尹燕山 左兆迎 魏偉/ 文

1 我國認(rèn)證行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

認(rèn)證認(rèn)可是市場經(jīng)濟條件下加強質(zhì)量管理、提高市場效率的基礎(chǔ)性制度。在政府高度重視和社會各方大力推動下，我國管理體系認(rèn)證事業(yè)蓬勃發(fā)展，已經(jīng)成為推動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的質(zhì)量基礎(chǔ)，我國與世界緊密聯(lián)系、相互信任、共同發(fā)展的橋梁紐帶。截至2019年底，（數(shù)據(jù)改用2020年的）我國認(rèn)證機構(gòu)總數(shù)為596家，較上一年(481家)增長19.2%，認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)各類有效認(rèn)證證書222.7萬張，涉及獲證組織75萬家。我國認(rèn)證行業(yè)仍然處于高速發(fā)展階段。

2 基層認(rèn)證監(jiān)管工作中存在的問題

認(rèn)證行業(yè)的高速發(fā)展，不可避免地帶來了一些問題，可從三個角度分析。

2.1 從企業(yè)角度分析

部分認(rèn)證企業(yè)管理體系運行的有效性不強，存在重證書、輕管理、體系運行與文件存在“二張皮”現(xiàn)象。主要表現(xiàn)在：一是企業(yè)認(rèn)識程度不高，尤其是中小微企業(yè)、社會組織和政府機構(gòu)的認(rèn)識相對偏低。二是管理體系文件規(guī)定的內(nèi)容和要求與組織實際管理脫節(jié)。企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)的理解不準(zhǔn)確或不全面，導(dǎo)致日常生產(chǎn)管理或經(jīng)營管理與體系標(biāo)準(zhǔn)要求結(jié)合不好。三是部分企業(yè)重視程度不夠，僅為取得證書而認(rèn)證，平時不按體系文件規(guī)定實施管理。四是存在違法使用認(rèn)證標(biāo)志現(xiàn)象。部分企業(yè)對法律法規(guī)不了解，將管理體系認(rèn)證標(biāo)志標(biāo)識在產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝上，有的還存在擅自擴大使用范圍、超期使用等現(xiàn)象。

2.2 從認(rèn)證機構(gòu)服務(wù)情況分析

一是受市場競爭和認(rèn)證機構(gòu)趨利性的影響，部分認(rèn)證機構(gòu)為了自身利益導(dǎo)致“重發(fā)證、輕質(zhì)量”現(xiàn)象。尤其一些小型認(rèn)證機構(gòu)，采用價格競爭和以贏利為目的的經(jīng)營模式，使得很多機構(gòu)主動或被動地卷入低價競爭中，從而忽視了服務(wù)質(zhì)量。二是認(rèn)證人員能力和責(zé)任心良莠不齊。不同機構(gòu)之間、不同審核組之間、不同審核人員之間對同一組織審核質(zhì)量差異較大，認(rèn)證結(jié)果一致性差[1]。有的認(rèn)證機構(gòu)審核人員甚至幫助企業(yè)制造符合認(rèn)證要求的假象。三是認(rèn)證機構(gòu)的知名度和權(quán)威性有待進一步提高。由于部分認(rèn)證機構(gòu)規(guī)模小、專業(yè)能力差，認(rèn)證市場存在虛假認(rèn)證和亂發(fā)證書現(xiàn)象及部分認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證質(zhì)量不高等問題，致使國內(nèi)認(rèn)證證書的信譽受到影響，損害了整個認(rèn)證行業(yè)的權(quán)威性[2]。

2.3 從政府部門監(jiān)管現(xiàn)狀分析

認(rèn)證監(jiān)管資源不足，監(jiān)督難度大。一是由于認(rèn)證監(jiān)管的范圍廣、任務(wù)重、責(zé)任大、專業(yè)技術(shù)性要求較高，目前的監(jiān)管力量和資源，包括人員、經(jīng)費等都難以滿足監(jiān)管工作的需要。比如濱州市，目前各縣級質(zhì)監(jiān)部門多數(shù)還沒有認(rèn)證監(jiān)管專項經(jīng)費，監(jiān)管執(zhí)法人員配備差距較大。二是監(jiān)管體制不夠完善，缺乏聯(lián)合監(jiān)管工作機制，閉環(huán)處理的效果不理想。三是認(rèn)證機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評價缺失。無論是政府監(jiān)管部門、認(rèn)證機構(gòu)自身或是認(rèn)證企業(yè)，對認(rèn)證的服務(wù)質(zhì)量評價缺乏統(tǒng)一的評價指標(biāo)體系，無法準(zhǔn)確評估各認(rèn)證機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，給政府監(jiān)管和需要認(rèn)證的企業(yè)帶來諸多不便。

3 提升基層認(rèn)證監(jiān)管有效性的建議

基層提升認(rèn)證監(jiān)管有效性，要在國家市場監(jiān)管總局、認(rèn)監(jiān)委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一部署、統(tǒng)一組織和統(tǒng)一安排下，采用依法監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管、誠信監(jiān)管模式，打造高水平監(jiān)管隊伍，充分發(fā)揮地方認(rèn)證監(jiān)管部門的作用，以切實保障認(rèn)證的有效性，維護認(rèn)證各方和消費者權(quán)益。

3.1 強化依法監(jiān)管

依法監(jiān)管是認(rèn)證監(jiān)管部門依照法律、法規(guī)對認(rèn)證活動實施監(jiān)管的行為和過程，其目的是為了監(jiān)督認(rèn)證活動各方依法、依規(guī)活動，實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。

要實現(xiàn)依法監(jiān)管，必須保證所有的監(jiān)管工作都在法律的框架內(nèi)實施，認(rèn)證監(jiān)管人員所有的監(jiān)管活動都要依法進行。這就要求：認(rèn)證監(jiān)管者必須知法懂法，學(xué)會運用法律、法規(guī)指導(dǎo)監(jiān)管工作，用法律、法規(guī)約束監(jiān)管行為；監(jiān)管者必須做到行為規(guī)范、自覺守法、正人正己、公正廉潔，依法實施許可、依法開展檢查、依法行使處罰，保證監(jiān)管行為、監(jiān)管過程、監(jiān)管結(jié)果的合法性和規(guī)范性，不能以權(quán)代法、以情代法、越權(quán)執(zhí)法，更不能執(zhí)法犯法、徇私枉法；建立嚴(yán)格的執(zhí)法程序，因為程序決定結(jié)果，嚴(yán)格、規(guī)范的執(zhí)法程序是依法監(jiān)管的重要保證[3]。

3.2 開展聯(lián)合監(jiān)管

2016年，上海、江蘇、浙江、寧波、江西、安徽、福建、廈門、湖北、湖南等10個檢驗檢疫局簽署《長三角區(qū)域檢驗檢疫認(rèn)證監(jiān)管深化合作方案》，建立了信息互通、資源共享、結(jié)果互認(rèn)的監(jiān)管交流機制[4][2]，取得了良好的監(jiān)管成效，對于基層監(jiān)管部門建立聯(lián)合監(jiān)管機制有重要參考意義。一是區(qū)域間建立聯(lián)合監(jiān)管機制，可參照《長三角區(qū)域檢驗檢疫認(rèn)證監(jiān)管深化合作方案》合作模式，在一定區(qū)域內(nèi)建立聯(lián)合監(jiān)管工作機制，打造“大監(jiān)管”模式；二是國家、省、市層面與基層監(jiān)管部門做好聯(lián)合監(jiān)管。目前山東省每年針對認(rèn)證工作開展監(jiān)督檢查，采取“省級專家+市級執(zhí)法人員+縣區(qū)觀察員”的工作模式，對于違法違規(guī)線索現(xiàn)場移交，監(jiān)管成效明顯；三是基層要建立聯(lián)合監(jiān)管模式，充分利用基層有效的監(jiān)管資源，提高監(jiān)管力量。

3.3 重視誠信監(jiān)管

根據(jù)新修訂的《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》，對嚴(yán)重失信主體實施永久退出和終身禁入等失信懲戒措施[5]。為提升誠信監(jiān)管的效果，一是會同相關(guān)部門建立聯(lián)合懲戒機制，制定從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員《失信管理規(guī)定》，制定從業(yè)機構(gòu)及其人員守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒方案，引導(dǎo)行業(yè)自律管理、自我完善。二是開展年度認(rèn)證活動監(jiān)督檢查、重點領(lǐng)域認(rèn)證活動專項檢查，針對發(fā)現(xiàn)的情節(jié)，公布認(rèn)證認(rèn)可檢驗檢測行業(yè)“黑名單”。

3.4 發(fā)揮社會監(jiān)管

社會監(jiān)管重點強調(diào)企業(yè)、媒體、大眾監(jiān)管。認(rèn)證有效性，直接影響企業(yè)管理水平、運營風(fēng)險、產(chǎn)品質(zhì)量。認(rèn)證有效性的提升，企業(yè)是第一受益者，但部分企業(yè)受思想認(rèn)識、業(yè)務(wù)水平等方面的影響，對認(rèn)證重要性認(rèn)識不足，對認(rèn)證違法行為不了解，這就需要強化社會監(jiān)管，凝聚監(jiān)管合力。一是加強對企業(yè)的宣傳培訓(xùn)，幫助企業(yè)建立專門的質(zhì)量管理隊伍，宣傳認(rèn)證法律法規(guī)，提高企業(yè)對認(rèn)證活動的重視。二是加強宣傳引導(dǎo)。借助“世界認(rèn)證認(rèn)可日”“小微企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證提升行動”“質(zhì)量月”等活動，加大對認(rèn)證認(rèn)可的宣傳，營造“政府支持認(rèn)證，企業(yè)重視認(rèn)證，人人關(guān)心認(rèn)證”的社會氛圍。三是開展“認(rèn)證認(rèn)可進商超”活動，加強消費者對認(rèn)證認(rèn)可的認(rèn)識和了解，鼓勵消費者參與到對認(rèn)證活動的監(jiān)管中。

4 結(jié)語

基層認(rèn)證監(jiān)管有效性的提升，是一項長期的、系統(tǒng)性的工作。通過“依法監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管、誠信監(jiān)管、社會監(jiān)管”等方式，凝聚監(jiān)管合力，加強執(zhí)法監(jiān)管力度，形成監(jiān)管閉環(huán)，有利于不斷提升認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管工作水平和層次，推動認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)全面、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。