陳昌莉

（西雙版納州科技情報(bào)研究所，云南 景洪 666100）

1 “十三五”期間科技成果轉(zhuǎn)化基本情況

對(duì)39家單位獲得的省州級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)和申報(bào)的專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)分析，2016-2020年，獲得科技成果總數(shù)為515項(xiàng)，轉(zhuǎn)化成果420項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率為81.5%；在515項(xiàng)成果中轉(zhuǎn)化產(chǎn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的44項(xiàng)，產(chǎn)業(yè)化率為7.4%。駐州科研所成果164項(xiàng)轉(zhuǎn)化110項(xiàng)產(chǎn)業(yè)化5項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率67.1%，產(chǎn)業(yè)化率3.0%；州屬科研院所成果36項(xiàng)轉(zhuǎn)化29項(xiàng)產(chǎn)業(yè)化1項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率80.6%，產(chǎn)業(yè)化率2.8%；高新技術(shù)企業(yè)成果315項(xiàng)轉(zhuǎn)化281項(xiàng)產(chǎn)業(yè)化32項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率89.2%，產(chǎn)業(yè)化率10.2%。企業(yè)科技成果總量第一，轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率最高?？梢?jiàn)，企業(yè)逐漸成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。（“十一五”和“十二五”10年間科技成果總量駐州科研院所最高，轉(zhuǎn)化率州屬科研所最高，企業(yè)排第二）。

2 原因分析

2.1 轉(zhuǎn)化率低的原因分析

從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，全州“十三五”期間的科技成果轉(zhuǎn)化率為81.5%比“十一五”和“十二五”10年期間的科技成果轉(zhuǎn)化率82.5%低1個(gè)百分點(diǎn)。但是企業(yè)逐漸成了科技成果轉(zhuǎn)化的主體。

表1 十三五期間科技成果轉(zhuǎn)化情況

圖1 成果轉(zhuǎn)化情況圖

圖2 產(chǎn)業(yè)化情況

出現(xiàn)這一問(wèn)題的主要原因在于：一是專(zhuān)利申請(qǐng)量顯著提高，尤其是高新技術(shù)企業(yè)。由于“十三五”期間西雙版納州科技創(chuàng)新政策環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，科技創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，創(chuàng)新主體培養(yǎng)工作成效顯著，“十三五”期間共有科技成果515項(xiàng)比“十二五”期間多300項(xiàng)增長(zhǎng)139 %，其中“十三五”期間專(zhuān)利授權(quán)527項(xiàng)增長(zhǎng)138 %（“十二五”期間專(zhuān)利授權(quán)221項(xiàng)）。統(tǒng)計(jì)顯示，527項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)中有331項(xiàng)是高新技術(shù)企業(yè)申請(qǐng)的，企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。二是州級(jí)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的取消，“十三五”期間，從2018年開(kāi)始就沒(méi)有州級(jí)科技成果登記，導(dǎo)致以科研院所為主的科技成果登記銳減。

2.2 產(chǎn)業(yè)化率提升的原因分析

從調(diào)查結(jié)果看，全州產(chǎn)業(yè)化率“十三五”期間為7.4%比前10年（“十一五”和“十二五”期間產(chǎn)業(yè)化率6.0%）提高1.4個(gè)百分點(diǎn)。

取得這一進(jìn)步的主要原因在于：一是加強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)。成立了科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，把科技成果轉(zhuǎn)化工作作為一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓，將“專(zhuān)利申請(qǐng)量”“R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重”“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重”等科技創(chuàng)新指標(biāo)納入對(duì)縣（市、區(qū)）績(jī)效考核，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。二是政策引導(dǎo)。“十三五”期間，抓好《云南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》及有關(guān)政策的宣傳貫徹，營(yíng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境。近年來(lái)，云南省制定實(shí)施了《云南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《云南省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實(shí)施方案》《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的實(shí)施意見(jiàn)》《云南省財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見(jiàn)》等一系列支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，建立了完善的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。西雙版納州已出臺(tái)一系列的政策從整合資源加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、加快科技型企業(yè)培育發(fā)展、加強(qiáng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化力度、鼓勵(lì)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)四個(gè)方面提出了具體補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。三是落實(shí)扶持政策。爭(zhēng)取科技項(xiàng)目和享受稅收優(yōu)惠政策方面，“十三五”以來(lái)，全州共爭(zhēng)取國(guó)家、省級(jí)科技經(jīng)費(fèi)5 702.77萬(wàn)元（不含國(guó)家、省級(jí)駐州科研院所爭(zhēng)取科技經(jīng)費(fèi)），州本級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)585萬(wàn)元。2017年度和2018年度（R&D）經(jīng)費(fèi)投入總量超4億元，高新技術(shù)企業(yè)年稅減超1億元。四是平臺(tái)建設(shè)。縣域科技成果轉(zhuǎn)化中心建設(shè)成績(jī)突出，到目前已建成景洪市和勐海縣科技成果轉(zhuǎn)化中心，景洪市已列入省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化示范縣（市）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化示范縣（市）建設(shè)。使州科技成果轉(zhuǎn)化速度進(jìn)一步加快，圍繞全州優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的一批重大科技成果成功轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力（如：橡膠加工業(yè)、橡膠廢棄物的綜合利用、牛肝菌的工廠化栽培、傣藥南藥的成品開(kāi)發(fā)等等）。五是企業(yè)成為創(chuàng)新主體?！笆濉逼陂g，創(chuàng)新主體培養(yǎng)工作成效顯著，全州共培育并獲得認(rèn)定國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)20家，現(xiàn)有效12家，省級(jí)科技型中小企業(yè)271家，省級(jí)認(rèn)定創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)9家；第八批云南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)2家，省級(jí)眾創(chuàng)空間4家，星創(chuàng)天地4家；省級(jí)認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心9家，州級(jí)認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心33家。

2.3 案例分析

2.3.1 云南省熱帶作物科學(xué)研究所科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)社會(huì)生態(tài)雙效益

8年科研“開(kāi)花結(jié)果”，一朵牛肝菌賣(mài)出千萬(wàn)元成果轉(zhuǎn)讓受讓雙方各獲百萬(wàn)獎(jiǎng)補(bǔ)。2019年1月，宏臻生物以1 000萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)了云南省熱帶作物科學(xué)研究所暗褐網(wǎng)柄牛肝菌3件發(fā)明專(zhuān)利。目前產(chǎn)量穩(wěn)定，技術(shù)成熟，為擴(kuò)大規(guī)模及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展奠定強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。作為人工栽培牛肝菌科技成果的出讓方、受讓方，按照云南省關(guān)于財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(jiàn)，云南省熱帶作物科學(xué)研究所、景洪宏臻農(nóng)業(yè)科技有限公司分別獲得了100萬(wàn)元財(cái)政科技資金獎(jiǎng)補(bǔ)。

2020年3 月，宏臻生物日栽培20萬(wàn)瓶、日產(chǎn)20噸鮮牛肝菌的工廠化栽培基地在景洪市大勐龍鎮(zhèn)開(kāi)工建設(shè)，并將于2022年建成投入使用。預(yù)計(jì)2023年初，每天將有26噸鮮牛肝菌供應(yīng)市場(chǎng)。未來(lái)幾年，將達(dá)到日產(chǎn)100噸的產(chǎn)能。

2.3.2 中國(guó)科學(xué)院西雙版納熱帶植物園多項(xiàng)成果成功轉(zhuǎn)化

1）直播陸稻新品種選育與產(chǎn)業(yè)化示范。西雙版納熱帶植物園徐鵬研究員研究成果“陸稻種間亞種間雜交育種理論與技術(shù)創(chuàng)新及應(yīng)用”獲2019年云南省科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)。育成適應(yīng)旱作直播水（陸）稻品系24個(gè)，5個(gè)新品種參加云南省、湖南省、海南省及國(guó)家陸稻新品種審定區(qū)域試驗(yàn)。2016年至2019年，陸稻新品種、新技術(shù)累計(jì)推廣8.46萬(wàn)公頃，新增產(chǎn)值2.455億元。

2）推進(jìn)輕木國(guó)產(chǎn)化。為解決我國(guó)清潔能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中“卡脖子”問(wèn)題，中科院西雙版納熱帶植物園啟動(dòng)了輕木國(guó)產(chǎn)化試驗(yàn)示范及其復(fù)合材料制備與應(yīng)用項(xiàng)目，組建了輕木國(guó)產(chǎn)化攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，圍繞輕木高效栽培模式設(shè)計(jì)及示范、分子育種平臺(tái)創(chuàng)建及轉(zhuǎn)基因植株培育、優(yōu)良株系繁育與傳統(tǒng)新品種培育、替代橡膠林后生態(tài)系統(tǒng)碳匯能力評(píng)估、輕木種植規(guī)劃和生態(tài)效益評(píng)估等5個(gè)專(zhuān)題開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)。西雙版納州出臺(tái)了輕木產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，勐臘縣成立了輕木產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)調(diào)小組，共同推進(jìn)輕木產(chǎn)業(yè)發(fā)展，2021年全縣將種植輕木320公頃。

3)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。西雙版納親客田園農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司“西雙版納反季節(jié)無(wú)花果基地創(chuàng)建示范”，依托產(chǎn)學(xué)研，與中科院西雙版納熱帶植物園等科研院所建立技術(shù)合作關(guān)系，根據(jù)無(wú)花果生長(zhǎng)發(fā)育特性及西雙版納州土地輪耕情況，培育出適應(yīng)當(dāng)?shù)赝恋丶皻夂驐l件的高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的無(wú)花果品種，并采用“壟式土地平整壕溝式采摘面”“現(xiàn)代化無(wú)人值守輪灌水肥一體化工程”整體解決了雨季內(nèi)澇旱季缺水問(wèn)題。公司還自主研發(fā)了一年一截?zé)o干多枝壟式“V”型支架栽培技術(shù)，操作技術(shù)簡(jiǎn)單，便于田間管理，樹(shù)冠通風(fēng)透光良好，并具有抗風(fēng)抗伏到避寒作用。采用該技術(shù)栽培的無(wú)花果早期優(yōu)質(zhì)豐產(chǎn)明顯，定植當(dāng)年每畝可產(chǎn)熟果2 000-3 000 kg，第二年產(chǎn)果4 000 kg以上，三年可達(dá)豐產(chǎn)5 000 kg以上。再配合西雙版納州中國(guó)最南端處亞熱帶的地理優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)出的反季節(jié)果品單價(jià)可達(dá)30元/kg，高產(chǎn)期即畝產(chǎn)毛利過(guò)10萬(wàn)元。

2.3.3 云南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院茶葉研究所成果轉(zhuǎn)化

“十三五”以來(lái)，在成果轉(zhuǎn)化方面，累計(jì)轉(zhuǎn)化科技成果20項(xiàng)次。在云南茶區(qū)推廣云茶紅1號(hào)、云茶紅2號(hào)、紫娟、佛香系列、云茶春毫、云茶春韻等特色茶樹(shù)品種2.67萬(wàn)公頃，累計(jì)新增產(chǎn)值20億元。其中，“云茶香1號(hào)”“云茶紅3號(hào)”和“云茶普蕊”3個(gè)品種被云南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳推介為2019年云南省農(nóng)業(yè)主導(dǎo)品種；“云茶1號(hào)”入選2019（首屆）全國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化大會(huì)百項(xiàng)重大農(nóng)業(yè)科技成果。在產(chǎn)生效益方面，云南茶區(qū)開(kāi)展了生態(tài)茶園建設(shè)技術(shù)、茶葉機(jī)械化采摘技術(shù)、茶園有害生物綠色防控技術(shù)和茶葉加工技術(shù)示范，累計(jì)推廣33.33萬(wàn)公頃，新增產(chǎn)值120億元。

2.3.4 中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院藥用植物研究所云南分所成果轉(zhuǎn)化

獲云南省地方標(biāo)準(zhǔn)和中華中醫(yī)藥學(xué)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)8項(xiàng)。申請(qǐng)專(zhuān)利27件，其中授權(quán)專(zhuān)利4件；獲省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)2項(xiàng)。在系統(tǒng)調(diào)查、整理云南藥食兩用資源基礎(chǔ)上，篩選30種以上常用特色藥食兩用資源進(jìn)行安全性評(píng)價(jià)，研制市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿薮蟮乃幨硟捎盟幉娜缒I茶、香砂仁、云參等的地方特色食品標(biāo)準(zhǔn)；開(kāi)展砂仁、腎茶、憂遁草、石斛、諾麗、巴西人參等藥食兩用藥材的健康食品研發(fā)，為開(kāi)發(fā)一批具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的新食品原料或保健品提供依據(jù)。

3 西雙版納州科技成果轉(zhuǎn)化及管理中的主要問(wèn)題

3.1 科研院所科技成果亟待實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化

“十三五”期間，駐州科研院所積極參與到地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中。目前，聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，梳理出了一批具有自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新產(chǎn)品40余個(gè)亟待產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)，需要政策的引導(dǎo)和支持。

1） 加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化落地版納州的政策扶持和資金引導(dǎo)，使各行業(yè)創(chuàng)新科技成果為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

2） 設(shè)立轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，專(zhuān)項(xiàng)支持有轉(zhuǎn)化前景項(xiàng)目的前期研發(fā)。

3） 做好企業(yè)與科研院所的橋梁與紐帶，將企業(yè)的需求帶給院所，將院所的成果送到企業(yè)。

3.2 企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化案例分析

西雙版納版納藥業(yè)有限責(zé)任公司科技成果。以自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的形式研發(fā)新產(chǎn)品，項(xiàng)目名稱(chēng)為：抗痛風(fēng)藥秋水仙堿片質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提升。根據(jù)原研藥品的確認(rèn)和獲得，進(jìn)行藥學(xué)研究、質(zhì)量研究完成質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研究工作。

成果轉(zhuǎn)化中的問(wèn)題。企業(yè)自身缺少融資渠道，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化影響較大，而原始科技產(chǎn)業(yè)化不好使科技成果轉(zhuǎn)化存在一定風(fēng)險(xiǎn)。目前企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中遇到很多技術(shù)難題，自主創(chuàng)新能力較弱、研發(fā)投入明顯不足、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力較弱、加之科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品后是否與市場(chǎng)需求脫節(jié)等問(wèn)題，嚴(yán)重影響了科技成果有效轉(zhuǎn)化。

對(duì)促進(jìn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的建議。地方政府應(yīng)制定支持自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策來(lái)促進(jìn)企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化，加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入，設(shè)立對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)資金，支持引進(jìn)技術(shù)先進(jìn)具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

4 對(duì)策建議

4.1 增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，提高科技成果技術(shù)水平

充分發(fā)揮駐州科研院所優(yōu)勢(shì)，從西雙版納州經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的實(shí)施需要出發(fā)，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合、進(jìn)入企業(yè)或創(chuàng)辦民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)及科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)科技人員參與成果轉(zhuǎn)化，允許科技成果進(jìn)行無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估后，持有者作技術(shù)入股。鼓勵(lì)科研院所和大專(zhuān)院校通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。

4.2 構(gòu)建有利于科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新管理服務(wù)模式

科技部門(mén)要做好企業(yè)與科研院所的橋梁與紐帶，將企業(yè)的需求帶給院所，將院所的成果送到企業(yè)。每年召開(kāi)一次科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)接交流會(huì)，進(jìn)一步強(qiáng)化高校和科研院所的專(zhuān)業(yè)化功能，充分發(fā)揮科研人員的研究開(kāi)發(fā)專(zhuān)長(zhǎng)，加強(qiáng)交學(xué)研合作，推動(dòng)一批短中期見(jiàn)效、有力帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的一批科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

4.3 構(gòu)建技術(shù)市場(chǎng)交易平臺(tái)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

成果轉(zhuǎn)化需要一定的資金投入來(lái)支撐和保障。建立良好的投入機(jī)制，是切實(shí)搞好科技成果轉(zhuǎn)化的前提和基礎(chǔ)。因此，建議采取市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制，使科技活動(dòng)實(shí)施主體與生產(chǎn)主體通過(guò)市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)有機(jī)結(jié)合，共同行動(dòng)，獲得自身的經(jīng)濟(jì)利益，徹底改變單純依靠政府資助的方式。