馬合　黃小平

歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策概覽及啟示

馬? ?合? ?黃小平

（1.株洲市圖書(shū)館 湖南株洲 412000）

摘? ?要：隨著數(shù)據(jù)密集型科研范式時(shí)代的到來(lái)，科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國(guó)家科技創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)的重要制高點(diǎn)。為在科技競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，世界各國(guó)尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛布局，出臺(tái)了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用，推動(dòng)本國(guó)或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。文章通過(guò)系統(tǒng)梳理歐美各國(guó)重要的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，提出我國(guó)應(yīng)從構(gòu)建多方面多層次的政策體系、發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)在政策制定和執(zhí)行中的重要作用著手，提升科學(xué)數(shù)據(jù)利用和共享水平。

關(guān)鍵詞：歐盟;歐美;科學(xué)數(shù)據(jù);科研數(shù)據(jù);政策

中圖分類號(hào)：G644? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2021059

Overview of American and European Policies about Scientific Data and the Enlightenment to our Country

Abstract With the advent of data-intensive scientific research paradigm， scientific data have become an important part of infrastructure of global science system， and also important strategic resources for social economic development and commanding heights of national scientific innovation and competition. In order to maintain competitive advantage， all countries， especially American and European countries are making a series of policies， regulations and guidebooks about science data management to promote the development of science and technology in respective countries and regions. Through a systematic combing of important American and European policies about science data management， the author put forward suggestions for our country to construct comprehensive policies so as to improve the level of data utilization and sharing.

Key words EU; EU and USA; science data; scientific research data; policy

科學(xué)數(shù)據(jù)（scientific data）又稱科研數(shù)據(jù)或研究數(shù)據(jù)（research data），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）將其定義為“作為科學(xué)研究的主要來(lái)源并被科學(xué)界普遍接受作為驗(yàn)證研究結(jié)果必要條件的事實(shí)記錄[1]”。我國(guó)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的定義為“包括在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域，通過(guò)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過(guò)觀測(cè)監(jiān)測(cè)、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等方式取得并用于科學(xué)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)?！彪S著信息通信技術(shù)的發(fā)展和大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨，將計(jì)算機(jī)技術(shù)與科學(xué)研究相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)各領(lǐng)域海量數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、管理、深度分析和再利用的數(shù)據(jù)密集型科研范式的時(shí)代已經(jīng)到來(lái)，科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國(guó)家科技創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)的重要制高點(diǎn)。為在科技競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，世界各國(guó)尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛布局，出臺(tái)了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用，推動(dòng)本國(guó)或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。本文擬通過(guò)梳理和剖析歐美重要科學(xué)數(shù)據(jù)政策，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘亮點(diǎn)，為我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理和利用提供借鑒。

1? ?歐洲科學(xué)數(shù)據(jù)政策

1.1? ? 歐洲聯(lián)盟的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

歐盟作為歐洲地區(qū)規(guī)模較大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)際組織，近年來(lái)通過(guò)一系列戰(zhàn)略規(guī)劃和項(xiàng)目打造開(kāi)放科學(xué)生態(tài)體系，開(kāi)放數(shù)據(jù)是其開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)之一?？蒲袛?shù)據(jù)政策就是在開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略的框架下制定的，目的是規(guī)范和實(shí)現(xiàn)歐盟各成員國(guó)之間科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享和合作。2013年2月，歐盟啟動(dòng)了“歐洲開(kāi)放獲取科研數(shù)據(jù)政策建議”（Policy Recommendations for Open Access to Research Data in Europe，RECODE）項(xiàng)目，著手通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、社區(qū)和項(xiàng)目為支持歐洲科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取的各利益相關(guān)方和政策制定者提供總體政策建議[2]。2013年2月，RECODE 通過(guò)案例調(diào)研后發(fā)布了《開(kāi)放存取與數(shù)據(jù)傳播和保存政策指南》（Policy Guidelines for Open Accessand Data Dissemination and Preservation），為科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)提供了制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取政策的指南[3]。

2013年12月，歐盟推出研發(fā)框架計(jì)劃《地平線2020》，為使該計(jì)劃所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)能夠被充分利用和有效管理，歐盟發(fā)布了一系列有關(guān)科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取政策和指南。如2013年12月發(fā)布的《地平線2020框架下的示范資助協(xié)議——科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取》（H2020 Annotated Model Grant Agreement），分別對(duì)科學(xué)期刊和開(kāi)放科研數(shù)據(jù)先導(dǎo)計(jì)劃（Open Research Data Pilot）中科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取進(jìn)行了規(guī)定。目前隨著地平線2020計(jì)劃的進(jìn)行，該協(xié)議已歷經(jīng)20多次更新，最新版本時(shí)間為2019年6月[4]。

2016年2月，歐盟制定《2020計(jì)劃框架下的FAIR數(shù)據(jù)管理指南》（Guidelines on FARI Data Management in Horizon 2020，以下簡(jiǎn)稱《FAIR指南》）以及《2020計(jì)劃框架下的科學(xué)出版物與科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取管理指南》（Guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020，以下簡(jiǎn)稱《OA與RD指南》）。《FAIR指南》重點(diǎn)為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和發(fā)布者提供標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)，幫助科研人員有效管理科研數(shù)據(jù)，使其具有可查找性、可獲取性、互操作性和可重用性，即實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的FAIR 原則;《OA與RD指南》則重點(diǎn)為科研成果和數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取提供指導(dǎo)[5]。

2016年2月，歐盟發(fā)布《地平線2020計(jì)劃框架下的科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取規(guī)則指南》（Guidelines to rules on Open Access to Scientific Publications & Open Access to Research Data in Horizon 2020），該指南解釋了同行評(píng)審出版物和科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取規(guī)則，受地平線2020計(jì)劃資助的項(xiàng)目必須遵守這些規(guī)則。目前，該指南最新版本為2017年3月更新版[6]。

2016年8月，歐盟發(fā)布《在歐洲研究理事會(huì)支持的“地平線2020”中實(shí)施開(kāi)放獲取科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的指南》（Guidelines on Implementation of Open Access to Scientific Publications and Research Data in projects supported by the European Research Council under Horizon 2020），規(guī)定了在地平線2020計(jì)劃中，與項(xiàng)目成果有關(guān)的同行評(píng)審科學(xué)期刊開(kāi)放獲取實(shí)施流程以及參與開(kāi)放科研數(shù)據(jù)試點(diǎn)項(xiàng)目（ORD Pilot）的科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取實(shí)施流程[7]。歐洲研究理事會(huì)（ERC）是歐盟成立的科研基金組織。

2020年2月，為打造歐洲單一的數(shù)據(jù)市場(chǎng)環(huán)境，消除成員國(guó)之間的數(shù)據(jù)壁壘，歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》（European Data Strategy），為歐盟未來(lái)的數(shù)據(jù)利用制定了立法框架，概述了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)所需的政策措施和投資策略[8]。

1.2? ? 科學(xué)歐洲的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

科學(xué)歐洲（Science Europe，SE）成立于2011年，由來(lái)自28個(gè)歐洲國(guó)家的38家科研機(jī)構(gòu)和基金組織組成。支持開(kāi)放科學(xué)、促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享和重用是SE的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。SE認(rèn)為，對(duì)科研數(shù)據(jù)的有效管理有助于科研人員在整個(gè)科研過(guò)程中有效共享科研數(shù)據(jù)，但科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)（RPOs）、科研資助機(jī)構(gòu)（RFOs）和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（RDIs）都有各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，SE的目標(biāo)就是在整個(gè)歐洲統(tǒng)一這些政策和要求，使科研人員更易合作，政策更易執(zhí)行。SE同時(shí)也致力于確保科研數(shù)據(jù)的可持續(xù)性，包括長(zhǎng)期保存和可訪問(wèn)性，認(rèn)為科研機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)建立必要的框架條件，包括組織政策、技術(shù)準(zhǔn)備、資金解決方案和培訓(xùn)等[9]。基于此，SE先后發(fā)布了兩部有關(guān)科研數(shù)據(jù)的指南。

（1）2019年1月發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》（Practical Guide to the International Alignment of Research Data Management），用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)管理政策（DMP），以減少不同機(jī)構(gòu)政策的不一致性。該指南發(fā)布后很快得到包括歐盟委員會(huì)在內(nèi)的科研資助機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的廣泛采用。2021年1月，在廣泛聽(tīng)取各機(jī)構(gòu)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上發(fā)布了《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》（擴(kuò)展版），增加了評(píng)審專家使用指南，指導(dǎo)評(píng)審專家對(duì)照該指南對(duì)DMP進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析和評(píng)估[10]。

（2）2021年6月發(fā)布的《可持續(xù)科研數(shù)據(jù)實(shí)用指南》（Practical Guide to Sustainable Rrsearch Data），用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施制定科研數(shù)據(jù)議程，評(píng)估現(xiàn)有政策和做法，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的可持續(xù)性和系統(tǒng)的互操作性。該指南提供了三個(gè)互補(bǔ)的合作關(guān)系成熟度矩陣，指導(dǎo)國(guó)家和國(guó)際層面、不同學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)間的組織協(xié)作，以調(diào)整方法并實(shí)現(xiàn)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境[11]。

1.3? ? 英國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

2012年，英國(guó)發(fā)布《開(kāi)放數(shù)據(jù)白皮書(shū)：釋放潛能》，要求政府部門(mén)以機(jī)器可讀格式發(fā)布政府?dāng)?shù)據(jù)，建立透明和開(kāi)放的政府[12]。2013年，英國(guó)政府先后發(fā)布《抓住數(shù)據(jù)機(jī)遇：英國(guó)數(shù)據(jù)能力策略》《2013年至2015年英國(guó)開(kāi)放政府伙伴關(guān)系行動(dòng)計(jì)劃》，部署政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放行動(dòng)與計(jì)劃，從宏觀層面為科研機(jī)構(gòu)制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策提供指導(dǎo)。

英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）是英國(guó)政府于2002年成立的負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)英國(guó)七大國(guó)家級(jí)研究理事會(huì)的非政府機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)處理、科研評(píng)估、科研人員培訓(xùn)、國(guó)際合作等事務(wù)，有獨(dú)立的政策制定和管理權(quán)，在英國(guó)科研管理工作中發(fā)揮著重要作用。早在2011年，RCUK就發(fā)布了《數(shù)據(jù)政策通用原則》，為各理事會(huì)科研數(shù)據(jù)政策制定提供總體框架。2016年7月，RCUK與英格蘭高等教育資助委員會(huì)、惠康基金會(huì)等多家科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出指導(dǎo)性文件《開(kāi)放科研數(shù)據(jù)協(xié)議》（Concordat on Open Research Data），目的是建立尊重各方需求的合理原則，確?？蒲袛?shù)據(jù)盡可能以符合相關(guān)法律、道德、監(jiān)管框架以及學(xué)科規(guī)范的方式開(kāi)放共享。該協(xié)議給出了科研數(shù)據(jù)的定義和類型，并提出了開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的10個(gè)核心原則。RCUK的兩份文件為英國(guó)各研究理事會(huì)、高等院校制定科研數(shù)據(jù)管理政策提供了基礎(chǔ)框架[13]。此外，值得一提的是，工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)（EPSRC）于2011年發(fā)布的《EPSRC 研究數(shù)據(jù)政策框架》列出了對(duì)EPSRC資助項(xiàng)目的科研數(shù)據(jù)管理要求，后被許多科研資助機(jī)構(gòu)所采用[14]。

制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP）是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)有效管理的重要環(huán)節(jié)。英國(guó)數(shù)據(jù)監(jiān)管中心（DDC）是2004年由英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）與工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)（EPSRC）共同支持下成立的面向英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)提供科學(xué)數(shù)據(jù)支持服務(wù)的機(jī)構(gòu)。英國(guó)多數(shù)研究理事會(huì)建議數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的制定應(yīng)在DDC的指導(dǎo)下進(jìn)行。2011年，DDC發(fā)布《制定數(shù)據(jù)管理與共享計(jì)劃》（How to Develop a Data Management and Sharing Plan）指南，概述了制定數(shù)據(jù)管理與共享計(jì)劃的過(guò)程與基本方法[15]。

為推動(dòng)數(shù)據(jù)使用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2020年9月，英國(guó)政府發(fā)布《國(guó)家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，提出數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)技能、數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)責(zé)任四項(xiàng)核心能力以及在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的5個(gè)優(yōu)先任務(wù)，目標(biāo)是推動(dòng)英國(guó)成為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者[16]。

1.4? ? ?歐洲其他國(guó)家的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

法國(guó)是全球開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)較早的參與者和推動(dòng)者之一。2018年7月，法國(guó)政府頒布《國(guó)家開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃》，目的是打造開(kāi)放科學(xué)生態(tài)體系，成為開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。在此框架下，2020年11月，法國(guó)政府出臺(tái)實(shí)施《國(guó)家科學(xué)研究中心科研數(shù)據(jù)計(jì)劃》，對(duì)科研數(shù)據(jù)的管理和開(kāi)放進(jìn)行了針對(duì)性的規(guī)劃和指導(dǎo)[17]。

2010年，德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟發(fā)布《科研數(shù)據(jù)處理原則》，強(qiáng)調(diào)具有質(zhì)量保證的科研數(shù)據(jù)是科研成果的基礎(chǔ)，包括數(shù)據(jù)保存和可訪問(wèn)性、對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)益的關(guān)注、不同學(xué)科間的差異、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等[18]。2014年底，德國(guó)高校校長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議（HRK）明確大學(xué)需要對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行管理[19]。此后，德國(guó)高校紛紛啟動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理政策，德國(guó)洪堡大學(xué)聯(lián)合地區(qū)內(nèi)高校合作開(kāi)發(fā)了科研數(shù)據(jù)政策工具，將科研數(shù)據(jù)政策制定設(shè)為6個(gè)模塊，可供使用者根據(jù)自身情況選擇各模塊形成自己的科研數(shù)據(jù)政策[20]。

2? ?美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)政策

2.1? ? 國(guó)家層面的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

美國(guó)是世界上較早進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)管理的國(guó)家。從20世紀(jì)中葉起，聯(lián)邦政府就開(kāi)始設(shè)計(jì)和建設(shè)信息開(kāi)放的相關(guān)法律和政策框架體系，成為科研部門(mén)制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的框架和依據(jù)。1966年頒布的《信息自由法》和2002年頒布的《電子政務(wù)法》保障了公民對(duì)政府信息和服務(wù)的訪問(wèn)，被認(rèn)為是美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理和開(kāi)放政策制定的基礎(chǔ)?！缎畔⒆杂煞ā泛蠼?jīng)多次修訂，于1996年規(guī)定電子信息適用《信息自由法》。20世紀(jì)80年代，里根政府曾提出收集國(guó)家科學(xué)基金會(huì)支持的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以將其商業(yè)化[21]。隨著開(kāi)放獲取、開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的迅速崛起，美國(guó)政府制定和發(fā)布了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開(kāi)放獲取的相關(guān)政策，為科學(xué)數(shù)據(jù)管理確定了宏觀的框架和方向。

1991 年，白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》，要求對(duì)全球變化科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)行完全與公開(kāi)共享。

1995年，白宮管理與預(yù)算辦公室（OMB）發(fā)布《文書(shū)減負(fù)法》（The Paperwork Reduction Act），規(guī)定“盡可能保證公眾利益，使聯(lián)邦政府或?yàn)槁?lián)邦政府生成、收集、保存、使用、共享和傳播的信息效用最大化”。

2009年12月，美國(guó)總統(tǒng)辦公室、白宮管理與預(yù)算辦公室（OMB）聯(lián)合發(fā)布《開(kāi)放政府指令》，鼓勵(lì)政府?dāng)?shù)據(jù)透明和公開(kāi)，指導(dǎo)機(jī)構(gòu)以“開(kāi)放格式”在線發(fā)布信息，并將“開(kāi)放格式”定義為“平臺(tái)獨(dú)立、機(jī)器可讀，并在不妨礙重復(fù)使用該信息的情況下向公眾提供。”

2010年，奧巴馬總統(tǒng)簽署《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力再授權(quán)法案2010》，該法案第103節(jié)“跨機(jī)構(gòu)公眾訪問(wèn)委員會(huì)”概述了該委員會(huì)在協(xié)調(diào)由聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)資助的非保密研究成果的傳播和長(zhǎng)期管理方面的職責(zé)與政策，這些科研成果包括科研數(shù)據(jù)和同行評(píng)審的學(xué)術(shù)出版物。該委員會(huì)職責(zé)包括諸如協(xié)調(diào)研究數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、全文和元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，提高研究數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)出版物之間的互操作能力，與利益相關(guān)者合作等[22]。

2012年，奧巴馬政府發(fā)布《大數(shù)據(jù)研發(fā)倡議》（Big Data Research and Development Initiative），OSTP聯(lián)合美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)能源部（DOE）、美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）等6個(gè)部門(mén)聯(lián)合倡議提高收集、存儲(chǔ)、管理、分析和共享大數(shù)據(jù)的核心技術(shù)水平，加速科學(xué)和工程領(lǐng)域創(chuàng)新，培養(yǎng)和儲(chǔ)備數(shù)據(jù)人才[23]。

2013年2月，OSPT發(fā)布《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》（Increasing Access to the Results of Federally Funded Scientific Research），要求每年獲科研資助超過(guò)1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須制定促進(jìn)公眾獲取政府資助產(chǎn)生的科研成果的計(jì)劃和政策，這些科研成果包括同行評(píng)審的期刊、數(shù)據(jù)集以及科研過(guò)程中產(chǎn)生的其他成果[24]。

2013年5月，美國(guó)政府發(fā)布《開(kāi)放數(shù)據(jù)政策——將信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理》（Open Data Policy-Managing Information as an Asset）備忘錄，要求各機(jī)構(gòu)以支持下游信息處理和傳播活動(dòng)的方式收集或創(chuàng)建信息，包括使用機(jī)器可讀和開(kāi)放格式、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、可擴(kuò)展元數(shù)據(jù)等，最大限度地提高數(shù)據(jù)的互操作性和信息可訪問(wèn)性。同月，奧巴馬總統(tǒng)簽署了《使公開(kāi)和機(jī)器可讀成為政府信息的新常態(tài)》（Making Open and Machine Readable the New Default for Government Information）的總統(tǒng)令，要求將政府信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理，必須具備互操作性、開(kāi)放性，在法律允許的范圍內(nèi)向公眾開(kāi)放[25]。

2016年5月，為使大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略向更廣泛、更深層次推進(jìn)，美國(guó)總統(tǒng)行政辦公室和國(guó)家科技委員會(huì)印發(fā)《聯(lián)邦大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃》，面向數(shù)據(jù)科學(xué)研發(fā)、密集型數(shù)據(jù)應(yīng)用、大規(guī)模數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)提出了聚焦新型技術(shù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施、共享機(jī)制、隱私安全、人才培養(yǎng)和加強(qiáng)合作七大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略，以期建立和加強(qiáng)國(guó)家大數(shù)據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2019年12月，OMB發(fā)布《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略與2020年行動(dòng)計(jì)劃》，將“數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資產(chǎn)開(kāi)發(fā)”定為核心目標(biāo)，旨在通過(guò)政策設(shè)計(jì)和方法協(xié)調(diào)，利用數(shù)據(jù)來(lái)完成任務(wù)、服務(wù)公眾、管理資源，為各相關(guān)機(jī)構(gòu)管理和使用聯(lián)邦數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)[26]。

2.2? ? 科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

美國(guó)國(guó)會(huì)授權(quán)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、國(guó)家航天航空局（NASA）、國(guó)家海洋與大氣管理局（NOAA）、地質(zhì)調(diào)查局（USGS）、國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）等為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主導(dǎo)者和國(guó)家級(jí)的科學(xué)數(shù)據(jù)中心[27]。這些機(jī)構(gòu)在聯(lián)邦政府相關(guān)政策框架下制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，覆蓋和體現(xiàn)了美國(guó)中觀和微觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理方向（見(jiàn)表1）。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）從2011年起要求所有NSF資助的項(xiàng)目需符合NSF關(guān)于《傳播與共享研究成果》政策，即必須包含數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP）， 主要針對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中要制作的數(shù)據(jù)、樣本、實(shí)物收集、軟件、課程材料和其他類型材料;沒(méi)有DMP的項(xiàng)目將無(wú)法參加評(píng)審。由于傳播、出版和存檔規(guī)范因數(shù)據(jù)類型和學(xué)科不同而有所不同，NSF分別發(fā)布了生物科學(xué)、計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)與工程、教育、地球科學(xué)等不同學(xué)科的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃編制指南[28]。2015年3月，為實(shí)現(xiàn)OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》中提出的科研數(shù)據(jù)管理和開(kāi)放獲取目標(biāo)，NSF發(fā)布《今天的數(shù)據(jù)，明天的發(fā)現(xiàn)——增加獲得NSF資助的科研成果的機(jī)會(huì)》，要求NSF資助的研究項(xiàng)目，其成果（包括研究數(shù)據(jù)）需在首次發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)通過(guò)自存儲(chǔ)方式保存并實(shí)現(xiàn)開(kāi)放共享與利用[29]。

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）于2003年制定了《NIH數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定接受50萬(wàn)美元及以上的調(diào)查人員需提交數(shù)據(jù)共享計(jì)劃或說(shuō)明數(shù)據(jù)不可共享的原因;2014年出臺(tái)《基因組數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定研究人員需共享所有物種的大規(guī)?；蚪M數(shù)據(jù);由于意識(shí)到科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和科研人員在數(shù)據(jù)生成、存儲(chǔ)、共享等方面能力的提高，2015年NIH在其《促進(jìn)從NIH資助的科學(xué)研究中獲取科學(xué)出版物和數(shù)字科學(xué)數(shù)據(jù)計(jì)劃》中啟用了更全面的數(shù)據(jù)共享政策，同時(shí)努力實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化，這也是對(duì)2013年OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》的貫徹和執(zhí)行。2016年，發(fā)布《關(guān)于傳播NIH資助的臨床試驗(yàn)信息的政策》，規(guī)定所有受NIH資助的臨床實(shí)驗(yàn)均需通過(guò)ClinicalTrials.gov公開(kāi)試驗(yàn)結(jié)果信息。此外，為了使政策制定能夠滿足科研社區(qū)對(duì)數(shù)據(jù)共享的多樣性需求，2016年起，NIH就數(shù)據(jù)管理和共享政策公開(kāi)征詢公眾意見(jiàn)，并于2020年10月發(fā)布《NIH數(shù)據(jù)管理和共享最終政策》，確立了最大限度公開(kāi)和共享由NIH資助或開(kāi)展的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)[30]。

3? ?歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策對(duì)我國(guó)的啟示

2001年，我國(guó)啟動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程，在氣象、資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康等領(lǐng)域共24個(gè)部門(mén)開(kāi)展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作，完成了一批科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程標(biāo)準(zhǔn)的編制和辦法的出臺(tái)。2008年3月，科技部啟動(dòng)“973計(jì)劃”資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交，頒布了《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》。2009年9月，科技部辦公廳發(fā)布數(shù)據(jù)匯交工作通知，明確規(guī)定“先匯交數(shù)據(jù)，后驗(yàn)收項(xiàng)目”。2018年3月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的采集生產(chǎn)、加工整理、開(kāi)放共享等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了部署和安排，為科學(xué)數(shù)據(jù)工作確定了行動(dòng)綱領(lǐng)，為相關(guān)政策制定提供了宏觀指導(dǎo)。然而，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)工作起步較晚，數(shù)據(jù)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模小，急需構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)和高效的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策體系。借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，從政策制度上發(fā)力，補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板，為科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用提供制度保障，是當(dāng)前我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)工作的重中之重。

3.1? ? 構(gòu)建多方面多層次的政策體系

從政策制定和實(shí)施主體的隸屬關(guān)系以及政策功能、作用范圍來(lái)看，歐美國(guó)家已形成了多方面多層次的科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系。在科學(xué)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)下，往往是政府的宏觀科學(xué)數(shù)據(jù)政策先行，中觀的部門(mén)政策緊隨其后，科研機(jī)構(gòu)在總體政策框架的指導(dǎo)下逐步加強(qiáng)和完善，英美兩國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策尤其體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。其中，宏觀和中觀政策的貫徹和落實(shí)需要時(shí)間的積累，在這個(gè)過(guò)程中，為了加強(qiáng)政策的實(shí)施效果和推進(jìn)速度，一些激勵(lì)型、補(bǔ)充型、推動(dòng)型、配套型的宏觀輔助型政策和計(jì)劃也在不斷出臺(tái)，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作形成了全方位的政策支撐，在全社會(huì)營(yíng)造了數(shù)據(jù)管理與利用氛圍，也起到了促進(jìn)微觀層面科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定的作用。高校等科研機(jī)構(gòu)在國(guó)家總體政策框架下，根據(jù)自身特點(diǎn)不斷加強(qiáng)、改進(jìn)和細(xì)化科學(xué)數(shù)據(jù)管理措施，從項(xiàng)目一開(kāi)始就對(duì)科研人員提出數(shù)據(jù)管理的具體要求，如數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的編制等。一項(xiàng)對(duì)英、美、澳三國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示，各高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策既與本國(guó)科研數(shù)據(jù)管理基本指向相向，又體現(xiàn)和反映了各校在科研數(shù)據(jù)管理中的自身特點(diǎn)[31]。根據(jù)DCC的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2021年8月，有近80所英國(guó)大學(xué)制定了科研數(shù)據(jù)管理政策[32]，除伯明翰大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策包含在其《研究實(shí)務(wù)守則》外[33]，其余大學(xué)均專門(mén)制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策。2016年8月DCC對(duì)57所制定有科研數(shù)據(jù)管理政策的大學(xué)進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示，約90%的大學(xué)在其科研數(shù)據(jù)政策中涉及了機(jī)構(gòu)在科研數(shù)據(jù)管理中的作用、機(jī)構(gòu)或資助者要求完成數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、科研數(shù)據(jù)的合理使用和再利用的聲明和規(guī)定[32]。

我國(guó)新近頒布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，作為宏觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，其作用范圍是全國(guó)性的，但貫徹落實(shí)以及引導(dǎo)型、激勵(lì)型等輔助政策的制定仍需要更多的時(shí)間去探索和積累;在中觀層面，氣象局、國(guó)土資源部、地震局、海洋局、國(guó)防科工局等行業(yè)機(jī)構(gòu)先后制定了各自的數(shù)據(jù)管理政策，初步形成了以政府和行業(yè)機(jī)構(gòu)為主體的數(shù)據(jù)政策體系。但整個(gè)政策體系略顯單薄，政策數(shù)量整體偏少，多數(shù)機(jī)構(gòu)僅有一項(xiàng)主導(dǎo)政策即針對(duì)本機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法，不能完全覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期，對(duì)于數(shù)據(jù)利用和共享所涉及的諸多社會(huì)問(wèn)題如知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題、評(píng)價(jià)考核、用戶隱私問(wèn)題等沒(méi)有相應(yīng)的配套政策，影響了主導(dǎo)政策的可操作性和實(shí)效性;在微觀層面，一項(xiàng)對(duì)我國(guó)42所雙一流高校科學(xué)數(shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示，僅有中國(guó)科學(xué)院、武漢大學(xué)、北京大學(xué)制定了專門(mén)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法或指南，其他僅有少量高校開(kāi)展了有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的服務(wù)[34]。也就是說(shuō)，整個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系在微觀層面出現(xiàn)了斷層，這也是影響我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享水平的重要原因之一。此外，我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐多集中于自然與工程科學(xué)，社會(huì)科學(xué)的數(shù)據(jù)實(shí)踐較少，直接導(dǎo)致了數(shù)據(jù)管理政策制定的“偏科”現(xiàn)象，即自然與工程科學(xué)的數(shù)據(jù)政策明顯多于社會(huì)科學(xué)。因此，無(wú)論是宏觀、中觀、微觀等縱向?qū)用妫€是從學(xué)科、數(shù)據(jù)利用與共享所涉及的社會(huì)問(wèn)題等橫向?qū)用?，我?guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系還需要不斷完善與加強(qiáng)。

3.2? ? 發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)的重要作用

作為科學(xué)研究的重要利益相關(guān)方，科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)政策的重要作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）專業(yè)性?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)不僅要滿足科學(xué)研究的主要資金需求，還要對(duì)科學(xué)研究發(fā)揮指引作用，確定科研人員進(jìn)行探索的研究領(lǐng)域，指導(dǎo)科研人員采用科學(xué)的方法和實(shí)踐，確定科研產(chǎn)出的類型等。這都決定了科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定上的專業(yè)性。一項(xiàng)對(duì)包括英、美、德等24個(gè)國(guó)家和地區(qū)的158家科學(xué)資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取政策的調(diào)查顯示，這些機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策涵蓋了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)時(shí)間、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、許可、長(zhǎng)期利用和監(jiān)督等元素，覆蓋了整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期，其專業(yè)性可見(jiàn)一斑[35];（2）政策執(zhí)行力度大。科研人員要履行與資助機(jī)構(gòu)的合同就必須滿足資助機(jī)構(gòu)的要求，這使得科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策貫徹執(zhí)行力大大加強(qiáng);（3）在利益訴求方面，科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享和重復(fù)利用，最終目的是促進(jìn)科學(xué)的進(jìn)步，這是包括科研資助機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有利益相關(guān)方的最終訴求。因而科學(xué)數(shù)據(jù)管理是否得當(dāng)，也決定著科研資助機(jī)構(gòu)在行業(yè)的影響力。因此，科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定、執(zhí)行和發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

從歐美的科學(xué)數(shù)據(jù)政策中發(fā)現(xiàn)，科研資助機(jī)構(gòu)制定了大量的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，受資助的科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收都有具體的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策約束，由于科研資助的專業(yè)性、責(zé)任性和競(jìng)爭(zhēng)性，這些政策的執(zhí)行力度也大大加強(qiáng)。歐盟《地平線2020》計(jì)劃資助的科研項(xiàng)目眾多，在這一框架下出臺(tái)的政策和指南不僅規(guī)范和實(shí)現(xiàn)了歐盟各成員國(guó)之間科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享和合作，更重要的是幫助科研人員滿足了資助者的期望和要求，同時(shí)也將資助者的需求進(jìn)行了統(tǒng)一，為后期科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取奠定了基礎(chǔ)。英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）及七大研究理事會(huì)、美國(guó)國(guó)會(huì)授權(quán)的作為國(guó)家級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)中心的各大科研機(jī)構(gòu)，均制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，在科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取中發(fā)揮著重要作用。

在我國(guó)，2007年出臺(tái)的《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》以及國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的各類規(guī)章制度均未涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理;全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室于2013年5月修訂的《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金管理辦法》同樣也沒(méi)有涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理的規(guī)定，兩家機(jī)構(gòu)政策的重點(diǎn)均是項(xiàng)目的申請(qǐng)和管理工作。作為我國(guó)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究的重要資助部門(mén)，制定相應(yīng)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，發(fā)揮資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中的重要作用已迫在眉睫。

4? ?結(jié)語(yǔ)

技術(shù)的發(fā)展使科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)模增長(zhǎng)迅猛，也給數(shù)據(jù)管理和共享工作帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐和政策制定工作起步較晚，還有許多需要完善和改進(jìn)的空間。借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，從政策制度上發(fā)力，補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐，提高科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用水平，是當(dāng)前我國(guó)科學(xué)研究相關(guān)機(jī)構(gòu)和科研人員的共同責(zé)任。

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作者簡(jiǎn)介：馬合（1976-），株洲市圖書(shū)館館員;黃小平（1978-），株洲市圖書(shū)館研究館員。