傳統(tǒng)技術(shù)優(yōu)勢(shì);依托我國(guó)強(qiáng)大的制造業(yè)能力，直接或間接地把控美國(guó)裝備制造、材料能源、醫(yī)療衛(wèi)生、國(guó)防軍工等命脈產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)，強(qiáng)化制敵“七寸”能力;發(fā)揮我國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，扶持中國(guó)公司和非美企業(yè)發(fā)展，降低美國(guó)企業(yè)在華的市場(chǎng)份額，針對(duì)美企培育全球競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，借力打力、以巧破強(qiáng)。

（四）謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)，做到強(qiáng)基固本

要加強(qiáng)量子、材料、生物、認(rèn)知等基礎(chǔ)科學(xué)研究，為迎接和推動(dòng)下一輪科技革命積蓄力量，在未來(lái)新科技時(shí)代競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)美國(guó)的重要反超;全面推進(jìn)高等教育改革，堅(jiān)持“去行政化”“去編制化”，打通人才流動(dòng)渠道，釋放人才發(fā)展活力，讓大學(xué)回歸教育本源、學(xué)術(shù)本源、社會(huì)本源，使之成為推動(dòng)科技創(chuàng)新、社會(huì)進(jìn)步、國(guó)家發(fā)展的強(qiáng)大引擎;加大科技領(lǐng)域開(kāi)放力度，積極鼓勵(lì)留學(xué)訪學(xué)和國(guó)際交流合作，大力支持人才引進(jìn)和國(guó)際科研中心建設(shè)，全力沖破美國(guó)學(xué)術(shù)封鎖，主動(dòng)融入世界科技體系，努力成為新的世界科學(xué)中心，才能使我國(guó)從根本上取得對(duì)美國(guó)科技霸權(quán)的全面勝利。

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[10] 美國(guó)首顆原子彈研發(fā)成功，全國(guó)僅12人知情，副總統(tǒng)都被蒙在鼓中[EB/OL].（2020-06-26）[2021-02-12].https：//xw.qq.com/cmsid/20200625A0MJG100.