【摘要】城市地鐵工程建設(shè)投資大、建設(shè)工期長(zhǎng)、施工環(huán)境復(fù)雜、安全風(fēng)險(xiǎn)高，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理可以顯著提高工程經(jīng)濟(jì)效益。本文在對(duì)地鐵工程項(xiàng)目施工過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定的基礎(chǔ)上，對(duì)“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五大管理因素實(shí)施有針對(duì)性的措施，提升工程項(xiàng)目安全管理質(zhì)量。

【關(guān)鍵詞】地鐵施工;風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí);風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);風(fēng)險(xiǎn)管理

【DOI】10.12334/j.issn.1002-8536.2021.30.

截至2021年7月，全國(guó)（不含港澳臺(tái)）共有48個(gè)城市開(kāi)通運(yùn)營(yíng)城市軌道交通線路246條，運(yùn)營(yíng)里程7961公里。城市軌道交通在擴(kuò)大城市利用空間，打造城市快速立體交通，改善城市交通擁堵方面起到了巨大作用。同時(shí)由于城市軌道交通工程施工工期長(zhǎng)、水文地質(zhì)條件、施工環(huán)境復(fù)雜等眾多因素，使得施工安全事故多發(fā)。

本文通過(guò)對(duì)地鐵工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管理的分析與研究，實(shí)現(xiàn)城市軌道交通施工過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制。

1、風(fēng)險(xiǎn)的概念

風(fēng)險(xiǎn)（Risk）的概念最早出現(xiàn)在 19 世紀(jì)末的西文經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，目前已廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、工程科學(xué)及災(zāi)害學(xué)等眾多領(lǐng)域。1895 年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 J.Haynes 在其著作《Risk as an Economic Factor》中定義“風(fēng)險(xiǎn)為損失的概率”[1];1901 年 Willet 提出“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不希望發(fā)生的事件發(fā)生的在確定性之客觀體現(xiàn)”[1]。

在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義缺乏一致性，但是所有的定義都有兩個(gè)共同點(diǎn)：不確定性和損失。是不利條件或事故發(fā)生的概率（頻率）及其損失的組合[2]。

風(fēng)險(xiǎn)按發(fā)生的形態(tài)分類(lèi)，可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是施工過(guò)程固有的、客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，如基坑開(kāi)挖，不同土層不同含水量，安全開(kāi)挖深度、放坡角度存在差異;如現(xiàn)場(chǎng)電氣設(shè)備，存在絕緣失效導(dǎo)致觸電風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要是人的不安全行為導(dǎo)致，如高空作業(yè)不系掛安全帶，臨邊作業(yè)無(wú)護(hù)欄導(dǎo)致人員跌落基坑等。

2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提，全面、系統(tǒng)的辨識(shí)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)完成風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，由于城市軌道交通地下工程建設(shè)中建設(shè)條件復(fù)雜，涉及人員眾多，專(zhuān)業(yè)工作要求高，因此，需注重收集所需的基礎(chǔ)條件，只有通過(guò)對(duì)工程各類(lèi)資料的系統(tǒng)分析，才能更好地辨識(shí)工程潛在的風(fēng)險(xiǎn)[2]。

2.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法

在工程施工階段常用的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法有直觀經(jīng)驗(yàn)分析法、系統(tǒng)安全分析法。

2.1.1直觀經(jīng)驗(yàn)分析法

對(duì)照國(guó)家法律、規(guī)程規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)（行業(yè)、企業(yè)）、類(lèi)似工程的經(jīng)驗(yàn)，借助專(zhuān)家、管理人員、施工人員的知識(shí)水平、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、判斷能力，對(duì)擬建工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便、快捷、易行;缺點(diǎn)是受限于參加辨識(shí)人員的能力、經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)資料掌握程度的限制，存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)遺漏、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分錯(cuò)誤的可能。為彌補(bǔ)個(gè)人對(duì)辨識(shí)結(jié)果的影響，多采用專(zhuān)家會(huì)議的形式，頭腦風(fēng)暴，相互啟發(fā)、交換意見(jiàn)、集思廣益，使危險(xiǎn)、危害因素的辨識(shí)更加細(xì)致、具體，更加符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況。施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)通常該方法。

2.1.2系統(tǒng)安全分析法

應(yīng)用系統(tǒng)安全工程評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。系統(tǒng)安全分析方法常用于復(fù)雜系統(tǒng)、沒(méi)有事故經(jīng)驗(yàn)的新開(kāi)發(fā)系統(tǒng)。常用的系統(tǒng)安全分析方法有事件樹(shù)（ETA）、事故樹(shù)（FTA）[3]。

2.2風(fēng)險(xiǎn)清單

風(fēng)險(xiǎn)清單即是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的成果，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象。風(fēng)險(xiǎn)清單的建立應(yīng)根據(jù)工程的客觀存在以及企業(yè)過(guò)去類(lèi)似項(xiàng)目的資料與現(xiàn)場(chǎng)記錄進(jìn)行整理歸納，也要收集工程所在地區(qū)的項(xiàng)目檔案資料。風(fēng)險(xiǎn)清單的建立是一個(gè)系統(tǒng)的、持續(xù)的、不斷完善的過(guò)程。

2.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)初始清單

風(fēng)險(xiǎn)初始清單應(yīng)建立在對(duì)工程項(xiàng)目分解（WBS）的基礎(chǔ)上。工程項(xiàng)目分解（WBS）類(lèi)似于因數(shù)分解，項(xiàng)目分解成任務(wù)，任務(wù)再分解成一項(xiàng)項(xiàng)工作，再把一項(xiàng)項(xiàng)工作分配到每個(gè)人的日?；顒?dòng)中，直到分解不下去為止。即：項(xiàng)目→任務(wù)→工作→日常活動(dòng)。

工程項(xiàng)目分解是一個(gè)不斷細(xì)化的過(guò)程，在進(jìn)行工程項(xiàng)目分解時(shí)參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員對(duì)工程各個(gè)流程及環(huán)節(jié)都有了深入的認(rèn)識(shí)，許多潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素能顯現(xiàn)出來(lái)。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)清單的完善與修改

風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)容不是一成不變的，隨著工程的進(jìn)展要不斷完善、刪減與優(yōu)化。如車(chē)站主體結(jié)構(gòu)封頂后，基坑坍塌的風(fēng)險(xiǎn)就不存在了，可以在清單中剔除;遇到水文地質(zhì)條件與勘察報(bào)告不相符時(shí)，施工工藝發(fā)生改變，就需要增加新的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)依據(jù)

根據(jù)《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（GB50652-2011）的要求，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的依據(jù)主要有[2]：

（1）工程周邊水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、自然環(huán)境及人文、社會(huì)區(qū)域環(huán)境等資料。

（2）已建線路的相關(guān)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)或事故資料，類(lèi)似工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)資料。

（3）工程規(guī)劃、可行性分析、設(shè)計(jì)、施工與采購(gòu)方案等相關(guān)資料。

（4）工程周邊建（構(gòu)）筑物（含地下管線、道路、民防設(shè)施等）等相關(guān)資料。

（5）工程鄰近既有軌道交通及其他地下工程等資料。

（6）可能存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門(mén)與第三方等信息。

（7）其他相關(guān)資料。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)清單初步建立后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，劃分等級(jí)，根據(jù)等級(jí)不同采取不同的管理措施，常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有定性評(píng)價(jià)法、半定量評(píng)價(jià)法和定量評(píng)價(jià)法，不同的項(xiàng)目需根據(jù)實(shí)際施工條件選擇合適的方法。

LEC評(píng)價(jià)法（美國(guó)安全專(zhuān)家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出）是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)源進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法。由于它簡(jiǎn)單實(shí)用，在國(guó)內(nèi)實(shí)際施工中得到廣泛應(yīng)用。其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：D=L×E×C。其中，D（danger，危險(xiǎn)性）、L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）、C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）[4]。

在實(shí)際的施工過(guò)程中，邀請(qǐng)行業(yè)相關(guān)專(zhuān)家學(xué)者、項(xiàng)目管理人員（技術(shù)、施工、財(cái)務(wù)）、設(shè)計(jì)人員、業(yè)主、監(jiān)理人員等組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，根據(jù)自身的經(jīng)驗(yàn)，按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分，利用公式D=L×E×C算出D值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.1 LEC 法判斷標(biāo)準(zhǔn)

（1）事故發(fā)生的可能性L

將事故發(fā)生可能性極小的定為 1，完全可以預(yù)料的定為 10，介于這兩種情況之間的情況指定了若干個(gè)中間值（表1）。

（2）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E

作業(yè)人員暴露于危險(xiǎn)作業(yè)條件的次數(shù)越多，時(shí)間越長(zhǎng)，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險(xiǎn)環(huán)境的暴露頻率分值為10，一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為0.5（表2）。以10和0.5為參考點(diǎn)，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險(xiǎn)作業(yè)條件中暴露情況進(jìn)行劃分。

（3）發(fā)生事故或危害的可能結(jié)果C：

造成事故或危險(xiǎn)事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護(hù)的輕微傷害的可能結(jié)果，分值規(guī)定為1，以此為一個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn);而將造成許多人死亡的可能結(jié)果，規(guī)定為分值100，作為另一個(gè)參考點(diǎn)（表3）。在1～100之間，插入相應(yīng)的中間值。

（4）危險(xiǎn)性D判定準(zhǔn)則

確定了上述3個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件的分值，按公式進(jìn)行計(jì)算，即可得危險(xiǎn)性分值。據(jù)此，要確定其危險(xiǎn)性程度時(shí)，則按下述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定（表4）。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理

地鐵工程施工項(xiàng)目為了解決城市交通擁堵問(wèn)題，改善市民出行環(huán)境，一般位于城市主干道、繁華地帶。與其他一般項(xiàng)目相比較而言，具有施工周邊環(huán)境、水文地質(zhì)條件復(fù)雜，管線、建構(gòu)筑物多，基坑深，設(shè)備多，工序轉(zhuǎn)換次數(shù)多，對(duì)周邊地表沉降、建構(gòu)筑物變形控制要求高的特點(diǎn)。

根據(jù)地鐵工程施工的特殊性，風(fēng)險(xiǎn)管理具有以下特點(diǎn)：

一是有限的作業(yè)空間及復(fù)雜的施工環(huán)境導(dǎo)致在主體結(jié)構(gòu)施工階段風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)管理措施要有針對(duì)性，重大風(fēng)險(xiǎn)源重點(diǎn)關(guān)注，做到有的放矢。

二是針對(duì)施工工序轉(zhuǎn)換快的特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)度及工程特點(diǎn)靈活多變，及時(shí)調(diào)整;

三是隨著施工技術(shù)的不斷提高，新的施工工藝、施工機(jī)械投入施工，風(fēng)險(xiǎn)管理措施也要不斷更新、不斷進(jìn)步，保證施工安全可控。

地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)安全管理措施、法則，可歸納為對(duì)“人、機(jī)、料、境、法”五大要素的管理和規(guī)范。

4.1人的安全管理

人是施工過(guò)程的主體，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。對(duì)人的不安全行為的有效約束，可以大大降低安全事故的發(fā)生概率。

（1）安全教育

我國(guó)目前建筑工人的文化水平普遍偏低，大部分為初高中畢業(yè)，同時(shí)年齡偏大。安全風(fēng)險(xiǎn)教育是做好風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，通過(guò)教育學(xué)習(xí)讓現(xiàn)場(chǎng)施工人員了解工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，明白發(fā)生安全事故的嚴(yán)重后果，懂得應(yīng)急逃生知識(shí)。

（2）安全技術(shù)交底

安全技術(shù)交底是指項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人或者施工方案編制人員，在生產(chǎn)作業(yè)前對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員、直接生產(chǎn)作業(yè)人員進(jìn)行的針對(duì)某項(xiàng)分部分項(xiàng)工程、工序的安全操作規(guī)程和注意事項(xiàng)的培訓(xùn)。施工安全技術(shù)交底的作用是讓現(xiàn)場(chǎng)管理人員及施工作業(yè)人員明白該作業(yè)項(xiàng)目的安全技術(shù)操作規(guī)程和注意事項(xiàng)，減少因違章操作而導(dǎo)致事故的可能。

（3）配備足夠的安全管理人員

住建部《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》要求，施工企業(yè)根據(jù)工程項(xiàng)目的建筑面積、合同價(jià)款、工程復(fù)雜程度配備足夠的安全管理人員。

4.2機(jī)械設(shè)備的管理

隨著工程施工難度的增加，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，施工工藝的先進(jìn)程度、機(jī)械化程度越來(lái)越高。近些年來(lái)大型設(shè)備發(fā)生的事故屢禁不止，造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失及人員傷亡。

機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)，需要查看設(shè)備出場(chǎng)合格證、定期的檢測(cè)合格報(bào)告、定期的維修保養(yǎng)記錄等。需要現(xiàn)場(chǎng)組裝的門(mén)式起重機(jī)、塔吊等起重設(shè)備，安裝完成后需要由有資質(zhì)的單位進(jìn)行檢測(cè)，合格后方可使用。大型設(shè)備建立維修保養(yǎng)臺(tái)賬，定期由專(zhuān)人進(jìn)行保養(yǎng)，保證使用工況合格。

4.3材料管理

加強(qiáng)對(duì)氧氣、乙炔瓶，油漆，涂料，油品等依然易爆品的管理。平時(shí)存放于通風(fēng)、避光的倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，按照存放量、倉(cāng)庫(kù)面積設(shè)置足夠的滅火器。鋼支撐、模板、支架等材料堆放平整，嚴(yán)格控制堆放高度。

4.4 “法”的管理

工程施工中的“法”，大的方面是投標(biāo)文件、施工組織設(shè)計(jì)、各類(lèi)施工方案，小的方面是安全教育內(nèi)容、安全技術(shù)交底、安全規(guī)章制度。

（1）施工組織設(shè)計(jì)是指導(dǎo)施工組織與管理的綱領(lǐng)性文件。重點(diǎn)描述項(xiàng)目的安全組織機(jī)構(gòu)，安全管理體系，安全獎(jiǎng)懲制度等;

（2）專(zhuān)項(xiàng)施工方案。根據(jù)住建部《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》，危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程需編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案，超過(guò)一定規(guī)模的還要經(jīng)過(guò)專(zhuān)家評(píng)審。專(zhuān)項(xiàng)施工方案重點(diǎn)分析分部分項(xiàng)工程施工特點(diǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)源，采取的應(yīng)對(duì)措施等。

（3）安全技術(shù)交底。根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)施工方案中施工工藝、重難點(diǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)，施工人員進(jìn)行安全技術(shù)交底。交底內(nèi)容要有針對(duì)性，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施要有可實(shí)施性。通過(guò)安全技術(shù)交底保證作業(yè)人員認(rèn)識(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)、掌握應(yīng)急逃生措施。

4.5環(huán)境管理

施工過(guò)程中，企業(yè)要為現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員提供安全、舒適的作業(yè)空間。如基坑開(kāi)挖過(guò)程要留有發(fā)生災(zāi)害后，人員快速撤離的逃生通道;有限空間作業(yè)，要提供必需的照明條件、通風(fēng)供氧能力;“四口”、“五臨邊”須安裝符合要求的防護(hù)欄桿等。

結(jié)語(yǔ)：

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工作，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等一系列的活動(dòng)。通過(guò)對(duì)“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五大要素實(shí)施有針對(duì)性的措施，提升工程項(xiàng)目安全管理質(zhì)量，保證地鐵項(xiàng)目建設(shè)的綜合效益。

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作者簡(jiǎn)介：

徐濤（1981-），男，高級(jí)工程師，從事施工現(xiàn)場(chǎng)管理。