吉富星

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 102488)

提要： 目前，中國(guó)已初步形成政府、行業(yè)、企業(yè)、社會(huì)等多元共治監(jiān)管格局，市場(chǎng)監(jiān)管水平顯著增強(qiáng)。市場(chǎng)監(jiān)管有效性主要落腳在健康有序的市場(chǎng)和相關(guān)方的滿意度，但根本上有賴于市場(chǎng)主體的誠(chéng)信意識(shí)與行為理性。然而，企業(yè)自治本身缺乏相應(yīng)內(nèi)生動(dòng)力和有效監(jiān)管“抓手”，這成為市場(chǎng)監(jiān)管體系的主要痛點(diǎn)所在。企業(yè)自治的核心是要落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，但在信息不對(duì)稱、激勵(lì)不相容條件下，行為容易發(fā)生異化或走偏?；凇癐nformation(信息)-Incentives(激勵(lì))- Improvement(改進(jìn))(3I)”視角，構(gòu)建了多主體、多機(jī)制并舉的動(dòng)態(tài)交互和激勵(lì)相容體系。在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，應(yīng)重視企業(yè)信用、技術(shù)賦能、多元共治等作用，更多運(yùn)用市場(chǎng)、聲譽(yù)、自律等機(jī)制，激勵(lì)或倒逼市場(chǎng)主體自我約束和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。一方面，各類主體應(yīng)加強(qiáng)合作，不斷完善信息生產(chǎn)、公開(kāi)、應(yīng)用機(jī)制，打破企業(yè)單邊信息優(yōu)勢(shì)。另一方面，正向激勵(lì)和負(fù)向約束并重，形成過(guò)罰相當(dāng)和激勵(lì)相容的制度體系，引導(dǎo)企業(yè)履約踐諾、自主改進(jìn)行為。此外，加強(qiáng)多元主體科技賦能，探索“大系統(tǒng)支撐、大數(shù)據(jù)慧治、大監(jiān)管共治”新格局和新型監(jiān)管方式。

一、問(wèn)題的提出

近年來(lái)，中國(guó)高度重視深化“放管服”改革，營(yíng)商環(huán)境大為優(yōu)化，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展增添了活力和創(chuàng)造力?！胺殴芊备母锸羌ぐl(fā)市場(chǎng)主體活力和發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力的關(guān)鍵之舉，但隨著市場(chǎng)準(zhǔn)入便利度大幅提升，市場(chǎng)監(jiān)管新問(wèn)題也不斷呈現(xiàn)、政府監(jiān)管難度越來(lái)越大。尤其是隨著新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)大包大攬、單一的政府監(jiān)管模式已不適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展新形勢(shì)。特別是，新興產(chǎn)業(yè)跨界經(jīng)營(yíng)、線上線下融合特點(diǎn)更加明顯，一些隱蔽違法行為很難被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，侵權(quán)查處難、違法成本低、賠付難等問(wèn)題日益突出。目前，面對(duì)一億多個(gè)情況迥異的市場(chǎng)主體以及海量的審批或監(jiān)管事項(xiàng)，傳統(tǒng)監(jiān)管方式很難適應(yīng)其發(fā)展需要。完全依靠政府監(jiān)管部門(mén)幾乎不可能高質(zhì)量完成如此龐大、復(fù)雜的監(jiān)管任務(wù)，亟需吸納更多新的主體加入市場(chǎng)監(jiān)管體系。

為適應(yīng)新形勢(shì)和新發(fā)展需要，中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系基本構(gòu)建了政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會(huì)監(jiān)督的多元共治新格局，監(jiān)管水平顯著增強(qiáng)。如果市場(chǎng)主體能形成較完善的自我約束或自治能力，那將有力地緩解市場(chǎng)監(jiān)管壓力。但是，多元主體合作需要有共同利益或價(jià)值支撐，現(xiàn)有共治格局還存在信息不對(duì)稱、利益不一致、激勵(lì)不相容等問(wèn)題?？傮w看，多元共治格局仍存在一些短板和薄弱環(huán)節(jié)，企業(yè)等非政府主體參與市場(chǎng)監(jiān)管能力的提升是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程。

雖然我國(guó)一直倡導(dǎo)企業(yè)自治，政府也在持續(xù)加大監(jiān)管力度，但部分市場(chǎng)主體違法違規(guī)來(lái)謀取私利的現(xiàn)象仍廣泛存在，消費(fèi)者維權(quán)難問(wèn)題也長(zhǎng)期存在。尤為突出的是，市場(chǎng)主體的假冒偽劣、虛假宣傳、盜版侵權(quán)、價(jià)格違法行為，以及食品藥品安全等各類違法犯罪行為仍處于高發(fā)態(tài)勢(shì)，并在一定程度上形成了“政府著急、企業(yè)不急”“消費(fèi)者無(wú)奈、經(jīng)營(yíng)者無(wú)懼”的局面。為此，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視食品、藥品等重點(diǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)監(jiān)管，多次要求建立最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、實(shí)施最嚴(yán)格的監(jiān)管、實(shí)行最嚴(yán)厲的處罰、堅(jiān)持最嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)。即便如此，依然有部分企業(yè)為追求短期利益鋌而走險(xiǎn)，甚至不擇手段去觸碰法律底線，繼而加劇了道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為?？梢?jiàn)，我國(guó)市場(chǎng)主體的自我約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)機(jī)制尚未全面且有效構(gòu)建起來(lái)，企業(yè)自治本身缺乏相應(yīng)內(nèi)生動(dòng)力和有效監(jiān)管“抓手”，這成為市場(chǎng)監(jiān)管的主要痛點(diǎn)所在。

市場(chǎng)監(jiān)管的有效性主要落腳在健康有序的市場(chǎng)和相關(guān)方的滿意度，但根本上有賴于市場(chǎng)主體的誠(chéng)信與行為理性?！胺殴芊备母锸玛P(guān)政府、市場(chǎng)、社會(huì)關(guān)系的深度調(diào)整，互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等給市場(chǎng)監(jiān)管帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)和機(jī)遇。為適應(yīng)新一輪產(chǎn)業(yè)變革和國(guó)內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)，在“寬進(jìn)嚴(yán)管”的市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)變過(guò)程中，一方面要簡(jiǎn)政放權(quán)、激發(fā)市場(chǎng)主體活力，另一方面要進(jìn)一步結(jié)合新的監(jiān)管形勢(shì)推進(jìn)企業(yè)自治走實(shí)走遠(yuǎn)。在當(dāng)前“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，應(yīng)高度重視企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為異化或走偏問(wèn)題，注重利用新的監(jiān)管理念、手段來(lái)構(gòu)建激勵(lì)相容體系，激勵(lì)或倒逼企業(yè)提升自治能力，助力國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

二、研究進(jìn)展

近年來(lái)，無(wú)論是理論上還是實(shí)踐上都強(qiáng)調(diào)引入非政府主體參與市場(chǎng)監(jiān)管，以形成多元共治的監(jiān)管格局?？陀^看，非政府主體參與市場(chǎng)監(jiān)管能夠彌補(bǔ)單一政府監(jiān)管模式的不足，并減少政府監(jiān)管的成本。其中，發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管體系建立在相對(duì)成熟的市場(chǎng)和社會(huì)基礎(chǔ)上，監(jiān)管只是市場(chǎng)機(jī)制的補(bǔ)充，中國(guó)則形成了行政吸納市場(chǎng)、剩余監(jiān)管權(quán)和非自主性社會(huì)共治的獨(dú)特格局[1]。我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管從過(guò)去主要依靠政府部門(mén)大包大攬的單一監(jiān)管模式，逐步轉(zhuǎn)型為政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會(huì)監(jiān)督等多元協(xié)同監(jiān)管模式[2]。如上海在打造多元共治市場(chǎng)監(jiān)管新形態(tài)過(guò)程中，在改革市場(chǎng)監(jiān)管體制、構(gòu)建信息共享的市場(chǎng)綜合監(jiān)管平臺(tái)、應(yīng)用科技支撐等方面進(jìn)行了積極探索[3]?？傮w來(lái)看，我國(guó)多元主體參與監(jiān)管的格局在不斷完善，但仍存在非政府主體參與不足、監(jiān)管跟不上等問(wèn)題，需要將政府市場(chǎng)監(jiān)管職能主動(dòng)融入社會(huì)建設(shè)[4]。

在強(qiáng)調(diào)多元主體參與監(jiān)管的同時(shí)，對(duì)政府間協(xié)同監(jiān)管的新要求也被提上議事日程?；厮菔袌?chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革的探索，可分為行業(yè)主管、獨(dú)立監(jiān)管和統(tǒng)籌監(jiān)管三個(gè)階段，反映了對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的探索和創(chuàng)新[5]。從監(jiān)管體制看，市場(chǎng)監(jiān)管治理體系嵌入復(fù)雜的“條塊”結(jié)構(gòu)之中，同時(shí)，地方政府成為了監(jiān)管職能的主要承擔(dān)者，這種分權(quán)化、碎片化的監(jiān)管體系可能導(dǎo)致履行監(jiān)管職能的激勵(lì)不足[6]。甚至，發(fā)展型政府的行為邏輯會(huì)導(dǎo)致為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而扭曲監(jiān)管目標(biāo)，甚至把監(jiān)管作為推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的手段[7]。從監(jiān)管權(quán)配置看，在縱向監(jiān)管、橫向監(jiān)管、權(quán)力手段以及新型管理權(quán)方面授權(quán)不明，政府市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)的配置內(nèi)容不完整、不協(xié)調(diào)[8]。從政府監(jiān)管信息看，政府間監(jiān)管信用仍存在“信息孤島”與“數(shù)據(jù)煙囪”并存的狀態(tài)，數(shù)據(jù)聯(lián)通和共享程度不高[9]。故而，深化市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法體制改革乃大勢(shì)所趨，必須正視綜合化與內(nèi)卷化的矛盾，走出以往“有改革無(wú)變革”“有變化無(wú)發(fā)展”的窘境[10]。

隨著新形勢(shì)發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管也在不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式、提高市場(chǎng)監(jiān)管效能，尤其突出綜合監(jiān)管、信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管等新機(jī)制。加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化“放管服”改革，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境是創(chuàng)新政府市場(chǎng)監(jiān)管模式和推進(jìn)政府治理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。但從以往監(jiān)管手段看，政府以發(fā)證、檢查、處罰為主要手段的線性監(jiān)管模式，可能阻礙了市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，過(guò)度管控會(huì)扭曲正常競(jìng)爭(zhēng)、抑制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[1]?；诂F(xiàn)實(shí)的沖擊與壓力，需要行政審批的調(diào)適、監(jiān)管手段的創(chuàng)新，故而，政府積極推進(jìn)事中事后監(jiān)管[9]，同時(shí)，強(qiáng)化信用監(jiān)管、“雙隨機(jī)一公開(kāi)”機(jī)制等精細(xì)化、激勵(lì)性監(jiān)管手段[11]。尤其是，近年來(lái)借助互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、智慧監(jiān)管取得了很大進(jìn)展[12]。

綜上，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要聚集在多元監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、新型監(jiān)管等方面，研究較為全面且深入。但現(xiàn)有研究重心依然放在政府主導(dǎo)的監(jiān)管方面，對(duì)新形勢(shì)下企業(yè)自治邏輯和推進(jìn)手段的研究較少。實(shí)際上，市場(chǎng)主體是最終產(chǎn)品或服務(wù)的提供方，其行為直接影響市場(chǎng)監(jiān)管最終的效果和群眾滿意度。因此，從企業(yè)自治視角研究市場(chǎng)監(jiān)管能力提升具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

三、基于3I視角多主體、多機(jī)制分析框架

(一)企業(yè)自治是多元共治監(jiān)管格局的基礎(chǔ)支撐

企業(yè)自治能力提升是市場(chǎng)監(jiān)管的關(guān)鍵支撐。食品、藥品等是“生產(chǎn)”出來(lái)的，不是“監(jiān)管”出來(lái)的。譬如，隨著移動(dòng)電子商務(wù)、微商等新型社交媒體、跨境電子商務(wù)的快速發(fā)展，其跨界性、跨地域性以及隱蔽性給監(jiān)管執(zhí)法帶來(lái)了發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、取證等環(huán)節(jié)上的一系列難題。各類海量交易違法行為和手段的不斷翻新，傳統(tǒng)的拉網(wǎng)式、運(yùn)動(dòng)式、人盯人的監(jiān)管方式，已不適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)現(xiàn)代市場(chǎng)體系仍不夠完善，存在市場(chǎng)主體活力不足、客體發(fā)育不成熟、準(zhǔn)入和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不完善、運(yùn)行秩序不夠規(guī)范等諸多問(wèn)題[13]。要想從根源上提升監(jiān)管效率，關(guān)鍵在于落實(shí)企業(yè)的主體責(zé)任，推動(dòng)市場(chǎng)主體自我約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)“快速迭代”效應(yīng)催生了大量新事物，尤其是“信息大量過(guò)?！保袌?chǎng)信息失真、歪曲問(wèn)題也很嚴(yán)重?？陀^講，市場(chǎng)信息不對(duì)稱問(wèn)題依然嚴(yán)重，企業(yè)處于信息優(yōu)勢(shì)地位，而政府、消費(fèi)者等主體處于信息劣勢(shì)地位，并且，企業(yè)有追求利益最大化的天然屬性[14]。在缺乏企業(yè)守法意識(shí)而行業(yè)自律又不夠發(fā)育的市場(chǎng)環(huán)境下，市場(chǎng)失靈和市場(chǎng)機(jī)制不健全，加之地方保護(hù)主義盛行，必然加大監(jiān)管難度[1]?？梢?jiàn)，在信息不對(duì)稱、利益不一致形勢(shì)下，企業(yè)自治能力自動(dòng)提升很難，經(jīng)營(yíng)行為容易發(fā)生異化或走偏。

為此，應(yīng)著手構(gòu)建激勵(lì)相容機(jī)制來(lái)兼容公私利益、均衡各方權(quán)益，更好落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。通常，企業(yè)如能履行好質(zhì)量管理、售后服務(wù)、安全生產(chǎn)等責(zé)任，既能塑造良好的企業(yè)形象、提升自身效益，又能促進(jìn)公共利益和社會(huì)福利。但在應(yīng)對(duì)食品安全、環(huán)境污染等公共問(wèn)題時(shí)，市場(chǎng)往往無(wú)法靠其自身內(nèi)在調(diào)節(jié)機(jī)制解決失靈問(wèn)題，仍需要政府和其他社會(huì)力量共同監(jiān)督。故而，企業(yè)自治的核心是激發(fā)企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力、強(qiáng)化外部監(jiān)管機(jī)制，重點(diǎn)解決信息不對(duì)稱、激勵(lì)不相容問(wèn)題。

(二)信息、激勵(lì)對(duì)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任和改善企業(yè)行為至關(guān)重要

通常各個(gè)主體的目標(biāo)不一致，信息不充分則引起各主體對(duì)最優(yōu)契約執(zhí)行結(jié)果的偏離。市場(chǎng)信息嚴(yán)重不對(duì)稱會(huì)加劇市場(chǎng)主體的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，繼而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。企業(yè)各類違法違規(guī)事件頻現(xiàn)的一個(gè)重要原因就是信息不對(duì)稱，同時(shí)，違法違規(guī)成本普遍偏低也加劇了這種機(jī)會(huì)主義傾向。故而，及時(shí)、完整、透明的信息披露是發(fā)揮市場(chǎng)紀(jì)律約束道德風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，同時(shí)，加大違規(guī)懲處力度將會(huì)有助于遏制企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)言之，信息、激勵(lì)或負(fù)激勵(lì)因素對(duì)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、企業(yè)行為改善影響很大。

信息不對(duì)稱問(wèn)題是影響企業(yè)主體責(zé)任的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性因素。企業(yè)作為監(jiān)管事實(shí)信息的生產(chǎn)者，處于信息優(yōu)勢(shì)地位，但往往怠于公開(kāi)信息，可能導(dǎo)致對(duì)其違法的放任。因此，市場(chǎng)監(jiān)管是否高效取決于信息優(yōu)勢(shì)者的信息優(yōu)勢(shì)地位能否被打破，信息差距能否被消除或縮小至一個(gè)合理的范圍內(nèi)[14]。這就要求加強(qiáng)信息的收集、生產(chǎn)，構(gòu)建良好的信息披露機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)主體不誠(chéng)信行為形成重要約束。從各類實(shí)證研究的主要結(jié)論看，信息公開(kāi)制度有助于提升監(jiān)管效率。在信息不對(duì)稱程度嚴(yán)重的食用農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)中，政府不合格信息公示對(duì)食品生產(chǎn)者有顯著的激勵(lì)作用[15]。在環(huán)境治理領(lǐng)域，環(huán)境信息公開(kāi)也顯著抑制了企業(yè)排污行為，環(huán)境信息公開(kāi)與環(huán)境監(jiān)管的交互作用對(duì)企業(yè)環(huán)境行為影響顯著[16]。

政府、消費(fèi)者等主體基于可得的信息，可采取相應(yīng)的行政、民事等正、負(fù)激勵(lì)措施，對(duì)企業(yè)績(jī)效或行為產(chǎn)生影響。從政府主體看，一旦企業(yè)出現(xiàn)不法行為，政府在獲得較為充分的監(jiān)管事實(shí)信息的基礎(chǔ)上，會(huì)對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行懲戒。違法嚴(yán)重的企業(yè)可能由此退出市場(chǎng)或破產(chǎn)，甚至承擔(dān)法律責(zé)任，進(jìn)而使企業(yè)“負(fù)外部性內(nèi)部化”，也遏制了企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義傾向。從消費(fèi)者來(lái)看，在監(jiān)管事實(shí)信息、監(jiān)管信息可獲得情況下，“用腳投票”的市場(chǎng)機(jī)制會(huì)深入作用于企業(yè)利益，使信用不好的市場(chǎng)主體喪失更多交易機(jī)會(huì)、甚至被市場(chǎng)淘汰[9]。反過(guò)來(lái)，在行政、市場(chǎng)等激勵(lì)機(jī)制共同作用下，可以更好地激發(fā)市場(chǎng)主體遵法守信，不斷提高市場(chǎng)信譽(yù)。被列入“紅名單”的遵法守信者，將獲得相應(yīng)的物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)，各類激勵(lì)措施可以更好地創(chuàng)設(shè)聲譽(yù)機(jī)制，讓誠(chéng)信企業(yè)可以獲得更好的發(fā)展機(jī)會(huì)。故而，要切實(shí)發(fā)揮信息公開(kāi)、信用約束、社會(huì)輿論監(jiān)督作用和消費(fèi)者“用腳投票”的市場(chǎng)機(jī)制作用，規(guī)范市場(chǎng)秩序，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，倒逼經(jīng)營(yíng)者自我約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、落實(shí)主體責(zé)任。

(三)一個(gè)分析框架：基于3I視角的多主體、動(dòng)態(tài)化交互機(jī)制

市場(chǎng)監(jiān)管面對(duì)信息不對(duì)稱、監(jiān)管成本過(guò)高、違法成本偏低等問(wèn)題，核心是要落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、提高企業(yè)自治能力。單純依賴政府監(jiān)管是不現(xiàn)實(shí)的，政府進(jìn)行充分的監(jiān)督也是不可能的，而實(shí)行完全的激勵(lì)則成本太高，多數(shù)情況下都是采用有限的激勵(lì)和有限的監(jiān)督相結(jié)合[17]。這就需要引入行業(yè)、社會(huì)等多元非政府主體，降低信息不對(duì)稱，形成過(guò)罰相當(dāng)、激勵(lì)相容的制度體系，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。故而，企業(yè)自治功能的實(shí)現(xiàn)可以從“信息(Information)—激勵(lì)(Incentives)—改進(jìn)(Improvement)”(簡(jiǎn)稱“3I”)視角入手，讓各主體充分參與、“各歸其位”、各顯其能，發(fā)揮行政、法律、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)等多種機(jī)制作用，從而影響企業(yè)的績(jī)效，誘導(dǎo)和倒逼企業(yè)來(lái)提升誠(chéng)信意識(shí)和自律行為(見(jiàn)圖1)。多主體在信息和激勵(lì)約束機(jī)制下，形成動(dòng)態(tài)交互、博弈，可以更好地設(shè)定行為的規(guī)則 (約束條件)、改變相應(yīng)主體的偏好(效用函數(shù))、協(xié)調(diào)相應(yīng)主體預(yù)期等，繼而促進(jìn)市場(chǎng)主體守法經(jīng)營(yíng)、行為改善[18]。

圖1 基于3I視角的多主體、動(dòng)態(tài)化交互機(jī)制

市場(chǎng)監(jiān)管最基礎(chǔ)的工作是要彌補(bǔ)政府監(jiān)管信息、公眾信息獲得不充分問(wèn)題，加強(qiáng)多主體信息收集、生產(chǎn)、披露和應(yīng)用，尤其要發(fā)揮市場(chǎng)主體信息披露以及信息領(lǐng)域的技術(shù)賦能作用。在缺乏外力約束的原始狀態(tài)下，政府、企業(yè)、社會(huì)三者必然存在著信息不對(duì)稱現(xiàn)象，這就需要通過(guò)各種機(jī)制打破這種均衡，發(fā)揮各主體的獨(dú)特作用。首先，政府作為監(jiān)管規(guī)范信息生產(chǎn)者、監(jiān)管事實(shí)信息的收集者，要與企業(yè)、社會(huì)等主體合作，加強(qiáng)信息公開(kāi)、交流，并將這種信息的交流經(jīng)?；?、制度化[14]。其次，政府應(yīng)督促市場(chǎng)主體公開(kāi)信息、創(chuàng)造社會(huì)監(jiān)督的便利條件和環(huán)境，通過(guò)大數(shù)據(jù)、大系統(tǒng)、大平臺(tái)進(jìn)一步發(fā)掘、生產(chǎn)更有價(jià)值的信用或風(fēng)險(xiǎn)信息，加大監(jiān)管信息的公開(kāi)力度和應(yīng)用范疇。再次，要加強(qiáng)市場(chǎng)主體的強(qiáng)制性信息披露和自愿信息披露力度，譬如推行企業(yè)承諾、信息公示等機(jī)制，以更好地接受政府、消費(fèi)者的監(jiān)督。最后，社會(huì)公眾作為監(jiān)管信息收集者，也是企業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)者，政府、企業(yè)等應(yīng)創(chuàng)造便利條件來(lái)促進(jìn)公眾獲取信息，以更好地發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督、維權(quán)機(jī)制作用。在內(nèi)外部信息披露較為充分基礎(chǔ)上，才可以為相關(guān)主體提供科學(xué)決策依據(jù)。

要通過(guò)多主體實(shí)施的正、負(fù)兩方面的激勵(lì)措施，借助行政、市場(chǎng)等多種機(jī)制來(lái)影響企業(yè)績(jī)效和可持續(xù)性發(fā)展，進(jìn)而誘導(dǎo)企業(yè)自主改進(jìn)、加強(qiáng)自監(jiān)管。一方面，懲罰機(jī)制雖然可以起到快速遏制違規(guī)行為效果，但并不意味著強(qiáng)調(diào)加大處罰就會(huì)更有效，而是要做到過(guò)罰相當(dāng)。實(shí)際上，不合理的懲罰機(jī)制并非總是行之有效，在某些條件下政府與企業(yè)間的博弈可能不存在穩(wěn)定狀態(tài)[19]。并且，管制或懲罰類的監(jiān)管手段成本會(huì)很高，還可能限制企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展的積極性[20]。另一方面，在合理的負(fù)向激勵(lì)基礎(chǔ)上，要激勵(lì)和扶持守信企業(yè)為主，鼓勵(lì)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)。與剛性的懲戒手段不同，激勵(lì)型監(jiān)管并不一定對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)起到很強(qiáng)遏制作用，但通過(guò)一些有利于企業(yè)的監(jiān)管措施，如補(bǔ)貼、貸款便利、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等來(lái)為企業(yè)提供更多的發(fā)展機(jī)會(huì)[21]。但是，如果企業(yè)對(duì)激勵(lì)的正效應(yīng)的感知或受益性不強(qiáng)，或者政府對(duì)企業(yè)激勵(lì)過(guò)度，也可能導(dǎo)致激勵(lì)性監(jiān)管缺乏效率。因此，要注重恰當(dāng)?shù)恼蚣?lì)和負(fù)向的懲戒機(jī)制并用，尤其用好激勵(lì)性監(jiān)管，為遵法守信的市場(chǎng)主體提供強(qiáng)有力的支持，同時(shí)又對(duì)違法失信市場(chǎng)主體進(jìn)行強(qiáng)力約束[22]。在此過(guò)程中，要注重德法相濟(jì)、自律與他律有機(jī)結(jié)合，更多地發(fā)揮信用、聲譽(yù)或市場(chǎng)等機(jī)制作用，培育市場(chǎng)主體的誠(chéng)信與行為理性。

綜上，企業(yè)自治的核心是落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，關(guān)鍵是要打破信息優(yōu)勢(shì)地位、促進(jìn)信息對(duì)稱，形成過(guò)罰相當(dāng)和激勵(lì)相容的制度體系，并注重發(fā)揮信用、聲譽(yù)或市場(chǎng)等內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制來(lái)引導(dǎo)企業(yè)自主改進(jìn)行為。當(dāng)然，企業(yè)自治離不開(kāi)多元主體的對(duì)話、合作、競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)監(jiān)管需要激發(fā)行業(yè)、社會(huì)等主體參與的積極性，關(guān)注多元主體的利益均衡，更好發(fā)揮市場(chǎng)自治、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的作用。在此過(guò)程中，要不斷利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等創(chuàng)新或優(yōu)化服務(wù)方式和效率，在有效監(jiān)管的同時(shí)，提升企業(yè)、公眾等相關(guān)方滿意度。

四、基于3I邏輯分析框架視角的企業(yè)自治推進(jìn)機(jī)制和手段

當(dāng)前形勢(shì)下，一方面要優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，強(qiáng)化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，另一方面要強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，不斷增強(qiáng)自身誠(chéng)信意識(shí)、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任?！爸袊?guó)式”市場(chǎng)監(jiān)管不僅致力于糾正市場(chǎng)失靈，也試圖創(chuàng)設(shè)和維護(hù)市場(chǎng)[1]。這就需要進(jìn)一步深化改革，以信息的生產(chǎn)、公開(kāi)和應(yīng)用以及激勵(lì)約束為抓手，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，著力建立多元主體共治和行政、市場(chǎng)或聲譽(yù)等多種機(jī)制共同發(fā)力的新格局。加強(qiáng)多元主體的技術(shù)賦能，推進(jìn)科技與智慧監(jiān)管、信用監(jiān)管等新機(jī)制融合。

(一)基于企業(yè)、政府、社會(huì)多元合作角度，完善企業(yè)信息收集、生產(chǎn)及公開(kāi)機(jī)制

1.基于企業(yè)角度

應(yīng)著力完善企業(yè)強(qiáng)制信息披露與自愿性信息披露相結(jié)合的制度，大力鼓勵(lì)承諾制、自我聲明、自證合規(guī)等新型監(jiān)管機(jī)制?！耙怨_(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外”來(lái)規(guī)定企業(yè)信息強(qiáng)制義務(wù)，鼓勵(lì)各類企業(yè)主動(dòng)承諾、公開(kāi)信息，打破企業(yè)傳統(tǒng)的信息優(yōu)勢(shì)地位。在具體推進(jìn)機(jī)制上，可采取企業(yè)公開(kāi)承諾、標(biāo)準(zhǔn)自我公開(kāi)聲明、明碼標(biāo)價(jià)和收費(fèi)公示等機(jī)制設(shè)計(jì)。其一，應(yīng)全面推行企業(yè)公開(kāi)承諾機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)，增強(qiáng)信用監(jiān)管與自我約束機(jī)制。在生產(chǎn)許可、項(xiàng)目投資審批、證明事項(xiàng)等領(lǐng)域，廣泛推行承諾制，實(shí)現(xiàn)“政府定標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)作承諾、過(guò)程強(qiáng)監(jiān)管、失信嚴(yán)懲戒”新型管理模式。當(dāng)然，對(duì)于涉及國(guó)家安全以及有嚴(yán)格技術(shù)性要求的事項(xiàng)仍采用傳統(tǒng)行政審批，但仍應(yīng)堅(jiān)持以信用承諾審批為主的雙軌制。其二，大力推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開(kāi)承諾，推行“自我聲明+信用管理”模式。鼓勵(lì)廣大企業(yè)、消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品實(shí)際質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)水平與自我公開(kāi)聲明內(nèi)容是否一致進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)自證合規(guī)。其三，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，發(fā)布真實(shí)、準(zhǔn)確的價(jià)格信息，提升市場(chǎng)透明度，保障利益相關(guān)方的知情權(quán)和選擇權(quán)。此外，也要建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強(qiáng)制報(bào)告制度，切實(shí)保障公眾知情權(quán)。通過(guò)政府搭臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)倡議、企業(yè)通過(guò)公開(kāi)信息，企業(yè)“曬”出責(zé)任、亮出承諾、履行義務(wù)，接受社會(huì)監(jiān)督。

2.基于政府角度

要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管事實(shí)信息、監(jiān)管規(guī)范信息這兩方面的信息公開(kāi)及應(yīng)用力度，尤其要加大信用信息的生產(chǎn)、公開(kāi)及應(yīng)用。在具體推進(jìn)機(jī)制上，可采取部門(mén)間情況互通與信息共享機(jī)制、消費(fèi)投訴公示制度、信用信息披露制度、常態(tài)化主題宣傳和品牌活動(dòng)機(jī)制等。其一，政府應(yīng)打破信息壁壘，推動(dòng)各級(jí)政府、企業(yè)平臺(tái)聯(lián)通，大力發(fā)展信用監(jiān)管的“新基建”，構(gòu)建大系統(tǒng)、大平臺(tái)、大數(shù)據(jù)、大信用，做好“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、智慧監(jiān)管。積極推進(jìn)工商、稅務(wù)、銀行、社保、統(tǒng)計(jì)、海關(guān)、法院等“多報(bào)合一”或信息整合，形成來(lái)源可查、去向可追、責(zé)任可究的信息鏈條。其二，全面開(kāi)展消費(fèi)投訴公示制度，將包括市場(chǎng)主體情況、監(jiān)管部門(mén)受理的投訴量、調(diào)解成功率、投訴案件詳情、查處和處罰信息、投訴熱點(diǎn)問(wèn)題、潛在消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)等，通過(guò)線上線下公示平臺(tái)公開(kāi)，尤其是向社會(huì)公布重點(diǎn)投訴企業(yè)、典型案例等。其三，強(qiáng)化信用信息披露制度，鼓勵(lì)在市場(chǎng)交易、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、行業(yè)管理、人才聘用、融資信貸、社會(huì)公益等活動(dòng)中查詢和使用社會(huì)信用信息。其四，建立常態(tài)化主題宣傳和品牌活動(dòng)機(jī)制，通過(guò)主場(chǎng)活動(dòng)、論壇、展覽會(huì)、研討會(huì)、公開(kāi)課、網(wǎng)絡(luò)知識(shí)競(jìng)賽等多種形式加強(qiáng)主題宣傳，深化尚德守法意識(shí)，凝聚德治法治共識(shí)。

3.基于社會(huì)角度

應(yīng)充分發(fā)揮媒體、公眾監(jiān)督作用，彌補(bǔ)監(jiān)管信息不足的同時(shí)，也更便捷獲取信息。在具體機(jī)制推進(jìn)上，可采取輿論監(jiān)督、違法行為舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、第三方評(píng)估、網(wǎng)格員和外部觀察員義務(wù)監(jiān)督等機(jī)制。其一，加強(qiáng)宣傳和輿論監(jiān)督，發(fā)揮新聞媒體的正面引導(dǎo)和輿論監(jiān)督作用。鼓勵(lì)推出一批市場(chǎng)監(jiān)督的好節(jié)目、好欄目，褒揚(yáng)先進(jìn)典型，曝光典型、重大案件，震懾違法行為，形成全社會(huì)關(guān)注和參與市場(chǎng)監(jiān)督的良好氛圍。其二，推廣違法行為舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)建立“吹哨人”、內(nèi)部舉報(bào)人等制度，對(duì)舉報(bào)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的有功人員予以重獎(jiǎng)和嚴(yán)格保護(hù)。其三，引入第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，積極發(fā)揮信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)在社會(huì)監(jiān)督中的作用。其四，探索建立網(wǎng)格員和外部觀察員義務(wù)監(jiān)督機(jī)制，配合政府做好市場(chǎng)監(jiān)管的聯(lián)絡(luò)、宣傳、監(jiān)督等工作，形成網(wǎng)格化的社會(huì)群防群治體系。

(二)構(gòu)建多主體參與、多機(jī)制作用的激勵(lì)相容體系，持續(xù)引導(dǎo)市場(chǎng)主體行為

1.基于負(fù)激勵(lì)或懲戒角度

政府、社會(huì)等主體可通過(guò)法律規(guī)制、“以腳投票”的市場(chǎng)機(jī)制等，加大企業(yè)的違法成本，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，使得企業(yè)不敢違法、不想違法。在具體推進(jìn)機(jī)制上，可采取健全法規(guī)、履約踐諾、鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者首問(wèn)和賠償先付、平臺(tái)監(jiān)管、失信聯(lián)合懲戒、公益訴訟、重點(diǎn)領(lǐng)域違法嚴(yán)懲、部門(mén)協(xié)作等制度。其一，進(jìn)一步完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新興領(lǐng)域的法律法規(guī)，適當(dāng)提高市場(chǎng)主體的違法成本，做到過(guò)罰相當(dāng)。企業(yè)如違反承諾，綜合考慮行為情節(jié)以及社會(huì)危害程度，采取批評(píng)教育、行政約談、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等方式，如涉及違法犯罪的，則依法處理。其二，督促企業(yè)履約踐諾，落實(shí)網(wǎng)購(gòu)無(wú)理由退貨制度、企業(yè)“三包”制度和缺陷產(chǎn)品召回制度，完善產(chǎn)品質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任，對(duì)問(wèn)題產(chǎn)品采取修理、更換、退貨、損害賠償?shù)却胧?。其三，推行?jīng)營(yíng)者首問(wèn)和賠償先付制度，及時(shí)、妥善、高效處理消費(fèi)矛盾。消費(fèi)者因購(gòu)買(mǎi)、使用商品或者接受服務(wù)導(dǎo)致合法權(quán)益受損時(shí)，可以向銷售者或服務(wù)者進(jìn)行維權(quán)，相關(guān)主體必須依法承擔(dān)首問(wèn)責(zé)任，不得推諉，同時(shí)，鼓勵(lì)市場(chǎng)和平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者向消費(fèi)者進(jìn)行先行賠付。其四，落實(shí)平臺(tái)監(jiān)管責(zé)任，構(gòu)建“依法管網(wǎng)、以網(wǎng)管網(wǎng)、信用管網(wǎng)、協(xié)同管網(wǎng)”的監(jiān)管構(gòu)架，完善服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則、信用評(píng)價(jià)等基本制度，充分發(fā)揮平臺(tái)自治功能。同時(shí)，分類厘清平臺(tái)的商業(yè)模式、合理界定責(zé)任歸宿，鼓勵(lì)平臺(tái)自證合規(guī)、落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。其五，落實(shí)失信聯(lián)合懲戒制度，建立失信黑名單和守信紅名單體系，營(yíng)造“守信激勵(lì)、失信懲戒”的社會(huì)誠(chéng)信氛圍，實(shí)現(xiàn)失信主體“一處違法、處處受限”。對(duì)失信的市場(chǎng)主體，在融資、經(jīng)營(yíng)、進(jìn)出口、政府采購(gòu)、政府供應(yīng)土地等領(lǐng)域，依法予以限制或禁止，但也鼓勵(lì)失信企業(yè)重塑信用。其六，建立重點(diǎn)領(lǐng)域違法嚴(yán)懲制度，對(duì)嚴(yán)重危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序等行為實(shí)施嚴(yán)格懲戒。特別是對(duì)疫苗、藥品、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品等涉及人民生命安全、社會(huì)關(guān)注度高的領(lǐng)域，加快建立違法嚴(yán)懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度，讓違法者付出高昂成本。其七，對(duì)非特定對(duì)象的公益侵權(quán)行為(如生態(tài)環(huán)境、城市運(yùn)行安全等)，引導(dǎo)社會(huì)組織、媒體、公眾等提出公益訴訟，政府給予相應(yīng)的政策支持。其八，健全行業(yè)監(jiān)管部門(mén)和綜合監(jiān)管部門(mén)的協(xié)調(diào)配合、部門(mén)間情況互通與信息共享機(jī)制、執(zhí)法互助機(jī)制，促進(jìn)跨行業(yè)、跨部門(mén)、跨區(qū)域的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法機(jī)制，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局。針對(duì)消費(fèi)侵權(quán)熱點(diǎn)問(wèn)題和典型侵權(quán)行為，建立政府、企業(yè)、協(xié)會(huì)、媒體、司法等多元共治的消費(fèi)維權(quán)和監(jiān)督體系。

2.基于正向激勵(lì)角度

要充分發(fā)揮信用、聲譽(yù)、市場(chǎng)在資源配置中的重要作用，同時(shí)，政府也提供相應(yīng)的激勵(lì)性監(jiān)管舉措和優(yōu)惠政策，為守信市場(chǎng)主體的生產(chǎn)和創(chuàng)新提供強(qiáng)有力支持。在具體推進(jìn)機(jī)制上，可采取守信激勵(lì)、分級(jí)分類監(jiān)管、重大決策參與、行業(yè)自律規(guī)范、企業(yè)自證合規(guī)等制度。其一，完善信用監(jiān)管手段，加大守信激勵(lì)力度，在政府采購(gòu)、財(cái)政補(bǔ)貼、融資、出口、土地等領(lǐng)域給予守信主體優(yōu)先權(quán)或政策傾斜。其二，在完善信用評(píng)級(jí)或風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類的基礎(chǔ)上確定監(jiān)管頻次，基于“差別性待遇”來(lái)完善“雙隨機(jī)”抽查手段，并對(duì)信用較高的企業(yè)壓減、簡(jiǎn)化涉企現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)或減輕行政處罰。其三，探索行業(yè)協(xié)會(huì)、守信企業(yè)參與市場(chǎng)監(jiān)管重大決策的常態(tài)化機(jī)制，在政府規(guī)劃、立法、公共政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等重大事項(xiàng)方面，充分聽(tīng)取企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)意見(jiàn)，建立多元主體對(duì)話、協(xié)商機(jī)制。其四，推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、領(lǐng)軍企業(yè)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律規(guī)范，參與制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)等。其五，針對(duì)法律法規(guī)未明確規(guī)定的事項(xiàng)，鼓勵(lì)企業(yè)自我承諾、自主規(guī)范、自證合規(guī)。探索新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)領(lǐng)域的審慎監(jiān)管、柔性監(jiān)管，采取建議、提醒、約談等行政指導(dǎo)方式依法督促市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，激發(fā)市場(chǎng)活力。

(三)加強(qiáng)多元主體的技術(shù)賦能，推進(jìn)科技與智慧監(jiān)管、信用監(jiān)管等新機(jī)制融合

互聯(lián)網(wǎng)背景下，應(yīng)運(yùn)用去中心化、分布式、平等化等思維推動(dòng)信息對(duì)稱，有效發(fā)揮監(jiān)管職能的同時(shí)減少對(duì)市場(chǎng)規(guī)律的破壞。市場(chǎng)監(jiān)管不是一個(gè)部門(mén)的事情，當(dāng)前應(yīng)加強(qiáng)政府、企業(yè)、社會(huì)等多元主體的技術(shù)賦能，把數(shù)據(jù)、信息、信用優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為多元共治優(yōu)勢(shì)。應(yīng)依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)，運(yùn)用區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)破解信息難題、推動(dòng)監(jiān)管方式創(chuàng)新，形成“大系統(tǒng)支撐、大數(shù)據(jù)慧治、大監(jiān)管共治”的監(jiān)管新格局。

一是發(fā)展監(jiān)管“新基建”，構(gòu)建大平臺(tái)、大數(shù)據(jù)、大信用集成的“大系統(tǒng)”，為政府、企業(yè)、行業(yè)、社會(huì)等各類主體提供相對(duì)充分的信息，完善信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管模式。政府牽頭抓好信息整合工作，健全部門(mén)間數(shù)據(jù)互通與共享，加大政企之間基礎(chǔ)數(shù)據(jù)共享、交換力度。大力推廣事前智能監(jiān)管，將監(jiān)管端口前移，推進(jìn)“零見(jiàn)面審批”“智能秒批”“云上稽查”模式，打造永不打烊政務(wù)服務(wù)新模式。同時(shí)，依托全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)各部門(mén)事項(xiàng)的有效連接，保證各部門(mén)、各市場(chǎng)監(jiān)管主體充分獲取信息，支持平臺(tái)企業(yè)利用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的風(fēng)險(xiǎn)管理。此外，積極穩(wěn)妥推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管數(shù)據(jù)向社會(huì)開(kāi)放，加強(qiáng)企業(yè)信息、信用狀況的公示、共享，并與消費(fèi)評(píng)價(jià)、反饋、投訴、維權(quán)等形成多方互動(dòng)新機(jī)制，對(duì)企業(yè)“是誰(shuí)、在哪、在干什么、信用怎么樣”進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。例如，在電商領(lǐng)域加強(qiáng)交易、支付、物流、出行等數(shù)據(jù)職能比對(duì)，開(kāi)展信息監(jiān)測(cè)、在線證據(jù)保全、在線識(shí)別、源頭追溯，實(shí)現(xiàn)以網(wǎng)管網(wǎng)、線上線下一體化監(jiān)管。

二是推動(dòng)“大數(shù)據(jù)慧治”與“大平臺(tái)共治”相結(jié)合，引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者等主體參與并優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)管供給。依托大數(shù)據(jù)、大系統(tǒng)平臺(tái)，將政府“不該管、管不了、管不好”的職能交給企業(yè)、行業(yè)組織和社會(huì)團(tuán)體等，通過(guò)培育、協(xié)調(diào)、規(guī)制多元主體的方式來(lái)增強(qiáng)多方市場(chǎng)監(jiān)管能力。進(jìn)一步加大向行業(yè)協(xié)會(huì)、平臺(tái)型企業(yè)等的信用信息推送力度，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)和平臺(tái)型企業(yè)對(duì)市場(chǎng)主體的組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范、引導(dǎo)功能，深入推進(jìn)社會(huì)共治。同時(shí)，加大非政府主體的政策、資金支持力度，拓寬多元主體參與市場(chǎng)監(jiān)管的渠道與方式，調(diào)動(dòng)非政府主體參與監(jiān)管或治理的積極性。通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、監(jiān)管服務(wù)協(xié)議、招投標(biāo)等形式，讓非政府主體、非國(guó)有主體平等參與市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)，切實(shí)解決“放了接不住，接下了難優(yōu)化”問(wèn)題。此外，通過(guò)大數(shù)據(jù)治理，創(chuàng)造便利條件促進(jìn)公眾獲取信息，以更好地發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督、維權(quán)作用。尤其應(yīng)注重運(yùn)用人工智能、區(qū)塊鏈等手段實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者行為正向引導(dǎo)，從消費(fèi)、訴求端擠壓違法不當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)供給。結(jié)合用戶不同場(chǎng)景整合各項(xiàng)算法能力，形成面向政府、消費(fèi)者、行業(yè)等方面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)。

五、結(jié)語(yǔ)與建議

近年來(lái)，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管基本構(gòu)建了政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會(huì)監(jiān)督的多元共治新格局，監(jiān)管水平顯著增強(qiáng)。市場(chǎng)監(jiān)管有效性主要落腳在健康有序的市場(chǎng)和相關(guān)方的滿意度，根本上有賴于市場(chǎng)主體的誠(chéng)信與行為理性。但是，企業(yè)自治本身缺乏相應(yīng)內(nèi)生動(dòng)力和有效監(jiān)管“抓手”，這成為市場(chǎng)監(jiān)管的主要痛點(diǎn)所在。在互聯(lián)網(wǎng)背景下，企業(yè)自治的核心是要落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，但在信息不對(duì)稱、激勵(lì)不相容條件下，企業(yè)自治能力難以自動(dòng)提升，行為容易發(fā)生異化或走偏?；凇癐nformation(信息)-Incentives(激勵(lì))-lmprovement(改進(jìn))”視角，構(gòu)建了多主體、多機(jī)制并舉的動(dòng)態(tài)交互和激勵(lì)相容體系。尤其是在互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展背景下，應(yīng)重視企業(yè)信用體系的基礎(chǔ)性激勵(lì)約束效應(yīng)，以及技術(shù)賦能、多元共治作用，更多運(yùn)用市場(chǎng)、聲譽(yù)、自律等機(jī)制，激勵(lì)或者倒逼市場(chǎng)主體自我約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，市場(chǎng)監(jiān)管既要兼顧優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、激發(fā)市場(chǎng)主體活力，又要強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任和誠(chéng)信意識(shí)，使監(jiān)管既“無(wú)事不擾”又“無(wú)處不在”，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力和整體效能。一是企業(yè)、政府、社會(huì)應(yīng)加強(qiáng)合作，不斷完善信息生產(chǎn)、公開(kāi)、應(yīng)用機(jī)制，打破單邊信息優(yōu)勢(shì)、降低信息不對(duì)稱，降低市場(chǎng)主體的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為。尤其要發(fā)揮市場(chǎng)主體信息披露以及信息作用，鼓勵(lì)推行承諾制、自我聲明、信用信息披露、網(wǎng)格員和外部觀察員義務(wù)監(jiān)督等新型機(jī)制，形成內(nèi)外部約束機(jī)制。二是從正向激勵(lì)和負(fù)向約束并重角度，形成過(guò)罰相當(dāng)和激勵(lì)相容的制度體系，切實(shí)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，誘導(dǎo)企業(yè)履約踐諾、自主改進(jìn)行為，繼而實(shí)現(xiàn)“良幣驅(qū)逐劣幣”的良性市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。尤其要加強(qiáng)守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒、分級(jí)分類監(jiān)管、行業(yè)自律規(guī)范、企業(yè)自證合規(guī)、部門(mén)協(xié)作等制度構(gòu)建，正負(fù)性激勵(lì)并舉來(lái)改善市場(chǎng)主體的誠(chéng)信意識(shí)與行為理性。三是互聯(lián)網(wǎng)背景下，要加強(qiáng)多元主體的科技賦能，更好地降低信息不對(duì)稱，并與新型監(jiān)管機(jī)制融合發(fā)展。要積極運(yùn)用新技術(shù)探索創(chuàng)新“大系統(tǒng)支撐、大數(shù)據(jù)慧治、大監(jiān)管共治”新格局，深入推進(jìn)“智能秒批”“云上稽查”“區(qū)塊鏈監(jiān)管”等“放管服”新模式。