摘 要 當(dāng)今世界貿(mào)易局勢(shì)下，中歐兩大世貿(mào)組織成員方的經(jīng)濟(jì)往來(lái)越發(fā)頻繁，與繁榮的經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展相伴而行的，就是時(shí)有發(fā)生的貿(mào)易摩擦，其中歐盟對(duì)華的反傾銷訴訟極為頻繁，使得中國(guó)企業(yè)在對(duì)歐盟市場(chǎng)的國(guó)際貿(mào)易中遭遇諸多艱難。本文將通過(guò)分析歐盟對(duì)華的反傾銷案件，探究中國(guó)企業(yè)在反傾銷案件中所面臨的困境，尋找中國(guó)企業(yè)在歐盟對(duì)華反傾銷案件中常處劣勢(shì)的原因，從而對(duì)癥下藥，為中國(guó)企業(yè)更好地通過(guò)價(jià)格承諾，及時(shí)合理地應(yīng)對(duì)反傾銷訴訟，避免過(guò)多不必要損失提出合理妥當(dāng)?shù)囊庖?jiàn)。

關(guān)鍵詞 反傾銷 價(jià)格承諾 歐盟 中國(guó)

作者簡(jiǎn)介：吳儀，華東政法大學(xué)，本科，研究方向：法學(xué)（國(guó)際經(jīng)濟(jì)法方向）。

中圖分類號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.175

一、引言

根據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局2016年2月15日統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2015年，歐盟已連續(xù)11年成為中國(guó)第一大貿(mào)易伙伴；與此同時(shí)，中國(guó)對(duì)歐盟出口貿(mào)易額達(dá)5207億歐元，成為歐盟全球的重要貿(mào)易伙伴之一，地位僅次于美國(guó)。與日漸繁榮的貿(mào)易往來(lái)相對(duì)應(yīng)的，是中國(guó)企業(yè)在反傾銷案件中面臨的困境，即歐盟對(duì)華反傾銷訴訟的日益增多，使得中國(guó)企業(yè)敗訴之后不得不繳納巨額的懲罰性關(guān)稅，進(jìn)而提高企業(yè)產(chǎn)品的成本，導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)在歐盟市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力的降低。WTO信息中心提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2014年歐盟成員國(guó)共發(fā)起200多起反傾銷案例，其中，中國(guó)涉案總數(shù)占全球的27%，是歐盟對(duì)全球各國(guó)反傾銷案例中的第一涉案大國(guó)。

面對(duì)嚴(yán)峻的反傾銷局勢(shì)，中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待這一問(wèn)題，通過(guò)了解WTO以及各國(guó)對(duì)于反傾銷措施的相關(guān)規(guī)定，在訴訟過(guò)程中審時(shí)度勢(shì)，采取及時(shí)有力的對(duì)抗反傾銷訴訟的策略，避免企業(yè)遭遇更多不必要的損失。本文將從反傾銷措施中的價(jià)格承諾入手，通過(guò)分析中國(guó)與歐盟之間近年來(lái)的各種反傾銷案例，從中國(guó)企業(yè)面臨的困境中，探究?jī)r(jià)格承諾機(jī)制的正確適用方式。

二、價(jià)格承諾的概述

世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)定》第8條，以及世界貿(mào)易組織《關(guān)于實(shí)施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)定》，均對(duì)反傾銷措施中的價(jià)格承諾進(jìn)行了解釋。

（一）定義

根據(jù)《反傾銷協(xié)定》第8條第1、2款的規(guī)定，價(jià)格承諾是出口商在進(jìn)口成員的主管機(jī)關(guān)已就傾銷和傾銷所造成的損害作出初步肯定性裁定之后，由出口商作出關(guān)于的修改其價(jià)格或停止以傾銷價(jià)格向所涉地區(qū)出口的令人滿意的自愿承諾；如果這一承諾使主管機(jī)關(guān)確信傾銷的損害性影響已經(jīng)消除，則調(diào)查程序可以中止或終止，而不采取臨時(shí)措施或征收反傾銷稅。

（二）適用條件

根據(jù)上述關(guān)于價(jià)格承諾的定義，我們可以對(duì)價(jià)格承諾的適用條件作出如下界定：

1.首先，價(jià)格承諾的作出必須是出口商的自愿行為。價(jià)格承諾通常由出口商提出，也可以由進(jìn)口成員方的主管機(jī)關(guān)提議。但是，出口商并沒(méi)有接受主管機(jī)關(guān)的提議的義務(wù)，其可以根據(jù)企業(yè)在反傾銷案件中的具體情況作出拒絕價(jià)格承諾提議的決定。

2.其次，價(jià)格承諾的作出時(shí)間應(yīng)當(dāng)在進(jìn)口成員方的主管機(jī)關(guān)就傾銷和傾銷所造成的損害作出肯定性初裁之后一段時(shí)間內(nèi)。即為了保證公平，《反傾銷協(xié)定》規(guī)定，進(jìn)口成員方的主管機(jī)關(guān)只有對(duì)傾銷和損害作出肯定性初裁之后，才能接受價(jià)格承諾。

3.最后，價(jià)格承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)切實(shí)可行，必須達(dá)到能夠使進(jìn)口成員方的主管機(jī)關(guān)確信傾銷的損害性影響已經(jīng)消除。只有切實(shí)可行的價(jià)格承諾才會(huì)被進(jìn)口成員方接受，從而引發(fā)價(jià)格承諾的相應(yīng)法律效果。

（三）法律效果

當(dāng)進(jìn)口成員方的主管機(jī)關(guān)對(duì)出口商作出的價(jià)格承諾滿意時(shí)，可以決定中止或終止調(diào)查程序，不再繼續(xù)采取臨時(shí)措施或征收高額的反傾銷稅。此時(shí)，企業(yè)只需要將產(chǎn)品價(jià)格提高到歐盟市場(chǎng)的正常價(jià)格即可，此事企業(yè)產(chǎn)品與歐盟本土企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格相差還不是很大，其競(jìng)爭(zhēng)力就可以得到保障，而不需要在敗訴后繳納巨額的懲罰性關(guān)稅，使得企業(yè)產(chǎn)品在歐盟市場(chǎng)徹底喪失競(jìng)爭(zhēng)力。這也是價(jià)格承諾之所以被稱為征收反傾銷稅的替代措施的原因所在。

當(dāng)然，價(jià)格承諾還有一個(gè)硬性要求，即根據(jù)世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)定》第8條第1款規(guī)定，價(jià)格承諾所作出的提價(jià)范圍不得超過(guò)抵消傾銷幅度所必需的限度。也就是說(shuō)，如果提價(jià)幅度不小于傾銷幅度即足以消除對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，則可以認(rèn)定該提價(jià)幅度是可取的。

（四）違背價(jià)格承諾的法律后果

盡管在出口商作出的令進(jìn)口成員方主管機(jī)關(guān)滿意的價(jià)格承諾之后，調(diào)查程序?qū)簳r(shí)停止，而不對(duì)出口商繼續(xù)征收反傾銷稅，但這并不意味著徹底消除了出口商面臨的可能被征收高額反傾銷稅的威脅。根據(jù)世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)定》第8條第6款的規(guī)定，一旦出口商在日后的出口行為中，違背其承諾，或者是出口價(jià)格低于承諾的最低價(jià)格，或者是改變貿(mào)易方式使進(jìn)口成員方難以對(duì)其出口行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，這些違反承諾的行為，都會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口成員國(guó)的主管機(jī)關(guān)重新采取相應(yīng)的行動(dòng)。在此類情況下，主管機(jī)關(guān)可以依照《反傾銷協(xié)定》對(duì)在實(shí)施此類臨時(shí)措施前90天內(nèi)進(jìn)口提供消費(fèi)的產(chǎn)品征收最終稅，但此類追溯課征不得適用于在違反承諾之前已經(jīng)入境的進(jìn)口產(chǎn)品。

三、歐盟對(duì)華反傾銷措施之中國(guó)的困境

（一）價(jià)格承諾的適用難

由于中國(guó)社會(huì)主義國(guó)家的地位，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在歐美等國(guó)家面臨一定的困境，根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，目前世界上承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家有150多個(gè)，如巴西、瑞士、新加坡、澳大利亞、俄羅斯、新西蘭、阿根廷、冰島等國(guó)，但反傾銷案件的主要發(fā)起國(guó)美歐國(guó)家則仍未承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，這就導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)與這些地區(qū)的國(guó)家之間貿(mào)易摩擦不斷。以歐盟為例，根據(jù)歐盟現(xiàn)行反傾銷條例的規(guī)定，對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家（如中國(guó)），價(jià)格承諾申請(qǐng)實(shí)行一國(guó)一稅的規(guī)定，即價(jià)格承諾應(yīng)當(dāng)由該國(guó)在歐盟市場(chǎng)中涉案行業(yè)的全體出口商聯(lián)合提出。這就使得中國(guó)企業(yè)在歐盟對(duì)華反傾銷訴訟中極難通過(guò)價(jià)格承諾規(guī)避高額的懲罰性關(guān)稅。

至今，歐盟在對(duì)華反傾銷案件中接受價(jià)格承諾的次數(shù)只有五次，具體為2002年彩電反傾銷案、2004年鎂轉(zhuǎn)反傾銷案、2004年井蓋反傾銷案、2008年檸檬酸反傾銷案以及2012年光伏雙反案，與中國(guó)每年面臨的反傾銷案件，這樣的價(jià)格承諾結(jié)案率還很低。

（二）價(jià)格承諾的持續(xù)難

盡管歐盟在上述5起對(duì)華反傾銷案中都接受了中國(guó)企業(yè)提出的價(jià)格承諾，但這些承諾的執(zhí)行卻并不長(zhǎng)久。在2004年鎂轉(zhuǎn)反傾銷案中，中國(guó)企業(yè)提出的價(jià)格承諾雖然得到歐委會(huì)的接受，但3年后，因該公司更改貿(mào)易方式，導(dǎo)致歐盟無(wú)法監(jiān)督，歐委會(huì)決定取消價(jià)格承諾，對(duì)其征收39.9%的反傾銷稅。

根據(jù)《歐盟反傾銷條例》第8條第7、9款的規(guī)定，作出價(jià)格承諾的出口商除了遵循其承諾以外，還應(yīng)當(dāng)定期向委員會(huì)提供履行該承諾的消息并允許核實(shí)有關(guān)數(shù)據(jù)。否則，都將被判定為違反價(jià)格承諾，同時(shí)出口商將面臨重新開(kāi)展反傾銷調(diào)查、采取臨時(shí)措施、追溯至價(jià)格承諾前90天對(duì)相關(guān)進(jìn)口商品征收最終反傾銷稅的威脅。 可見(jiàn)，企業(yè)一旦成功作出價(jià)格承諾，就需要根據(jù)調(diào)查當(dāng)局或者進(jìn)口國(guó)海關(guān)要求提供各種證明文件，接受長(zhǎng)期而嚴(yán)格的監(jiān)督。而由于歐盟對(duì)中國(guó)實(shí)行一國(guó)一稅，就意味只要有任何一家作出承諾的出口商違反其承諾，歐委會(huì)就有權(quán)終止實(shí)施所有企業(yè)作出的價(jià)格承諾，重新進(jìn)行反傾銷調(diào)查。

在上述5件價(jià)格承諾案例中，由于個(gè)別企業(yè)違反價(jià)格承諾約定，除了2012年光伏雙反案以外，其余四起案件的價(jià)格承諾最終都被歐盟取消。這就意味著相關(guān)企業(yè)在爭(zhēng)取價(jià)格承諾中付出的一切努力都付諸一炬。

四、解決辦法

針對(duì)歐盟對(duì)華反傾銷訴訟案件數(shù)量的日益增多，以及中國(guó)企業(yè)在價(jià)格承諾措施的適用中面臨的困境考慮到我國(guó)目前應(yīng)對(duì)反傾銷斗爭(zhēng)中運(yùn)用價(jià)格承諾的實(shí)際狀況，本文從理論和實(shí)際出發(fā)，提出以下兩點(diǎn)建議：

（一）在正確的訴訟階段提起價(jià)格承諾申請(qǐng)

由于價(jià)格承諾在反傾銷調(diào)查中的特殊性，《1994年國(guó)際反傾銷守則》及各國(guó)法律都對(duì)其在程序上作出嚴(yán)格規(guī)定，即價(jià)格承諾只有在反傾銷肯定性初裁作出之后才能夠被進(jìn)口國(guó)主管機(jī)關(guān)接受。 但在我國(guó)目前的實(shí)踐中，大多數(shù)企業(yè)并不知曉這一程序要求，往往在收到反傾銷訴訟之后就急急忙忙地做出價(jià)格承諾，使得整個(gè)被訴行業(yè)在反傾銷訴訟一開(kāi)始就陷入劣勢(shì)地位。

因此，當(dāng)我國(guó)產(chǎn)品正式被外國(guó)調(diào)查以后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極向轉(zhuǎn)業(yè)律師咨詢有關(guān)反傾銷措施的內(nèi)容，掌握價(jià)格承諾的適用條件，確保即使有不利的初裁結(jié)果出現(xiàn)，企業(yè)也能夠及時(shí)地向進(jìn)口國(guó)主管機(jī)關(guān)提出價(jià)格承諾申請(qǐng)。

（二）嚴(yán)格遵守價(jià)格承諾

根據(jù)歐美等國(guó)家立法，違反價(jià)格承諾被視為是一種知錯(cuò)不改的“累犯”，有可能對(duì)進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)造成更加嚴(yán)重的后果；同時(shí)，從歐盟的實(shí)踐來(lái)看，違反價(jià)格承諾將有可能導(dǎo)致該出口商在其他反傾銷案件中的承諾不被接受。

從各國(guó)立法以及實(shí)踐來(lái)看，如果作出價(jià)格承諾的出口商違反去承諾，進(jìn)口國(guó)主管機(jī)關(guān)將采取反傾銷稅措施，征收高額的懲罰性關(guān)稅，這對(duì)出口商十分不利。因此，為了避免出口商在前期爭(zhēng)取價(jià)格承諾的努力付之東流，更大限度地保障出口商的利益，任何一家出口企業(yè)都應(yīng)嚴(yán)格履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。

五、結(jié)語(yǔ)

盡管中國(guó)企業(yè)在對(duì)外反傾銷訴訟中困難重重，但能夠預(yù)見(jiàn)，隨著我國(guó)政府、企業(yè)對(duì)價(jià)格承諾的進(jìn)一步了解和經(jīng)驗(yàn)的積累，以及歐美等國(guó)家對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位和企業(yè)信用的逐步認(rèn)同，通過(guò)價(jià)格承諾結(jié)束華反傾銷訴訟的案件將越來(lái)越多。從而在一方面，有利于使出口商避免繳納高額反傾銷稅，導(dǎo)致其在國(guó)外市場(chǎng)失去競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)在另一方面，使進(jìn)口商提高訴訟的效率，避免在浩大的反傾銷調(diào)查程序和裁判程序中耗費(fèi)過(guò)多的人力物力財(cái)力，避免了兩國(guó)之間爆發(fā)殘酷的貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)。

注釋：

世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)議》第8條.

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