摘要：分工的全球化使企業(yè)生產(chǎn)的中間投入可以來自國(guó)內(nèi)也可以來自國(guó)外。在國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步快于國(guó)外技術(shù)進(jìn)步的情形下，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間存在正反饋機(jī)制：國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)和質(zhì)量提升效應(yīng)促進(jìn)出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率和成本加成率的提高，從而驅(qū)使出口企業(yè)使用更多的國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品以增強(qiáng)自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)盈利能力，同時(shí)也提升了企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率。用企業(yè)的全要素生產(chǎn)率代表中間產(chǎn)品的內(nèi)嵌技術(shù)水平，基于投入產(chǎn)出思想設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平的測(cè)算方法，并利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)以及世界投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明：在樣本期間（2000—2014年），出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高具有企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升效應(yīng)，并表現(xiàn)出明顯的企業(yè)異質(zhì)性，對(duì)中等技術(shù)行業(yè)企業(yè)、低技術(shù)行業(yè)企業(yè)和高技術(shù)行業(yè)企業(yè)的影響依次減小，對(duì)混合貿(mào)易企業(yè)、沿海地區(qū)企業(yè)和外資企業(yè)的影響更大;全要素生產(chǎn)率和成本加成率具有顯著的中介效應(yīng)，即國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高可以促進(jìn)出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率和成本加成率的提高，進(jìn)而帶來企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升;不但本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步有助于企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升，其他行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高也會(huì)促進(jìn)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升。因此，要進(jìn)一步激勵(lì)和支持各類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，以加快產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步為突破口推進(jìn)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的質(zhì)量提升，以企業(yè)間的融通創(chuàng)新為紐帶促進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈的整體技術(shù)升級(jí)，以自主創(chuàng)新為重點(diǎn)提高技術(shù)進(jìn)步質(zhì)量和速度，進(jìn)而提升中國(guó)企業(yè)在全球分工體系和價(jià)值鏈中的地位和盈利能力，推動(dòng)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的相互促進(jìn)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù);技術(shù)進(jìn)步;中間產(chǎn)品;國(guó)內(nèi)附加值率;全要素生產(chǎn)率;成本加成率

中圖分類號(hào)：F1243;F74612文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2021）04000117

一、引言

改革開放后，中國(guó)充分利用自身比較優(yōu)勢(shì)積極參與全球產(chǎn)業(yè)分工，不僅在短時(shí)期內(nèi)增加了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和就業(yè)，利用國(guó)際大循環(huán)有力地支撐起了經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)（張其仔 等，2020）[1];更重要的是，在國(guó)際分工合作過程中，外資企業(yè)的技術(shù)溢出以及本土市場(chǎng)主體的學(xué)習(xí)效應(yīng)共同促進(jìn)了技術(shù)實(shí)力的整體提升，有效推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而逐步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)分工從全球價(jià)值鏈低端向中高端攀升（王思語 等，2019）[2]。但對(duì)于國(guó)際大循環(huán)的過度依賴也使中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭遇了瓶頸，集中表現(xiàn)在對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制能力較弱，核心環(huán)節(jié)和技術(shù)仍然為少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家所掌握，出口產(chǎn)品附加值不高，總體還處于全球分工的中低端環(huán)節(jié)（盛朝迅，2021）[3]。目前，世界處于百年未有之大變局，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的外部環(huán)境日趨復(fù)雜，尤其是中美貿(mào)易摩擦、全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭以及新冠肺炎疫情沖擊等導(dǎo)致的不確定性和不穩(wěn)定性明顯增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)鏈中斷、產(chǎn)業(yè)鏈外移等風(fēng)險(xiǎn)也不斷加大（陳全潤(rùn) 等，2021）[4]。面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家“縱向壓榨”和發(fā)展中國(guó)家“橫向擠兌”以及內(nèi)部區(qū)域發(fā)展不平衡的三重困境，如何構(gòu)建和依托“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)”的新發(fā)展格局，通過全球價(jià)值鏈與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈深度融合發(fā)展實(shí)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，是中國(guó)在新發(fā)展階段實(shí)現(xiàn)從數(shù)量增長(zhǎng)向質(zhì)量升級(jí)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵突破口（趙蓉 等，2020）[5]。

從經(jīng)濟(jì)循環(huán)的生產(chǎn)、流通、分配、消費(fèi)等主要環(huán)節(jié)來看，目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)循環(huán)不暢的主要表現(xiàn)之一在于，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平不高，使得生產(chǎn)與消費(fèi)之間、供給與需求之間不能很好地實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)匹配（黃群慧，2020）[6]。因此，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平是中國(guó)應(yīng)對(duì)世界百年未有之大變局、確保經(jīng)濟(jì)安全的重要舉措，也是在新的發(fā)展階段、發(fā)展環(huán)境和發(fā)展條件下充分發(fā)揮中國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)需潛力，推動(dòng)形成雙循環(huán)新發(fā)展格局的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組 等，2021）[7]。

趙景瑞，孫慧，郝曉：產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升產(chǎn)業(yè)鏈可以理解為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工和供需關(guān)系，涵蓋產(chǎn)業(yè)從上游至下游的全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，是由供需鏈、企業(yè)鏈、空間鏈和價(jià)值鏈等內(nèi)含鏈組合而成的有機(jī)集合體，價(jià)值鏈則是產(chǎn)業(yè)鏈附加值部分的外在表現(xiàn)（吳金明 等，2006）[8]。產(chǎn)業(yè)鏈形成的迂回理論認(rèn)為，生產(chǎn)環(huán)節(jié)數(shù)量隨技術(shù)的進(jìn)步而增加，當(dāng)序貫式生產(chǎn)模式下中間產(chǎn)品的生產(chǎn)歸屬于不同企業(yè)時(shí)便形成了產(chǎn)業(yè)鏈。因此，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈的形成和發(fā)展至關(guān)重要（陳啟斐 等，2020）[9]。目前，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要來源于對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”和“自主創(chuàng)新”兩個(gè)渠道（盛朝迅，2021）[3]。尤其是在制造業(yè)發(fā)展早期，技術(shù)進(jìn)步主要靠外部引進(jìn)（杜修立 等，2007）[10]，這導(dǎo)致在核心零部件、關(guān)鍵工藝和基礎(chǔ)材料等領(lǐng)域?qū)?guó)外技術(shù)的過度依賴，不利于中國(guó)制造業(yè)在全球分工體系中擺脫中低端環(huán)節(jié)、邁向高端環(huán)節(jié)的進(jìn)程，近年來世界范圍內(nèi)單邊主義的興起更是直接影響到中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定和安全（曾繁華 等，2021）[11]。因此，增強(qiáng)全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新能力，盡快完成產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程，減少核心技術(shù)對(duì)國(guó)外的依賴是保障中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全、提升國(guó)內(nèi)大循環(huán)發(fā)展質(zhì)量的必要舉措（王維平 等，2021）[12]。

企業(yè)出口是連接國(guó)內(nèi)循環(huán)與國(guó)際循環(huán)的主要渠道和載體，尤其是國(guó)內(nèi)附加值的出口狀況直接反映了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力滿足國(guó)際市場(chǎng)需求的規(guī)模和質(zhì)量。在制造業(yè)整體實(shí)力較弱的早期發(fā)展階段，依托加工貿(mào)易和潛在市場(chǎng)換取外國(guó)技術(shù)具有相當(dāng)?shù)默F(xiàn)實(shí)必要性，然而其也導(dǎo)致企業(yè)出口的國(guó)內(nèi)附加值率較低。出口的國(guó)內(nèi)附加值率較低意味著生產(chǎn)過程中需要進(jìn)口大量國(guó)外中間產(chǎn)品，而對(duì)國(guó)外中間產(chǎn)品的過度依賴往往會(huì)導(dǎo)致全球價(jià)值鏈參與的“低端鎖定”（馬丹 等，2019）[13]。破解這一問題的關(guān)鍵在于重構(gòu)產(chǎn)業(yè)分工體系，推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的整合，建立基于內(nèi)生能力的國(guó)內(nèi)專業(yè)化分工體系（黎峰，2017）[14]。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新階段，實(shí)現(xiàn)根植于本土的中間產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)鏈替代才是利用國(guó)際大循環(huán)提升在全球分工體系中獲利水平的合理方式（易先忠 等，2018）[15]。因此，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易要在長(zhǎng)期內(nèi)形成促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生性機(jī)制，必須構(gòu)建起根植于本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和體系，并以此帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)。事實(shí)上，近年來中國(guó)在以自主創(chuàng)新推動(dòng)制造業(yè)核心環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)本土替代方面取得了顯著成效，全產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)產(chǎn)化程度和出口企業(yè)的國(guó)內(nèi)附加值率也持續(xù)提升（呂越 等，2020）[16]。

產(chǎn)業(yè)鏈將眾多不同的企業(yè)聯(lián)系在一起，并使企業(yè)的發(fā)展不僅僅取決于自身的技術(shù)水平，而且還受到產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)水平的影響。行業(yè)內(nèi)分工細(xì)化和產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)化的相互關(guān)聯(lián)決定了特定行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)不僅取決于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，同時(shí)還得益于產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)的技術(shù)進(jìn)步?，F(xiàn)實(shí)中，一些企業(yè)在取得關(guān)鍵技術(shù)（如芯片制造）的突破后，仍然面臨上游零部件依賴國(guó)外技術(shù)（如光刻機(jī)和光刻膠等）的困境。同樣的，特定行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工體系中的升級(jí)不僅取決于自身的技術(shù)升級(jí)，也受到其產(chǎn)業(yè)鏈上游行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，而這種影響主要通過中間產(chǎn)品投入發(fā)生作用。從初級(jí)產(chǎn)品到最終產(chǎn)品的中間生產(chǎn)過程需要由中間產(chǎn)品沿產(chǎn)業(yè)鏈逐級(jí)向下游傳遞完成，因而全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)水平可以用產(chǎn)業(yè)鏈所有中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)的平均水平來反映。借鑒Nishioka和Ripol（2012）以及謝謙等（2021）的思想[1718]，本文將一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中內(nèi)嵌于所有中間產(chǎn)品的技術(shù)稱為“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)”，并進(jìn)一步根據(jù)中間產(chǎn)品提供者的不同劃分為“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)”（即由國(guó)內(nèi)企業(yè)提供的中間產(chǎn)品內(nèi)嵌的技術(shù)）和“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)外技術(shù)”（即由國(guó)外企業(yè)提供的中間產(chǎn)品內(nèi)嵌的技術(shù)）。那么，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)與企業(yè)出口的關(guān)系，尤其是出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步能否帶來其出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升以及其中的影響機(jī)制，是需要深入探討的重要課題。

總的來看，現(xiàn)有研究已經(jīng)注意到產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)提高企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的重要性，但是鮮有研究從定量的角度刻畫產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平，更缺乏關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究。鑒于此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入探討產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)影響企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的作用機(jī)制，并基于投入產(chǎn)出思想，將產(chǎn)業(yè)鏈中間產(chǎn)品的內(nèi)嵌技術(shù)內(nèi)生化，構(gòu)建一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平測(cè)算框架，進(jìn)而采用中國(guó)工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

相比已有研究，本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，從研究視角來講，基于構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的時(shí)代背景，嘗試將產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率納入統(tǒng)一的分析框架，探究以產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步為代表的國(guó)內(nèi)大循環(huán)發(fā)展質(zhì)量的提升是否有助于破解中國(guó)制造業(yè)在全球分工體系中面臨的“低附加值”生產(chǎn)和“低端鎖定”的問題。第二，從理論研究來講，深化了產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步提升企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的機(jī)制研究，并提出兩者之間存在正反饋機(jī)制的理論假說。第三，從實(shí)證方法來講，基于投入產(chǎn)出思想構(gòu)建了特定行業(yè)及跨行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平測(cè)算框架，為相關(guān)研究提供了方法借鑒，并以中國(guó)工業(yè)企業(yè)為樣本測(cè)算了出口企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平，進(jìn)而檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的影響及其機(jī)制。

二、理論基礎(chǔ)與研究假說

隨著全球分工的細(xì)化，垂直專業(yè)化分工成為全球價(jià)值鏈生產(chǎn)模式下國(guó)際貿(mào)易的重要特征。在每個(gè)生產(chǎn)階段，生產(chǎn)者購(gòu)買中間投入并在自身生產(chǎn)環(huán)節(jié)附加增加值，下一階段的生產(chǎn)又將上一環(huán)節(jié)的中間投入以生產(chǎn)成本的形式計(jì)入，因此一個(gè)國(guó)家的出口中通常包含來自多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的附加值（Koopman et al，2014）[19]。由于全球分工體系下的序貫式生產(chǎn)模式，任意供應(yīng)環(huán)節(jié)上任何國(guó)家的技術(shù)變革都可能導(dǎo)致國(guó)家間利益分配的變化，全要素生產(chǎn)率的變化與各國(guó)從全球分工中獲得的利益分配是內(nèi)生的（Costinot et al，2013）[20]。一國(guó)在其自身分工環(huán)節(jié)所內(nèi)嵌的技術(shù)越強(qiáng)，相應(yīng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)越強(qiáng)，進(jìn)而通過參與縱向?qū)I(yè)化分工生產(chǎn)的獲利能力也越強(qiáng)。此外，處于同一生產(chǎn)階段的中間產(chǎn)品供應(yīng)商的產(chǎn)品之間存在一定的可替代性，中間投入部門的貿(mào)易自由化將加劇進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，而企業(yè)可以在國(guó)內(nèi)供應(yīng)商與國(guó)際供應(yīng)商之間進(jìn)行自由選擇以實(shí)現(xiàn)成本最小化。如果國(guó)內(nèi)投入是進(jìn)口投入的替代品，無論這種替代關(guān)系是否是完全的，隨著替代彈性的增強(qiáng)，生產(chǎn)廠商都會(huì)傾向于增加價(jià)格較低的中間產(chǎn)品投入（即用低價(jià)的中間產(chǎn)品替代高價(jià)的中間產(chǎn)品），這會(huì)使擁有后發(fā)優(yōu)勢(shì)和價(jià)格優(yōu)勢(shì)的國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品在出口企業(yè)生產(chǎn)中的投入比例增加，進(jìn)而直接提升企業(yè)出口產(chǎn)品中包含的國(guó)內(nèi)附加值比例和總量。因而任何有助于提高國(guó)內(nèi)企業(yè)全要生產(chǎn)率的舉措，包括研發(fā)投入、資本形成以及縱向?qū)I(yè)化協(xié)作均有利于本國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提高，進(jìn)而提高在全球分工中的獲益（Yu et al，2018）[21]。

中間產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量的提升將導(dǎo)致同一生產(chǎn)環(huán)節(jié)上來自不同國(guó)家的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)加劇，在市場(chǎng)規(guī)模有限的情況下，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量的提高可能迫使國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者減少市場(chǎng)占有率甚至退出該市場(chǎng)（Defever et al，2020）[22]。對(duì)于中國(guó)來講，在工業(yè)化過程中，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，當(dāng)國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)提高時(shí)，意味著國(guó)外中間產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品的技術(shù)距離被拉近，下游企業(yè)可以從國(guó)內(nèi)供應(yīng)商處采購(gòu)質(zhì)量相同甚至是更優(yōu)的中間產(chǎn)品來替代進(jìn)口中間產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品在出口企業(yè)中間投入中的份額也會(huì)有所上升。在此情形下，一方面對(duì)國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品的更多使用直接提升了企業(yè)出口中包含的國(guó)內(nèi)附加值比例;另一方面，價(jià)格相對(duì)低廉的國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品賦予了出口企業(yè)更低的生產(chǎn)成本和更強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，有利于其做大國(guó)際市場(chǎng)的“蛋糕”，進(jìn)而提高出口的國(guó)內(nèi)附加值總量。因此，從整體來看，國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高可以有效促進(jìn)中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升。

據(jù)此，本文提出假說H1：產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)的進(jìn)步有助于中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提高。

Halpern等（2015）研究認(rèn)為，國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距的存在是企業(yè)從中間產(chǎn)品進(jìn)口中獲得效率提升的重要條件，僅在國(guó)內(nèi)外中間產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量等存在差異的條件下，中間產(chǎn)品進(jìn)口才能提高生產(chǎn)效率[23]。高質(zhì)量的中間投入通過沿著生產(chǎn)鏈條“自上而下”的技術(shù)流動(dòng)為下游企業(yè)提供多樣性選擇和技術(shù)溢出，從而推動(dòng)下游企業(yè)自身生產(chǎn)效率的提高。由于中間產(chǎn)品之間存在替代性，無論技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，都能通過技術(shù)的“梯度轉(zhuǎn)移”為下游企業(yè)提供技術(shù)外生進(jìn)步的可能性。一方面，上游中間產(chǎn)品內(nèi)嵌的技術(shù)直接為下游企業(yè)所使用，其技術(shù)水平的提高可以直接提高下游企業(yè)的生產(chǎn)效率;另一方面，下游企業(yè)也可以通過中間投入進(jìn)行二次研發(fā)，其創(chuàng)新活動(dòng)可以直接從中間產(chǎn)品的內(nèi)嵌技術(shù)中獲益（Liu et al，2016）[24]。如果技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)廠商會(huì)增加對(duì)國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品的采購(gòu)，進(jìn)而增加單位產(chǎn)出中包含的國(guó)內(nèi)附加值比例（龔靜 等，2019） [25]?？梢?，中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高，可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)提高下游企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)其自身的技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提高。

中間產(chǎn)品質(zhì)量和內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高在促進(jìn)下游企業(yè)技術(shù)水平提升的同時(shí)，也能夠有效地改進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)的終端產(chǎn)品質(zhì)量。企業(yè)為尋求專業(yè)化分工帶來的效率提高和收益增進(jìn)，將核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)之外的生產(chǎn)過程以垂直專業(yè)化分工的形式“外包”給上下游企業(yè)，而更高質(zhì)量的中間產(chǎn)品投入可以由企業(yè)將其轉(zhuǎn)化為更高質(zhì)量的最終產(chǎn)品。在異質(zhì)性市場(chǎng)上，技術(shù)水平和生產(chǎn)率的提高不僅可以給企業(yè)提供成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步催生的高質(zhì)量產(chǎn)品也可以轉(zhuǎn)化為更高的聲譽(yù)，進(jìn)而提高企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的占有率和控制力。產(chǎn)品質(zhì)量差異越大的市場(chǎng)，企業(yè)因技術(shù)差異所獲取的壟斷力量越強(qiáng)，因而可以獲取更高的成本加成率（Stiebale et al，2018）[26]。中間產(chǎn)品技術(shù)和質(zhì)量的提高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)間成本加成率的彈性變化（Iraola et al，2017）[27]。通過技術(shù)進(jìn)步獲取的先行者優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)份額是壟斷力量的重要來源之一，企業(yè)的成本加成率與出口的國(guó)內(nèi)附加值率呈明顯的正相關(guān)關(guān)系（Du et al，2020）[28]。一方面出口產(chǎn)品只有在取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情況下才能夠獲取超額利潤(rùn)，市場(chǎng)壟斷地位的提高使得出口產(chǎn)品價(jià)格隨企業(yè)成本加成率提高而增加;另一方面成本加成率提升背后所隱含的效率改進(jìn)降低了產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際成本，也進(jìn)一步推高了企業(yè)的成本加成率（趙玲 等，2018）[29]。成本加成率的提高會(huì)促使企業(yè)增加總投入和總產(chǎn)出，以獲取更多利潤(rùn);當(dāng)成本加成率的提高是由更多使用國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品帶來時(shí)，最終將進(jìn)一步提升企業(yè)出口的國(guó)內(nèi)附加值率（李勝旗 等，2017）[30]。可見，中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高，可以通過質(zhì)量提升效應(yīng)提高下游企業(yè)的成本加成率，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)的盈利能力和市場(chǎng)控制力。

在全球分工體系下，出口企業(yè)生產(chǎn)所使用的中間產(chǎn)品可以來自國(guó)內(nèi)，也可以來自國(guó)外，因而其出口的附加值也包括國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)部分。企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提高，意味著使用了相對(duì)更多的國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品，來源于國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品對(duì)國(guó)外中間產(chǎn)品的替代或國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品自身附加值的提高。然而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)是獲取更多的利潤(rùn)和占有更大的市場(chǎng)以實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模更高質(zhì)量的發(fā)展。只有在使用更多國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品可以增強(qiáng)出口企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和盈利能力時(shí)，出口企業(yè)才會(huì)更多地使用國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品。雖然國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步可以提高國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品的附加值，也可以為出口企業(yè)提供更多的可替代國(guó)外中間產(chǎn)品的產(chǎn)品，但國(guó)外的技術(shù)也在進(jìn)步，因而只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的紅利大于產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)外技術(shù)進(jìn)步的紅利時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步才能有效促進(jìn)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提高。

綜上所述，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間存在如下反饋機(jī)制：當(dāng)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步相對(duì)國(guó)外技術(shù)進(jìn)步更快時(shí)，出口企業(yè)使用更多國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)和質(zhì)量提升效應(yīng)促進(jìn)其自身全要素生產(chǎn)率和成本加成率的提高，進(jìn)而增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)盈利能力，則出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步會(huì)帶來企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升，即產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間存在正反饋機(jī)制;當(dāng)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步相對(duì)國(guó)外技術(shù)進(jìn)步更慢時(shí)，出口企業(yè)使用更多國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品可能并不能促進(jìn)（甚至不利于）其競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力的提高，則出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步不會(huì)促進(jìn)（甚至抑制）企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升，即產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間不存在正反饋機(jī)制，甚至可能存在負(fù)反饋機(jī)制。從中國(guó)改革開放后的發(fā)展實(shí)踐看，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮不僅帶來了持續(xù)高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也實(shí)現(xiàn)了跨越式技術(shù)進(jìn)步。因此，從理論上講，在中國(guó)，國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高快于國(guó)外中間產(chǎn)品，因而更多地使用國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品可以提高出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和成本加成率，進(jìn)而增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)盈利能力，從而形成產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間的正反饋機(jī)制。

據(jù)此，本文提出研究假說H2：產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間存在正反饋機(jī)制，即產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)和質(zhì)量提升效應(yīng)提高中國(guó)出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和成本加成率，從而驅(qū)使出口企業(yè)更多地使用國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品，最終帶來企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升。

三、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

要驗(yàn)證本文提出的研究假說，實(shí)證分析產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率之間的關(guān)系，難點(diǎn)在于基于中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)對(duì)出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。本文用中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率代表中間產(chǎn)品的內(nèi)嵌技術(shù)水平，借鑒投入產(chǎn)出分析方法，利用世界投入產(chǎn)出表構(gòu)建一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平的測(cè)算框架，并在此基礎(chǔ)上劃分產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)外技術(shù)水平，進(jìn)而對(duì)研究假說進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。具體分析思路和方法如下：

1.基準(zhǔn)模型與變量選擇

根據(jù)本文的主要研究?jī)?nèi)容，建立如下計(jì)量模型來考察產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的影響：

dvarikt=α0+α1etit+αcontrolikt+νi+νk+νt+εikt

其中，i、k和t分別表示行業(yè)、企業(yè)和時(shí)間（年度）;dvarikt為企業(yè)k在t時(shí)期的出口中包含的國(guó)內(nèi)附加值率，etit為企業(yè)k所在行業(yè)i在t時(shí)期的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平，control為控制變量集合，νi、νk、νt分別為行業(yè)固定效應(yīng)、企業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，εikt為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（1）被解釋變量（dvar）

本文選擇“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”作為被解釋變量，測(cè)算方法借鑒呂越等（2018）的研究[31]，具體計(jì)算公式為：

dvar=1-VAFX=1-MPA+MoAmXoD+Xo+005×（MT-MPA-MoAm）X

其中，X為企業(yè)出口總額，VAF為企業(yè)出口中包含的國(guó)外附加值部分。具體而言，國(guó)外附加值主要由三個(gè)部分構(gòu)成：一是加工貿(mào)易中直接進(jìn)口的中間產(chǎn)品附加值（MPA）。由于加工貿(mào)易本身的特性，可以將加工貿(mào)易的所有進(jìn)口均視為中間產(chǎn)品。二是一般貿(mào)易進(jìn)口中用于出口的中間產(chǎn)品附加值（MOA）。一般貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口的中間產(chǎn)品會(huì)用于生產(chǎn)內(nèi)銷產(chǎn)品或出口產(chǎn)品，參考一般的做法，D為企業(yè)的國(guó)內(nèi)銷售額（工業(yè)銷售產(chǎn)值與出口交貨值之差），Xo為一般貿(mào)易出口額，因此一般貿(mào)易企業(yè)用于出口的中間產(chǎn)品比例可以表示為Xo/（D+Xo），其與中間產(chǎn)品進(jìn)口額（MoAm）之積則為一般貿(mào)易進(jìn)口中用于出口的中間產(chǎn)品附加值（MOA）。三是國(guó)內(nèi)中間投入中包含的國(guó)外附加值。MT為企業(yè)的全部中間投入附加值，減去MPA和MoAm可以得到國(guó)內(nèi)中間投入;根據(jù)Koopman等（2014）的研究[19]，企業(yè)使用的材料中海外部分的份額在5%～10%之間，本文按5%進(jìn)行計(jì)算。此外，在本文的實(shí)證分析中，還識(shí)別并剔除了過度進(jìn)口和過度出口的企業(yè)，即剔除dvar大于1或者小于0的樣本。

（2）解釋變量（et）

借鑒Nishioka和Ripol（2012）以及謝謙等（2021）的研究[1718]，特定行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)可以用包含在其中間產(chǎn)品中的技術(shù)存量來表示。本文用中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率來反映中間產(chǎn)品內(nèi)嵌的技術(shù)水平，具體而言，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平可以表示為產(chǎn)業(yè)鏈中中間產(chǎn)品內(nèi)嵌的技術(shù)與其在不同生產(chǎn)階段被使用的次數(shù)的乘積。內(nèi)嵌在中間產(chǎn)品中的技術(shù)會(huì)在產(chǎn)業(yè)鏈中自上而下地被重復(fù)間接使用，為刻畫中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)在部門內(nèi)間接使用并向下游循環(huán)累積的過程，本文參考劉斌和趙曉斐（2020）的方法[32]，選擇完全消耗系數(shù)作為計(jì)算產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平的權(quán)重，計(jì)算公式如下：

etit=∑nj=1Bjit∑mh=1（weightjht×tfpjht）

其中，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平（etit）為t時(shí)期出口企業(yè)k所在行業(yè)i的中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)的平均水平;Bjit為t時(shí)期行業(yè)i對(duì)其中間產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)j（共有n個(gè)行業(yè)）的完全消耗系數(shù)，tfpjht為t時(shí)期行業(yè)i的中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)h（屬于行業(yè)j，共有m個(gè)企業(yè)）的全要素生產(chǎn)率，weightjht為企業(yè)h提供的中間產(chǎn)品附加值占其行業(yè)j提供的全部中間產(chǎn)品附加值的比重。tfpjht與weightjht的乘積可以理解為加權(quán)平均后行業(yè)j為行業(yè)i提供的中間產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率（即中間產(chǎn)品的平均內(nèi)嵌技術(shù)水平），再用完全消耗系數(shù)進(jìn)行加權(quán)，則可得到出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平，進(jìn)而可以分析產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平對(duì)企業(yè)生產(chǎn)和出口的影響。

如前文所述，根據(jù)中間產(chǎn)品的來源（國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外企業(yè)），可以將產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)分為國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩部分，本文主要研究產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的影響，解釋變量為“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”。因此，僅基于國(guó)內(nèi)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”，完全消耗系數(shù)則采用世界投入產(chǎn)出表（2016版）的非競(jìng)爭(zhēng)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)中的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部分計(jì)算。

此外，需要說明的是：第一，本文采用LP方法計(jì)算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)，同時(shí)也采用OP方法測(cè)算的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn);第二，本文主要從行業(yè)大類維度考察產(chǎn)業(yè)鏈，即基于行業(yè)大類進(jìn)行相關(guān)變量的測(cè)算，這樣做的原因有二：一是從實(shí)際生產(chǎn)過程來看，垂直專業(yè)化分工是制造業(yè)的核心分工模式，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的序貫式和任務(wù)式生產(chǎn)主要發(fā)生在行業(yè)大類內(nèi)部，實(shí)際生產(chǎn)中行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游關(guān)聯(lián)遠(yuǎn)比跨行業(yè)的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)更加緊密。二是從行業(yè)內(nèi)部中間產(chǎn)品的使用情況來看，跨行業(yè)的中間產(chǎn)品在制造業(yè)的生產(chǎn)過程中占比較低。因此，基于行業(yè)大類的分析更具有現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，本文也基于行業(yè)中類進(jìn)行了變量測(cè)算和模型分析，以進(jìn)一步檢驗(yàn)分析結(jié)果的穩(wěn)健性 本文關(guān)于行業(yè)大類與中類的劃分主要基于《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，在該分類中，將行業(yè)分為門類、大類、中類、小類，門類代碼用一位拉丁字母表示，大類代碼用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，中類代碼用三位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，小類代碼用四位阿拉伯?dāng)?shù)字表示?；谛袠I(yè)中類的分析方法和過程與大類相似，只是將從行業(yè)大類出發(fā)的產(chǎn)業(yè)鏈縮小為行業(yè)中類，并對(duì)企業(yè)所在行業(yè)進(jìn)行重新匹配。。第三，本文還使用直接消耗系數(shù)（Aijt）替換完全消耗系數(shù)（Bijt）計(jì)算“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”，用以進(jìn)行穩(wěn)健性分析。

（3）控制變量（control）

參考相關(guān)研究，本文選擇了如下控制變量：“企業(yè)融資約束水平”，用企業(yè)的利息支出與工業(yè)增加值之比衡量。企業(yè)的相對(duì)利息支出越多意味著越能夠從金融市場(chǎng)上獲得資金支持（即融資約束較低），從而可以更好地參與國(guó)際分工的競(jìng)爭(zhēng)（Manova，2008）[33]?！捌髽I(yè)人均資本水平”，用固定資本與年末職工人數(shù)之商表示。企業(yè)的研發(fā)投入和對(duì)技術(shù)外溢的吸收能力等都直接與其人均資本正相關(guān)（蘇丹妮，2020）[34]。除此之外，本文還選取了“企業(yè)勞動(dòng)力規(guī)模”“企業(yè)年齡”和“企業(yè)補(bǔ)貼水平”等控制變量，其中，“企業(yè)勞動(dòng)力規(guī)?！庇闷髽I(yè)職工總數(shù)來衡量，“企業(yè)年齡”用企業(yè)的存續(xù)時(shí)間來衡量，“企業(yè)補(bǔ)貼水平”用企業(yè)獲得的補(bǔ)貼占其增加值的比重來衡量。

2.數(shù)據(jù)來源與異質(zhì)性分析的樣本分組

本文以中國(guó)工業(yè)企業(yè)為實(shí)證研究樣本，所使用的數(shù)據(jù)主要來自中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)以及世界投入產(chǎn)出表（2016版），樣本時(shí)期為2000—2014年。借鑒Brandt等（2011）的研究[35]，本文通過剔除員工數(shù)小于8人的企業(yè)等方法對(duì)樣本進(jìn)行篩選，并采用呂越等（2018）的方法將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)數(shù)據(jù)合并計(jì)算被解釋變量“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”[31]。對(duì)解釋變量“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的測(cè)算，首先，基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)運(yùn)用LP方法計(jì)算每個(gè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并使用ACF修正方法解決微觀層面估計(jì)全要素生產(chǎn)率時(shí)可能出現(xiàn)的內(nèi)生性和共線線性等問題;然后，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（CIC）和海關(guān)編碼（HS）與廣泛經(jīng)濟(jì)類別分類（BEC）進(jìn)行匹配，通過BEC分類識(shí)別行業(yè)內(nèi)中間產(chǎn)品的生產(chǎn)行業(yè)，并剔除了其中非制造業(yè)行業(yè)及其產(chǎn)品;進(jìn)而，以中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)增加值占其行業(yè)增加值的比重為權(quán)重，計(jì)算各中間產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)內(nèi)嵌的國(guó)內(nèi)技術(shù)水平;最后，為了精準(zhǔn)刻畫中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)在行業(yè)內(nèi)迭代使用的過程，根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)表（2016版）計(jì)算各個(gè)行業(yè)的完全消耗系數(shù)，并將國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類（ISIC）與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（CIC）進(jìn)行匹配，最終計(jì)算得到各行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

為了檢驗(yàn)出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平進(jìn)步對(duì)其出口國(guó)內(nèi)附加值率的影響是否會(huì)因?yàn)樾袠I(yè)特征、企業(yè)特征、區(qū)位特征以及貿(mào)易方式的不同而產(chǎn)生差異，本文進(jìn)一步將全樣本劃分為4組子樣本進(jìn)行異質(zhì)性分析：

（1）“高技術(shù)行業(yè)”“中等技術(shù)行業(yè)”“低技術(shù)行業(yè)”子樣本。借鑒尹偉華（2017）的研究[36]，按照技術(shù)密集程度將企業(yè)其所屬行業(yè)分為高技術(shù)、中等技術(shù)和低技術(shù)三類。

（2）“混合貿(mào)易企業(yè)”“加工貿(mào)易企業(yè)”子樣本。根據(jù)貿(mào)易方式可以將出口企業(yè)分為僅從事一般貿(mào)易的企業(yè)、僅從事加工貿(mào)易的企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)（即既從事加工貿(mào)易又從事一般貿(mào)易的企業(yè)），考慮到從事一般貿(mào)易的企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的嵌入水平更深，本文將僅從事一般貿(mào)易的企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)合并為“混合貿(mào)易企業(yè)”（即出口產(chǎn)品中涉及一般貿(mào)易的企業(yè)），以此來分析一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的異質(zhì)性。

（3）“沿海地區(qū)企業(yè)”和“非沿海地區(qū)企業(yè)”子樣本。中國(guó)的改革開放是從沿海向內(nèi)地梯度推進(jìn)的，這也導(dǎo)致沿海地區(qū)與內(nèi)地?zé)o論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，還是對(duì)外開放水平，或是企業(yè)貿(mào)易行為，都存在顯著差異。因此，本文根據(jù)企業(yè)所在省區(qū)市的區(qū)位條件，將樣本企業(yè)劃分為“沿海地區(qū)企業(yè)”和“非沿海地區(qū)企業(yè)”，以探究產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的影響是否存在區(qū)域異質(zhì)性。

（4）“外資企業(yè)”和“本土企業(yè)”子樣本。顯然，外資企業(yè)與本土企業(yè)不但所處的發(fā)展階段和發(fā)展目標(biāo)有所不同，而且對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的參與和影響無論是在程度上還是在領(lǐng)域上都存在明顯差異，進(jìn)而產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)其出口國(guó)內(nèi)附加值率的影響也可能存在顯著區(qū)別。因此，本文將樣本企業(yè)分為“外資企業(yè)”和“本土企業(yè)”，進(jìn)而從企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)角度探究產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步影響企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的企業(yè)異質(zhì)性。

3.基于中介效應(yīng)的反饋機(jī)制檢驗(yàn)

產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間的正反饋機(jī)制（即產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步通過提高出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和成本加成率驅(qū)使出口企業(yè)更多地使用國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品，進(jìn)而提高其出口國(guó)內(nèi)附加值率），在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的表現(xiàn)類似于中介效應(yīng)（即產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步通過提高出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和成本加成率來提升企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率），或者可以說是一種特殊的中介效應(yīng)，因此，可以用中介效應(yīng)模型來進(jìn)行檢驗(yàn)?；诖?，本文構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型：

dvarikt=α0+α1etjit+αcontrolikt+νi+νk+νt+εikt

Mikt=β0+β1etjit+βcontrolikt+νi+νk+νt+εikt

dvarikt=γ0+γ1etjit+γ2Mikt+γcontrolikt+νi+νk+νt+εikt

其中，Mikt為中介變量出口企業(yè)的“全要素生產(chǎn)率”和“成本加成率”，若其具有部分或完全中介效應(yīng)則表明存在正反饋機(jī)制。本文采用LP方法測(cè)算企業(yè)的“全要素生產(chǎn)率”，借鑒錢學(xué)鋒等（2016）和李啟航等（2020）的方法，用企業(yè)的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算“成本加成率”[3738]。

4.拓展性研究

從投入產(chǎn)出表的平衡關(guān)系來看，每個(gè)部門的生產(chǎn)不僅會(huì)消耗本行業(yè)的中間產(chǎn)品，同時(shí)也會(huì)消耗其他行業(yè)大類的產(chǎn)品，橫向的產(chǎn)品跨部門分配和縱向的中間產(chǎn)品投入共同構(gòu)成了中間投入與中間使用交叉的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（張龑 等，2021）[39]。因此，不僅本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平，其他行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平也可能會(huì)對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率產(chǎn)生影響。前文計(jì)算的特定行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平是基于本行業(yè)的中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)的，如果拓展到所有中間產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)，則可得到跨行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平。具體來講，就是用中間產(chǎn)品行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平（etjit）代替其產(chǎn)品的內(nèi)嵌技術(shù)水平（weightjht×tfpjht），再用完全消耗系數(shù)或直接消耗系進(jìn)行加權(quán)。為進(jìn)一步考察由各產(chǎn)業(yè)鏈組成的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中所有行業(yè)的中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率之間的關(guān)系，本文分別采用完全消耗系數(shù)和直接消耗系測(cè)算出口企業(yè)k所在行業(yè)i的“跨行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平”進(jìn)行拓展性研究，計(jì)算公式如下：

cset_Ajit=∑nj=1（Ajit×etjt）

cset_Bjit=∑nj=1（Bjit×etjt）

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

1.基準(zhǔn)模型分析結(jié)果

表2給出了基準(zhǔn)模型的回歸結(jié)果。第（1）列報(bào)告了基于混合回歸的結(jié)果，“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”對(duì)“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”的回歸系數(shù)為正，并通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)。第（2）列控制了企業(yè)固定效應(yīng)、行業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”同樣對(duì)“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”存在顯著的正向影響。第（3）列在第（2）列的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加入控制變量，結(jié)果顯示“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的回歸系數(shù)依然在1%的顯著性水平上顯著為正。上述結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高可以促進(jìn)中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升，意味著國(guó)內(nèi)大循環(huán)發(fā)展質(zhì)量的提高有助于破解中國(guó)企業(yè)出口面臨的“低端鎖定”問題，假說H1得到驗(yàn)證。

2.內(nèi)生性處理

在基準(zhǔn)模型中，解釋變量“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”是行業(yè)層面的中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平，雖然控制企業(yè)層面和年份層面的固定效應(yīng)后可以在一定程度上緩解因內(nèi)生性問題所導(dǎo)致的模型估計(jì)偏誤，但是仍然有可能遺漏某些重要的信息，從而產(chǎn)生內(nèi)生性問題。為此，本使用工具變量法來解決模型潛在的內(nèi)生性問題，具體選擇了3個(gè)工具變量，分別使用中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的“人均產(chǎn)出”和“人均資本”以及中間產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)的“顯示比性較優(yōu)勢(shì)指數(shù)”作為“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的工具變量進(jìn)行回歸分析 一般而言，企業(yè)的技術(shù)積累與其人均產(chǎn)出和人均資本高度正相關(guān)，而上游企業(yè)的人均產(chǎn)出、人均資本與下游出口企業(yè)的國(guó)內(nèi)附加值率關(guān)聯(lián)性較弱;同樣，中間產(chǎn)品行業(yè)的顯示性比較優(yōu)勢(shì)可以直接反映其技術(shù)水平，但對(duì)下游企業(yè)國(guó)內(nèi)附加值率的直接影響不大。因此，可以將中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的“人均產(chǎn)出”和“人均資本”以及中間產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)的“顯示性比較優(yōu)勢(shì)”作為“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的有效工具變量。本文中，顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)基于增加值計(jì)算，原始數(shù)據(jù)來自對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)全球價(jià)值鏈研究院的UIBE數(shù)據(jù)庫(kù)。，估計(jì)結(jié)果分別見表3的（1）（2）（3）列?？梢钥闯?，在工具變量的相關(guān)檢驗(yàn)中拒絕了識(shí)別不足和弱工具變量的原假設(shè)，說明工具變量的選取是適宜的?；?SLS估計(jì)的結(jié)果表明，“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”對(duì)“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”的回歸系數(shù)依然顯著為正，與基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果保持一致。因此，本文的基本結(jié)論在考慮了潛在的內(nèi)生性以后依然成立，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)的提升有助于企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提高。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還進(jìn)行如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

（1）替換變量。在基準(zhǔn)模型中，采用LP方法計(jì)算產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)各個(gè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。出于穩(wěn)健性考慮，本文也使用OP方法測(cè)算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并重新計(jì)算產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平，以其為解釋變量的回歸結(jié)果見表4的第（1）列。同時(shí)，本文還選擇使用直接消耗系數(shù)為權(quán)重重新測(cè)算產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平，以其為解釋變量的回歸結(jié)果見表4的第（2）列。分析結(jié)果顯示，不同方法測(cè)算的“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”對(duì)“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”的估計(jì)系數(shù)仍然顯著為正，與基準(zhǔn)模型回歸的結(jié)論保持一致。

（2）行業(yè)中類視角?；鶞?zhǔn)模型的分析是基于《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中行業(yè)大類的視角，進(jìn)一步將分析視角細(xì)化到行業(yè)中類，即基于行業(yè)中類的視角重新測(cè)算“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”，進(jìn)而以其為解釋變量重新進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表4的第（3）列所示。新的解釋變量“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的回歸系數(shù)依然顯著為正，表明本文的基本結(jié)論是穩(wěn)健的。

（3）引入交互固定效應(yīng)。近年來有學(xué)者指出，僅僅控制年份固定效應(yīng)、個(gè)體固定效應(yīng)乃至高維固定效應(yīng)，可能忽略個(gè)體隨時(shí)間的變化，因而需要再加入固定效應(yīng)的交互項(xiàng)以控制個(gè)體隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。為了盡可能控制隨時(shí)間變化的行業(yè)特征變量，本文參考鐘騰龍等（2020）的研究[40]，引入“行業(yè)—年份交互固定效應(yīng)”重新進(jìn)行模型估計(jì)，結(jié)果如表4的第（4）列所示。與基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果一致，“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)”與“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，進(jìn)一步驗(yàn)證了本文基本結(jié)論的穩(wěn)健性。

（4）樣本截尾處理?；鶞?zhǔn)模型的回歸是基于全樣本所得，但是在實(shí)際中可能會(huì)出現(xiàn)企業(yè)過度出口和過度進(jìn)口的現(xiàn)象，這部分樣本可能會(huì)對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生干擾。因此，本文剔除了企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率最大的10%和最小的10%的樣本，重新進(jìn)行模型估計(jì)，結(jié)果如表4的第（5）列所示。解釋變量“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的回歸系數(shù)同樣顯著為正，再次驗(yàn)證了本文基本結(jié)論的穩(wěn)健性。

4.異質(zhì)性分析

本文通過分別對(duì)子樣本進(jìn)行模型估計(jì)來進(jìn)行異質(zhì)性分析，主要從行業(yè)特征、企業(yè)特征、區(qū)位特征和貿(mào)易方式4個(gè)維度展開：

（1）行業(yè)異質(zhì)性。根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)的技術(shù)密集程度分為“高技術(shù)行業(yè)”“中等技術(shù)行業(yè)”“低技術(shù)行業(yè)”三類，并分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5的第（1）至（3）列所示。分析表明，對(duì)于不同技術(shù)密集程度行業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高均能夠顯著地提升企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率，這也進(jìn)一步驗(yàn)證了本文基本結(jié)論的可靠性;但是，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升效應(yīng)也具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性，中等技術(shù)行業(yè)的“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”對(duì)“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”最為敏感，低技術(shù)行業(yè)次之，高技術(shù)行業(yè)的影響最小?？赡艿脑蛟谟冢褐械燃夹g(shù)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工較低技術(shù)行業(yè)更為明確和成熟，分工細(xì)化導(dǎo)致上下游之間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)更為緊密，因此上游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步可以迅速傳遞給下游企業(yè)并為下游企業(yè)所使用;而高技術(shù)行業(yè)往往更加重視技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)和產(chǎn)品的內(nèi)生化，進(jìn)而傾向于將更長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈條和更多的核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)保留在企業(yè)自身的生產(chǎn)體系中，導(dǎo)致其出口國(guó)內(nèi)附加值率對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈上游的技術(shù)進(jìn)步相對(duì)不敏感，因而產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升作用較小。

（2）貿(mào)易方式異質(zhì)性。按照出口貿(mào)易方式將樣本企業(yè)分為“加工貿(mào)易”和“混合貿(mào)易”兩個(gè)子樣本，分別進(jìn)行模型回歸，估計(jì)結(jié)果如表5的第（4）和第（5）列所示。盡管兩個(gè)子樣本中，“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，即加工貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)的出口國(guó)內(nèi)附加值率均可以隨著產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高而提升;但是，相對(duì)于“加工貿(mào)易”子樣本，“混合貿(mào)易”子樣本中“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”對(duì)“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”更加敏感。這主要是由于混合貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的嵌入程度更深，企業(yè)生產(chǎn)所需要的中間產(chǎn)品既有來自國(guó)外的進(jìn)口中間產(chǎn)品，也有來自國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的中間產(chǎn)品，當(dāng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步時(shí)，企業(yè)會(huì)更多地從國(guó)內(nèi)采購(gòu)中間產(chǎn)品用于生產(chǎn)。相比之下，由于加工貿(mào)易“兩頭在外”的生產(chǎn)特征，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)進(jìn)步較難滲透到加工貿(mào)易企業(yè)中，因此產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)的進(jìn)步對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升作用相對(duì)較小。

（3）區(qū)域異質(zhì)性。按照企業(yè)所在省區(qū)市是否屬于沿海地區(qū)將樣本企業(yè)分為“沿海地區(qū)企業(yè)”和“非沿海地區(qū)企業(yè)”兩個(gè)子樣本，分別進(jìn)行模型回歸，估計(jì)結(jié)果如表6的第（1）和第（2）列所示。“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的回歸系數(shù)僅在“沿海地區(qū)企業(yè)”子樣本中顯著為正，而在“非沿海地區(qū)企業(yè)”子樣本中未通過顯著性檢驗(yàn)。這表明，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高可以顯著促進(jìn)沿海地區(qū)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升，但對(duì)非沿海地區(qū)企業(yè)的影響不顯著，其原因有待進(jìn)一步的深入研究。

（4）企業(yè)異質(zhì)性。本文主要從企業(yè)所有制性質(zhì)來考察企業(yè)異質(zhì)性，按照企業(yè)所有制的類型將樣本企業(yè)分為“外資企業(yè)”和“本土企業(yè)”兩個(gè)子樣本，分別進(jìn)行模型回歸，估計(jì)結(jié)果如表6的第（3）和第（4）列所示?！爱a(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的回歸系數(shù)僅在“外資企業(yè)”子樣本中顯著為正，而在“本土企業(yè)”子樣本中未通過顯著性檢驗(yàn)。這意味著，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高可以顯著促進(jìn)外資企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升，但對(duì)本土企業(yè)的影響不顯著。其原因可能在于，尋求更多的資源和更低的成本是外資企業(yè)落戶中國(guó)的主要?jiǎng)右?，外資企業(yè)通常只保留核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)和技術(shù)，并將低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給國(guó)內(nèi)的其他廠商生產(chǎn)，因而外資企業(yè)能夠更較多地享受產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步帶來的紅利;而本土企業(yè)在關(guān)鍵環(huán)節(jié)和技術(shù)上往往依賴于國(guó)外技術(shù)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)其出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升效應(yīng)不顯著。

5.機(jī)制檢驗(yàn)

以出口企業(yè)的“全要素生產(chǎn)率”和“成本加成率”為中介變量的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表7。從（1）（3）列的估計(jì)結(jié)果看，“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”對(duì)出口企業(yè)“全要素生產(chǎn)率”和“成本加成率”的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明產(chǎn)業(yè)鏈上游的國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步通過中間產(chǎn)品傳遞給下游企業(yè)，帶動(dòng)了出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率和成本加成率的提高。從（2）（4）列的估計(jì)結(jié)果看，“產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”“全要素生產(chǎn)率”和“成本加成率”對(duì)“企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率”的估計(jì)系數(shù)也均顯著為正，表明存在顯著的部分中介效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)的進(jìn)步使得出口企業(yè)得以獲取更高品質(zhì)和更具成本優(yōu)勢(shì)的中間產(chǎn)品，中間投入質(zhì)量的提升又將提高出口企業(yè)自身的全要素生產(chǎn)率和成本加成率，進(jìn)而使得其出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)中更具競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，并獲取更多的利潤(rùn)，這會(huì)驅(qū)使出口企業(yè)更多地使用國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品，從而推動(dòng)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的進(jìn)一步提升。因此，可以認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間存在正反饋機(jī)制，研究假說H2得到驗(yàn)證。

6.拓展性分析

進(jìn)一步分析跨行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的影響，具體回歸結(jié)果如表8所示?！翱缧袠I(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平”的系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，表明與本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步一樣，其他行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步也可以通過生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)惠及出口企業(yè)的發(fā)展，從而提升企業(yè)的出口國(guó)內(nèi)附加值率?？梢姡囟ㄐ袠I(yè)上游企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步不僅會(huì)通過行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的序貫式生產(chǎn)傳遞至下游企業(yè)，而且可以通過產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)將技術(shù)進(jìn)步傳遞到其他行業(yè)。特別是在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)融合和跨產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)日益加深的情況下，在國(guó)際分工中地位和獲利的全面提升需要以所有行業(yè)的共同發(fā)展作為支撐。因此，提升國(guó)內(nèi)大循環(huán)發(fā)展質(zhì)量不但需要推進(jìn)各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而且需要暢通技術(shù)傳遞渠道、強(qiáng)化技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)而通過全方位系統(tǒng)化的國(guó)內(nèi)技術(shù)升級(jí)提升國(guó)內(nèi)和國(guó)際雙循環(huán)的質(zhì)量和層次。

五、結(jié)論與啟示

“加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，是中國(guó)積極應(yīng)對(duì)百年未有之大變局的戰(zhàn)略舉措，也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大戰(zhàn)略調(diào)整。雙循環(huán)新發(fā)展格局要求打破外國(guó)在少數(shù)關(guān)鍵領(lǐng)域的壟斷地位，通過自主創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的國(guó)產(chǎn)化替代，以維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈的安全和穩(wěn)定。內(nèi)嵌于產(chǎn)品的技術(shù)進(jìn)步，會(huì)通過中間產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)鏈的上下游企業(yè)之間傳遞，進(jìn)而對(duì)出口企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生重要影響。在中國(guó)，國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高會(huì)使出口企業(yè)使用更多國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品可以提升其自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)盈利水平，從而驅(qū)使出口企業(yè)使用更多國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品，進(jìn)而帶來企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提高?；谥袊?guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)：（1）出口企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高有助于企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升;這種促進(jìn)效應(yīng)具有明顯的企業(yè)異質(zhì)性，具體表現(xiàn)為，對(duì)中等技術(shù)行業(yè)企業(yè)、低技術(shù)行業(yè)企業(yè)和高技術(shù)行業(yè)企業(yè)的影響依次減小，對(duì)混合貿(mào)易企業(yè)、沿海地區(qū)企業(yè)和外資企業(yè)的影響比對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)、非沿海地區(qū)企業(yè)和本土企業(yè)的影響更大。（2）中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)結(jié)果表明，促進(jìn)出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率和成本加成率提高是產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步提升企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的主要路徑，意味著產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間存在正反饋機(jī)制。國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高通過技術(shù)溢出效應(yīng)和質(zhì)量提升效應(yīng)促進(jìn)出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率和成本加成率提高，從而驅(qū)使出口企業(yè)更多地使用國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品以增強(qiáng)自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)盈利能力，進(jìn)而帶來企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升。（3）不但本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步有助于企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升，其他行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高也會(huì)促進(jìn)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升。

基于上述研究結(jié)論，可以得到以下啟示：第一，要以加快產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步為突破口推進(jìn)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的質(zhì)量提升。鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)、零部件和核心技術(shù)的自主攻關(guān)，減少對(duì)國(guó)外中間產(chǎn)品的依賴，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)的替代，在保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的同時(shí)提升產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展質(zhì)量，并將全球產(chǎn)業(yè)鏈的中高端環(huán)節(jié)更多地納入國(guó)內(nèi)大循環(huán)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)在全球分工體系中的地位和獲利能力。第二，不但要激勵(lì)和支持各類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，更要以企業(yè)間的融通創(chuàng)新為紐帶促進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈的整體技術(shù)升級(jí)。一方面，要以長(zhǎng)期技術(shù)積累、關(guān)鍵技術(shù)突破為導(dǎo)向，加快國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)的本土化;另一方面，要優(yōu)化國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境，完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，暢通基于中間投入的技術(shù)傳遞路徑，充分發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，通過技術(shù)進(jìn)步的“以點(diǎn)帶線、以線帶面”實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。第三，要以自主創(chuàng)新為重點(diǎn)提高技術(shù)進(jìn)步質(zhì)量和速度。分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率提升之間存在正反饋機(jī)制，表明在樣本期間中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步快于國(guó)外的技術(shù)進(jìn)步。但也應(yīng)看到，國(guó)內(nèi)中間品內(nèi)嵌技術(shù)水平的提高不僅僅來源于自主創(chuàng)新，還有相當(dāng)多的是源于技術(shù)引進(jìn)。目前，中國(guó)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)日益弱化，加上發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)的技術(shù)壁壘趨于增強(qiáng)，主要依靠引進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)將越來越難、越來越慢。因此，在新發(fā)展階段，加快技術(shù)進(jìn)步必須以自主創(chuàng)新為主，通過真正源自國(guó)內(nèi)的技術(shù)升級(jí)推動(dòng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)而提升中國(guó)企業(yè)在全球生產(chǎn)分工體系和價(jià)值鏈中的地位和盈利能力，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)。

本文在已有研究的基礎(chǔ)上，探討產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的提升作用及其機(jī)制，從國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的視角論證了國(guó)內(nèi)大循環(huán)質(zhì)量提升對(duì)國(guó)際大循環(huán)層次升級(jí)的重要性，對(duì)于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的主體作用以及國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)之間的互動(dòng)關(guān)系提供了理論支持。同時(shí)，本文基于投入產(chǎn)出思想構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平測(cè)算框架也為相關(guān)研究提供了方法借鑒，除了全要素生產(chǎn)率外，還可以基于其他變量（如技術(shù)投入、技術(shù)產(chǎn)出、技術(shù)效率等）來測(cè)算產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)嵌技術(shù)水平，也可以對(duì)其他方面的變量進(jìn)行類似測(cè)算，以便更全面、細(xì)致地考察中間投入的傳遞在產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展過程中所起的重要作用。此外，單就本文研究的主題來看，也可進(jìn)一步拓展和深化。比如：采用時(shí)間跨度更長(zhǎng)、更新的數(shù)據(jù)分析其演進(jìn)趨勢(shì)和規(guī)律;進(jìn)行國(guó)際比較，探究國(guó)家間技術(shù)進(jìn)步的差異是否會(huì)形成不同的反饋機(jī)制;細(xì)化和拓展異質(zhì)性研究，并進(jìn)一步探究其原因;等等，這些都有待繼續(xù)深入研究。

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The Improvement of Embedded Technology in the Industrial Chain in China

and the Increase of Domestic Valueadded Rate of Enterprises' Exports：

An Empirical Analysis Based on the Data of Chinese Industrial Enterprises? ZHAO Jingrui， SUN Hui， HAO Xiao

（a. Center for Innovation Management Research of Xinjiang;

b. School of Economics and Management， Xinjiang University， Urumqi 830046， Xinjiang China）

Abstract： The globalization of the division of labor makes it possible for enterprises to use the intermediate input from inside or outside China. In the case that the technological progress in China is faster than that in foreign countries， there is a positive feedback mechanism between the improvement of embedded technology in the domestic industrial chain and the increase of enterprises' export domestic valueadded rate： the improvement of the embedded technological level of domestic intermediate products increases the total factor productivity and cost markup rate of export enterprises through technical spillover effect and quality promotion effect， thereby driving export enterprises to use more domestic intermediate products to enhance their international competitiveness and market profitability， and at the same time increasing the domestic valueadded rate of enterprises exports. This paper uses the enterprise's total factor productivity to represent the embedded technology level of intermediate products， designs a calculation method of the industrial chain embedded technology level based on the idea of inputoutput， and conducts an empirical test by using Chinese industrial enterprise database， China Customs database， and world inputoutput table. The results show that during the sample period （2000-2014）， the improvement of domestic technology level embedded in the industrial chain of export companies has an effect on the increase of the domestic valueadded rate of enterprises exports， and it shows obvious heterogeneity of enterprises. This promotion effect decreases successively for enterprises in the middletechnology industry， lowtechnology industry and hightech industry， and plays a bigger role in mixed trading enterprises， coastal area enterprises and foreignfunded enterprises. Total factor productivity and cost markup rate have a significant intermediary effect， that is， the improvement of embedded technology in domestic intermediate products can increase the total factor productivity and cost markup rate of export enterprises， and thus increase the domestic valueadded rate of enterprises exports. Not only does the improvement of embedded technology in the domestic industrial chain inside the industry increase the domestic valueadded rate of enterprises exports， but the improvement of embedded technology in the domestic industrial chain from different industries will also increase the enterprises' export domestic valueadded rate. Therefore， it is necessary to further encourage and support the technological innovation of all types of enterprises， to improve the quality of the domestic cycle by taking the upgrading of the embedded technology in the industrial chain as a breakthrough， to promote the overall technological upgrading of the whole industrial chain with integrated innovation among enterprises as the link， and to improve the speed of technological progress with independent innovation as the focus. Thus， the status and profitability of Chinese enterprises in the global division of labor system and value chain will be enhanced， and the mutual promotion of domestic circulation and international circulation will be achieved.

Key words：? embedded technology in the industrial chain; technological progress; intermediate products; domestic valueadded rate; total factor productivity; cost markup rate

CLC number：F1243;F74612Document code：AArticle ID：16748131（2021）04000117（編輯：黃依潔）

*收稿日期：20210502;修回日期：20210616

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大招標(biāo)項(xiàng)目（17JJD850002）;教育部“一帶一路”教育國(guó)際合作2019年度專項(xiàng)研究課題（19YDYL31）;國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71963030）

作者簡(jiǎn)介：趙景瑞（1993），男，山西晉中人;博士研究生，主要從事世界經(jīng)濟(jì)研究;Email：471070723@qq.com。郝曉（1985），女，河南南陽(yáng)人;博士研究生，主要從事世界經(jīng)濟(jì)研究;Email：hxiaoxgy@ 126.com。

通信作者：孫慧（1963），女，新疆烏魯木齊人;教授，博士，主要從事人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究;Email：cim@xju.edu.com。

① 數(shù)據(jù)來源：《2016中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。