王玉娟 江成濤 蔣長(zhǎng)流

(1.安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601；2.中國(guó)人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872)

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的加速，我國(guó)城鎮(zhèn)化經(jīng)歷了粗放式擴(kuò)張的發(fā)展過(guò)程。快速工業(yè)化和城鎮(zhèn)化在集聚人口和產(chǎn)業(yè)的同時(shí)也帶來(lái)了一系列的環(huán)境問(wèn)題，比如資源環(huán)境承載力不足、能源消耗和污染物排放急劇上升等。2014年，中央城鎮(zhèn)化工作會(huì)議提出新型城鎮(zhèn)化要堅(jiān)持生態(tài)文明，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展。2021年4月30日，習(xí)近平總書(shū)記在中共中央政治局第二十九次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“十四五”時(shí)期，我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)入了以降碳為重點(diǎn)戰(zhàn)略方向、推動(dòng)減污降碳協(xié)同增效、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善由量變到質(zhì)變的關(guān)鍵時(shí)期。那么，在此背景下，未來(lái)我國(guó)的城鎮(zhèn)化發(fā)展應(yīng)該選擇何種路徑，新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展能夠協(xié)調(diào)推進(jìn)嗎？

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，學(xué)者圍繞新型城鎮(zhèn)化向低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的模式要求、政策邏輯、路徑選擇以及改進(jìn)建議等展開(kāi)了較為充分的探討。(1)模式要求方面。譚志雄等(2011)結(jié)合國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化向低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的三種潛在模式進(jìn)行了比較和評(píng)價(jià)；宋德勇等(2012)從宏觀層面對(duì)比了不同發(fā)展階段、不同類型城市的低碳建設(shè)方案。(2)政策邏輯方面。潘家華(2014)認(rèn)為，新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型需要超越狹義的“碳”技術(shù)和政策，綜合考慮與明確我國(guó)低碳城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的內(nèi)涵與目標(biāo)；莊貴陽(yáng)等(2018)基于“效率-公平-質(zhì)量”的可持續(xù)發(fā)展分析框架，闡釋了促進(jìn)城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型的理論內(nèi)涵和政策機(jī)理。(3)路徑選擇方面。莊貴陽(yáng)等(2016)提出了城市低碳發(fā)展路線圖的總體思路；宋弘等(2019)指出，應(yīng)借助低碳試點(diǎn)政策這一“自上而下”的政策執(zhí)行機(jī)制，形成并積累針對(duì)地區(qū)特性的城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型路徑。(4)改進(jìn)建議方面。蔣長(zhǎng)流等(2015)構(gòu)建了一個(gè)以制度改革驅(qū)動(dòng)為保障、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為手段、資源效率驅(qū)動(dòng)為支撐、低碳需求驅(qū)動(dòng)為引擎和低碳供給驅(qū)動(dòng)為路徑的驅(qū)動(dòng)力機(jī)制體系,并提出了以驅(qū)動(dòng)力為導(dǎo)向的政府、企業(yè)和居民等行為主體互動(dòng)合作的低碳城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)型治理框架與思路；王少劍等(2020)建議應(yīng)針對(duì)不同地理背景的鄰域城市建立完善的經(jīng)濟(jì)合作聯(lián)動(dòng)機(jī)制。此外，還有一些研究對(duì)城鎮(zhèn)化率與綠色低碳發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證考察。比如：方齊云等(2017)發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化對(duì)綠色效率具有正向空間溢出效應(yīng)；王鏑等(2019)研究表明，城鎮(zhèn)化率與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量間可能存在非線性關(guān)系；王鑫靜等(2020)基于2009—2016年118個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，不同等級(jí)城鎮(zhèn)化水平國(guó)家各影響因素對(duì)碳排放效率的作用效應(yīng)呈明顯的異質(zhì)性。

綜上可知，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有研究聚焦于新型城鎮(zhèn)化對(duì)低碳發(fā)展的單向影響，很少有學(xué)者關(guān)注低碳發(fā)展對(duì)新型城鎮(zhèn)化的“逆向效應(yīng)”，更是鮮有文獻(xiàn)探討新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。為此，本文基于284個(gè)地級(jí)及以上城市的數(shù)據(jù)(1)考慮到數(shù)據(jù)的可得性和完整性，在全部地級(jí)及以上城市(直轄市、副省級(jí)城市)中剔除了發(fā)生過(guò)行政區(qū)劃調(diào)整及數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的樣本后，最終獲得284個(gè)地級(jí)及以上城市樣本。，著重探討了兩個(gè)方面的內(nèi)容：其一，在對(duì)新型城鎮(zhèn)化和低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的互促機(jī)制進(jìn)行理論闡釋的基礎(chǔ)上，借助空間聯(lián)立方程和廣義空間三階段最小二乘法(GS3SLS)，實(shí)證檢驗(yàn)二者的內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系；其二，建立耦合協(xié)調(diào)度綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)耦合度進(jìn)行測(cè)算，揭示其空間分布格局與時(shí)序變化特征，并基于空間計(jì)量模型識(shí)別出新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的重要驅(qū)動(dòng)要素。

二、新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)性的理論分析

(一)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)互動(dòng)關(guān)系分析

1.新型城鎮(zhèn)化對(duì)低碳發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)

首先，新型城鎮(zhèn)化通過(guò)“規(guī)模效應(yīng)”和“同群效應(yīng)”助力碳減排。伴隨著以人為核心的新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，落戶城鎮(zhèn)的農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口逐步實(shí)現(xiàn)職業(yè)轉(zhuǎn)換、生活方式轉(zhuǎn)換和身份轉(zhuǎn)換。落戶城鎮(zhèn)進(jìn)而融入城市生活，不僅會(huì)提高這些轉(zhuǎn)移人口的收入水平，同時(shí)也會(huì)促使其生活觀念與方式、消費(fèi)需求與模式以及消費(fèi)行為方式發(fā)生改變，進(jìn)而影響其能源消費(fèi)種類和數(shù)量以及與此相關(guān)的節(jié)能意愿(魏楚，2017)，這對(duì)于降低能源消耗總量和推動(dòng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型存在著積極影響(見(jiàn)圖1)。現(xiàn)有研究也表明，總體而言，相較于分散布局的鄉(xiāng)村，人口在城鎮(zhèn)的集聚對(duì)實(shí)現(xiàn)碳減排具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，能夠減少人均意義上的排放量(邵帥 等，2019)。此外，由于個(gè)體存在“同群效應(yīng)”，城市外來(lái)人口在環(huán)保理念和環(huán)境知識(shí)方面會(huì)與原住居民逐漸趨同(鄭怡林 等，2018)，最終推動(dòng)節(jié)能減排目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。

圖1 新型城鎮(zhèn)化的低碳減排效應(yīng)

其次，新型城鎮(zhèn)化通過(guò)促進(jìn)低碳生產(chǎn)和改善人居條件實(shí)現(xiàn)碳減排。在城市空間的利用上，新型城鎮(zhèn)化可以通過(guò)對(duì)不同功能空間的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和布局進(jìn)行調(diào)整，實(shí)現(xiàn)要素在生產(chǎn)空間內(nèi)的高效配置，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率與企業(yè)生產(chǎn)效率(劉勇，2020)。緊湊式、高密度的城市規(guī)模形態(tài)使得生產(chǎn)區(qū)域、工作區(qū)域、居住區(qū)域、生活消費(fèi)區(qū)域的空間布局更為鄰近，促使能源使用效率、公共基礎(chǔ)設(shè)施利用效率通過(guò)規(guī)模效應(yīng)以及城市內(nèi)產(chǎn)業(yè)的分工協(xié)作效應(yīng)得以提升。這不僅有助于縮短通勤距離，減少對(duì)私人交通的需求(莊穎 等，2017)，推動(dòng)能源集中化供應(yīng)和利用(梁昌一 等，2021)，進(jìn)而降低交通能源消耗和碳排放，還可以通過(guò)擴(kuò)大植樹(shù)造林的空間，增加碳匯。此外，從城市內(nèi)部來(lái)看，伴隨城市開(kāi)發(fā)和圈層蔓延而逐步形成的多中心城市空間結(jié)構(gòu)，還能夠有效降低建筑業(yè)的能源消耗和碳排放(畢曉航，2015)。

最后，新型城鎮(zhèn)化通過(guò)促進(jìn)服務(wù)業(yè)集聚與結(jié)構(gòu)升級(jí)實(shí)現(xiàn)碳減排。隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，城市人口規(guī)模逐漸增大。高密度的城鎮(zhèn)人口集聚不僅是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要支撐，同時(shí)對(duì)服務(wù)需求也會(huì)產(chǎn)生誘導(dǎo)效應(yīng)(鐘粵俊 等，2020)。人口向城鎮(zhèn)的有序流動(dòng)和進(jìn)一步集聚，有助于推動(dòng)服務(wù)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高時(shí)尚型、養(yǎng)生型、品質(zhì)化消費(fèi)服務(wù)業(yè)比重，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化。此外，新型城鎮(zhèn)化還可以促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化和多樣化集聚有利于推動(dòng)制造業(yè)向價(jià)值鏈高端攀升，促進(jìn)知識(shí)傳播和技術(shù)擴(kuò)散，提高制造業(yè)服務(wù)化水平、改善能源利用結(jié)構(gòu)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和效率提升，減少碳排放(韓峰 等，2021)。

2.低碳發(fā)展對(duì)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)效應(yīng)

低碳發(fā)展以低碳生產(chǎn)和消費(fèi)模式致力于減排效力的挖潛革新，保證人類生產(chǎn)、消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放與資源、環(huán)境之間的碳循環(huán)平衡(王宗軍 等，2012)。新型城鎮(zhèn)化力求改變傳統(tǒng)的高能耗、高污染和高排放的粗放型城鎮(zhèn)化增長(zhǎng)模式，將低碳發(fā)展理念與新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的建筑、交通與公共基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)和生產(chǎn)消費(fèi)系統(tǒng)的低碳創(chuàng)新要素相結(jié)合，形成低碳化的生產(chǎn)生活空間布局。通過(guò)對(duì)城市生產(chǎn)生活空間分布及相對(duì)距離的優(yōu)化設(shè)計(jì)，提高城市居民生產(chǎn)就業(yè)可達(dá)性，提升居民生活便捷性，使城市走向生態(tài)、節(jié)能、環(huán)保、綠色、宜居的發(fā)展軌道，最終形成資源節(jié)約型和環(huán)境友好型可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的生態(tài)宜居城鎮(zhèn)化模式。圖2刻畫(huà)了低碳發(fā)展對(duì)新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)效應(yīng)。

圖2 低碳發(fā)展對(duì)新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)效應(yīng)

首先，低碳發(fā)展有助于推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)。作為低碳發(fā)展主要支撐和標(biāo)志的低碳產(chǎn)業(yè)通過(guò)將低碳資源和低碳技術(shù)融入城鎮(zhèn)化建設(shè)之中，可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提高能源的利用效率。一方面，大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，降低產(chǎn)能消耗，有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向產(chǎn)業(yè)鏈的高附加值方向躍遷，進(jìn)而為城市發(fā)展打造更具競(jìng)爭(zhēng)力的低碳產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。另一方面，加大低碳技術(shù)的創(chuàng)新投入，通過(guò)誘導(dǎo)低碳技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)高端化效應(yīng)和綠色制造效應(yīng)實(shí)現(xiàn)能源利用方式的變革，有助于形成綠色低碳的生產(chǎn)與生活方式，構(gòu)建起以綠色能源為支撐的城市能源系統(tǒng)，助力新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展。

其次，低碳發(fā)展有助于改善新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的人居環(huán)境。低碳發(fā)展的核心不僅在于能源技術(shù)和減排技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度創(chuàng)新，還涉及人類生存發(fā)展觀念的根本性轉(zhuǎn)變。因此，走低碳發(fā)展之路與新型城鎮(zhèn)化的“以人為本”和“生態(tài)宜居”的要求是相互統(tǒng)一的。立足于資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的發(fā)展目標(biāo)，低碳發(fā)展倡導(dǎo)的生活方式與理念包括：綠色消費(fèi)、綠色出行、綠色居??；環(huán)保選購(gòu)、重復(fù)使用、多次利用；分類回收、循環(huán)再生以及保護(hù)自然、和諧共生(魏后凱 等，2011)。因此，低碳發(fā)展摒棄了無(wú)限制利用資源、隨意排放的傳統(tǒng)模式，以重構(gòu)美好人類家園和居住環(huán)境為追求，從而有助于促進(jìn)“人的發(fā)展”和“人的幸福感提升”兩大新型城鎮(zhèn)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

最后，低碳發(fā)展有助于優(yōu)化新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的城鎮(zhèn)空間布局。只有城鎮(zhèn)化的空間布局與規(guī)模相協(xié)調(diào)，才能避免城市內(nèi)部能源資源匱乏導(dǎo)致的高碳鎖定。在加快推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的進(jìn)程中，選擇低碳城鎮(zhèn)化發(fā)展模式，需要科學(xué)設(shè)計(jì)城市內(nèi)部以及城市間的空間結(jié)構(gòu)，根據(jù)功能區(qū)規(guī)劃，結(jié)合城鎮(zhèn)發(fā)展條件，形成良好布局的城市群空間結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)城市生態(tài)空間與生產(chǎn)、生活空間的協(xié)調(diào)融合，從而達(dá)到人類活動(dòng)與環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)平衡。西方城市規(guī)劃學(xué)者提出的緊湊城市理論(Elkin，1991；Montgomery，1995)正是強(qiáng)調(diào)通過(guò)公共設(shè)施的集中利用、住宅布局的改善、建筑密度的提高、通勤路網(wǎng)的完善等一系列空間改造方案打破生態(tài)空間限制，促進(jìn)城市生態(tài)協(xié)調(diào)。

(二)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的驅(qū)動(dòng)因素分析

1.新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)因素

當(dāng)前，發(fā)展仍是解決我國(guó)一切問(wèn)題的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。保持合理的經(jīng)濟(jì)增速不僅有助于促使新型城鎮(zhèn)化與高碳排放盡快脫鉤，還可以對(duì)沖由減排所帶來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)成本，從而穩(wěn)步推進(jìn)碳排放強(qiáng)度持續(xù)下降(陳詩(shī)一，2011)。需要明確的是，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，離不開(kāi)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，這與新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展進(jìn)程在本質(zhì)上具有內(nèi)在一致性。過(guò)去的需求側(cè)力量是推動(dòng)城鎮(zhèn)化規(guī)模擴(kuò)張的源泉，現(xiàn)在的要素供給側(cè)動(dòng)能則為新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展的推進(jìn)注入了內(nèi)生動(dòng)力。人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)生產(chǎn)效率提升的新動(dòng)能，也是驅(qū)動(dòng)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的關(guān)鍵因素。人力資本積累之所以能夠顯著提高新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)程度，原因主要在于：一方面，人力資本質(zhì)量的改善有助于克服物質(zhì)資本邊際報(bào)酬遞減和二氧化碳排放帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)(安超 等，2019)，實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)和減排的雙重目標(biāo)；另一方面，受教育水平越高的個(gè)體，越能清醒認(rèn)知生態(tài)破壞的嚴(yán)重后果及環(huán)保行為的潛在收益，也就越有意愿采取低碳行為和生活方式，進(jìn)而推動(dòng)城鎮(zhèn)化的低碳轉(zhuǎn)型。而對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，其知識(shí)溢出效應(yīng)可通過(guò)對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)和引導(dǎo)，驅(qū)動(dòng)與之相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和微觀主體技術(shù)水平的提升；企業(yè)層面的低碳技術(shù)創(chuàng)新更是能夠直接促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)。

2.政府能力是新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的外在驅(qū)動(dòng)因素

為加快推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展，我國(guó)政府在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、公共服務(wù)、體制創(chuàng)新等方面做出了很多努力(中國(guó)金融40人論壇課題組 等，2013)。在推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化向低碳方向轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式和生產(chǎn)方式極易陷入高碳化路徑依賴，城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)和生活模式也可能會(huì)陷入碳鎖定不良循環(huán)(蔣長(zhǎng)流 等，2015)，僅憑市場(chǎng)機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)利益均沾，因此政府部門(mén)的介入和干預(yù)就顯得尤為重要。為促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)，一方面，我國(guó)政府通過(guò)制定低碳城市試點(diǎn)規(guī)劃，將低碳理念植入新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的全過(guò)程，以靈活有效的形式調(diào)動(dòng)各利益攸關(guān)方的主觀能動(dòng)性，形成了針對(duì)各地區(qū)和產(chǎn)業(yè)特性的差異化低碳發(fā)展路徑。另一方面，我國(guó)政府主導(dǎo)的城鎮(zhèn)低碳基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，著力于完善清潔能源體系、低碳交通體系和綠色管道輸送體系，降低基礎(chǔ)設(shè)施的碳強(qiáng)度，引導(dǎo)消費(fèi)者形成低碳偏好和企業(yè)選擇低碳技術(shù)，從而有助于優(yōu)化新型城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程中的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

3.全方位開(kāi)放是新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的有力支撐因素

實(shí)踐表明，對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的重要驅(qū)動(dòng)力量，特別是隨著我國(guó)融入全球化進(jìn)程的加快，產(chǎn)業(yè)分工地位不斷向價(jià)值鏈高端躍升，更高質(zhì)量的全方位對(duì)外開(kāi)放在推動(dòng)低碳發(fā)展和新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型方面的支撐作用愈發(fā)凸顯。全方位開(kāi)放主要通過(guò)三類效應(yīng)助力新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)推進(jìn)，分別是：(1)技術(shù)替代效應(yīng)。為應(yīng)對(duì)快速城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)城市環(huán)境承載力的挑戰(zhàn)，城鎮(zhèn)居民對(duì)生態(tài)宜居的現(xiàn)實(shí)訴求將倒逼企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，并通過(guò)對(duì)外貿(mào)易替代高能耗生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以此破除出口產(chǎn)品高碳排放剛性約束(邵軍 等，2020)。(2)學(xué)習(xí)效應(yīng)。對(duì)外開(kāi)放和外商投資通過(guò)提升中間投入品技術(shù)含量和產(chǎn)品多樣性，帶動(dòng)本國(guó)最終產(chǎn)品部門(mén)學(xué)習(xí)和吸收蘊(yùn)含在中間品中的前沿技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)模仿和二次創(chuàng)新，從而有助于改善產(chǎn)品質(zhì)量，降低能耗強(qiáng)度(林伯強(qiáng) 等，2015)。(3)市場(chǎng)甄選效應(yīng)。全球價(jià)值鏈分工模式使得生產(chǎn)過(guò)程被分解為不同附加值的環(huán)節(jié)，高生產(chǎn)率的外貿(mào)企業(yè)不僅可以通過(guò)“選擇效應(yīng)”直接加速高耗能的低效率企業(yè)退出市場(chǎng)(Melitz，2003；Melitz et al.,2008)，還能夠通過(guò)“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”間接提升存活企業(yè)的生產(chǎn)率(毛其淋 等，2013)，從而有效提高資源整體配置效率，降低碳排放強(qiáng)度。

三、新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)性的實(shí)證分析

(一)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展互動(dòng)關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)

1.計(jì)量模型設(shè)定與空間相關(guān)性檢驗(yàn)

(1)計(jì)量模型設(shè)定

關(guān)于新型城鎮(zhèn)化(或城市化)與低碳發(fā)展的關(guān)系，既有實(shí)證研究著重考察了前者對(duì)后者的影響，對(duì)二者間可能存在的內(nèi)在協(xié)調(diào)性缺乏足夠關(guān)注，而且傳統(tǒng)的單方程模型也難以給出無(wú)偏且一致的估計(jì)結(jié)果。因此，本文基于面板聯(lián)立方程框架對(duì)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展間的協(xié)調(diào)關(guān)系進(jìn)行了模型化處理，具體形式如下：

(1)

(2)

式(1)中:被解釋變量為低碳發(fā)展(CE);核心解釋變量為新型城鎮(zhèn)化(UR);Xit為一系列控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市創(chuàng)新能力、工業(yè)化程度、公共交通發(fā)展水平等;μi表示個(gè)體效應(yīng),λt表示時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。式(2)中:被解釋變量為新型城鎮(zhèn)化(UR);核心解釋變量為低碳發(fā)展(CE);Zit為一系列控制變量，包括人力資本、城市規(guī)模擴(kuò)張、對(duì)外開(kāi)放程度和政府能力；ξi表示個(gè)體效應(yīng)，γt表示時(shí)間效應(yīng)，νit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)?？紤]到聯(lián)立方程系統(tǒng)中可能存在聯(lián)立性偏誤，本文參考儲(chǔ)德銀等(2019)的方法，采用三階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)。

盡管聯(lián)立方程模型考慮了內(nèi)生變量間的相互關(guān)系，但仍忽略了核心變量的空間溢出效應(yīng)及其所引致的遺漏變量偏差。當(dāng)存在空間溢出效應(yīng)時(shí)，某個(gè)解釋變量的變化不僅會(huì)影響本地區(qū)的被解釋變量，同時(shí)也會(huì)影響鄰近地區(qū)的被解釋變量，并經(jīng)由鄰近地區(qū)反向影響本地區(qū)(盧娜 等，2019)。有鑒于此，本文參考張可(2019)和王立新等(2017)的做法，將面板聯(lián)立方程模型進(jìn)一步推廣為面板空間聯(lián)立方程模型。事實(shí)上，對(duì)于納入空間效應(yīng)的面板聯(lián)立方程模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)并非易事，必須依賴于特定的估計(jì)技術(shù)進(jìn)行識(shí)別，本文采用Kelejian et al.(2004)提出的廣義空間三階段最小二乘法(GS3SLS)進(jìn)行估計(jì)，在模型中引入內(nèi)生變量的空間滯后項(xiàng)，同時(shí)對(duì)方程系統(tǒng)中隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)之間的相關(guān)性進(jìn)行相應(yīng)處理。具體的模型構(gòu)建如下：

(3)

(4)

其中，εit=λ1Wijεit+e1it，νit=λ2Wijνit+e2it。式(3)和式(4)在式(1)和式(2)的基礎(chǔ)上引入了低碳發(fā)展(CE)和新型城鎮(zhèn)化(UR)的空間滯后項(xiàng)WijCEit和WijURit，Wij為空間權(quán)重矩陣。ρ為內(nèi)生解釋變量的空間相關(guān)系數(shù)，用以衡量低碳發(fā)展和新型城鎮(zhèn)化的空間溢出效應(yīng)。

(2)空間相關(guān)性檢驗(yàn)

考慮到區(qū)域間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的趨同性以及經(jīng)濟(jì)要素的流動(dòng)性，本地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平及低碳發(fā)展程度可能受周邊鄰近地區(qū)的影響。因此，在考查二者的內(nèi)在關(guān)系時(shí)，傳統(tǒng)的面板計(jì)量方法可能存在系統(tǒng)性偏誤，有必要在構(gòu)建空間計(jì)量模型前借助定量手段檢驗(yàn)核心變量的空間相關(guān)性。本文主要利用Moran’s I指數(shù)分別檢驗(yàn)新型城鎮(zhèn)化(UR)和低碳發(fā)展(CE)的空間相關(guān)性。具體而言，本文構(gòu)建了兩種空間權(quán)重矩陣：一是鄰接空間權(quán)重矩陣(W1)，若兩個(gè)城市在行政區(qū)劃上彼此相鄰，則賦值為1，否則賦值為0；二是反距離空間權(quán)重矩陣(W2)，矩陣中每個(gè)元素的取值為所在行與列所對(duì)應(yīng)的兩個(gè)城市彼此最近里程的倒數(shù)。空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示，從中可見(jiàn)，在W1矩陣下，新型城鎮(zhèn)化(UR)和低碳發(fā)展(CE)的Moran’s I值在全部年份中均通過(guò)了5%水平上的顯著性檢驗(yàn)；更換為W2矩陣后，Moran’s I值仍然顯著。上述檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明，本文采用空間計(jì)量模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)是可行的。

表1 新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的空間相關(guān)性檢驗(yàn)

2.新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展水平的測(cè)度

(1)新型城鎮(zhèn)化水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

新型城鎮(zhèn)化具有極其豐富的內(nèi)涵，其核心要義是以人為本、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、生態(tài)宜居及協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。因此，為避免使用人口城鎮(zhèn)化率單一指標(biāo)衡量新型城鎮(zhèn)化水平可能帶來(lái)的偏誤，本文借鑒已有研究(宋祺佼 等，2017)的做法，從人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境4個(gè)維度建立了包含16個(gè)指標(biāo)的新型城鎮(zhèn)化水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體如表2所示。

表2 新型城鎮(zhèn)化水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(2)低碳發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

借鑒以往研究(韓峰 等，2017；周迪 等，2019)的做法，同時(shí)考慮城市層面數(shù)據(jù)的可得性，本文選取天然氣、液化石油氣、電力這三類主要能源的城市消耗量測(cè)算城市碳排放水平。計(jì)算公式如下：

I=Cn+Cp+Ce=kEn+γEp+φ(η×Ee)

其中：I為城市碳排放量(單位為kg)，具體分解為天然氣消費(fèi)、液化石油氣消費(fèi)和電力消費(fèi)而產(chǎn)生的二氧化碳增量，分別用Cn、Cp、Ce表示；En為城市天然氣消費(fèi)量(單位為m3)，碳排放系數(shù)k為2.1622千克/立方米；Ep為城市液化石油氣消費(fèi)量(單位為m3)，碳排放系數(shù)γ為3.1013千克/立方米；Ee為城市電力消耗量(單位為kW·h)，φ為煤電燃料鏈溫室氣體排放系數(shù)，折合等效CO2為1.3203 kg/(kW·h)，η為煤電發(fā)電量占總發(fā)電量的比重。

低碳發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要從經(jīng)濟(jì)角度和人口角度予以構(gòu)建，參考宋祺佼等(2017)的做法，本文選取城市人均二氧化碳排放量和單位GDP的碳排放強(qiáng)度作為低碳發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過(guò)客觀熵權(quán)法賦予權(quán)重。

(3)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展水平的測(cè)算

本文所討論的新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展水平均采用客觀熵權(quán)法予以測(cè)算，具體步驟如下：

①指標(biāo)體系的標(biāo)準(zhǔn)化

首先，構(gòu)建原始數(shù)據(jù)矩陣X=(Xij)mn。其中，Xij為第j(j=1，…，n)個(gè)指標(biāo)在第i(i=1，…，m)年的觀測(cè)值。其次，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行非負(fù)數(shù)化和無(wú)量綱化處理，具體如下：

這一處理主要是為了保證每個(gè)觀測(cè)值都取正數(shù)。

②權(quán)重的確定

首先，對(duì)無(wú)量綱化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化(亦稱離差標(biāo)準(zhǔn)化)處理，即對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換，使結(jié)果映射到[0，1]區(qū)間。在第j項(xiàng)指標(biāo)中，第i個(gè)城市的數(shù)據(jù)所占的比重為：

這樣就得到了待評(píng)價(jià)變量每一項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重Wj。

③指標(biāo)發(fā)展水平的測(cè)算

3.其他變量說(shuō)明

在實(shí)證分析過(guò)程中，本文還控制了其他一些變量，具體說(shuō)明如下：

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(ln rgdp)，以地區(qū)人均GDP的對(duì)數(shù)值表示。

(2)城市規(guī)模擴(kuò)張(ln area)，以城市建成區(qū)面積的對(duì)數(shù)值表示。

(3)對(duì)外開(kāi)放程度(fdip)，以地區(qū)外商直接投資額占GDP的比重表示。

(4)城市創(chuàng)新能力(ln patent)，使用人均城市專利申請(qǐng)數(shù)(包括發(fā)明專利和實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利)作為代理指標(biāo)。

(5)工業(yè)化程度(industry)，采用工業(yè)占GDP比重衡量的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平作為代理指標(biāo)。

(6)人力資本水平(ln huamn)，以每百人大學(xué)生數(shù)表示。

(7)公共交通發(fā)展水平(rbus)，使用人均公共汽(電)車營(yíng)運(yùn)車輛數(shù)作為代理變量。

(8)政府能力(gov)，使用人均地區(qū)財(cái)政支出進(jìn)行衡量。

4.新型城鎮(zhèn)化水平與低碳發(fā)展水平的趨勢(shì)性特征

圖3展現(xiàn)了2007—2017年間我國(guó)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展水平平均綜合指數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)。從整體發(fā)展情況來(lái)看，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平的增速較快，而低碳發(fā)展水平的提升則相對(duì)滯后，城鎮(zhèn)化建設(shè)與低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型尚未同步，這說(shuō)明這一階段我國(guó)城鎮(zhèn)化規(guī)模擴(kuò)張伴隨著高碳排放的累積效應(yīng)，新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型面臨的環(huán)境承載力約束趨緊。因此，迫切需要推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)由高能耗向低能耗，從數(shù)量型增長(zhǎng)向質(zhì)量式提高轉(zhuǎn)變。從區(qū)域差異來(lái)看，不同地區(qū)之間的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平始終存在較大差異，東部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)平均水平最高，遠(yuǎn)超中西部地區(qū)；但是，各地區(qū)的低碳發(fā)展水平卻存在一定的趨同效應(yīng)，2017年?yáng)|部地區(qū)的低碳發(fā)展水平(0.867)首次超過(guò)西部地區(qū)(0.865)，與中部地區(qū)(0.887)的差異也在大幅縮小。東部地區(qū)實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的主要障礙在于超環(huán)境承載力的高碳排放制約效應(yīng)，但這一效應(yīng)漸趨改善；對(duì)于中西部地區(qū)而言，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)滯后則是制約兩者協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

圖3 2007—2017年新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展水平變動(dòng)趨勢(shì)

5.新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展互動(dòng)關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

表3報(bào)告了新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展互動(dòng)關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。列(1)和列(2)為采用傳統(tǒng)的面板聯(lián)立方程模型并基于三階段最小二乘法(3SLS)進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果，從中可見(jiàn)：在低碳發(fā)展方程中，新型城鎮(zhèn)化(UR)的估計(jì)系數(shù)為0.5731，且在1%的置信水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)低碳發(fā)展具有重要的助推作用，即以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)能夠通過(guò)低碳生產(chǎn)與消費(fèi)、人居條件改善、服務(wù)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等途徑促進(jìn)低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型；在新型城鎮(zhèn)化方程中，低碳發(fā)展(CE)的估計(jì)系數(shù)為0.8522，且在1%的置信水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明低碳發(fā)展對(duì)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)存在顯著的推動(dòng)效應(yīng)，即低碳發(fā)展可以通過(guò)理念引領(lǐng)、政策示范與成本約束倒逼城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)、人居環(huán)境改善及城鎮(zhèn)空間布局優(yōu)化，進(jìn)而促進(jìn)城市更新，助推新型城鎮(zhèn)化建設(shè)向更高質(zhì)量邁進(jìn)。

表3的列(3)～(6)是采用空間面板聯(lián)立方程模型并基于廣義空間三階段最小二乘法(GS3SLS)進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果。為保證研究結(jié)論的穩(wěn)健性，列(3)和列(4)采用了鄰接空間權(quán)重矩陣，列(5)和列(6)采用了反距離空間權(quán)重矩陣。由表3可見(jiàn)，在低碳發(fā)展方程中，無(wú)論采用何種空間權(quán)重矩陣，新型城鎮(zhèn)化(UR)的估計(jì)系數(shù)方向和顯著性水平均未發(fā)生明顯變化；同樣，在新型城鎮(zhèn)化方程中，低碳發(fā)展(CE)的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正。此外，在列(3)和列(5)中，新型城鎮(zhèn)化的空間滯后項(xiàng)(W×UR)的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明地理上鄰近地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平提升有助于促進(jìn)本地區(qū)向低碳發(fā)展方向轉(zhuǎn)型。在列(4)和列(6)中，低碳發(fā)展的空間滯后項(xiàng)(W×CE)的估計(jì)系數(shù)同樣顯著為正，表明鄰近地區(qū)的低碳發(fā)展水平提升也有助于推動(dòng)本地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。

表3 3SLS和GS3SLS的估計(jì)結(jié)果

(二)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)性測(cè)度及驅(qū)動(dòng)因素檢驗(yàn)

1.計(jì)量模型設(shè)定與空間相關(guān)性檢驗(yàn)

(1)計(jì)量模型設(shè)定

為準(zhǔn)確識(shí)別影響新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)程度的關(guān)鍵因素，并考慮空間溢出所產(chǎn)生的空間自相關(guān)，本文在經(jīng)典面板線性回歸模型的基礎(chǔ)上引入了橫截面單位間的空間依賴性(Spatial Dependence)，并將之推廣到面板回歸模型的框架之中，建立如下空間面板模型：

(2)變量說(shuō)明

本部分的被解釋變量為新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)性，以耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)予以衡量，具體的測(cè)度方法見(jiàn)下文。

正如上文理論分析部分所指出的，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換(內(nèi)生驅(qū)動(dòng)因素)、政府能力(外在驅(qū)動(dòng)因素)以及全方位開(kāi)放(有力支撐因素)是驅(qū)動(dòng)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展內(nèi)在協(xié)調(diào)發(fā)展的三大因素。為此，本部分選取的核心解釋變量具體如下：新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(ln rgdp，以地區(qū)人均GDP的對(duì)數(shù)值來(lái)表示)、人力資本水平(ln huamn，以每百人大學(xué)生數(shù)來(lái)表示)和城市創(chuàng)新能力(ln patent，使用人均城市專利申請(qǐng)數(shù)度量)；政府能力，以政府能力(gov)作為代理指標(biāo)，使用人均地區(qū)財(cái)政支出來(lái)衡量；全方位開(kāi)放，使用對(duì)外開(kāi)放程度(fdip)來(lái)度量，考慮到地級(jí)市層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)存在較多缺失，本文利用地級(jí)市外商直接投資額占GDP的比重予以表示。此外，本文還引入了一系列控制變量，包括城市規(guī)模擴(kuò)張(ln area)、公共交通發(fā)展水平(rbus)和工業(yè)化程度(industry)等。

(3)空間相關(guān)性檢驗(yàn)

本部分仍然采用全局Moran’s I指數(shù)來(lái)檢驗(yàn)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)耦合度的空間相關(guān)性，結(jié)果列于表4。通過(guò)表4的檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，各年的Moran’s I指數(shù)均在1%的置信水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

表4 2007—2017年新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的Moran’s I指數(shù)

2.新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)性的測(cè)度：基于耦合協(xié)調(diào)度的計(jì)算分析

新型城鎮(zhèn)化和低碳發(fā)展在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各自發(fā)展但又相互影響，它們之間的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)推動(dòng)系統(tǒng)從無(wú)序走向有序。為揭示二者的互動(dòng)過(guò)程，首先需要對(duì)它們的協(xié)調(diào)性水平進(jìn)行定量刻畫(huà)。本文主要基于協(xié)調(diào)度模型對(duì)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的耦合狀態(tài)進(jìn)行定量分析。

(1)耦合協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)分級(jí)

協(xié)調(diào)度模型主要用于描述兩個(gè)或兩個(gè)以上系統(tǒng)相互影響的程度，耦合作用和協(xié)調(diào)程度決定了系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顩r?？紤]到城市低碳發(fā)展和新型城鎮(zhèn)化是彼此獨(dú)立但又相互作用的系統(tǒng)，本文借鑒物理學(xué)的容量耦合系數(shù)模型(Illingworth，1996)構(gòu)建如下協(xié)調(diào)度模型：

其中：F和G分別為根據(jù)上文的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型測(cè)算得到的城市低碳發(fā)展水平和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平；k為調(diào)節(jié)系數(shù)，2≤k≤8，本文中k取值為2；C為協(xié)調(diào)度系數(shù)，0≤C≤1，協(xié)調(diào)度C越大，說(shuō)明城市碳排放系統(tǒng)與新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)之間越協(xié)調(diào)，反之則越不協(xié)調(diào)。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下的新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)發(fā)展度指標(biāo)(D)(2)為簡(jiǎn)化分析，本文參考相關(guān)研究的做法，后續(xù)部分均以協(xié)調(diào)發(fā)展度作為耦合協(xié)調(diào)水平的衡量指標(biāo)。：

其中：α、β為調(diào)和系數(shù)，α+β=1，由于本文將新型城鎮(zhèn)化和低碳發(fā)展置于同等地位，α、β各賦值為0.5；λ為調(diào)節(jié)系數(shù)，本文中λ取值為5。根據(jù)計(jì)算得到的城市碳排放系統(tǒng)與新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展度D值的大小進(jìn)行分級(jí)，分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如表5所示。

表5 耦合協(xié)調(diào)度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

(2)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展耦合協(xié)調(diào)關(guān)系的時(shí)序特征

圖4刻畫(huà)了2007—2017年間我國(guó)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展耦合協(xié)調(diào)水平的時(shí)序變化特征。從協(xié)調(diào)度來(lái)看，我國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)度在2007—2011年間逐年提升。2011年以后，二者間的耦合關(guān)系處于反復(fù)震蕩之中，并于2015年達(dá)到最高水平(0.28)。從時(shí)序跨度來(lái)看，我國(guó)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的耦合水平總體不高，長(zhǎng)期處于低耦合狀態(tài)。從耦合協(xié)調(diào)度來(lái)看，2007—2011年間我國(guó)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)發(fā)展度逐年攀升，表明兩者間的關(guān)系由拮抗階段逐漸轉(zhuǎn)向磨合階段。但2011年之后這一上升趨勢(shì)發(fā)生了轉(zhuǎn)變，協(xié)調(diào)發(fā)展度首次出現(xiàn)下降。此后，協(xié)調(diào)發(fā)展度大體在良好協(xié)調(diào)和優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)區(qū)間內(nèi)震蕩波動(dòng)，這表明新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展由磨合階段進(jìn)一步邁向良序互動(dòng)階段存在一定的現(xiàn)實(shí)阻力。原因可能在于：一方面，作為后發(fā)國(guó)家，我國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程始終面臨著不斷緊縮的生態(tài)環(huán)境束縛，2010年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)減速表明以能源資源為代表的傳統(tǒng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的驅(qū)動(dòng)作用日益衰微(陳詩(shī)一，2016)，過(guò)往以生態(tài)環(huán)境為代價(jià)換取城鎮(zhèn)化進(jìn)程加速推進(jìn)的模式逐步進(jìn)入發(fā)展的瓶頸期，加之短期刺激所引致的“能源回彈效應(yīng)”(胡東蘭 等，2019)，使得整體協(xié)調(diào)發(fā)展度于2011年和2015年兩次出現(xiàn)下降；另一方面，新型城鎮(zhèn)化和低碳發(fā)展水平本身不夠高，仍有進(jìn)一步提升的空間。因此，如何有效破除城鎮(zhèn)化率與生態(tài)環(huán)境間此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，促進(jìn)二者的協(xié)調(diào)演進(jìn)，實(shí)現(xiàn)雙贏，成為下一階段工作的重中之重。

圖4 新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展耦合協(xié)調(diào)水平的時(shí)序變化特征

3.新型城鎮(zhèn)化與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的驅(qū)動(dòng)因素檢驗(yàn)

表1的空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)度在城市間存在顯著的正空間相關(guān)性，忽略空間效應(yīng)可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的遺漏變量偏誤。因此，本文首先使用鄰接空間權(quán)重矩陣W1建立空間計(jì)量模型對(duì)耦合協(xié)調(diào)度與各驅(qū)動(dòng)因素間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表6所示。列(1)使用的是普通面板回歸模型，列(2)～(5)則分別使用了空間自相關(guān)模型(SAC)、空間杜賓模型(SDM)、空間自回歸模型(SAR)和空間誤差模型(SEM)，上述模型分別考慮了空間效應(yīng)來(lái)自被解釋變量、解釋變量和誤差項(xiàng)等多種情形。由表6列(2)、(3)、(4)的結(jié)果可知，空間滯后項(xiàng)ρ在1%的置信水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明耦合協(xié)調(diào)度存在顯著的空間溢出效應(yīng)，即城市的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r不僅受制于本地因素，也會(huì)受到其他城市協(xié)調(diào)發(fā)展水平的影響，且這一作用在地理意義上鄰近的城市間表現(xiàn)得更為明顯。因此，在推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的背景下，不同城市間應(yīng)充分利用地理上的鄰近優(yōu)勢(shì)及經(jīng)濟(jì)上的緊密聯(lián)系，暢通要素流動(dòng)渠道，進(jìn)行廣泛深入的交流合作，推動(dòng)低碳科研成果共享，充分發(fā)揮區(qū)域性中心城市的輻射和帶動(dòng)作用。

由表6還可見(jiàn)，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新為代表的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是驅(qū)動(dòng)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的重要內(nèi)生因素。具體來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(ln rgdp)的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，這表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與耦合協(xié)調(diào)度之間存在正U形關(guān)系，即在較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)二者間的協(xié)調(diào)性存在一定的負(fù)面沖擊，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定門(mén)檻值后，其正向驅(qū)動(dòng)作用開(kāi)始顯現(xiàn)；城市創(chuàng)新能力(ln patent)與人力資本水平(ln human)對(duì)提高新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)性具有顯著的促進(jìn)作用。政府能力(gov)的估計(jì)系數(shù)在不同模型中均顯著為正，說(shuō)明政府能力是新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵外在驅(qū)動(dòng)因素，未來(lái)應(yīng)更加充分地發(fā)揮政府在規(guī)劃與引領(lǐng)新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型中的功能與作用。對(duì)外開(kāi)放程度(fdip)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明這一階段全方位對(duì)外開(kāi)放在新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的過(guò)程中并未發(fā)揮顯著的正面作用，原因可能在于：一方面，長(zhǎng)期以來(lái)的粗放型貿(mào)易增長(zhǎng)方式催生了我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的高碳化(牛海霞 等，2011)；另一方面，在國(guó)際分工中，關(guān)鍵技術(shù)和核心環(huán)節(jié)的缺失也會(huì)制約我國(guó)企業(yè)吸收國(guó)外技術(shù)的能力。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，這一結(jié)論不僅沒(méi)有否認(rèn)全方位對(duì)外開(kāi)放的積極作用，反而從側(cè)面反映了我國(guó)加快轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式，提高國(guó)際分工地位，促進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)緊迫性。此外，從控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，公共交通發(fā)展水平(rbus)與耦合協(xié)調(diào)度顯著正相關(guān)，而城市規(guī)模的快速擴(kuò)張(ln area)、工業(yè)化程度(industry)對(duì)耦合協(xié)調(diào)度則會(huì)產(chǎn)生負(fù)向影響。

進(jìn)一步，本文利用反距離空間權(quán)重矩陣W2展開(kāi)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果列于表7。由表7可見(jiàn)，各主要變量在系數(shù)方向和顯著性上均未發(fā)生明顯改變，說(shuō)明上述研究結(jié)果是可靠的。

四、結(jié)論與政策啟示

本文首先從理論上闡釋了新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展相互促進(jìn)的內(nèi)在機(jī)制，并從新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、政府能力、全方位開(kāi)放三個(gè)方面剖析了可能會(huì)驅(qū)動(dòng)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)的關(guān)鍵因素，然后基于2007—2017年我國(guó)284個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，利用空間聯(lián)立方程、廣義空間三階段最小二乘法(GS3SLS)以及面板空間計(jì)量模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：(1)我國(guó)的新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展之間存在著彼此強(qiáng)化的內(nèi)生互動(dòng)性，且這種交互作用模式受制于一定的地理毗鄰關(guān)系；(2)整體來(lái)看，新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)性在地區(qū)間具有顯著的空間溢出效應(yīng)，城市的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r不僅受制于本地因素，也會(huì)受其他城市協(xié)調(diào)發(fā)展水平的影響；(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本積累等內(nèi)生驅(qū)動(dòng)因素和以政府能力為代表的外在驅(qū)動(dòng)因素對(duì)新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的協(xié)調(diào)推進(jìn)具有顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)外開(kāi)放程度則會(huì)阻礙二者間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

基于上述研究結(jié)果，本文提出如下政策建議：

第一，準(zhǔn)確把握新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展間的互促關(guān)系，加快推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型。一方面，充分發(fā)揮新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的配置效應(yīng)和聚合功能，避免“攤大餅”式的過(guò)度擴(kuò)張及其帶來(lái)的集聚不經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步加快經(jīng)濟(jì)要素在空間內(nèi)的適度集聚，助力節(jié)能減排和綠色效率提升；另一方面，在低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型目標(biāo)的引領(lǐng)下持續(xù)完善城鎮(zhèn)形態(tài)和空間結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)企業(yè)低碳生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型和居民低碳生活方式轉(zhuǎn)變，助推新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中發(fā)展模式、生產(chǎn)模式和消費(fèi)模式的低碳化轉(zhuǎn)型。

第二，針對(duì)區(qū)域差異，分類施策，完善區(qū)域協(xié)同治理模式。考慮到地區(qū)間的正向空間溢出效應(yīng)，一方面，以東部發(fā)達(dá)城市、低碳試點(diǎn)城市以及中西部中心城市為重點(diǎn)，推動(dòng)低碳科研成果開(kāi)放與共享，通過(guò)示范效應(yīng)，加快實(shí)現(xiàn)后進(jìn)地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的低碳轉(zhuǎn)型；另一方面，根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源稟賦等情況，因地制宜、分類施策，逐步縮小區(qū)域低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展差距，助推區(qū)域整體邁向城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的高質(zhì)量階段。

第三，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，多方合力，推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化和低碳發(fā)展協(xié)調(diào)共進(jìn)。首先，以綠色技術(shù)研發(fā)和人力資本培育為抓手，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，為新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型注入內(nèi)生動(dòng)力；其次，發(fā)揮政府在宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃與制度設(shè)計(jì)上的功能，建立健全城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的總體制度架構(gòu)，切實(shí)解決好因政策制度的不一致性和環(huán)境治理中的轄區(qū)局限性所導(dǎo)致的空間不協(xié)調(diào)性；最后，堅(jiān)持走更高質(zhì)量的全方位對(duì)外開(kāi)放道路，著力改善國(guó)際分工地位，努力向價(jià)值鏈高端躍遷。