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        分類編目及匯交機(jī)制在水利科技成果綜合集成系統(tǒng)中的應(yīng)用

        2021-10-11 11:48:32伍小龍占鑫杰錢明霞李文煒
        水利經(jīng)濟(jì) 2021年5期
        關(guān)鍵詞:編目附件科技成果

        伍小龍,占鑫杰,錢明霞,李文煒,馮 杰

        (1.中國水利水電科學(xué)研究院,北京 100048;2.南京水利科學(xué)研究院,江蘇 南京 210029;3.河海大學(xué)土木和交通學(xué)院,江蘇 南京 210098)

        1 研究背景

        科技成果信息是一種重要的信息資源,是知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和依據(jù)。日本的科技成果信息,如科技成果的登記和公告等,主要是由一些情報統(tǒng)計部門通過數(shù)據(jù)庫的形式向外界發(fā)布。在日本,與科學(xué)技術(shù)有關(guān)的情報統(tǒng)計部門主要有十幾個,這些情報部門主要是作為成果推廣的一個中介平臺,在成果轉(zhuǎn)化過程中起到聯(lián)絡(luò)作用。美國對國有科學(xué)數(shù)據(jù)采取完全開放的政策,除涉及政府政務(wù)和公務(wù)員個人隱私數(shù)據(jù)外,其他都必須公開。英國政府各部門、各職能機(jī)構(gòu)以及大中型公司都建設(shè)了規(guī)模不等的數(shù)據(jù)庫,向社會提供各類實(shí)時信息服務(wù)。綜上所述,世界主要發(fā)達(dá)國家對于科技成果管理都有完備的信息系統(tǒng)或相關(guān)制度[1-3]。

        1.1 行業(yè)需求

        與發(fā)達(dá)國家相比,目前我國的科技成果信息管理仍然存在一些問題,主要包括:①國內(nèi)許多科研機(jī)構(gòu)重視紙質(zhì)檔案,而輕視電子檔案;②部分機(jī)構(gòu)還沒有建立有效的電子信息系統(tǒng);③科技成果的分類不完善;④科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理及共享的政策法規(guī)體系還不夠健全,科技成果信息的共享仍處于探索階段。

        近年來我國水利科技事業(yè)發(fā)展迅速,成果豐碩,但是大量的科技成果,例如專利、論文、軟件著作權(quán)等只能從國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫中搜索后下載獲取,缺乏直接共享科技成果的相關(guān)平臺,更有部分科技成果資料只能通過向成果單位索取的方式獲取。這種科學(xué)成果數(shù)據(jù)分散在不同單位、部門和高??蒲袡C(jī)構(gòu),無法有效地共享。現(xiàn)有的水利科技成果管理體制機(jī)制尚需完善,沒有形成科學(xué)合理的成果編目分類體系,造成成果數(shù)據(jù)分散、集成度不高等問題,同時也未出臺明確的成果匯交機(jī)制,經(jīng)常出現(xiàn)成果數(shù)據(jù)匯交不及時、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)格式不統(tǒng)一、兼容性差等現(xiàn)象,增加了對水利科技成果的管理難度,使得科技管理者難以全面有效掌握水利科技成果的發(fā)展情況。面對數(shù)量類型繁多、學(xué)科分布廣泛的水利科技成果,需要進(jìn)一步通過專業(yè)化管理,建立健全科學(xué)有序的科技成果匯交機(jī)制,使匯交工作實(shí)現(xiàn)有法可依,同時也要進(jìn)一步建立科學(xué)合理的成果分類指標(biāo)體系,實(shí)現(xiàn)對科技成果的科學(xué)歸類,便于對成果進(jìn)行科學(xué)管理和深度發(fā)掘利用,從而更好地服務(wù)成果管理系統(tǒng)[4-7]。

        1.2 水利科技成果分類編目和匯交機(jī)制

        水利科技成果分類編目是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,對水利科技成果的外部特征和內(nèi)容特征進(jìn)行分析、選擇、描述,并予以記錄成為款目,繼而將款目按一定順序組織成為目錄的過程。水利科技成果分類編目可以規(guī)范成果管理,提升成果信息管理效率和成果統(tǒng)計、分析和應(yīng)用能力,促進(jìn)水利科技成果數(shù)據(jù)的開放共享。分類編目是否規(guī)范直接影響檢索效率。數(shù)據(jù)匯交是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的前提,是在編目完成后,按照有關(guān)規(guī)定以電子文本形式向管理者提供科研成果資料的過程。通過數(shù)據(jù)匯交,集成分散的數(shù)據(jù)資源,可以拓寬數(shù)據(jù)資源的應(yīng)用范圍。因此,為實(shí)現(xiàn)合理且有效的管理科技成果信息,應(yīng)當(dāng)對科技成果信息進(jìn)行分類編目,并進(jìn)行成果匯交[8-9]。

        1.3 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)

        “十三五”期間我國實(shí)施了“水資源高效開發(fā)利用”重點(diǎn)研發(fā)專項,該專項以提升國家水資源安全保障的科技支撐能力為總目標(biāo),統(tǒng)籌節(jié)水與供水、地表水和地下水、常規(guī)和非常規(guī)水源、實(shí)體水和虛擬水,通過全景式設(shè)計和全鏈條創(chuàng)新,構(gòu)建具有國際水平的水資源高效開發(fā)利用理論技術(shù)體系和實(shí)驗(yàn)基地平臺,搶占國際水資源安全研究的制高點(diǎn)。通過該專項的實(shí)施,我國將在水資源領(lǐng)域的理論方法、技術(shù)研發(fā)和示范應(yīng)用等方面取得一系列重要成果,支撐未來國家水資源的安全保障實(shí)踐。

        自2016年專項啟動以來,每年根據(jù)不同研究方向,設(shè)立了一系列研究項目和課題,已經(jīng)取得了很多成果,這些科研成果目前有以下特點(diǎn):①數(shù)量眾多;②分布廣泛;③類型眾多;④目前尚沒有統(tǒng)一的分類,管理模式各不相同。專項主管部門和各科研單位管理部門主要通過發(fā)布通知、接收郵件、人工整理成果數(shù)據(jù)等方式掌握項目成果完成情況。傳統(tǒng)“計算機(jī)+人工”的管理方式工作量大、效率低且容易產(chǎn)生疏漏,無法滿足水利科技成果管理工作的需要。在此背景下,為加強(qiáng)科研成果的管理,提升管理效率,開發(fā)了“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”。

        本文依托該集成系統(tǒng),首先收集有關(guān)成果分類編目的相關(guān)資料,借鑒其他學(xué)科研究成果,調(diào)研國內(nèi)其他行業(yè)成果管理的經(jīng)驗(yàn)。在此基礎(chǔ)上結(jié)合當(dāng)今水利科技需求,制定成果分類編目,繼而提出不同類型成果的匯交機(jī)制。

        2 水利科技成果分類編目

        “水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”的錄入成果主要有論文,專著、規(guī)范性文件、創(chuàng)新性成果、專利、軟件著作權(quán)、信息系統(tǒng)、研究報告、應(yīng)用推廣與轉(zhuǎn)換、人才培養(yǎng)等17類,如圖1所示。

        圖1 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)中科技成果分類編目

        在明確各成果的類型和各類型成果清單后,按照“一數(shù)一源”的原則,逐步建立水利科技成果目錄。通過對現(xiàn)有各類水利科技成果進(jìn)行系統(tǒng)全面梳理,建立統(tǒng)一的水利科技成果目錄體系標(biāo)準(zhǔn),對現(xiàn)有水利科技成果進(jìn)行編目,具體實(shí)施流程見圖2。

        圖2 水利科技成果編目實(shí)施流程

        編目以元數(shù)據(jù)為核心,以成果分類表和主題詞表為控制詞表,對水利科技成果進(jìn)行樹狀組織構(gòu)建,滿足從分類、主題等多角度,對數(shù)據(jù)資源進(jìn)行管理、識別、定位和發(fā)現(xiàn)等。

        2.1 論文

        論文分為期刊論文、會議論文和學(xué)位論文。編目中包括基礎(chǔ)信息、正文內(nèi)容、作者信息、附件等,其編目信息如表1所示。

        表1 論文編目的數(shù)據(jù)信息

        2.2 專著

        專著編目中包括基礎(chǔ)信息、專著內(nèi)容、作者信息、專著附件等,其編目信息如表2所示。

        表2 專著編目的數(shù)據(jù)信息

        2.3 規(guī)范性文件

        規(guī)范性文件分為標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、導(dǎo)則、細(xì)則等,編目中包括基礎(chǔ)信息、內(nèi)容、編制和發(fā)布單位、標(biāo)準(zhǔn)起草人員、附件等,其編目信息如表3所示。

        表3 規(guī)范性文件的編目信息

        2.4 創(chuàng)新性成果

        創(chuàng)新性成果的編目中包括成果名稱、成果類型、成果內(nèi)容、附件等,其編目信息如表4所示。

        表4 創(chuàng)新性成果的編目信息

        2.5 專利

        專利可分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利等。專利編目中包括基礎(chǔ)信息、專利內(nèi)容、專利編制單位、專利完成人、附件等,其編目信息如表5所示。

        表5 專利的編目信息

        2.6 軟件著作權(quán)

        軟件著作權(quán)編目中包括基礎(chǔ)信息、軟件內(nèi)容、軟件著作權(quán)人、附件等,其編目信息如表6所示。

        表6 軟件著作權(quán)的編目信息

        2.7 信息系統(tǒng)

        信息系統(tǒng)是科學(xué)研究和科技開發(fā)過程中建立的綜合模擬平臺、監(jiān)測平臺和管理決策平臺等,信息系統(tǒng)的編目中包括基本信息、建設(shè)內(nèi)容、附件等,其編目信息如表7所示。

        表7 信息系統(tǒng)的編目信息

        2.8 研究報告

        研究報告編目中包括基礎(chǔ)信息、報告完成人、研究報告內(nèi)容、附件等,其編目信息如表8所示。

        表8 研究報告的編目信息

        2.9 應(yīng)用推廣與轉(zhuǎn)化

        應(yīng)用和推廣轉(zhuǎn)化的編目中包括基礎(chǔ)信息、示范內(nèi)容、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、示范點(diǎn)證明材料等,其編目信息如表9所示。

        表9 應(yīng)用與推廣轉(zhuǎn)化的編目信息

        2.10 人才培養(yǎng)

        人才培養(yǎng)編目中包括研究生培養(yǎng)、在職人員培養(yǎng)、人才稱號、人才團(tuán)隊建設(shè)、附件,其編目信息如表10所示。

        表10 人才培養(yǎng)的編目信息

        2.11 人員培訓(xùn)

        人員培訓(xùn)的編目中包括技術(shù)人員培訓(xùn)、農(nóng)民培訓(xùn)、附件等,其編目信息如表11所示。

        表11 人員培訓(xùn)的編目信息

        2.12 科技獎勵

        科技獎勵的編目中包括基礎(chǔ)信息、獎勵人員、獎勵成果名稱、附件等,其編目信息如表12所示。

        表12 科技進(jìn)步獎勵的編目信息

        2.13 標(biāo)準(zhǔn)樣品

        標(biāo)準(zhǔn)樣品的編目中包括基礎(chǔ)信息,標(biāo)準(zhǔn)樣品內(nèi)容、附件等,其編目信息如表13所示。

        表13 產(chǎn)品標(biāo)樣的編目信息

        2.14 工法

        工法編目中包括基礎(chǔ)信息、工法內(nèi)容、編制和發(fā)布單位、起草人員、附件等,其編目信息如表14所示。

        表14 工法的編目信息

        2.15 科普作品

        科普作品的編目中包括基礎(chǔ)信息、科普作品內(nèi)容、作者信息、附件等,其編目信息如表15所示。

        表15 科普作品的編目信息

        2.16 生產(chǎn)線

        生產(chǎn)線的編目中包括生產(chǎn)線名稱、生產(chǎn)線內(nèi)容、附件等,其編目信息如表16所示。

        表16 新建生產(chǎn)線的編目信息

        2.17 其他成果

        其他成果是研究過程中產(chǎn)生的較為新穎的,難以歸類到已有類型的科技成果。其編目中包括成果名稱、成果內(nèi)容、附件等,其編目信息如表17所示。

        表17 其他成果的編目信息

        3 成果匯交機(jī)制

        “水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”擬采用如圖3所示的匯交體系結(jié)構(gòu)。

        圖3 成果匯交體系結(jié)構(gòu)

        項目參與單位負(fù)責(zé)科技成果信息的整理、整合和提交。各項目參與單位在提出項目申請書的同時,應(yīng)當(dāng)申報相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計劃,對匯交數(shù)據(jù)的種類和范圍、匯交義務(wù)人、匯交程序、科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)等做出明確規(guī)定,嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對數(shù)據(jù)進(jìn)行整理,并在指定時段內(nèi)進(jìn)行匯交,只有符合匯交計劃要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)數(shù)據(jù)才能予以接收。項目承擔(dān)單位作為各級數(shù)據(jù)中心是接收科技成果的機(jī)構(gòu),承擔(dān)著審查匯交數(shù)據(jù)是否合格的責(zé)任,并通過網(wǎng)絡(luò)將成果信息匯交到“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”。

        通過平臺統(tǒng)一匯交途徑,不僅可以防止數(shù)據(jù)匯交工作雜亂無章,也有利于加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)的管理。數(shù)據(jù)匯交的流程如圖4所示。

        圖4 匯交流程示意圖

        4 “水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”應(yīng)用及試運(yùn)行情況

        4.1 系統(tǒng)簡介

        “水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”根據(jù)應(yīng)用需求,開發(fā)布置了16個模塊,分別是:首頁、專項簡介、項目課題、成果錄入、成果查詢、智能服務(wù)、主要指標(biāo)、通知新聞、統(tǒng)計報表、日常管理、大事記管理、示范成果展示、基礎(chǔ)信息管理、后臺管理、個人中心、幫助等,系統(tǒng)如圖5和圖6所示。

        圖5 系統(tǒng)登錄頁面圖

        圖6 專項簡介預(yù)覽

        以下針對“項目課題和成果錄入”模塊對成果分類編目和匯交進(jìn)行介紹。系統(tǒng)建設(shè)時,為提升科技成果的檢索、查詢和管理效率,將各單位錄入成果分為論文,專著、規(guī)范性文件、創(chuàng)新性成果、專利、軟件著作權(quán)、信息系統(tǒng)、研究報告、應(yīng)用推廣與轉(zhuǎn)換、人才培養(yǎng)等17類,每種類型成果均按照編目信息管理要求設(shè)置了不同的要素,如圖7和圖8所示。各項目承擔(dān)單位和參與單位在完成項目成果后,按照圖3和圖4的流程將數(shù)據(jù)匯交到系統(tǒng)。

        圖7 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)的科技成果分類

        圖8 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)的編目

        目前,系統(tǒng)試運(yùn)行情況良好,專項已填報成果6 349項(件),其中任務(wù)書規(guī)定需要完成的考核成果5 885項(件)。包括期刊論文任務(wù)書考核指標(biāo)數(shù)7 817篇,已完成3 151篇;專利任務(wù)書考核指標(biāo) 1 489項,共完成772項,;軟件著作權(quán)任務(wù)書考核指標(biāo)數(shù)600項,共完成235項;其他類型成果(主要是學(xué)術(shù)會議、應(yīng)用證明)任務(wù)書考核指標(biāo)124項,共完成59項。

        4.2 系統(tǒng)智能服務(wù)

        在眾多單位提交的分類科技成果及匯交后,“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”可提供智能服務(wù),包括成果進(jìn)度提示,成果智能獲取服務(wù),論文查重服務(wù),成果查新服務(wù),全文檢索服務(wù),智能報表推送等(如圖9和圖10所示),可幫助研究人員及時掌握項目的研究進(jìn)展情況,提升成果的獲取效率。

        圖9 系統(tǒng)智能服務(wù)——執(zhí)行成果完成進(jìn)度

        圖10 系統(tǒng)智能服務(wù)——成果月報生成

        5 結(jié) 論

        科技成果分類編目是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,對科技成果的外部特征和內(nèi)容特征進(jìn)行分析、選擇、描述,并予以記錄成為款目,繼而將款目按一定順序組織成為目錄的過程。分類編目是否規(guī)范直接影響檢索效率。數(shù)據(jù)匯交是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的前提,是在編目完成后,按照有關(guān)規(guī)定向管理者提供科研成果資料的過程,通過數(shù)據(jù)匯交和管理集成分散的數(shù)據(jù)資源,可拓展數(shù)據(jù)資源的應(yīng)用范圍。筆者依托“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”,首先收集水利科研成果分類編目的相關(guān)資料,調(diào)研國內(nèi)其他行業(yè)成果管理的經(jīng)驗(yàn)。在此基礎(chǔ)上結(jié)合當(dāng)今水利科技需求,制定了水利科研成果的17個編目及其元數(shù)據(jù)信息,繼而提出不同類型成果的匯交機(jī)制。本文研究結(jié)論主要有以下幾點(diǎn):

        a.“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”科研成果依據(jù)成果類型可以分為期刊論文、專著、規(guī)范性文件、創(chuàng)新性成果、專利、軟件著作權(quán)、信息系統(tǒng)、研究報告等17類,基本覆蓋了“水資源高效開發(fā)利用”重點(diǎn)專項的科技成果類型。

        b.提出了不同編目科技成果需要提供的元數(shù)據(jù)信息,包括基礎(chǔ)信息、成果摘要、成果完成人、成果等級、成果文檔,附件等,同時根據(jù)情況還包括個性要素信息。

        c.提出了水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)中不同類型科技成果的匯交流程,通過平臺統(tǒng)一匯交途徑,可以防止數(shù)據(jù)匯交工作雜亂無章,也有利于加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)的管理,為綜合集成系統(tǒng)的建設(shè)提供了有力支撐。

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