高軍

（中船第九設(shè)計(jì)研究院工程有限公司，上海 200090）

1 引言

自20 世紀(jì)80 年代，我國(guó)開始逐漸推廣EPC 工程總承包模式，該模式在21 世紀(jì)初期實(shí)現(xiàn)飛速發(fā)展。而隨著供給側(cè)改革的逐漸深入，我國(guó)需求側(cè)的市場(chǎng)主導(dǎo)地位愈加突顯，許多建設(shè)單位已趨向于選擇EPC 工程總承包模式。

正值“十四五”規(guī)劃開局階段，在“全面實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制”的鼓勵(lì)和支持下，眾多鄉(xiāng)村組織加快推動(dòng)“美麗鄉(xiāng)村”項(xiàng)目發(fā)展，此類項(xiàng)目普遍有以下特征：工程覆蓋專業(yè)多，通常需考慮環(huán)境保護(hù)及水土治理等多方面因素；方案效果要求高，要求結(jié)合鄉(xiāng)村本身產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，融入大環(huán)境的同時(shí)，保證實(shí)際使用效率；資金成本控制力低。由于建設(shè)單位主體一般為政府部門，對(duì)于實(shí)際工程實(shí)施的專業(yè)性和人員儲(chǔ)備較為欠缺，較難做到對(duì)工程全鏈條的實(shí)時(shí)管控。故而此類工程項(xiàng)目大多采用EPC 工程總承包模式。論文將以上海市崇明區(qū)“稻田驛站”工程項(xiàng)目為例，在全成本視角下具體討論了設(shè)計(jì)院EPC 總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理及合同模式。

2 設(shè)計(jì)院EPC 工程總承包模式的特點(diǎn)

EPC 工程總承包作為覆蓋建筑產(chǎn)品全壽命周期的承包模式，將工程全過程歸到統(tǒng)一的管理下，提供全過程服務(wù)。對(duì)于承包方，一方面，EPC 工程總承包可以發(fā)揮主觀能動(dòng)性，便于對(duì)設(shè)計(jì)成本、采購(gòu)成本、施工成本以及管理成本做統(tǒng)籌規(guī)劃及分析優(yōu)化，減少中間環(huán)節(jié)，提高工作效率[1]；另一方面，整個(gè)項(xiàng)目的成本、工期、質(zhì)量將全部由承包方負(fù)責(zé)，因此，不管是對(duì)內(nèi)還是對(duì)外，都加大了責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)[2]。對(duì)于發(fā)包方，從設(shè)計(jì)到竣工都交托承包方負(fù)責(zé)實(shí)施，僅對(duì)整體項(xiàng)目目標(biāo)做把控，通過合同管理可使其風(fēng)險(xiǎn)大大降低，過程協(xié)調(diào)管理工作量大大減少；但是，發(fā)包方介入權(quán)限也隨之降低，不能全面控制工程項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，如何在雙方利益和風(fēng)險(xiǎn)中尋找平衡點(diǎn)，并通過合同策劃和全成本控制達(dá)到較優(yōu)結(jié)果，將是每一個(gè)EPC 項(xiàng)目需要討論和解決的問題。

在當(dāng)下的建筑市場(chǎng)中，設(shè)計(jì)院EPC 工程總承包模式已經(jīng)非常盛行[3]，它的優(yōu)勢(shì)在于：在設(shè)計(jì)初期可參與優(yōu)化，甚至可利用先進(jìn)的制圖及計(jì)算軟件進(jìn)行模擬施工，把圖紙?jiān)谑┕そㄔ旌桶惭b過程中可能出現(xiàn)的碰撞、錯(cuò)漏等問題暴露出來并及時(shí)進(jìn)行修正[4]，指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施，從而降低返工成本。此外，若建設(shè)單位在施工過程中提出異于初期的效果或功能需求時(shí)，承包方可發(fā)揮其設(shè)計(jì)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，及時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)方案、優(yōu)化設(shè)計(jì)圖紙、提出專業(yè)建議，減少了傳統(tǒng)施工單位與傳統(tǒng)設(shè)計(jì)院的協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，從而降低人工成本。

3 基于風(fēng)險(xiǎn)管理理論的工程管理

工程管理過程中，需要采用自上而下管理和自下而上管理相結(jié)合的方式。在同一管理目標(biāo)的前提下，選取最有利于工作的管理層為抓手開展工作，即以利于有效管理的對(duì)象來切分主要管理層，結(jié)合基于層次分析法的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論，針對(duì)工程管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理，通過構(gòu)建遞階層次結(jié)構(gòu)圖實(shí)現(xiàn)對(duì)實(shí)際問題的歸類分析和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理層的優(yōu)化切分。

在工程項(xiàng)目中，適當(dāng)精準(zhǔn)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)管理層優(yōu)化切分的重要基礎(chǔ)。所謂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，即在某種合同協(xié)議或契約的約束下，使擅長(zhǎng)承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)的參建方來承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，以降低項(xiàng)目全過程成本，提高項(xiàng)目收益率。

以崇明區(qū)“稻田驛站”項(xiàng)目為例，此項(xiàng)目位于市級(jí)鄉(xiāng)村振興示范村——三星鎮(zhèn)新安村，是由上海市規(guī)劃資源局和崇明區(qū)人民政府聯(lián)合舉辦的首屆上海鄉(xiāng)村振興設(shè)計(jì)大賽（崇明站）一等獎(jiǎng)作品，經(jīng)審批后成功落地批建。對(duì)于該工程項(xiàng)目，其初步設(shè)計(jì)方案已較為成熟且變動(dòng)空間較小，又因其采用非規(guī)則鋼骨架的結(jié)構(gòu)形式，給深化設(shè)計(jì)、采購(gòu)備料以及現(xiàn)場(chǎng)施工等帶來了很大困難。針對(duì)此項(xiàng)目構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)遞階層次模型如圖1 所示。

圖1 稻田驛站風(fēng)險(xiǎn)遞階層次模型

對(duì)于建設(shè)單位而言，由于缺乏專業(yè)的工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，較難直接參與項(xiàng)目實(shí)施與管理；若分別對(duì)設(shè)計(jì)、材料、施工等專業(yè)單位進(jìn)行招標(biāo)，則將面臨巨大的協(xié)調(diào)管理工作；此外，由于缺乏對(duì)類似工程材料供應(yīng)商及施工單位的考察積累，在判斷甄別方面將耗費(fèi)較大人力。這些都將在全成本視角中造成資源浪費(fèi)，因此，對(duì)于此類已定設(shè)計(jì)方案的工程項(xiàng)目，采用設(shè)計(jì)院EPC 工程總承包模式就顯示出了巨大優(yōu)勢(shì)。采用EPC 工程總承包模式可將建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理層切分至“最高層”，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包商，僅對(duì)項(xiàng)目的方案效果及既定功能適時(shí)進(jìn)行監(jiān)督管控，淡化結(jié)構(gòu)形式、市場(chǎng)變動(dòng)等實(shí)際細(xì)節(jié)問題，把專業(yè)的工作交給專業(yè)的人員，從而達(dá)到雙贏的效果。

對(duì)于承包方而言，面對(duì)有且只有設(shè)計(jì)方案的EPC 項(xiàng)目，其設(shè)計(jì)院主體優(yōu)勢(shì)即可得到有效發(fā)揮：在初步設(shè)計(jì)確定前，可通過專業(yè)論證，結(jié)合本院自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，說服建設(shè)單位將原設(shè)計(jì)方案的某些較難實(shí)現(xiàn)效果及功能做適當(dāng)優(yōu)化；在深化設(shè)計(jì)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)摸排情況，在不影響質(zhì)量效果的前提下，對(duì)結(jié)構(gòu)本身做適當(dāng)調(diào)整，以滿足成本及工期要求；在實(shí)際施工過程中，可基于BIM 等軟件模擬技術(shù)，對(duì)管線碰撞等問題進(jìn)行超前預(yù)測(cè)，及時(shí)處理并指導(dǎo)施工；竣工階段，由于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工均由同一承包方統(tǒng)一管理，報(bào)建及資料檔案亦屬同一標(biāo)準(zhǔn)，便于備案及歸檔工作，大大節(jié)省了不必要的返工成本。在此過程中，承包方內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理層下調(diào)至“中間層”，即由該專業(yè)內(nèi)能力最強(qiáng)者承擔(dān)本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，繼而降低整個(gè)項(xiàng)目的成本。

4 設(shè)計(jì)院EPC 工程總承包項(xiàng)目的合同策劃

工程項(xiàng)目合同種類較多，大體可分為固定總價(jià)合同、可調(diào)總價(jià)合同、固定單價(jià)合同、可調(diào)單價(jià)合同和成本加酬金合同，各合同模式的特點(diǎn)及適用范圍詳見表1。

表1 各合同模式的特點(diǎn)及適用范圍

對(duì)于“稻田驛站”類型的規(guī)模較小、深化設(shè)計(jì)要求較高且對(duì)施工效果有較高要求的項(xiàng)目，采用固定總價(jià)合同模式可大大降低建設(shè)單位的成本風(fēng)險(xiǎn)，尤其在全成本視角下，可將過程中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給EPC 承包方[5]。同時(shí)，此類項(xiàng)目除最終的效果及功能外，對(duì)結(jié)構(gòu)形式和實(shí)現(xiàn)途徑的約束較小，EPC 承包方采用固定總價(jià)合同模式對(duì)全成本控制、過程中的設(shè)計(jì)優(yōu)化以及先進(jìn)科技手段和新型材料的使用等方面有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

需要說明的是，由于設(shè)計(jì)方案階段無法體現(xiàn)整個(gè)項(xiàng)目的所有設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)，考慮到設(shè)計(jì)方案本身的合理性及項(xiàng)目落實(shí)效果，在同等條件下，推薦優(yōu)先選取提供設(shè)計(jì)方案的EPC 承包商，由此不僅可全面落實(shí)設(shè)計(jì)方案的風(fēng)格和效果，亦可避免因設(shè)計(jì)理念和風(fēng)格理解的差異引起的效果偏差。

5 結(jié)語

綜上，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理層的組織以及合同模式的選擇，可較大限度地對(duì)“鄉(xiāng)村振興”類小規(guī)模地標(biāo)項(xiàng)目的EPC 發(fā)包承包雙方提供雙贏、有效地管理環(huán)境，利于項(xiàng)目過程的全成本優(yōu)化和工程市場(chǎng)的良性循環(huán)。