浦天龍，張 巍，萬(wàn)相昱

(1.中央民族大學(xué) 北京 100081；2.中國(guó)政法大學(xué)，北京 100088；3.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院,北京 100732)

一、引言

“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新?！?1)習(xí)近平：《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》，《求是》，2021年第3期。不斷升級(jí)的國(guó)家間貿(mào)易摩擦加劇了跨國(guó)技術(shù)的合作難度，產(chǎn)業(yè)鏈面臨斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成為國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)，中國(guó)政府將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作為國(guó)家戰(zhàn)略，加大了企業(yè)自主創(chuàng)新的力度。黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐(2)《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，http://www.xinhuanet.com/2020-11/03/c_1126693293.htm.，這充分彰顯了黨中央對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的堅(jiān)定決心。丹尼爾·貝爾借鑒了約瑟夫·熊彼特的創(chuàng)新理論認(rèn)為，沒(méi)有創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)是“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅僅是數(shù)量變化。丹尼爾·貝爾以生產(chǎn)和技術(shù)為中軸，將人類社會(huì)分為三種階段：前工業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)和后工業(yè)社會(huì)(3)Daniel Dell，The Coming of PostIndustrial Society：A Venture in Social Forecasting．New York： Basic Books， Inc.，Publishers，1973.。

進(jìn)入后工業(yè)社會(huì)之后，特別是近幾十年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展更多依賴于技術(shù)引進(jìn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是國(guó)家戰(zhàn)略決策的必然結(jié)果。保羅·J·迪馬喬和沃爾特·W·鮑威爾將制度形成與擴(kuò)散的三種機(jī)制概括為模仿性同構(gòu)、強(qiáng)制性同構(gòu)和規(guī)范性同構(gòu)。模仿性同構(gòu)主要指當(dāng)組織尚不明確發(fā)展方向時(shí)對(duì)其他組織進(jìn)行的制度模仿；強(qiáng)制性同構(gòu)主要指當(dāng)組織面對(duì)外部權(quán)威壓力時(shí)選擇的制度趨同；規(guī)范性同構(gòu)主要指在遵循共同規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)制度對(duì)于觀念的塑造以及觀念對(duì)于制度的認(rèn)同(4)P. J. Dimaggio and W. W. Powell, The Iron Cage Revisited：Institutional Isomorphism and Collective Rationality in Organizational Fields,American Sociological Review，Vol.48(1983)。

對(duì)于中國(guó)而言，企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)將制度同構(gòu)理論拓展到所有的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，不僅局限于企業(yè)制度建設(shè)，也包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新體系。企業(yè)模仿性同構(gòu)為政府強(qiáng)制性同構(gòu)奠定了良好的基礎(chǔ)，進(jìn)而與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距迅速縮短。此外，還進(jìn)行了大量技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與儲(chǔ)備，企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的社會(huì)嵌入性大大增強(qiáng)，這些都使得政府強(qiáng)制性同構(gòu)成為可能。模仿性同構(gòu)與強(qiáng)制性同構(gòu)共同促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)規(guī)范性同構(gòu)的形成。本文將制度同構(gòu)理論運(yùn)用到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，論述政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策和社會(huì)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的規(guī)范性同構(gòu)過(guò)程，推演企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)嵌入式發(fā)展的一般規(guī)律(見(jiàn)圖1)。依據(jù)制度同構(gòu)理論，企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展不僅僅是單一的經(jīng)濟(jì)理性產(chǎn)物，也是社會(huì)政策執(zhí)行的結(jié)果。企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展既需要企業(yè)自主研發(fā)的投入，更需要政府與社會(huì)為企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供良好的制度環(huán)境，因而，刺激企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的制度構(gòu)建是經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)研究的焦點(diǎn)問(wèn)題之一(5)馬瑩，甄志宏：《競(jìng)合模式：高鐵技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)分析》，《文化縱橫》，2020年第3期。。

二、企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模仿性同構(gòu)分析

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中主要靠技術(shù)的引進(jìn)與模仿，這種典型的模仿性同構(gòu)能夠直接、高效地促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展。在與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大技術(shù)差距的前提下，中國(guó)能夠通過(guò)與外方合作等多種方式引進(jìn)技術(shù)。隨著中國(guó)企業(yè)迅速成長(zhǎng)，與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距不斷縮小，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)與外方企業(yè)在技術(shù)和市場(chǎng)上逐漸形成競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)技術(shù)越來(lái)越困難，引進(jìn)技術(shù)的成本也在不斷提高。這種境況倒逼了中國(guó)工業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的有效調(diào)整，要從技術(shù)模仿向技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)自主研發(fā)的能力，有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新升級(jí)。

(一)中國(guó)崛起后企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模仿性同構(gòu)受到扼制

哈佛大學(xué)教授格雷厄姆·艾利森在分析中美關(guān)系時(shí)提出“修昔底德陷阱”，《注定開(kāi)戰(zhàn)：美國(guó)和中國(guó)能否逃脫修昔底德陷阱》的出版標(biāo)志著他的這一理論正式確立，雷厄姆·艾利森在書(shū)中引用了古希臘歷史學(xué)家修昔底德的觀點(diǎn)。修昔底德在《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》的分析中認(rèn)為，雅典的迅速崛起，導(dǎo)致了斯巴達(dá)對(duì)雅典的恐懼，作為霸權(quán)國(guó)家的斯巴達(dá)必須遏制新興國(guó)家雅典的進(jìn)一步發(fā)展，保持其霸主地位和權(quán)威不受挑戰(zhàn)。最終，雅典和斯巴達(dá)之間發(fā)生了不可避免的戰(zhàn)爭(zhēng)。雷厄姆·艾利森以此將中國(guó)定位為美國(guó)潛在的敵人(6)Graham Allison, Destined for War: Can America and China Escape Thucydides’s Trap? (Boston, MA and New York, NY: Houghton Mifflin Harcourt, 2017.。也就意味著，依照“修昔底德陷阱”美國(guó)要保持其所謂的霸主地位和權(quán)威，就會(huì)采取各種措施遏制中國(guó)的崛起。近年來(lái)，美國(guó)對(duì)出口中國(guó)的高技術(shù)管制嚴(yán)苛，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口獲得的高新技術(shù)相對(duì)較少。譬如，2017年，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品(電子器件和電子)僅為全年進(jìn)口總額的6.39%(7)史沛然，李奇澤：《中美貿(mào)易摩擦中的貿(mào)易伙伴替代研究》，《江西社會(huì)科學(xué)》，2020年第6期。。2018年，中美貿(mào)易之間出現(xiàn)摩擦，美國(guó)依據(jù)所謂“301調(diào)查”結(jié)果，公布了擬加征關(guān)稅的中國(guó)商品清單，清單主要包括航空航天、信息和通信技術(shù)、機(jī)器人和機(jī)械等先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域。不難看出，美國(guó)最想扼制的是中國(guó)先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展(8)吳樂(lè)珺：《美國(guó)依據(jù)“301”調(diào)查發(fā)布對(duì)中國(guó)產(chǎn)品征收關(guān)稅清單》.http://world.people.com.cn/n1/2018/0404/c1002-29907490.html.。在技術(shù)上，中國(guó)仍然存在一些“受制于人”的領(lǐng)域與產(chǎn)品，中美貿(mào)易出現(xiàn)摩擦前，中國(guó)大多直接購(gòu)買(mǎi)引進(jìn)高新技術(shù)，隨著國(guó)際形勢(shì)之大變局，技術(shù)引進(jìn)的難度也在不斷增加。

(二)“以市場(chǎng)換技術(shù)”成為中國(guó)模仿性同構(gòu)經(jīng)典模式的特例

對(duì)于中國(guó)而言，“以市場(chǎng)換技術(shù)”最經(jīng)典的案例是高鐵產(chǎn)業(yè)。中國(guó)從20世紀(jì)80年代初期開(kāi)始逐步實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略，此“市場(chǎng)”主要指國(guó)內(nèi)需求，讓出“市場(chǎng)”即允許外方企業(yè)滿足一定的國(guó)內(nèi)需求。外方企業(yè)一定要具有先進(jìn)的技術(shù)才能與中國(guó)換“市場(chǎng)”，該“技術(shù)”必須是我國(guó)沒(méi)有的技術(shù)，可以用來(lái)生產(chǎn)中國(guó)需要的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，進(jìn)一步提升本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛力與實(shí)力。譬如，隨著高鐵需求的不斷擴(kuò)大，2004-2006年，中國(guó)積極引進(jìn)在國(guó)際上較為先進(jìn)的高鐵制造商，如川崎重工(日本)、阿爾斯通(法國(guó))、西門(mén)子(德國(guó))等外方企業(yè)；中國(guó)提供了高達(dá)每年230億美元的市場(chǎng)份額，外方企業(yè)將先進(jìn)的高鐵技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)，如中國(guó)與德國(guó)西門(mén)子的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，中國(guó)獲得了德國(guó)西門(mén)子企業(yè)轉(zhuǎn)讓的制動(dòng)系統(tǒng)、列車網(wǎng)絡(luò)等多項(xiàng)先進(jìn)的高鐵技術(shù)。大部分高鐵在中國(guó)進(jìn)行制造，進(jìn)一步提升了中國(guó)的制造能力，一定程度上也積累了一大批自主技術(shù)創(chuàng)新人才(9)曹玉婉：《中國(guó)“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的高鐵模式研究》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2011年碩士學(xué)位論文。?！耙允袌?chǎng)換技術(shù)”成為中國(guó)模仿性同構(gòu)經(jīng)典模式的特例。中國(guó)龐大的人口基數(shù)以及人口頻繁的流動(dòng)行為，為高鐵帶來(lái)了巨額的市場(chǎng)利潤(rùn)，因而，中國(guó)在與外方企業(yè)“以市場(chǎng)換技術(shù)”的談判中具有天然的先決優(yōu)勢(shì)。在此過(guò)程中，外方企業(yè)的高鐵技術(shù)已逐漸被中國(guó)消化和吸收。隨著中國(guó)高鐵技術(shù)的快速成長(zhǎng)和崛起，中國(guó)已具備了強(qiáng)大的核心競(jìng)爭(zhēng)力，加之中國(guó)對(duì)自身高鐵產(chǎn)業(yè)的扶持與發(fā)展，外方企業(yè)在中國(guó)的市場(chǎng)份額急劇下降(10)吉密歐，王明：《中國(guó)是怎樣“消化”高鐵技術(shù)的？》，《裝備制造》，2010年第11期。。

(三)模仿性同構(gòu)的路徑依賴通常會(huì)抑制本土企業(yè)創(chuàng)新

眾所周知，一家外方企業(yè)與一家本土企業(yè)成立合資企業(yè)后，核心技術(shù)的研發(fā)往往由外方企業(yè)在國(guó)外完成，生產(chǎn)活動(dòng)則在本土企業(yè)進(jìn)行。然而，核心技術(shù)的所有權(quán)屬外方企業(yè)，導(dǎo)致本土企業(yè)不具備自主開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的能力，只能依賴于外方企業(yè)的核心技術(shù)并以模仿性同構(gòu)開(kāi)展生產(chǎn)活動(dòng)，進(jìn)而抑制了本土企業(yè)的創(chuàng)新能力和動(dòng)力。而在此過(guò)程中，外方企業(yè)為了限制合資后的本土企業(yè)，往往會(huì)采取持續(xù)性的邊緣化手段，致使部分本土企業(yè)的產(chǎn)品被完全擱置，導(dǎo)致本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)減弱。譬如，汽車發(fā)動(dòng)機(jī)是為汽車提供動(dòng)力的必要裝置，部分生產(chǎn)汽車的本土企業(yè)為了提升技術(shù)創(chuàng)新能力，與外方企業(yè)合資辦企，外方企業(yè)卻牢牢將核心技術(shù)掌握在自己手中。本土企業(yè)由于越來(lái)越依賴于進(jìn)口或外方企業(yè)的參與而只能開(kāi)展生產(chǎn)活動(dòng)，使得有的本土企業(yè)無(wú)法通過(guò)學(xué)習(xí)獲得自主研發(fā)和生產(chǎn)符合自身發(fā)展的重要裝置或零部件的能力，導(dǎo)致本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力越來(lái)越弱?？梢?jiàn)，盡管中國(guó)實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略為工業(yè)化奠定了良好的基礎(chǔ)，但其自主創(chuàng)新能力并未得到有效提升，為激活中國(guó)本土企業(yè)的有效創(chuàng)新，亟待消除“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的惡性循環(huán)。

三、強(qiáng)制性同構(gòu)嵌入產(chǎn)業(yè)政策的有效性

產(chǎn)業(yè)政策是政府通過(guò)政策引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，進(jìn)而有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步(11)唐榮，黃抒田：《產(chǎn)業(yè)政策、資源配置與制造業(yè)升級(jí)：基于價(jià)值鏈的視角》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》，2021年1期。。中國(guó)政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策非常重視，充分發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)政策在促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)模擴(kuò)張、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和國(guó)際交流中的重要作用。作為強(qiáng)制性同構(gòu)的手段，產(chǎn)業(yè)政策已逐漸從計(jì)劃轉(zhuǎn)向規(guī)劃，從直接干預(yù)轉(zhuǎn)向間接干預(yù)，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)、法律和必要行政手段的綜合利用(12)魏際剛：《新時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整思路》，《發(fā)展研究》，2018年第10期。。在企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策無(wú)疑是最為直接的強(qiáng)制性同構(gòu)手段。

(一)產(chǎn)業(yè)政策作為強(qiáng)制性同構(gòu)是推動(dòng)創(chuàng)新的有效手段

通過(guò)實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策可以促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。世界銀行在2017年發(fā)布了《遭遇麻煩？制造業(yè)導(dǎo)向型發(fā)展的未來(lái)》的報(bào)告，其中強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策的作用，指出發(fā)展中國(guó)家在發(fā)揮有效市場(chǎng)作用的同時(shí)，在特定領(lǐng)域或地區(qū)需要出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策加以扶持(13)資料來(lái)源：http://www.worldbank.org/.。產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的重點(diǎn)之一是創(chuàng)新原則，包括研發(fā)新政策、掌握新技術(shù)。實(shí)踐過(guò)程中，也應(yīng)本著精準(zhǔn)原則，才能使得政策更有“動(dòng)力”。一是針對(duì)先進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新培育，如在航空航天、信息和通信技術(shù)、機(jī)器人和機(jī)械等先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域，要激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的強(qiáng)制性同構(gòu)，培育一批具有先進(jìn)技術(shù)潛力的產(chǎn)業(yè)，打破中國(guó)在技術(shù)上“受制于人”的局面。二是加強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新扶持，如扶持冶煉等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合，從而實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。三是針對(duì)相對(duì)薄弱的基礎(chǔ)工業(yè)，如核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等，要以轉(zhuǎn)化為依托、市場(chǎng)為導(dǎo)向，夯實(shí)基礎(chǔ)、創(chuàng)新發(fā)展，打造產(chǎn)學(xué)研用有機(jī)結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。未來(lái)要在厘清產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)上，在產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)應(yīng)用的過(guò)程中對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行專業(yè)評(píng)估、合理調(diào)適，使得產(chǎn)業(yè)政策更為靈活和有效。

(二)產(chǎn)業(yè)政策在自身轉(zhuǎn)型中摸索前行

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施與運(yùn)用要著眼于企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，為了發(fā)展某類新興產(chǎn)業(yè)，政府往往會(huì)通過(guò)補(bǔ)貼政策等鼓勵(lì)和扶持企業(yè)，以增加投資、獲得產(chǎn)出為目標(biāo)，雖然擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，但極易導(dǎo)致某類產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩，進(jìn)而引發(fā)供需結(jié)構(gòu)不合理、不平衡的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)政策與市場(chǎng)決策之間存在的矛盾在短期內(nèi)仍難以解決。為此，產(chǎn)業(yè)政策的逐步轉(zhuǎn)型，應(yīng)充分以現(xiàn)實(shí)為依據(jù)、以市場(chǎng)為導(dǎo)向，培育在決策上、部署上、行動(dòng)上較為穩(wěn)健、扎實(shí)的世界一流企業(yè)。因此，要以產(chǎn)業(yè)政策為紐帶，應(yīng)著力解決好多部門(mén)之間協(xié)同性較弱等方面的實(shí)際問(wèn)題，對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)設(shè)置分級(jí)的資質(zhì)門(mén)檻，用監(jiān)管創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，并著力評(píng)估新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)性、合理性。

(三)產(chǎn)業(yè)政策由選擇性轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)中性

在以往實(shí)施的產(chǎn)業(yè)政策體系中容易引發(fā)某類產(chǎn)能過(guò)剩。目前來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)控對(duì)象不應(yīng)以產(chǎn)品數(shù)量與品種類型為目標(biāo)，應(yīng)將調(diào)控對(duì)象向產(chǎn)業(yè)鏈前端上移，由注重產(chǎn)品數(shù)量與品種類型轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品研發(fā)，產(chǎn)業(yè)政策由對(duì)特定企業(yè)的選擇性原則逐步轉(zhuǎn)向?yàn)橐允袌?chǎng)為功能的競(jìng)爭(zhēng)中性原則。同時(shí)，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域政策的協(xié)調(diào)性，應(yīng)明確區(qū)域及區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，有效運(yùn)用不同區(qū)域的潛在優(yōu)勢(shì)，形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的職業(yè)化、專業(yè)化和現(xiàn)代化，輻射帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的融合發(fā)展，逐步形成高質(zhì)量發(fā)展的城市經(jīng)濟(jì)圈。在此基礎(chǔ)上，以城市經(jīng)濟(jì)圈為核心力量，帶動(dòng)城鄉(xiāng)一體化建設(shè)，進(jìn)一步縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異。

四、加快企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的社會(huì)嵌入與規(guī)范性同構(gòu)

日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)在2014年發(fā)布的《主要國(guó)家研發(fā)戰(zhàn)略報(bào)告》指出，中國(guó)的研發(fā)總投資持續(xù)增長(zhǎng)，但基礎(chǔ)研究方面的投資不足(14)冷伏海：《全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究刻不容緩》，《光明日?qǐng)?bào)》，2018年4月19日。。根據(jù)《中華人民共和國(guó)2020年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》的相關(guān)數(shù)據(jù)，2016年至2020年，中國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展總投資呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)。2020年中國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展總投資達(dá)到24426億元，與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比為2.40%，比上年增長(zhǎng)10.3%。而在基礎(chǔ)研究方面，2020年，中國(guó)投資基礎(chǔ)研究的資金達(dá)到1504億元，占全年研究與試驗(yàn)發(fā)展總投資的6.16%，與美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定的差距(15)《中華人民共和國(guó)2020年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb./202102/t20210227_1814154.html。。習(xí)近平總書(shū)記曾指出，只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全(16)習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話》，http://www.xinhuanet.com/2018-05/28/c_1122901308.htm.?？梢?jiàn)，創(chuàng)新是獲得關(guān)鍵核心技術(shù)的力量源泉，而科學(xué)研究則是創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)。因而，如何激發(fā)科學(xué)家的創(chuàng)造力，是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心問(wèn)題之一。

2018年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，從總體上要求完善基礎(chǔ)研究的布局、建設(shè)高水平研究基地、壯大基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍、優(yōu)化基礎(chǔ)研究發(fā)展機(jī)制和環(huán)境(17)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-01/31/content_5262539.htm.。2019年3月，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于2018年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況與2019年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃草案的報(bào)告》，明確提出支持建設(shè)北京懷柔、上海張江、安徽合肥三個(gè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心(18)《關(guān)于2018年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況與2019年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃草案的報(bào)告》，http://www.xinhuanet.com/politics/2019-03/17/c_1210084504.htm.。2020年3月，科學(xué)技術(shù)部等五部委聯(lián)合發(fā)布了《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》，明確新增深圳為第四個(gè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，并提出綜合性國(guó)家科學(xué)中心應(yīng)加大基礎(chǔ)研究投入力度，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力建設(shè)(19)《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》，http://www.most.gov.cn/xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/fgzc/gfxwj/gfxwj2020/202003/t20200303_152074.html.。此后，中國(guó)全面加強(qiáng)了各具特色的基礎(chǔ)科學(xué)研究，譬如，北京懷柔重點(diǎn)加強(qiáng)高能同步輻射光源等前沿基礎(chǔ)科學(xué)(20)王昊男：《北京懷柔綜合性國(guó)家科學(xué)中心獲批》，《人民日?qǐng)?bào)》，2017年6月17日。，安徽合肥主要圍繞信息、能源、健康、環(huán)境等領(lǐng)域加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究(21)徐海濤：《合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心聚焦四大領(lǐng)域取得多項(xiàng)國(guó)際前沿成果》，http://www.xinhuanet.com/local/2018-12/29/c_1123925306.htm.。此外，華為、阿里、騰訊等民營(yíng)企業(yè)紛紛通過(guò)多種形式加大了對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入，已成為研究基礎(chǔ)科學(xué)的重要力量(22)楊三喜：《企業(yè)關(guān)注基礎(chǔ)科學(xué)研究作用不可低估》，《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，2019年10月24日。。然而，這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，亟待加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的社會(huì)嵌入性，還需要政府出臺(tái)更多的社會(huì)政策規(guī)劃，指引基礎(chǔ)科學(xué)研究的發(fā)展，最終為企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展培育良好的社會(huì)環(huán)境，從而加快企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展規(guī)范性同構(gòu)的進(jìn)程(見(jiàn)圖2)。

結(jié)語(yǔ)

總體來(lái)看，與美國(guó)后工業(yè)社會(huì)自發(fā)成熟的創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)新體系不同，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是由政府推動(dòng)與主導(dǎo)的。改革開(kāi)放以后，中國(guó)企業(yè)通過(guò)模仿性同構(gòu)，使得技術(shù)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展。2021年8月2日，《財(cái)富》發(fā)布了世界500強(qiáng)排行榜，中國(guó)143家公司上榜，上榜公司數(shù)量連續(xù)第二次超過(guò)美國(guó)，位居世界第一(23)班娟娟：《143家中國(guó)企業(yè)入圍世界500強(qiáng)榜單，上榜數(shù)量再居世界首位》，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》，2021年8月3日。。隨著既有發(fā)展模式與發(fā)展路徑的不可持續(xù)，模仿性同構(gòu)逐漸失去了作用。但企業(yè)和個(gè)人作為社會(huì)與市場(chǎng)的微觀主體，很難自主地從舊有的模式中轉(zhuǎn)換出來(lái)，導(dǎo)致社會(huì)與經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)各種危機(jī)，這是眾多發(fā)展中國(guó)家陷入所謂的“中等收入陷阱”之后，停滯不前甚至經(jīng)濟(jì)倒退的重要原因。在新舊模式輪轉(zhuǎn)過(guò)程中，政府強(qiáng)制性同構(gòu)的作用日趨明顯。隨著國(guó)家各種政策尤其是產(chǎn)業(yè)政策與社會(huì)政策的刺激，企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展將逐漸邁向規(guī)范性同構(gòu)的戰(zhàn)略進(jìn)路。

2021年1月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》，明確提出要通過(guò)創(chuàng)新促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，這也為今后一個(gè)時(shí)期做好創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了行動(dòng)指南(24)《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》，http://www.gov.cn/zhengce/2021-01/31/content_5583936.htm?trs=1.。對(duì)于中國(guó)而言，政府已經(jīng)明確將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為國(guó)家戰(zhàn)略，社會(huì)各界已經(jīng)加強(qiáng)了對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)注。當(dāng)然，隨著新冠疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生的深刻影響，中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的難度會(huì)不斷增大，很多領(lǐng)域需要依靠先進(jìn)技術(shù)的自主研發(fā)并逐步實(shí)現(xiàn)替代進(jìn)口。人類社會(huì)進(jìn)入后工業(yè)社會(huì)之后，創(chuàng)新成為國(guó)家發(fā)展的核心動(dòng)力和新型社會(huì)治理的重要方式，中國(guó)企業(yè)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展也遵循了這一本質(zhì)規(guī)律。中國(guó)經(jīng)濟(jì)尤其是企業(yè)層面未來(lái)要保持高速發(fā)展，必須盡快由強(qiáng)制性同構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)范性同構(gòu)，從而刺激企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。具體而言，政府應(yīng)實(shí)施推廣靈活的產(chǎn)業(yè)政策，遵循競(jìng)爭(zhēng)中性原則，搭建規(guī)范性同構(gòu)的企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式，構(gòu)建合理的社會(huì)政策以引導(dǎo)社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的重視，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的社會(huì)嵌入式發(fā)展。