黃 寰， 李佳蔚， 肖 義， 王 玨， 王曉晨

(1.成都理工大學(xué)地質(zhì)災(zāi)害防治與地質(zhì)環(huán)境保護國家重點實驗室， 成都 610059；2.成都理工大學(xué)商學(xué)院， 成都 610059； 3.成都理工大學(xué)管理科學(xué)學(xué)院， 成都 610059)

黨的十九屆五中全會提出，我國發(fā)展仍然處于重要的戰(zhàn)略機遇期，但機遇和挑戰(zhàn)都有新的發(fā)展變化.堅持創(chuàng)新驅(qū)動，有利于加快經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)國家高質(zhì)量發(fā)展.高質(zhì)量發(fā)展與綠色發(fā)展緊密相關(guān)，綠色發(fā)展為創(chuàng)新能力和競爭力提供支撐和依托.在現(xiàn)代化建設(shè)全局中，環(huán)境資源將繼續(xù)作為實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力，同時在生產(chǎn)生活中持續(xù)貫徹綠色要求，著力保護生態(tài)環(huán)境，促進人與自然和諧共生.習(xí)近平總書記倡導(dǎo)的“綠水青山就是金山銀山”是我國實現(xiàn)綠色發(fā)展和經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型、人與自然和諧共生現(xiàn)代化的重要指導(dǎo)思想，堅持綠色、循環(huán)、環(huán)境為本的理念是推進生態(tài)脆弱區(qū)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵.同時，在具體的實踐中，目前國際社會積極倡導(dǎo)的NBS理論(nature-based solution，基于自然的解決方案)提出順應(yīng)自然環(huán)境特點，以自身環(huán)境條件出發(fā)實現(xiàn)生態(tài)修復(fù)，尋求人與自然開發(fā)、保護、修復(fù)之間的平衡點.這深化了生態(tài)系統(tǒng)運行機理，有利于在實踐中指導(dǎo)城市可持續(xù)發(fā)展和綠色創(chuàng)新發(fā)展.

生態(tài)脆弱區(qū)是指生態(tài)系統(tǒng)不穩(wěn)定，受到外界干擾后易發(fā)生生態(tài)退化且恢復(fù)能力較差的區(qū)域[1]，位于生態(tài)脆弱區(qū)內(nèi)的城市，整體而言受到來自環(huán)境的約束多于其他城市.科技創(chuàng)新能力是評估一個城市可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)之一，創(chuàng)新效率的提高能幫助生態(tài)脆弱區(qū)城市找到更有效的發(fā)展方式，避免傳統(tǒng)路徑中可能發(fā)生的對生態(tài)環(huán)境造成進一步破壞、產(chǎn)出效率低下等問題.提倡創(chuàng)新發(fā)展有利于產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，誕生適合生態(tài)脆弱區(qū)城市發(fā)展要求的創(chuàng)新成果，最終實現(xiàn)生態(tài)脆弱區(qū)城市的高質(zhì)量發(fā)展.在我國經(jīng)濟開始進行增速換擋、積極推行綠色生產(chǎn)生活方式的背景下，需要以“兩山論”為指導(dǎo)，并結(jié)合NBS理念，加快進行科技創(chuàng)新，并有效推進黃土高原生態(tài)環(huán)境修復(fù)工作.鼓勵黃土高原工程技術(shù)如治溝造地、固溝保塬、平山造城等的創(chuàng)新和運用，有效保證黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)的修復(fù)工作和當(dāng)?shù)鼐用竦恼Ｉ钌a(chǎn).科學(xué)地對黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)創(chuàng)新效率進行評價，并客觀地評估其影響因素，對實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)脆弱區(qū)可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實和理論意義.

創(chuàng)新效率的評價方法是通過投入產(chǎn)出之比，對比數(shù)值大小判斷效率水平.魏守華等認(rèn)為區(qū)域的創(chuàng)新能力不僅在于創(chuàng)新基礎(chǔ)，創(chuàng)新效率對創(chuàng)新能力的影響十分顯著[2]，有研究從產(chǎn)業(yè)集聚視角出發(fā)，以產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)推動創(chuàng)新效率提高[3]，通過空間聚類分析和碎化度指數(shù)研究并利用專利申請量評價創(chuàng)新能力[4]，利用隨機前沿模型(SFA)進行創(chuàng)新效率測算[5].目前對創(chuàng)新效率的評價以DEA為主[6-7].DEA模型不需要構(gòu)建整體性的生產(chǎn)函數(shù)形式，不易出現(xiàn)因模型設(shè)置錯誤而導(dǎo)致結(jié)果誤差，適合于評價多投入多產(chǎn)出的決策單元[8-9].常曉然等在利用SBM-NDEA模型進行創(chuàng)新效率評價時引入了創(chuàng)新過程，對我國城市創(chuàng)新效率進行了研究[10]，余泳澤等利用三階段DEA模型，將創(chuàng)新過程分為三個階段并評價了各階段的創(chuàng)新效率[11]，葛騰飛等利用耦合協(xié)調(diào)度模型測度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的時空差異與特征[12]，在對創(chuàng)新效率的研究中，DEA-Tobit兩階段法是主要的評價手段[13-14].

生態(tài)脆弱區(qū)通常位于生態(tài)系統(tǒng)過渡交界處，其特征是有關(guān)生態(tài)環(huán)境問題較為嚴(yán)峻，也屬于貧困問題多發(fā)地區(qū)[15].我國的生態(tài)脆弱區(qū)類型較多且大多集中于西部內(nèi)陸地區(qū)，許多學(xué)者針對不同類型生態(tài)脆弱區(qū)并以具體地區(qū)、環(huán)境特征進行研究論述.于伯華等對青藏高原高寒區(qū)的生態(tài)脆弱性進行了評價[16]，蒙吉軍等以鄂爾多斯市為研究對象，建立了區(qū)域生態(tài)脆弱性評價模型[17]，伍博煒等探究黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)的土地利用變化對區(qū)域生態(tài)服務(wù)價值的影響[18]，馬真臻等以甘肅省兩個自然保護區(qū)為研究對象探究西部干旱區(qū)生態(tài)脆弱性[19].黃土高原是中華民族重要的文化起源地，自然資源豐富，蘊含大量礦產(chǎn)資源，黃土資源豐富.但在經(jīng)歷了長時間的過度開發(fā)、開墾后，導(dǎo)致這一地區(qū)成為水土流失最嚴(yán)重的區(qū)域之一[20]，李宗善等研究了黃土高原水土流失治理現(xiàn)狀問題，提出對治理模式調(diào)整和優(yōu)化的建議[21]，李相儒總結(jié)近60年黃土高原生態(tài)治理現(xiàn)狀[22].為治理黃土高原，政府和學(xué)者都對問題進行了研究，隨著黃土高原三大工程(平山造城、治溝造地、固溝保塬)的實施，且黃土高原的治理方式以工程手段和生態(tài)治理為主，學(xué)者在總結(jié)以往對黃土高原治理方式基礎(chǔ)上，不斷擴大對三大工程的研究.劉彥隨等研究了黃土高原溝道整治工程，以創(chuàng)新方式構(gòu)建現(xiàn)代化農(nóng)村、民居安置[23]，王小帆則對黃土高原固溝保塬工程進行研究，運用遙感影像技術(shù)評估建設(shè)結(jié)果[24]，張茂省等以延安新區(qū)為例，對平山造城的環(huán)境效應(yīng)進行研究[25].

本文以黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)為主要研究對象，結(jié)合正在實施的三大工程，評價黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)內(nèi)城市創(chuàng)新效率、技術(shù)創(chuàng)新效率并探索其影響因素，試圖提出有關(guān)提高黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)內(nèi)城市創(chuàng)新效率的意見建議.三大工程，特別是平山造城工程屬世界首例，如何確保工程的實現(xiàn)，避免生態(tài)環(huán)境進一步破壞，增強水土保持能力，助力城市發(fā)展，需要技術(shù)創(chuàng)新、工程創(chuàng)新同時發(fā)力.本文以黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)整體為出發(fā)點，結(jié)合工程實際研究城市創(chuàng)新效率.既有文獻對生態(tài)脆弱區(qū)的研究主要集中在生態(tài)脆弱區(qū)的環(huán)境、地理因素或部分省市的發(fā)展情況[26-28]，關(guān)于創(chuàng)新效率及影響創(chuàng)新的因素也有相當(dāng)多的文獻，但大多數(shù)針對全國或部分省域、發(fā)達城市群范圍內(nèi)進行創(chuàng)新效率研究[29-31]，結(jié)合三大工程建設(shè)現(xiàn)狀，對黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)內(nèi)城市創(chuàng)新效率及其影響因素的評估分析文獻較少.本文以黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)24個城市為研究對象(因為洛陽市管轄部分縣域?qū)儆邳S土高原地區(qū)，故將洛陽市納入黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)城市)，通過DEA-Tobit模型對黃土高原地區(qū)城市創(chuàng)新效率進行評價，并進一步探究其影響因素，根據(jù)實證分析結(jié)果并結(jié)合發(fā)展實際，有針對性地提出黃土高原城市可持續(xù)發(fā)展政策建議.

1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

1.1 數(shù)據(jù)處理方法

DEA(data envelopment analysis)即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，是一種運用多學(xué)科交叉創(chuàng)造出的效率評價方法[32]，提出者是美國運籌學(xué)家Charnes A和Cooper W W.DEA是評價同一類型的多投入、多產(chǎn)出的檢測單元是否技術(shù)有效的一種評價方法，常被用于制造業(yè)、工業(yè)的效率分析，當(dāng)前更多地應(yīng)用在區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率評價，結(jié)果介于0～1之間.本文選擇隨機固定效應(yīng)的投入產(chǎn)出進行效率評估，所使用的軟件為Deap 2.1.

本文在估計創(chuàng)新效率影響上采用Tobit模型.DEA模型進行創(chuàng)新效率評估得到效率值，在評估過程中可能會忽略對投入產(chǎn)出造成影響的因素，且DEA模型結(jié)果介于0到1，單純地使用最小二乘法(OLS)可能出現(xiàn)參數(shù)真實值的偏差[33]，而與Tobit模型結(jié)合可以很好地解決效率指數(shù)區(qū)間范圍限制.本文借鑒王俊能[7]、吳賢榮[34]的研究中有關(guān)DEA-Tobit兩階段法的模型設(shè)置，得到如下模型.

DEA模型對黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)24個城市創(chuàng)新效率評價，通過將24個城市作為檢測單元(DMU)，將投入與產(chǎn)出作為輸入和輸出.假定有n個DMUj，對決策單元hj效率評價指數(shù)：

(1)

約束條件為：

(2)

建立可變規(guī)模報酬(BBC)模型如下：

(3)

(4)

(5)

其中，i=1，2，…，m；r=1，2，…，s；j=1，2，…，n.U0為判斷決策單元規(guī)模報酬的指標(biāo).若U0<0則表示規(guī)模報酬遞增，若U0>0則表示規(guī)模報酬遞增，若U0=0則表示規(guī)模報酬不變.

建立Tobit影響因素判斷模型，其基本形式為：

(6)

1.2 指標(biāo)選取

本文進行創(chuàng)新效率評價的城市集中在黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)，從投入、產(chǎn)出角度對環(huán)境、資源及創(chuàng)新能力分別選取指標(biāo)，投入類選取能體現(xiàn)區(qū)域內(nèi)對創(chuàng)新投入的指標(biāo)：一般公共預(yù)算在教育中的支出、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)、地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員、信息傳輸、計算機服務(wù)與軟件業(yè)從業(yè)人員數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入/國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)等4項指標(biāo).產(chǎn)出類包括專利授權(quán)量、地區(qū)生產(chǎn)總值、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重(表1)等指標(biāo).

表1 創(chuàng)新效率指標(biāo)選取Tab.1 Selection of innovation efficiency indicators

選取的指標(biāo)時間跨度為2012年—2018年共7年，包含陜西、山西、河南、內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、青海等7個省(自治區(qū))共計24個城市.由于2012年以前部分指標(biāo)數(shù)據(jù)不完整，且2018年以后的數(shù)據(jù)部分未更新，故選擇2012年至2018年這7年作為研究的時間跨度.

基于Tobit模型進行影響因素分析，分別從城市發(fā)展、創(chuàng)新、環(huán)境以及社會等4個方面選取5個指標(biāo)，分別為專利授權(quán)量/專利申請量、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重、人口密度、建成區(qū)綠化覆蓋率(表2)，利用Stata 13進行隨機效應(yīng)的Tobit回歸.

表2 創(chuàng)新效率影響因素指標(biāo)Tab.2 Factors affecting innovation efficiency

1.3數(shù)據(jù)來源及處理

在選取影響因素指標(biāo)時，為避免數(shù)據(jù)單位、數(shù)值差異而導(dǎo)致的在回歸分析中出現(xiàn)模型估計誤差，有關(guān)影響因素的數(shù)據(jù)全部做標(biāo)準(zhǔn)化處理.為保證數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，本文采用的研究數(shù)據(jù)來源于2012年-2018年《中國城市統(tǒng)計年鑒》、各市公布的統(tǒng)計年鑒及國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報.

2 DEA檢驗結(jié)果分析

基于黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)2012年至2018年7省(自治區(qū))共24個城市的面板數(shù)據(jù)，利用Deap 2.1軟件，進行以產(chǎn)出為導(dǎo)向的隨機效應(yīng)模型對創(chuàng)新效率進行評價，效率結(jié)果如表3所示.

表3 2012年—2018年生態(tài)脆弱區(qū)創(chuàng)新效率測度結(jié)果Tab.3 Evaluation results of innovation efficiency in ecologically fragile areas from 2012 to 2018

1) 創(chuàng)新效率時間變化特征.分析結(jié)果顯示黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)24個城市在2018年大多實現(xiàn)效率的基本有效，其中存在效率值發(fā)生大幅度波動的城市，效率值波動較大主要表現(xiàn)為效率的提升.在效率值波動較大的城市中，銅川自2012年起創(chuàng)新效率開始提升，與銅川類似，朔州自2012年起創(chuàng)新效率開始上升，兩座城市的創(chuàng)新效率均在2017年達到有效.對比其他出現(xiàn)較大波動的城市，大部分在2014年左右出現(xiàn)創(chuàng)新效率的下降并在之后開始回升，如晉中、延安、榆林等城市.總體來看，黃土高原2012至2018年各個城市整體創(chuàng)新效率值均呈現(xiàn)出逐年提升的趨勢.根據(jù)2012年、2015年和2018年創(chuàng)新效率值利用ArcGIS繪制24個城市創(chuàng)新效率值分布變化圖(圖1).

圖1 2012年，2015年，2018年 城市創(chuàng)新效率空間變化特征Fig.1 Characteristics of spatial changes in urban innovation efficiency in 2012， 2015， and 2018

2) 創(chuàng)新效率空間變化特征.黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)中24個城市的創(chuàng)新效率空間差異不顯著，2012年、2015年、2018年三年創(chuàng)新效率大致呈現(xiàn)出由西向東降低的變化，說明靠近西部城市在創(chuàng)新效率方面的投入更大且進步更加顯著.根據(jù)內(nèi)蒙古、寧夏、青海等省(自治區(qū))選取的樣本，初步可得出這些省(自治區(qū))創(chuàng)新效率達到較高水平.寧夏創(chuàng)新效率表現(xiàn)在黃土高原地區(qū)內(nèi)相對最優(yōu)(0.985)，樣本城市大多實現(xiàn)較高創(chuàng)新效率.從黃河起源地青海省看，這類靠近西部高海拔地區(qū)城市的創(chuàng)新效率要明顯高于黃土高原低緯度地區(qū)，在生態(tài)脆弱區(qū)內(nèi)表現(xiàn)較差的是陜西(0.852)，陜西省內(nèi)選取的3個樣本城市的效率值呈現(xiàn)大致由北向南降低的變化，陜西位于黃土高原海拔較低地區(qū)，主要以平原河谷為主要地形，銅川分布多種地形，晝夜溫差大且水資源可利用量少，自然氣候等可能是限制銅川創(chuàng)新發(fā)展的因素.整體來看，陜西樣本城市發(fā)展條件較青海、甘肅、內(nèi)蒙古等地區(qū)有相對優(yōu)勢，創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新效率應(yīng)當(dāng)位于高水平.受到自然條件的限制，黃土高原內(nèi)靠近西部省份在創(chuàng)新上的投入更多，更加追求高效率.

3) 創(chuàng)新效率變化結(jié)果.數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示24個城市中大多數(shù)城市實現(xiàn)了創(chuàng)新效率和技術(shù)效率的正向增長，僅9個城市實現(xiàn)了技術(shù)效率和創(chuàng)新效率的同時增長.區(qū)域創(chuàng)新效率均值較優(yōu)的寧夏，在創(chuàng)新效率上也實現(xiàn)了增長(表5).余下的城市中，僅定西的技術(shù)效率和創(chuàng)新效率均未實現(xiàn)增長.在24個城市中創(chuàng)新效率值和技術(shù)效率值變化表現(xiàn)較差的城市包括大同(0.938)和呂梁(0.875)，表現(xiàn)較優(yōu)的為銀川和白銀兩個城市，實現(xiàn)年均6.4%和12.1%的增長水平.城市間由于現(xiàn)有的經(jīng)濟規(guī)模、地理位置、對科研和創(chuàng)新的投入、形成的氛圍等存在較大差異，可能是造成區(qū)域間創(chuàng)新效率值產(chǎn)生差異的原因.

表4 2012年—2018年黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)創(chuàng)新效率均值Tab.4 Mean value of innovation efficiency in ecologically fragile areas of the Loess Plateau in 2012-2018

表5 2012年—2018年24個城市 創(chuàng)新效率及技術(shù)效率變化值Tab. 5 Innovation efficiency and technological efficiency change value of 24 cities in 2012-2018

3 影響因素分析

黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)創(chuàng)新效率影響因素的指標(biāo)分析結(jié)果如表6所示.研究影響因素選取了專利授權(quán)量/專利申請量(PAT)、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重(SEC)、第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(THR)、人口密度(DEN)、建成區(qū)綠化覆蓋率(GRE)等五項指標(biāo).

從估計結(jié)果(表6)看出，人口密度、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重、第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重、以及建成區(qū)綠化覆蓋率這四個指標(biāo)對創(chuàng)新效率會產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，四個指標(biāo)對創(chuàng)新效率的影響均顯著，且第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重這項指標(biāo)通過1%的顯著性檢驗.專利授權(quán)量與專利申請量比值對創(chuàng)新效率產(chǎn)生正效應(yīng)，并通過1%的顯著性檢驗.

表6 影響因素回歸結(jié)果Tab.6 Regression results of influencing factors

以資源開采、消耗為主的行業(yè)以及不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會對創(chuàng)新效率造成影響.在2015年以前，研究區(qū)域內(nèi)的大部分城市經(jīng)濟發(fā)展模式較為單一，以采礦業(yè)和制造業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，以服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)占比相對較低，特別是擁有大量煤炭資源并以其作為主要經(jīng)濟來源的資源型城市.傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展模式容易對生態(tài)環(huán)境造成破壞，近些年政府加大對環(huán)境的整治，可能造成在其他項目上支出和投入不足，處于起步階段的技術(shù)研發(fā)沒有足夠的人力、財力、資源的支撐，技術(shù)研發(fā)速度遠不及其他地區(qū).資源消耗型產(chǎn)業(yè)資源消耗多，占地面積大.由于礦產(chǎn)資源的非可再生性與可耗竭行性，以資源開采、資源低效利用的發(fā)展無法適應(yīng)當(dāng)前的大方向和未來的發(fā)展趨勢，考慮當(dāng)前和未來的城市發(fā)展，應(yīng)當(dāng)是以創(chuàng)新為導(dǎo)向，以清潔、高效率產(chǎn)業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展.與此同時，當(dāng)?shù)匾残枰獙Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行換代升級，以帶來更大效益的新型產(chǎn)業(yè)帶動城市整體創(chuàng)新發(fā)展.生態(tài)脆弱區(qū)城市應(yīng)當(dāng)要以創(chuàng)新作為主要發(fā)展源，增加第三產(chǎn)業(yè)中更具有創(chuàng)新作用的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)更低消耗更高收益.

專利技術(shù)產(chǎn)生不足是導(dǎo)致創(chuàng)新效率較低的原因.通過實證結(jié)果，專利授權(quán)與專利申請的比值提高能夠在一定程度上提高創(chuàng)新效率，專利申請量可以衡量當(dāng)?shù)乜萍技夹g(shù)創(chuàng)新的活躍程度，而授權(quán)量則代表專利申請的質(zhì)量，專利授權(quán)與專利申請比值則代表當(dāng)?shù)氐膶＠|(zhì)量.專利體現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造具有新穎性和獨特性，有突出的創(chuàng)造性，專利授權(quán)量的不足則能體現(xiàn)出技術(shù)研發(fā)的不足.當(dāng)?shù)貙χR產(chǎn)權(quán)的保護不夠，知識產(chǎn)權(quán)保護法還不夠完全，對自主創(chuàng)新的激勵不足等等，都可能是導(dǎo)致專利質(zhì)量低下、得到授權(quán)的專利數(shù)量少、技術(shù)研究不充分的原因.這需要提高對專利的重視程度，鼓勵專利申請和嚴(yán)格審核專利授權(quán)，提高當(dāng)?shù)貏?chuàng)新活力.

城市人口增長對技術(shù)研發(fā)和科技創(chuàng)新可能產(chǎn)生負(fù)效應(yīng).人口體現(xiàn)一個城市繁榮程度和吸引力，人口密度則能從側(cè)面體現(xiàn)城市土地承載力，不合理的人口密度的增加會影響到城市人均GDP，也會對生態(tài)環(huán)境會造成負(fù)面影響.黃土高原地區(qū)自身生態(tài)系統(tǒng)較其他平原地區(qū)脆弱，遭受惡劣天氣后難以在短時間內(nèi)恢復(fù)，這就導(dǎo)致黃土高原生態(tài)承載力低，不合理的人口密度增加會進一步加重黃土高原生態(tài)系統(tǒng)的負(fù)擔(dān).人均收入增長才能吸引創(chuàng)新人才，對創(chuàng)新效率有正面效應(yīng).人均GDP水平提高能從側(cè)面反映當(dāng)?shù)厣钏胶托腋６龋芪嗑哂行录夹g(shù)知識的人才流入，增加當(dāng)?shù)貏?chuàng)新潛能.不合理的人口密度增加，不僅對環(huán)境產(chǎn)生壓力還會制約城市創(chuàng)新效率的提升.

4 結(jié)論及政策建議

本文以黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)2012年-2018年24個城市有關(guān)創(chuàng)新效率的面板數(shù)據(jù)為研究對象，分別運用DEA和Tobit模型進行創(chuàng)新效率評級及影響因素分析，得到如下主要結(jié)論.

1) 從時空變化角度看，創(chuàng)新效率呈現(xiàn)自西向東遞減的空間變化，效率值呈現(xiàn)逐年上升的趨勢.創(chuàng)新效率水平整體較高的是青海、內(nèi)蒙古等位于黃土高原西部的省(自治區(qū))，陜北資源型城市出現(xiàn)下降態(tài)勢，太原、鄂爾多斯、蘭州等城市總體的創(chuàng)新效率處于高水平，這些城市更加重視創(chuàng)新，未來也有更大的創(chuàng)新和研發(fā)潛力.創(chuàng)新效率值提高能反映區(qū)域內(nèi)城市對創(chuàng)新重視程度增加，西部高海拔山地地區(qū)較平原河谷地勢地區(qū)，更早重視創(chuàng)新投入，但這類擁有自然優(yōu)勢的城市在技術(shù)創(chuàng)新層面還可繼續(xù)提升.面對黃土高原普遍存在的惡劣生態(tài)環(huán)境和特殊的土壤結(jié)構(gòu)，需要政府提高重視，利用創(chuàng)新技術(shù)以期降低人類活動和自然災(zāi)害對環(huán)境的影響，提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力.

2) 從教育推進創(chuàng)新，產(chǎn)權(quán)保護提高創(chuàng)新效率角度看，政府增加一般預(yù)算在教育中的支出，重視專利數(shù)量能對創(chuàng)新效率水平提高有顯著作用.增加對不同階段的教育支出可能會對創(chuàng)新效率有積極促進作用，義務(wù)教育階段有關(guān)創(chuàng)新科學(xué)知識培育的支出增加，鼓勵學(xué)生構(gòu)思發(fā)明創(chuàng)造，對未來該地區(qū)的創(chuàng)新效率提升有積極作用.由結(jié)果表明，在考慮教育預(yù)算計劃時，需更多考慮預(yù)算投入利用效率、教育階段，確保預(yù)算支出流入正確的領(lǐng)域，加強專利發(fā)明環(huán)境建設(shè)，以實現(xiàn)對創(chuàng)新效率、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生明顯促進作用.

3) 經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型對創(chuàng)新效率會產(chǎn)生不同程度影響，人口密度增加對創(chuàng)新效率有負(fù)面影響，人均GDP水平提升、合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有助于提高創(chuàng)新效率.減輕環(huán)境壓力，需要從根本問題上解決，增加對生態(tài)環(huán)境的治理力度，在對生態(tài)脆弱區(qū)實行保護和修復(fù)的同時，加大對環(huán)境保護的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)環(huán)境壓力減輕和創(chuàng)新水平提升兩手抓.不光要尋求經(jīng)濟平穩(wěn)增長，還要求經(jīng)濟實現(xiàn)綠色增長，居民素質(zhì)提高會增加對環(huán)境保護及環(huán)境友好型企業(yè)數(shù)量、環(huán)保型產(chǎn)業(yè)偏好性，有利于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)例如產(chǎn)生高能耗、高污染、低效率行業(yè)轉(zhuǎn)型升級.傳統(tǒng)低效率行業(yè)在經(jīng)濟中所占比重越大，越會抑制創(chuàng)新發(fā)展、創(chuàng)新效率的提高.

針對以上有關(guān)創(chuàng)新效率評價、創(chuàng)新效率影響因素結(jié)論，提出以下建議.

1) 政府要鼓勵創(chuàng)造良好創(chuàng)新環(huán)境.創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力，環(huán)境是支撐經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟與環(huán)境保護持續(xù)性高水平綠色發(fā)展，尤其離不開政府的監(jiān)管和政策落實.黨的十九屆五中全會明確提出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)整體布局中的核心地位，這就需要黃土高原各城市在轉(zhuǎn)型發(fā)展中重視培育科技創(chuàng)新的源頭，增強戰(zhàn)略科技力量，提高人才創(chuàng)新活力.

2) 生態(tài)環(huán)境與科技創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)共同發(fā)展.從城市發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境保護角度看環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展并不矛盾，而是相得益彰、相互促進的關(guān)系.唯有在鼓勵創(chuàng)新的同時進行有效城市發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護修復(fù)治理，才能以生態(tài)、創(chuàng)新推動城市健康持續(xù)發(fā)展.放眼全球，發(fā)達國家更加重視創(chuàng)新對生態(tài)環(huán)境的作用，加大對生態(tài)環(huán)境保護并沒有讓經(jīng)濟發(fā)展水平降低，反而推進了創(chuàng)新活動，城市的創(chuàng)新效率也快速提高，從而實現(xiàn)城市乃至國家的長遠健康發(fā)展.同時，增加生態(tài)環(huán)境特別是生態(tài)脆弱區(qū)的保護力度也在一定程度上助力創(chuàng)新活動、新技術(shù)的誕生，有利于區(qū)域內(nèi)低效率行業(yè)轉(zhuǎn)型升級，為現(xiàn)有新興創(chuàng)新技術(shù)行業(yè)帶來強勁活力.

3) 建立長期有效環(huán)境修復(fù)保護機制，推進生態(tài)補償工作.我國經(jīng)濟快速發(fā)展，有關(guān)環(huán)境修復(fù)和生態(tài)補償政策在國家發(fā)展規(guī)劃中的地位和作用日益突顯.生態(tài)環(huán)境修復(fù)和補償措施的出臺，更有利于加強社會公眾的環(huán)境保護意識，生態(tài)補償措施的實行讓環(huán)境保護受益者向受損者進行補償，強調(diào)“誰受益誰補償，誰損害誰補償”原則，提高資源配置效率，推動環(huán)境修復(fù)保護、環(huán)境補償朝著全民化、科學(xué)化、創(chuàng)新化、平等化方向加速演進，有助于將生態(tài)環(huán)境保護、修復(fù)工作創(chuàng)新性地貫穿于黃土高原經(jīng)濟與社會發(fā)展各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)更有效率的高質(zhì)量發(fā)展.

4) 提升黃土高原三大工程質(zhì)量.黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)治理工作已初見成效，在平山造城、固溝保塬、治溝造地這三大工程的實施過程中，加大對工程技術(shù)的試驗、研究創(chuàng)新.通過對黃土高原生態(tài)脆弱區(qū)城市的創(chuàng)新效率進行初步分析，當(dāng)?shù)卣?、部門要鼓勵各類科研機構(gòu)、高校實地考察試驗，提高樣本檢驗、環(huán)境勘查精確度，及時發(fā)現(xiàn)問題并鼓勵積極解決問題.有關(guān)生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境治理問題，需要努力解決建設(shè)中突出矛盾和問題.

5) 增強當(dāng)?shù)厝瞬盼Γ嵘齽?chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力.黃土高原各城市相關(guān)部門在提升人才就業(yè)服務(wù)和人才體系合規(guī)性、降低人才生活成本方面發(fā)揮了重要作用，吸引人才政策存在政策力度不夠，宣傳不到位等影響人才流入問題.針對不足之處，要求相關(guān)人才部門從實際角度出發(fā)，充分認(rèn)識和落實人才引進政策，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型變化提供就業(yè)崗位，加大對環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的人才支持力度，以緩解勞動力流失問題.