彭 剛 劉曼赟 張 捷

（西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，四川 成都 611130）

一、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，消費(fèi)成為拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要?jiǎng)恿?。?guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2018年我國(guó)最終消費(fèi)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)65.9%。盡管消費(fèi)總體呈向好態(tài)勢(shì)，但近年來我國(guó)居民消費(fèi)出現(xiàn)了許多新的特點(diǎn)與問題。一是我國(guó)最終消費(fèi)支出尤其是居民消費(fèi)占GDP的比重較發(fā)達(dá)國(guó)家依然偏低[1]；二是消費(fèi)在不同收入層級(jí)居民群體中呈現(xiàn)出更為清晰的分級(jí)態(tài)勢(shì)[2]；三是由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異，我國(guó)各地區(qū)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)存在差異[3]。對(duì)于居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)問題的討論，特別是我國(guó)消費(fèi)是升級(jí)還是降級(jí)的爭(zhēng)論，成為各界關(guān)注的熱點(diǎn)話題。消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性不言而喻，能夠通過帶動(dòng)投資升級(jí)[4][5]、產(chǎn)業(yè)升級(jí)[6]和產(chǎn)品升級(jí)[7]等多個(gè)路徑，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。值得注意的是，現(xiàn)有對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的統(tǒng)計(jì)測(cè)度研究存在較多不足，許多爭(zhēng)議性問題有待進(jìn)一步解決。

消費(fèi)升級(jí)一般被認(rèn)為是各類消費(fèi)品支出中的結(jié)構(gòu)升級(jí)和層次提高[8]，是居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)從較低生活質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向較高生活質(zhì)量演變[9]。也有學(xué)者認(rèn)為消費(fèi)升級(jí)應(yīng)該立足于消費(fèi)者總福利的上升，而不是整個(gè)消費(fèi)籃子的消費(fèi)組合[10]。當(dāng)然，兩者之間并不矛盾，結(jié)構(gòu)升級(jí)和層次提高往往與消費(fèi)者總福利的提升保持一致。對(duì)于消費(fèi)升級(jí)的統(tǒng)計(jì)測(cè)度，目前最常用的是19世紀(jì)德國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家恩格爾提出的恩格爾系數(shù)，即食品支出總額占個(gè)人消費(fèi)支出總額的比重。恩格爾系數(shù)是用于衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)民眾的生活水平和貧困程度的國(guó)際通用指標(biāo)[11]，用于測(cè)度消費(fèi)升級(jí)主要是因?yàn)槠鋮^(qū)分了食品消費(fèi)和非食品消費(fèi)，食品消費(fèi)支出下降也就表明消費(fèi)結(jié)構(gòu)在不斷升級(jí)[12]。然而，使用恩格爾系數(shù)衡量消費(fèi)升級(jí)具有一些局限性：首先，恩格爾系數(shù)忽視了食品支出的異質(zhì)性，不包括非生活必需型食品支出[13]；再者，消費(fèi)支出的類別越來越細(xì)化，僅僅依靠單一的食品支出比例來描繪種類龐雜的消費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，嚴(yán)重缺乏代表性，難以適應(yīng)不斷升級(jí)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)[14]。

針對(duì)恩格爾系數(shù)衡量消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的不足，有學(xué)者提出了新的衡量指標(biāo)。韓立巖和夏坤（2007）則認(rèn)為保健和教育消費(fèi)支出在總支出中的相對(duì)比例增加，意味著人民生活水平的提高，但考慮到現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足，因而用醫(yī)療保健、教育、文化娛樂服務(wù)支出占消費(fèi)總支出比重構(gòu)建標(biāo)識(shí)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的發(fā)展系數(shù)[14]。王志平（2003）認(rèn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度后，精神層面的需求和消費(fèi)會(huì)不斷滋長(zhǎng)顯化，恩格爾系數(shù)的降低并不能保證人民生活在向健康和富有質(zhì)量的方向提升、發(fā)展，因而應(yīng)更加關(guān)注新恩格爾系數(shù)，即文化、教育和娛樂消費(fèi)占居民消費(fèi)的比重[15]。魏勇和楊孟禹（2017）利用ELES模型測(cè)算了各類消費(fèi)支出的需求收入彈性，以0.8為分界點(diǎn)劃分了基本商品和高檔商品，并用于衡量消費(fèi)結(jié)構(gòu)水平[16]。

還有一些研究從其他角度來測(cè)度居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)，如俞劍和方福前（2015）基于現(xiàn)有消費(fèi)支出分類，分別定義了農(nóng)業(yè)品、工業(yè)品和服務(wù)品消費(fèi)，并用工業(yè)品與農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)的相對(duì)支出比例、服務(wù)品與工業(yè)品消費(fèi)的相對(duì)支出比例來衡量消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)[17]。考慮到現(xiàn)有方法未能全面納入各種消費(fèi)支出，黃衛(wèi)挺（2013）提出使用消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)度來反映消費(fèi)內(nèi)容升級(jí)的速度[18]，陳海波和朱華麗等（2012）基于申農(nóng)在信息論中所提出的熵定義了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的信息熵，以此來綜合反映消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化程度[19]。然而，上述兩種方法所界定指標(biāo)的變動(dòng)度都只能反映各類消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化的幅度，無法區(qū)分出消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的方向。

基于消費(fèi)升級(jí)的統(tǒng)計(jì)測(cè)度，學(xué)界對(duì)影響消費(fèi)升級(jí)的因素進(jìn)行了深入探討。西方國(guó)家較早對(duì)消費(fèi)進(jìn)行理論研究，提出了一系列假說，最具代表性的有持久收入假說[20]、相對(duì)收入假說[21]、絕對(duì)收入假說[22]和生命周期假說[23]，大多遵循“收入-消費(fèi)”的影響機(jī)制進(jìn)行理論分析。收入差距[24]、收入分配[25]和收入來源[26]等因素能顯著影響消費(fèi)，在國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中得到廣泛驗(yàn)證。家庭的收入增長(zhǎng)逐漸釋放了消費(fèi)潛力，推動(dòng)家庭消費(fèi)從生存型向享受型和發(fā)展型消費(fèi)演變，從而實(shí)現(xiàn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)[27]。社會(huì)保障因素最早被納入分析消費(fèi)和儲(chǔ)蓄的框架中是出現(xiàn)在Feldstein（1974）對(duì)美國(guó)居民消費(fèi)行為的研究中，他認(rèn)為社會(huì)保障會(huì)對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生兩種效應(yīng)：資產(chǎn)替代效應(yīng)和引致退休效應(yīng)，當(dāng)資產(chǎn)替代效應(yīng)大于引致退休效應(yīng)時(shí)，居民會(huì)顯著增加消費(fèi)，此時(shí)社會(huì)保障對(duì)消費(fèi)存在擠進(jìn)效應(yīng)[28]。但由于社會(huì)保障制度安排的復(fù)雜性，社會(huì)保障究竟對(duì)居民消費(fèi)是產(chǎn)生擠進(jìn)效應(yīng)[29]、擠出效應(yīng)[30]或沒有影響[31]，學(xué)界尚未形成一致的結(jié)論。隨著人口老齡化進(jìn)程加劇，越來越多的研究開始關(guān)注人口年齡結(jié)構(gòu)對(duì)消費(fèi)的影響，部分研究通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)老年撫養(yǎng)比率的上升能顯著提高社會(huì)消費(fèi)水平[32]，少兒撫養(yǎng)比率則對(duì)消費(fèi)率存在顯著的負(fù)向影響[33]。除此以外，現(xiàn)有的研究還從其他角度探討影響消費(fèi)升級(jí)的因素，如正向的技術(shù)進(jìn)步可以提高改善型消費(fèi)支出的比例[34]；收入不確定性會(huì)在一定程度上抑制消費(fèi)[35]；信貸政策造成的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)[36]；習(xí)慣形成會(huì)影響各期的最終消費(fèi)水平[37]。

總體看，現(xiàn)有針對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的統(tǒng)計(jì)測(cè)度，無論是對(duì)恩格爾系數(shù)的改進(jìn)，還是基于其他角度的測(cè)度，都存在一定的問題：一是恩格爾系數(shù)及由其改進(jìn)的測(cè)度方法，都只是以部分類型的消費(fèi)支出比重變化來反映消費(fèi)結(jié)構(gòu)，缺乏整體上對(duì)各類消費(fèi)支出變化的全面刻畫；二是其他視角的測(cè)算方法盡管考慮了各類消費(fèi)支出變動(dòng)，但缺乏對(duì)升級(jí)方向的界定導(dǎo)致所刻畫的變動(dòng)不一定與升級(jí)相吻合。由此，考慮使用ELES模型按照需求收入彈性來界定各類消費(fèi)支出的層級(jí)，并借鑒測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的結(jié)構(gòu)層次系數(shù)方法，將能夠更加科學(xué)合理地反映出我國(guó)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)狀況。另外已有的文獻(xiàn)對(duì)于消費(fèi)行為進(jìn)行因素分析大多是以居民消費(fèi)總量作為研究對(duì)象，難以反映內(nèi)部消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化特征，因而本文基于省際的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)測(cè)度結(jié)果，以消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)作為研究主體，利用面板計(jì)量模型，能夠挖掘出影響我國(guó)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的主要因素。

二、居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)測(cè)算與分析

（一）模型設(shè)定

ELES模型是目前研究消費(fèi)問題時(shí)應(yīng)用最為廣泛的模型之一。該模型的基本假定為居民的消費(fèi)需求主要受收入和商品價(jià)格的影響，并把需求分為基本需求和超額需求，其中超額需求由邊際消費(fèi)傾向決定。ELES模型的一般形式如下：

式中：Pi表示第i類商品或服務(wù)的價(jià)格；Qi、Xi分別表示第i類商品或服務(wù)的總需求量和基本需求量；βi為第i類商品或服務(wù)的邊際消費(fèi)傾向；Y為可支配收入。

式中Vi為第i類商品或服務(wù)的消費(fèi)總支出；Ai為第i類商品或服務(wù)的基本消費(fèi)總支出。

假設(shè)公式（2）和公式（3）成立，則公式（1）可改寫為一元線性模型：

根據(jù)公式（4）可計(jì)算出商品或服務(wù)的需求收入彈性，其計(jì)算公式為：

式中ωi為第i類商品或服務(wù)的需求收入彈性。

為了度量消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的程度，引入常用于測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)程度的結(jié)構(gòu)層次系數(shù)[38]。結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是能夠?qū)⑷考?xì)分類型納入到結(jié)構(gòu)狀況的測(cè)算中，從而避免了現(xiàn)有恩格爾系數(shù)及其改進(jìn)方法僅考慮部分消費(fèi)支出的不足。結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的基本原理為：假定存在n種不同的消費(fèi)類別，將其層次按照由高到低的順序進(jìn)行排序，則可以定義消費(fèi)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)（用s表示），公式如下：

式中kj為第j類消費(fèi)支出在總消費(fèi)支出的比重；n為消費(fèi)支出類別總數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)來源

在目前的統(tǒng)計(jì)資料中，由于“其他”消費(fèi)支出類別中同時(shí)含有高低檔商品，從邏輯上無法對(duì)其進(jìn)行排序區(qū)分，因而選取了1997—2017年的全國(guó)和省際的城鎮(zhèn)居民七大類消費(fèi)支出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。在估計(jì)每一類消費(fèi)需求收入彈性的ELES模型中，七大類消費(fèi)支出作為被解釋變量，用每一類對(duì)應(yīng)的城鎮(zhèn)居民人均消費(fèi)支出表示；收入作為解釋變量，用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入表示。所涉及的相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于1998—2018年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)測(cè)算與結(jié)果

基于ELES模型，可以分別求得七大類消費(fèi)支出的需求收入彈性，并進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行排序，具體如表1所示。結(jié)果顯示，交通通信類的需求收入彈性最大，居住、醫(yī)療保健、教育文化娛樂、生活用品及服務(wù)、衣著、食品煙酒依序次之。

表1 七大類消費(fèi)支出的需求收入彈性估計(jì)結(jié)果

對(duì)各類消費(fèi)支出排序后，使用結(jié)構(gòu)層次系數(shù)，可以進(jìn)一步測(cè)算出消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，具體計(jì)算方法為：

式中k1至k7分別為交通通信、居住、醫(yī)療保健、教育文化娛樂、生活用品及服務(wù)、衣著和食品煙酒消費(fèi)支出占總消費(fèi)支出的比重。

1997—2017年全國(guó)及各省的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)測(cè)算結(jié)果如表2、圖1所示。全國(guó)和各?。▍^(qū)、市）的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)在整體上均呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，表明我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)處于不斷升級(jí)和優(yōu)化中。但是，全國(guó)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出階段性特點(diǎn)：

圖1 1997—2017年全國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)

表2 1997—2017年我國(guó)部分年份消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的測(cè)算結(jié)果

第一，1997—2006年，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)快速增長(zhǎng)。這期間正是自改革開放以來我國(guó)掀起的第二次消費(fèi)升級(jí)浪潮，“新三件”（電視機(jī)、洗衣機(jī)和電冰箱）逐漸取代“舊三件”（自行車、縫紉機(jī)和手表），同時(shí)高檔化耐用消費(fèi)品成為居民消費(fèi)的新熱點(diǎn)，極大地刺激機(jī)械制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第二，2007—2012年，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)增長(zhǎng)速度放緩，且呈現(xiàn)出震蕩態(tài)勢(shì)。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)，各國(guó)的消費(fèi)需求嚴(yán)重不足，并導(dǎo)致消費(fèi)升級(jí)系數(shù)較上年下降了約2個(gè)百分點(diǎn)；2009—2011年間消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的變化趨勢(shì)大致呈“倒V”型，變化的可能原因是2010年底中國(guó)人民銀行加息舉措使我國(guó)整體的消費(fèi)需求下降，高層次的消費(fèi)也進(jìn)入疲軟期。

第三，2013—2017年，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)增長(zhǎng)速度由高速向低速轉(zhuǎn)變。2013年，以汽車和信息消費(fèi)為代表的消費(fèi)形式再度成為居民消費(fèi)熱點(diǎn)，消費(fèi)總量快速增長(zhǎng)，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)從2012年的3.283提高至3.764，增長(zhǎng)了近15個(gè)百分點(diǎn)；2014年以后增速有所回落，但仍處于增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)且2017年指數(shù)值達(dá)到3.867，為整個(gè)測(cè)算期內(nèi)的峰值。

（四）消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的空間特征

測(cè)算結(jié)果顯示，隨著時(shí)間的推移我國(guó)的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)逐漸提高，最低值從1997年的2.883升至2017年的4.074，增長(zhǎng)幅度接近40%。從細(xì)分區(qū)域結(jié)果來看，歷年消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的空間分布格局較為穩(wěn)定，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)中高值區(qū)主要集中在東部沿海地區(qū)，中西部地區(qū)的指數(shù)明顯較低。相比于中西部地區(qū)，東部沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，在宏觀環(huán)境的強(qiáng)大支撐下，居民消費(fèi)能力和消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)更能得到有效提高和優(yōu)化，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間規(guī)律是一致的。在中高值區(qū)域，形成了以長(zhǎng)三角、珠三角及京津冀為核心的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)圈，最為突出的是北京、上海、廣東、浙江等發(fā)達(dá)地區(qū)。而在低值區(qū)域中，西藏的歷年消費(fèi)升級(jí)指數(shù)一直處于最低位，西藏地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)省份，相對(duì)來說消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度偏慢。另外，近年來云南和青海的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)呈現(xiàn)小幅度提高，由原來的低值區(qū)上升至中值區(qū)。由此可見，城市化發(fā)展水平對(duì)于促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的正向推動(dòng)作用。

為進(jìn)一步測(cè)算我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的空間集聚程度，引入全局Moran’s I指數(shù)，并利用Arcgis軟件進(jìn)行計(jì)算，1997—2017年的Moran’s I指數(shù)計(jì)算結(jié)果如表3所示。計(jì)算結(jié)果表明，各年的Moran’s I指數(shù)值均大于零且都通過顯著性水平為0.05的顯著性檢驗(yàn)，說明我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)存在正向的空間相關(guān)關(guān)系，呈現(xiàn)出一定的空間集聚特征而并非是隨機(jī)分布的。1997—2007年，消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的集聚效應(yīng)波動(dòng)性較大，整體上呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)；2008—2017年，空間集聚效應(yīng)急速上升，說明消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的空間自相關(guān)性逐漸增大，鄰近地區(qū)之間的輻射效應(yīng)隨之?dāng)U大。

表3 1997—2017年消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的全局Moran's I指數(shù)

通過全局空間自相關(guān)分析可知，我國(guó)各省（區(qū)、市）的空間自相關(guān)系數(shù)顯著為正，表明消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)存在空間集聚效應(yīng)，但具體的空間集聚位置和區(qū)域相關(guān)程度尚未可知。為此，有必要進(jìn)行局部空間自相關(guān)分析，以反映局部區(qū)域與其鄰近區(qū)域的空間相關(guān)程度。通過繪制各地區(qū)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的Moran散點(diǎn)圖和LISA集聚圖，可以將我國(guó)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)分為四類集聚區(qū)，分別是高-高集聚區(qū)（H-H）、高-低集聚區(qū)（H-L）、低 -低集聚區(qū)（L-L）和低 -高集聚區(qū)（L-H），不同的集聚方式代表的空間聯(lián)系依次為擴(kuò)散效應(yīng)、極化效應(yīng)、低速增長(zhǎng)區(qū)域和過渡區(qū)域。

表4是1997—2016年我國(guó)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的高低值聚類結(jié)果?？傮w看，位于H-H集聚區(qū)的?。▍^(qū)、市）數(shù)量最多，L-H、H-L和L-L的數(shù)量依序次之。具體而言，呈現(xiàn)H-H集聚特征的?。▍^(qū)、市）主要分布在中東部和北部地區(qū)，其中北京、天津、上海、浙江、廣東、吉林和山東等經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)在各年中的集聚形式較為穩(wěn)定，鄰近發(fā)達(dá)地區(qū)之間具有明顯的擴(kuò)散效應(yīng)；L-H集聚區(qū)集中于中部地區(qū)的江西、安徽、福建、湖南和西部地區(qū)的云南、貴州及重慶等地區(qū)。這類集聚區(qū)的主要特征是對(duì)于消費(fèi)升級(jí)指數(shù)偏低的地區(qū)來說，一般其鄰接地區(qū)的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)相對(duì)較高；位于L-L集聚區(qū)的大多是西部偏遠(yuǎn)地域和個(gè)別南部地區(qū)，四川、廣西、甘肅、西藏、青海、新疆和海南等地區(qū)之間的資源條件較為類似，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平長(zhǎng)期以來較低，相應(yīng)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)也處于低位；H-L集聚區(qū)散布在云南、寧夏和廣西等區(qū)域，表明其在鄰近落后地區(qū)中的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)較高，具有一定程度的極化效應(yīng)。

表4 我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)局部空間聚類表

隨著時(shí)間的推移，各種類型的集聚區(qū)中主要是H-H和L-H的分布格局發(fā)生了較大變化，L-L和H-L兩種集聚形式并未發(fā)生明顯變化。H-H集聚區(qū)的數(shù)量大致呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，從1997年的17個(gè)?。▍^(qū)、市）下降至2017年的8個(gè)；與之相反，處于L-H集聚區(qū)的省（區(qū)、市）數(shù)量則呈現(xiàn)上升的態(tài)勢(shì)，由1997年的8個(gè)上升到2017年的14個(gè)，說明消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的分布格局逐漸由H-H向L-H聚集形式轉(zhuǎn)變。

三、居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素分析

（一）模型構(gòu)建、變量選取與數(shù)據(jù)來源

目前使用最廣泛的空間計(jì)量模型主要有三類：空間滯后模型（SAR）、空間誤差模型（SEM）和空間杜賓模型（SDM），三類模型均可通過設(shè)定一般化的空間模型中的不同參數(shù)推導(dǎo)而來，具體模型形式見式（8）和式（9）。

式中yit為因變量；ρωi'yt和ωi'xtφ分別為因變量和自變量的空間滯后項(xiàng)；γt為時(shí)間效應(yīng)；ui為個(gè)體效應(yīng)；mi'為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)空間權(quán)重M的第i行；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；上式中若λ=0，則為空間杜賓模型；若λ=0且φ=0則為空間滯后模型；若α=ρ=0且φ=0則為空間誤差模型。

參考張可云和楊孟禹的文獻(xiàn)可知，相較于其他模型而言，在不同的真實(shí)數(shù)據(jù)生成過程下，采用SDM模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)是唯一能得到無偏系數(shù)估計(jì)值的模型[39]。SDM模型同時(shí)考慮了因變量和自變量的空間相關(guān)性，即一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的因變量不僅會(huì)受到本地區(qū)自變量的影響，還會(huì)受其他鄰近地區(qū)因變量和自變量的影響，對(duì)空間總效應(yīng)的分解可以測(cè)度本地區(qū)自變量對(duì)其他地區(qū)因變量的空間溢出效應(yīng)?；赟DM模型的優(yōu)越性，本文采用SDM模型對(duì)我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行因素分析，具體設(shè)定的模型如下：

綜合現(xiàn)有研究成果，本文選取的解釋變量為城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（I）、實(shí)際利率（R）、老年人口撫養(yǎng)比（OR）、少年兒童撫養(yǎng)比（CR）、地方財(cái)政社會(huì)保障和就業(yè)支出（SI）和單位住宅商品房?jī)r(jià)格（HP）。表5為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，其中各地區(qū)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)來源于前文測(cè)算的結(jié)果，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、老年人口撫養(yǎng)比、少年兒童撫養(yǎng)比、地方財(cái)政社會(huì)保障和就業(yè)支出和單位住宅商品房?jī)r(jià)格均來源于1999—2018年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各?。▍^(qū)、市）的統(tǒng)計(jì)年鑒。實(shí)際利率則由加權(quán)1年期存款名義利率減去各地區(qū)對(duì)應(yīng)的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)得到，來源于各年度的《中國(guó)金融年鑒》。為了減少模型的異方差對(duì)參數(shù)估計(jì)的影響，對(duì)地方財(cái)政社會(huì)保障和就業(yè)支出、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和單位住宅商品房?jī)r(jià)格均作對(duì)數(shù)化處理后進(jìn)入模型。

表5 各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

（二）實(shí)證結(jié)果分析

由表3可知，我國(guó)各?。▍^(qū)、市）的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的Moran I值始終在0.2以上波動(dòng)，顯著偏離隨機(jī)分布，表明相鄰地區(qū)的消費(fèi)升級(jí)存在一定的空間依賴性。因此本文選擇基于收入、消費(fèi)環(huán)境、人口結(jié)構(gòu)、社會(huì)保障以及房?jī)r(jià)因素的空間集聚對(duì)我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的溢出效應(yīng)，選擇SDM模型進(jìn)行回歸方程的估計(jì)。為確定SDM模型是否可以簡(jiǎn)化成SAR和SEM模型，進(jìn)行Wald檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明SDM模型是最恰當(dāng)?shù)?。同時(shí)對(duì)SDM模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)p值小于顯著性水平0.05，認(rèn)為應(yīng)選擇固定效應(yīng)SDM模型。因此，針對(duì)我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)指數(shù)及其影響因素建立固定效應(yīng)SDM模型，進(jìn)一步由于空間溢出效應(yīng)的存在，解釋變量系數(shù)不僅解釋為對(duì)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的單一影響，需要將空間總效應(yīng)分解為直接效應(yīng)與間接效應(yīng)。不同解釋變量的回歸以及空間總效應(yīng)結(jié)果如表6所示。

表6 我國(guó)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)SDM模型回歸結(jié)果

由表6可知，空間自相關(guān)系數(shù)ρ顯著為正，說明我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)在空間上具有明顯的依賴性。同時(shí)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)滯后一期的空間滯后項(xiàng)系數(shù)顯著，表明一個(gè)地區(qū)的消費(fèi)升級(jí)會(huì)受到鄰近地區(qū)的影響。對(duì)于基本商品的消費(fèi)而言，市場(chǎng)便利性和可得性是決定其需求的重要因素。相比于基本商品，依托于近些年快速發(fā)展的電子商務(wù)和物流業(yè)，中高端商品需求不僅局限于某個(gè)特定區(qū)域，且具有多元化、跨區(qū)域的發(fā)展趨勢(shì)，因而消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的分布在地理上呈現(xiàn)空間關(guān)聯(lián)的特征。

消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的滯后一期系數(shù)顯著為正，表明我國(guó)消費(fèi)升級(jí)現(xiàn)象具有慣性，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民收入的穩(wěn)步提高，居民習(xí)慣于生活水平的逐年改善，消費(fèi)習(xí)慣較為穩(wěn)定，具有平滑性。利率政策可以通過收入效應(yīng)和替代效應(yīng)的共同作用來影響居民消費(fèi)，收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)時(shí)，利率與消費(fèi)呈同向變動(dòng)，而收入效應(yīng)小于替代效應(yīng)時(shí)，利率與消費(fèi)呈反向變動(dòng)。實(shí)際利率的系數(shù)顯著為正，說明實(shí)際利率上升的收入效應(yīng)高于替代效應(yīng)，有效提升了居民消費(fèi)層次，同時(shí)實(shí)際利率的空間溢出系數(shù)也顯著為正，則認(rèn)為實(shí)際利率對(duì)消費(fèi)升級(jí)存在正向的溢出效應(yīng)。單位住宅商品房?jī)r(jià)格系數(shù)在直接效應(yīng)回歸中為正，在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。在短期的間接效應(yīng)回歸中，房?jī)r(jià)空間溢出回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明短期內(nèi)房?jī)r(jià)對(duì)我國(guó)消費(fèi)升級(jí)具有負(fù)向的空間溢出效應(yīng)，但長(zhǎng)期看這種效應(yīng)不顯著。

在人口年齡結(jié)構(gòu)中，一方面老年人口撫養(yǎng)比系數(shù)顯著為負(fù)，表明人口老齡化一定程度上抑制我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)。對(duì)于老年人而言，長(zhǎng)期秉持的節(jié)約理念會(huì)使其對(duì)于高層次的消費(fèi)需求（如娛樂、交通等）并不高，可能僅滿足于日常的基本消費(fèi)需求，這也是高檔消費(fèi)總量在老年人群中占比較低的主要原因。另一方面不同于老年人口撫養(yǎng)比，少年兒童撫養(yǎng)比的系數(shù)顯著為正，顯示少年兒童撫養(yǎng)比的上升有助于推動(dòng)我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)今社會(huì)，少年兒童群體往往被視為家庭的重心，父母對(duì)子女的投資在家庭預(yù)算中占比很大，同時(shí)對(duì)子女投資不只是教育方面的支出，還包含娛樂、醫(yī)療等高層次消費(fèi)類別的支出。

城鎮(zhèn)居民人均可支配收入系數(shù)顯著為正，且系數(shù)的絕對(duì)值明顯大于其他解釋變量，體現(xiàn)了收入是影響消費(fèi)升級(jí)的關(guān)鍵因素，對(duì)推動(dòng)消費(fèi)升級(jí)具有明顯的正向作用?？芍涫杖氲目臻g溢出回歸系數(shù)顯著為正，說明本地區(qū)的收入水平提升不僅有利于推動(dòng)本地區(qū)的消費(fèi)升級(jí)，而且會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生正向的輻射效應(yīng)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，居民可支配收入實(shí)現(xiàn)了較大程度的增長(zhǎng)，從1998年的5425.1元增長(zhǎng)到2017年的36396.2元，名義增長(zhǎng)了5.7倍。得益于收入的大幅提高，居民開始注重追求更高層次的生活，從而對(duì)高層次的消費(fèi)需求遠(yuǎn)大于低層次，消費(fèi)結(jié)構(gòu)逐漸從基本生存型消費(fèi)向享受型和發(fā)展型消費(fèi)轉(zhuǎn)變。持續(xù)穩(wěn)定提高的收入水平為促進(jìn)居民消費(fèi)升級(jí)提供了積極的保障與動(dòng)力，促使居民不斷釋放消費(fèi)潛力，有效提升消費(fèi)層級(jí)。

地方財(cái)政社會(huì)保障和就業(yè)支出系數(shù)顯著為負(fù)，表明我國(guó)社會(huì)保障水平對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有不利影響，具有弱擠出效應(yīng)。我國(guó)社會(huì)保障體系自改革開放以來，經(jīng)歷了幾次較大的調(diào)整，基本形成系統(tǒng)的社保體系，覆蓋了養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)等保障類別，可以基本滿足居民對(duì)于基本商品的需求，但與其他國(guó)家相比，社會(huì)保障水平還處于較低水平，居民對(duì)未來不確定性預(yù)期較大，因而會(huì)選擇預(yù)防性儲(chǔ)蓄，減少當(dāng)期消費(fèi)，在低檔消費(fèi)和高檔消費(fèi)中，消費(fèi)者優(yōu)先滿足食品等剛性需求，從而減少高檔消費(fèi)品的支出，形成了對(duì)消費(fèi)升級(jí)的抑制作用。

四、結(jié)論與政策建議

消費(fèi)已成為拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要?jiǎng)恿?，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。本文從消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的統(tǒng)計(jì)測(cè)度這一視角，全面分析我國(guó)消費(fèi)升級(jí)情況以及演變特征。首先基于ELES模型，通過構(gòu)建結(jié)構(gòu)層次系數(shù)對(duì)我國(guó)1997—2017年間的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，并且在此基礎(chǔ)上，分析了我國(guó)消費(fèi)升級(jí)指數(shù)的時(shí)空和空間變化趨勢(shì)，進(jìn)一步運(yùn)用空間杜賓模型對(duì)其影響因素進(jìn)行分析，研究的主要結(jié)論如下：①整體上我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)正處于不斷升級(jí)之中，但不同區(qū)域具有一定的差異，且差異性主要源于區(qū)域內(nèi)。全國(guó)、東北、東部、中部和西部的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)大體上均呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，說明我國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)在不斷升級(jí)。從不同區(qū)域看，東部地區(qū)的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)最高，東北、中部和西部地區(qū)依序次之。同時(shí)，我國(guó)的消費(fèi)升級(jí)差異性波動(dòng)較大，主要差異來源于區(qū)域內(nèi)差異，區(qū)域間的差異貢獻(xiàn)度不高。②我國(guó)的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)存在明顯的空間正相關(guān)性和集聚性，且隨著時(shí)間的推移空間自相關(guān)性逐漸增大，鄰近地區(qū)之間的輻射效應(yīng)也相應(yīng)擴(kuò)大?？臻g集聚形式變化不太明顯，高-高集聚區(qū)主要分布于東部地區(qū)和北部地區(qū)，低-低集聚區(qū)大多散落在西部偏遠(yuǎn)地區(qū)，而高-低和低-高集聚區(qū)大部分集中在中西部地區(qū)。③對(duì)顯著影響我國(guó)消費(fèi)升級(jí)的因素分析結(jié)果顯示：城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的提升不僅有利于推動(dòng)本地區(qū)的消費(fèi)升級(jí)，且會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生積極的輻射效應(yīng)；地方財(cái)政社會(huì)保障與就業(yè)支出對(duì)消費(fèi)升級(jí)具有弱抑制效應(yīng)；人口結(jié)構(gòu)中，老年人口撫養(yǎng)比的上升對(duì)消費(fèi)升級(jí)具有顯著的負(fù)向影響，而少年兒童撫養(yǎng)比則顯著促進(jìn)我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)；實(shí)際利率在消費(fèi)升級(jí)中收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)，顯示出對(duì)消費(fèi)升級(jí)存在顯著的正向影響，同時(shí)對(duì)鄰近地區(qū)具有一定的正向溢出效應(yīng)；房?jī)r(jià)對(duì)于消費(fèi)升級(jí)的回歸系數(shù)并不顯著，但其存在顯著的負(fù)向空間溢出效應(yīng)。

根據(jù)本文的實(shí)證結(jié)果，對(duì)我國(guó)相關(guān)政策的制定提出以下政策建議：①促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)的政策制定不應(yīng)該一刀切，不同區(qū)域的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所差異。從省際消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)來看，東部地區(qū)和中西部地區(qū)省份的水平存在較大差異，基于泰爾指數(shù)的分解結(jié)果則發(fā)現(xiàn)各區(qū)域間的差異遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于區(qū)域內(nèi)部各省間差異。因此，我國(guó)政府未來在加快推進(jìn)消費(fèi)升級(jí)、完善消費(fèi)供給、優(yōu)化消費(fèi)環(huán)境等領(lǐng)域發(fā)力過程中，對(duì)于東部、東北、中部和西部地區(qū)應(yīng)采取差異性政策措施。東部地區(qū)消費(fèi)結(jié)構(gòu)已處于較高水平，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在高品質(zhì)和服務(wù)型等消費(fèi)支出的增長(zhǎng)，通過促進(jìn)旅游、休閑娛樂和文化等享受型消費(fèi)來進(jìn)一步提升消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)；中西部地區(qū)則應(yīng)以夯實(shí)和提高生活質(zhì)量為主，穩(wěn)步促進(jìn)居民在居住、教育、醫(yī)療等發(fā)展型服務(wù)方面的消費(fèi)支出。②從歷年的人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我國(guó)人口老齡化態(tài)勢(shì)愈發(fā)明顯，與其他國(guó)家相比我國(guó)居民的預(yù)期壽命還有繼續(xù)提高的空間，而老齡化的比例不斷上升會(huì)對(duì)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響，因而我國(guó)要積極應(yīng)對(duì)人口老齡化現(xiàn)象，大力發(fā)展和培育適用于老年人的新興消費(fèi)增長(zhǎng)點(diǎn)，激發(fā)我國(guó)的消費(fèi)潛力，推動(dòng)消費(fèi)升級(jí)。③提升居民收入是推動(dòng)消費(fèi)升級(jí)的最主要因素，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的背景下，就業(yè)問題的新特征日趨明顯，政府應(yīng)當(dāng)從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)造就業(yè)崗位為主的政策手段，轉(zhuǎn)向更加著眼于提高勞動(dòng)力市場(chǎng)匹配水平和就業(yè)質(zhì)量,把提高勞動(dòng)生產(chǎn)率作為增加收入的根本手段。④其他因素如消費(fèi)習(xí)慣、社會(huì)保障、利率也顯著影響消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，政府應(yīng)該從多方面入手，切實(shí)出臺(tái)相關(guān)政策，引導(dǎo)居民形成良好的消費(fèi)習(xí)慣和觀念，通過提升消費(fèi)結(jié)構(gòu)層次，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。