賀 勇，傅飛飛，廖 諾

（廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，廣東廣州 510520）

近年來，全球變暖與氣候變化問題越來越受到各國政府的關(guān)注和重視，化石燃料燃燒產(chǎn)生的CO2排放，是全球變暖的重要原因。2014 年，中國的CO2排放量首次超過100 億噸，占全球CO2排放量的30%［1］，且自2000 年以來，工業(yè)部門占我國最終能源消費(fèi)總量和產(chǎn)生的CO2排放量比重均超過70%［2］。因此，工業(yè)部門節(jié)能減排工作刻不容緩，對中國工業(yè)碳排放驅(qū)動(dòng)力的深入研究對于控制CO2排放增長至關(guān)重要?，F(xiàn)有研究關(guān)于碳排放的影響因素主要考慮了能源結(jié)構(gòu)［3-4］，能源效率［5-6］，能源強(qiáng)度［7］，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素［8-9］。然而，這些因素可以解釋宏觀經(jīng)濟(jì)對CO2排放的影響［10］，但未從微觀層面解釋CO2排放變化的原因。鑒于通過技術(shù)進(jìn)步提高能源效率被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的基本途徑［11］，而研發(fā)投入帶來的技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和降低碳強(qiáng)度的關(guān)鍵［12］，因此，有必要探究微觀層面的研發(fā)投入對工業(yè)碳排放的影響。

通過技術(shù)進(jìn)步來提升能源效率是當(dāng)前節(jié)能減排的重要手段，而技術(shù)進(jìn)步需要企業(yè)的持續(xù)研發(fā)投入來保證。一些學(xué)者開始將研發(fā)投入納入到碳排放影響因素研究模型中，然而，關(guān)于研發(fā)投入對碳排放的影響存在爭議。部分學(xué)者研究結(jié)果表明加大研發(fā)投入對降低碳排放具有顯著作用，如劉曉燕［13］將研發(fā)強(qiáng)度納入STIRPAT 模型來研究江蘇省工業(yè)能源消費(fèi)碳排放的影響因素，結(jié)果顯示，研發(fā)強(qiáng)度對碳排放規(guī)模和碳強(qiáng)度具有抑制作用。邵帥等［14］利用1994—2008 年上海工業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究了工業(yè)碳排放的影響因素，結(jié)果表明，研發(fā)強(qiáng)度對上海工業(yè)碳排放表現(xiàn)出顯著的限制作用。鄭萬吉等［15］基于2000—2013 年中國省份面板數(shù)據(jù)和半?yún)?shù)空間面板滯后模型，發(fā)現(xiàn)增加研發(fā)強(qiáng)度有助于減緩碳排放增長。Xu 等［16］采用向量自回歸模型研究了中國鋼鐵行業(yè)CO2的驅(qū)動(dòng)力，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入是減少中國鋼鐵行業(yè)二氧化碳排放的重要因素。還有一部分學(xué)者則認(rèn)為，企業(yè)研發(fā)投入的目的更多用于促進(jìn)產(chǎn)值增長，從而對降低碳排放無明顯作用，如李小平等［17］通過對中國20 個(gè)工業(yè)分行業(yè)碳排放影響因素的探索，發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度和CO2排放量正相關(guān)。何小鋼等［18］基于STIRPAT 模型研究了中國工業(yè)碳排放的影響因素，結(jié)果表明，研發(fā)變量與CO2排放量負(fù)相關(guān)，但不顯著，且與碳強(qiáng)度正相關(guān)。此外，Churchill 等［19］通過分析G7 國家1870—2014 年間研發(fā)強(qiáng)度和碳排放量的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度對碳排放的影響效應(yīng)在不同階段存在差異。王釗等［20］基于2004—2017 年中國30 個(gè)省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)，分別從全國層面和區(qū)域?qū)用嫜芯苛薘&D 投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與碳排放之間的相互關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無論在全國層面還是在區(qū)域?qū)用妫黾友邪l(fā)投入提高了碳排放量。林伯強(qiáng)等［21］探討了研發(fā)投入對我國區(qū)域二氧化碳排放的非線性影響及其差異，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對中部地區(qū)碳排放呈“U”型非線性影響，對西部地區(qū)碳排放呈倒“N”型非線性影響，而對中部地區(qū)碳排放影響不顯著。

通過梳理上述文獻(xiàn)，盡管已有研究針對單個(gè)行業(yè)或區(qū)域?qū)用嫣接懥搜邪l(fā)投入對碳排放的影響及其差異，但是作為中國能源消耗和碳排放最大的工業(yè)部門，尚未見同時(shí)從時(shí)間維度和工業(yè)分行業(yè)層面探討研發(fā)投入對其碳排放的影響及其差異。鑒于以上研究不足，本研究結(jié)合STIRPAT 模型和面板回歸模型，分別從時(shí)間尺度和行業(yè)層面，探索研發(fā)投入對工業(yè)碳排放影響及其差異。本文的主要研究思路為：首先，通過對35 個(gè)工業(yè)分行業(yè)2001—2017 歷年碳排放量進(jìn)行核算，并分析碳排放和碳強(qiáng)度趨勢；然后，將時(shí)間按劃分2001—2005，2006—2010 和2011～2017 等三個(gè)階段，利用各階段工業(yè)各行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，分析不同階段研發(fā)投入對工業(yè)碳排放的影響及其差異；最后，根據(jù)各行業(yè)碳排放量和碳強(qiáng)度大小將35 個(gè)工業(yè)分行業(yè)劃分為重度、中度和輕度排放組，分別對三個(gè)排放組2001—2017 年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，分析不同類別行業(yè)研發(fā)投入對工業(yè)碳排放的影響及其差異。

1 STIRPAT 擴(kuò)展模型

Ehrlich 等［22］將人口規(guī)模、人均財(cái)富、技術(shù)水平納入環(huán)境壓力的影響因素，通過建立IPAT 模型來檢測人類活動(dòng)對環(huán)境的影響。Dietz 等［23］進(jìn)一步提出了隨機(jī)形式的STIRPAT 模型：

其中，I、P、A和T分別表示環(huán)境壓力、人口規(guī)模、富裕程度和技術(shù)水平，a為模型系數(shù)，b、c和d均各影響因素的指數(shù)，為模型誤差。

將式（1）取對數(shù)，得到下式：

為探討研發(fā)投入對工業(yè)分行業(yè)碳排放影響效應(yīng)，本文基于STIRPAT 模型，結(jié)合實(shí)際情況替換并引入部分新的變量。

（1）本文主要研究研發(fā)投入對工業(yè)行業(yè)碳排放的影響，因此選擇行業(yè)碳排放量（EC）作為環(huán)境壓力。碳排放量通過對能源消耗實(shí)物量進(jìn)行核算，能源數(shù)據(jù)來源于歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）人口規(guī)模采用勞動(dòng)力規(guī)模來表征，本文采用行業(yè)歷年的平均從業(yè)人口數(shù)（P）來表示，數(shù)據(jù)來自于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（3）富裕程度采用人均經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（A）來衡量，即單位從業(yè)人口數(shù)的GDP；由于國家統(tǒng)計(jì)局只公布了總工業(yè)GDP 值，而未給出細(xì)分行業(yè)GDP 值，因此本文采用（行業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值）×總工業(yè)GDP 來表示分行業(yè)GDP，數(shù)據(jù)來自于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；同時(shí)為克服價(jià)格指數(shù)的影響，本文將歷年GDP 值轉(zhuǎn)換成2000 年不變價(jià)。

（4）對于技術(shù)水平的衡量，參照何小剛等［19］的做法，將其分為投入性標(biāo)量和產(chǎn)出性指標(biāo),投入性指標(biāo)包括研發(fā)強(qiáng)度（RD），即單位GDP 的研發(fā)投資額，以及知識資本（K），采用發(fā)明專利數(shù)表征；產(chǎn)出性指標(biāo)為能源效率（EF），即單位能源的GDP產(chǎn)出，數(shù)據(jù)來自于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（5）考慮到本文中的碳排放量來自能源消耗產(chǎn)生的CO2，因此，能源結(jié)構(gòu)（ES）是一個(gè)不可缺少的因素，本文將非化石能源消耗占總能耗的比例作為能源結(jié)構(gòu)并引入模型。

通過對式（2）進(jìn)行改進(jìn)，得到如式（3）的擴(kuò)展模型：

2 實(shí)證研究

2.1 工業(yè)碳排放核算及趨勢分析

本文主要核算了來自能源消耗產(chǎn)生的CO2排放，為了得到更精確的結(jié)果，本文考慮了統(tǒng)計(jì)年鑒中共計(jì)23 種化石能源。采用《2006 年IPCC 國家溫室氣體清單指南》提供的計(jì)算方法，具體計(jì)算如式（4）所示：

其中，EC 表示能源消耗產(chǎn)生的碳排放，E 表示能源消耗實(shí)物量，能源消耗數(shù)據(jù)來自歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》；NCV 表示平均低位發(fā)熱量，參照《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒2016》；CC 表示單位熱值含碳量，數(shù)據(jù)來自IPCC；COF 表示碳氧化率，取自《中國溫室氣體清單研究》；44 和12 分別為 CO2和C 的相對分子質(zhì)量。

根據(jù)（4）式的計(jì)算，得到35 個(gè)工業(yè)分行業(yè)2001—2017 歷年碳排放核算值（見表1）。

表1 工業(yè)分行業(yè)碳排放量（萬噸CO2）

根據(jù)35 個(gè)行業(yè)碳排放量和碳強(qiáng)度的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，得到如表2 所示的描述性分析。由表2 可知，年均碳排放最小為67 萬噸，其所在行業(yè)為水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，而年均碳排放最大為127 260.4 萬噸，其所在為黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，均值為8 113 萬噸；年均碳強(qiáng)度最小值為0.09 噸 CO2/萬元，其所在行業(yè)為煙草制品業(yè)，而年均碳強(qiáng)度最大17.17噸 CO2/萬元，其所在行業(yè)為黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，中位數(shù)為1.26 噸 CO2/萬元；可見，工業(yè)各分行業(yè)碳排放和碳強(qiáng)度存在異質(zhì)性。

表2 描述性分析

此外，對行業(yè)年均碳排放量大小排序，通過計(jì)算依次得到各分行業(yè)碳強(qiáng)度趨勢特點(diǎn)，圖1 描繪了碳排放量最高和最低各5 個(gè)行業(yè)的碳強(qiáng)度軌跡圖；可以看出，總體上各行業(yè)碳強(qiáng)度呈下降的趨勢，特別是排放量較小的輕工業(yè)；而部分重工業(yè)出現(xiàn)波動(dòng)現(xiàn)象，如化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)，從2002—2004年急劇上升，這與我國 2003 年工業(yè)領(lǐng)域再度重型化相關(guān)［18］，近年來，我國對化學(xué)污染品的大量禁用可能是造成其從2004 年逐年下降的重要原因；石油加工行業(yè)呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，表明經(jīng)濟(jì)增長仍離不開石油等重要工業(yè)燃料的消耗。

圖1 碳排放最低（a）和最高（b）各5 個(gè)行業(yè)碳強(qiáng)度趨勢

2.2 不同階段研發(fā)投入對工業(yè)行業(yè)碳排放影響分析

首先，為探究不同階段研發(fā)投入對工業(yè)碳排放影響效應(yīng)，本文將時(shí)間劃分為2001—2005、2006—2010和2011—2017等三個(gè)階段。然后，參照李園等［24］的做法，在各階段通過F 檢驗(yàn)和Hausman 等［25］檢驗(yàn)來選擇合適的面板回歸模型，F(xiàn) 檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果如表3 所示，F(xiàn) 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，在混合效應(yīng)和固定效應(yīng)模型之間應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型；Hausman 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的均通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，因此，最終采用個(gè)體固定效應(yīng)回歸模型。

表3 各階段F 檢驗(yàn)和Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)合個(gè)體固定效應(yīng)模型，通過對式（3）進(jìn)行回歸，得到回歸結(jié)果如表4 所示，各階段研發(fā)投入對工業(yè)碳排放影響分析如下：首先，在2001—2005 年期間，研發(fā)強(qiáng)度對降低碳排放量具有顯著的積極作用，其彈性為-0.075 5，意味著每增加1%研發(fā)強(qiáng)度，碳排放將會下降0.075 5%。此階段，中國工業(yè)部門注重技術(shù)發(fā)展，工業(yè)年均研發(fā)投入占GDP 比例為1.3%，從事研發(fā)活動(dòng)不僅能對工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長有利，而且能夠提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而能夠降低碳排放。由于由研發(fā)投入帶來的“節(jié)能減排效應(yīng)”比“產(chǎn)出效應(yīng)”更明顯，所以研發(fā)投入對此階段碳排放增長表現(xiàn)出抑制作用。

表4 工業(yè)行業(yè)各階段固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果

然后，在2006—2010 年階段，研發(fā)強(qiáng)度對降低碳排放的效果相比上個(gè)階段有所下降，其彈性由-0.075 5 變?yōu)?0.028 3。由于研發(fā)活動(dòng)具有雙重作用，一方面，可以通過促進(jìn)研發(fā)節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)技術(shù)來降低能源消耗和碳排放；另一方面，研發(fā)投入作為一種生產(chǎn)要素，提高研發(fā)投入可以極大促進(jìn)生產(chǎn)效率，此時(shí)必然會導(dǎo)致能效消耗的增加，同時(shí)產(chǎn)生更多的碳排放；該階段受2008 年金融危機(jī)影響，研發(fā)和科技創(chuàng)新的目的更多是用來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

最后，在2011—2017 年期間，各因素均通過了顯著性檢驗(yàn)，回歸效果顯著。研發(fā)強(qiáng)度對降低碳排放的積極效應(yīng)顯著上升，其彈性由上階段的-0.028 3變?yōu)?0.171 5。此階段，國家對節(jié)能減排工作加大力度，2015 年習(xí)近平總書記首次提出“創(chuàng)新，協(xié)調(diào)，綠色，開放，共享”五大發(fā)展理念，推動(dòng)綠色技術(shù)發(fā)展成為各行各業(yè)的共同和整體利益。在此發(fā)展理念下，此階段年平均研發(fā)強(qiáng)度較2006—2010 年增加57%，通過加大科研力度來促進(jìn)能源效率提升、優(yōu)化生產(chǎn)工藝流程和持續(xù)探索節(jié)能方案，成為促進(jìn)節(jié)能減排的重要手段。

整體而言，研發(fā)強(qiáng)度在各時(shí)期對降低碳排放具有顯著的積極作用，但在各階段間存在差異，具體表現(xiàn)為，對碳排放增長的抑制效果為先下降后上升。盡管能源效率提升仍為抑制碳排放增長的首要因素，但是近階段研發(fā)強(qiáng)度對抑制碳排放增長的效果明顯上升，這意味著加大研發(fā)力度可作為節(jié)能減排的重要手段。此外，其他變量對碳排放效應(yīng)在各時(shí)期也具有明顯差異，經(jīng)濟(jì)增長對碳排放增長的促進(jìn)效應(yīng)有下降的趨勢，這是由于中國由求“量”轉(zhuǎn)變?yōu)楸！百|(zhì)”增長，從高速增長進(jìn)入中高速增長模式；勞動(dòng)力規(guī)模成為當(dāng)前碳排放增長最明顯的促進(jìn)因素，統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，行業(yè)平均就業(yè)人口數(shù)在2011—2017階段比2006—2010 階段增加8.4%；能源結(jié)構(gòu)相比前期，對抑制碳排放增長的效應(yīng)上升，隨著國家對清潔能源和技術(shù)的支持，由改善能源結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的節(jié)能減排效應(yīng)開始顯露；知識資本對碳排放增長在2001—2005和2011—2017 兩個(gè)階段為抑制作用，而由于2006—2010 階段受金融危機(jī)影響，知識資本用來促進(jìn)生產(chǎn)，故而對碳排放增長表現(xiàn)為促進(jìn)作用。

2.3 不同類別行業(yè)研發(fā)投入對工業(yè)碳排放影響分析

由前文可知，盡管大部分行業(yè)碳強(qiáng)度呈現(xiàn)下降趨勢，但是重工業(yè)和輕工業(yè)碳排放量與碳強(qiáng)度相差較大，因此，為探索不同類行業(yè)研發(fā)投入對工業(yè)碳排放效應(yīng)，本文將35 個(gè)分行業(yè)分成三組：將行業(yè)年均碳排放量大于均值且年均碳強(qiáng)度大于中位數(shù)的行業(yè)歸為重度排放組，將行業(yè)年均碳排放量小于均值且年均碳強(qiáng)度小于中位數(shù)的行業(yè)歸為輕度排放組，其余的歸為中度排放組；具體分組情況如表5 所示。

表5 行業(yè)類別劃分

基于上面的分類，首先對三個(gè)排放組分別進(jìn)行了F 檢驗(yàn)和Hausman 檢驗(yàn)，表6 為檢驗(yàn)的結(jié)果。從表6 可以看出，各排放組均通過了F 檢驗(yàn)，而除了重度排放組外，其余兩個(gè)組都通過了Hausman 檢驗(yàn)；由于重度排放組個(gè)體數(shù)小于變量數(shù)，無法進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，因此采用似然比檢驗(yàn)，其統(tǒng)計(jì)量結(jié)果為290.5，也通過了0.01 顯著性檢驗(yàn)；綜上，三個(gè)組均采用個(gè)體固定效應(yīng)模型。

表6 工業(yè)各類別回歸F 檢驗(yàn)和Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)合式（3），對各排放組的面板數(shù)據(jù)分別進(jìn)行回歸，得到結(jié)果如表7 所示。由表7 可知，除了輕度排放組研發(fā)強(qiáng)度的回歸系數(shù)外，三個(gè)排放組回歸系數(shù)均通過了顯著性為0.01 的t 檢驗(yàn)，且R2接近1，說明回歸結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義；從不同組來看，勞動(dòng)力規(guī)模和人均經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是促進(jìn)碳排放增長的重要因素，而能源效率是抑制碳排放增長的重要因素；研發(fā)強(qiáng)度在不同組的效應(yīng)差異明顯。接下來將分析不同類別行業(yè)研發(fā)投入對工業(yè)碳排放影響。

表7 三組行業(yè)固定效應(yīng)模型分析結(jié)果

第一，研發(fā)投入對重度組降低碳排放具有顯著的積極效應(yīng)，彈性為-0.041，意味著每增加1%研發(fā)強(qiáng)度，可減少0.041%碳排放，說明增加對重度組的研發(fā)投入對節(jié)能減排來說是可行且高效的。由于重度排放組由煤炭開采和洗選業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等5 個(gè)分行業(yè)組成，這些行業(yè)具有能耗大、碳排放大及能源效率低下的特征，因而節(jié)能減排的首要對象也是這些行業(yè)，持續(xù)增加對這些行業(yè)研發(fā)投入，促進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)升級是必不可缺的。

第二，研發(fā)投入對中度排放組降低碳排放也具有積極作用，其彈性為-0.018；不同于重度排放組，中度排放組由13 個(gè)分行業(yè)組成，且主要為加工制造業(yè)，如農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，食品制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)等，其明顯的特點(diǎn)是嚴(yán)重依賴能源且能源效率較低，因而，研發(fā)投入主要是作為開發(fā)新產(chǎn)品和綠色工藝流程的驅(qū)動(dòng)力，使得行業(yè)的能源消耗過程盡可能多來源，可循環(huán)和可持續(xù)。因此，需要繼續(xù)增加中度排放組的研發(fā)投入，降低煤炭、石油等能源的消耗比例，并鼓勵(lì)使用清潔能源來代替?zhèn)鹘y(tǒng)化石能源。

第三，研發(fā)投入對輕度排放組的碳排放增長具有促進(jìn)作用，但影響不顯著。輕度排放組主要由高新技術(shù)行業(yè)和輕工業(yè)組成，如通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)和紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)等，由于高新技術(shù)行業(yè)具有較高的技術(shù)壁壘，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的目的往往是加強(qiáng)尖端技術(shù)創(chuàng)新，提升生產(chǎn)效率，進(jìn)而穩(wěn)固自身核心競爭力；因而，由研發(fā)投入引起的“產(chǎn)出效應(yīng)”超過了“節(jié)能減排效應(yīng)”，這類行業(yè)并非不注重節(jié)能減排工作，而是研發(fā)投入用于節(jié)能減排相比用于尖端科技技術(shù)的研究產(chǎn)生的效果不明顯。其次，對輕工業(yè)而言，其能源效率已經(jīng)處于較高水平，其研發(fā)的目的在于擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，形成規(guī)模效應(yīng)，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，所以，研發(fā)投入對碳排放的影響不顯著。故而，對輕度排放組而言，可采取引進(jìn)節(jié)能技術(shù)和建立懲獎(jiǎng)體系，對積極實(shí)施綠色生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)給與補(bǔ)貼政策，對達(dá)不到要求的企業(yè)給予嚴(yán)厲的懲罰，分配較少的碳配額等措施。

除此之外，其他變量對三個(gè)排放組碳排放的影響也存在差異。具體表現(xiàn)為，勞動(dòng)力規(guī)模對三個(gè)排放組碳排放增長均為促進(jìn)效應(yīng)，特別是重度組和中度排放組，這主要由于重度和中度排放組絕大部分為能源開采業(yè)和化工行業(yè)等能耗大且勞動(dòng)力密集行業(yè)；人均經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出對碳排放彈性在重度、中度和輕度排放組分別為1.067 9、0.897 3 和0.593 6，意味著同等經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，重度排放行業(yè)需要比輕度排放行業(yè)產(chǎn)生更多的CO2排放；能源效率提升對三個(gè)排放組碳減排均表現(xiàn)為顯著積極作用，尤其是在重度排放組；能源結(jié)構(gòu)同樣對三組碳排放增長表現(xiàn)顯著的抑制作用，且由于輕度排放行業(yè)能源組成呈現(xiàn)著清潔且可循環(huán)的特點(diǎn)，故而持續(xù)優(yōu)化這些行業(yè)能源結(jié)構(gòu)能夠明顯降低碳排放。

3 結(jié)論和建議

本文首先對2001—2017 年中國工業(yè)35 個(gè)行業(yè)的碳排放和碳強(qiáng)度進(jìn)行了核算；然后，從時(shí)間尺度上，分 析2001—2005、2006—2010 和2011—2017 年 等各階段研發(fā)投入對工業(yè)碳排放影響效應(yīng)；最后，根據(jù)碳排放量和碳強(qiáng)度大小將35 個(gè)工業(yè)分行業(yè)劃分為重度，中度和輕度排放組，分析不同類別行業(yè)研發(fā)投入對工業(yè)碳排放影響效應(yīng)。主要研究結(jié)論如下：

（1）工業(yè)各分行業(yè)碳排放和碳強(qiáng)度存在明顯差異，年均碳排放量最高行業(yè)為黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，而年均碳排放量最低行業(yè)為水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，其年均碳排放值分別為127 260.4 萬噸和67萬噸；年均碳強(qiáng)度最大行業(yè)為黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，而年均碳強(qiáng)度最小行業(yè)為煙草制品業(yè)，其年平均碳強(qiáng)度分別17.17 噸 CO2/萬元，0.09 噸 CO2/萬元；各行業(yè)碳強(qiáng)度呈下降的趨勢，特別是排放量較小的輕工業(yè)，而部分重工業(yè)出現(xiàn)波動(dòng)現(xiàn)象，石油加工行業(yè)則呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)。

（2）研發(fā)投入對碳排放效應(yīng)在時(shí)間維度和行業(yè)層面存在差異，在不同階段，研發(fā)投入對降低工業(yè)碳排放均表現(xiàn)積極作用，且在2011—2017 期間更為顯著；在不同類行業(yè)，研發(fā)投入對重度和中度排放組的碳排放增長表現(xiàn)出抑制作用，彈性分別為-0.041和-0.018，而對輕度組為促進(jìn)作用，但影響不顯著。

（3）在不同階段或不同類行業(yè)，勞動(dòng)力規(guī)模和人均經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出始終是促進(jìn)二氧化碳增長的重要因素；提升能源效率和改善能源結(jié)構(gòu)對于減少二氧化碳具有明顯作用，且提升能源效率對降低重度排放組CO2的作用尤為顯著。

基于上述研究結(jié)果，得到以下政策建議：

（1）調(diào)整工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)高碳產(chǎn)業(yè)低碳化。中國工業(yè)行業(yè)間碳排放差異巨大，重工業(yè)碳強(qiáng)度仍然較大，工業(yè)部門必須摒棄高排放與高污染的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；政府部門可按照碳排放量和碳強(qiáng)度大小等對各個(gè)行業(yè)在未來各階段嚴(yán)格設(shè)定減排目標(biāo)，同時(shí)對低碳及碳強(qiáng)度下降較快的行業(yè)給予較多的碳配額和激勵(lì)政策，以實(shí)現(xiàn)工業(yè)向低碳經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變。

（2）對于整個(gè)工業(yè)行業(yè)層面，政府應(yīng)引導(dǎo)其持續(xù)加大研發(fā)投入力度。引進(jìn)專業(yè)人才和先進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新；在加大研發(fā)投入的同時(shí)，合理安排研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，在減排技術(shù)方面的研發(fā)投入比例需要適當(dāng)增加，相反限制用于擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模的研發(fā)活動(dòng)。

（3）針對不同行業(yè)，政府應(yīng)分門別類制定不同的低碳研發(fā)激勵(lì)措施。對于重度和中度排放行業(yè)，特別是能源密集型行業(yè)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)活動(dòng)，促進(jìn)能源效率提升，如鼓勵(lì)這類企業(yè)引進(jìn)國外先進(jìn)綠色技術(shù)和設(shè)施并進(jìn)行補(bǔ)貼，加強(qiáng)“末端治理”和清潔生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)，建立行業(yè)間減排技術(shù)共研共享機(jī)制等；而對于輕度排放行業(yè)，需要持續(xù)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，推廣零碳能源使用及加強(qiáng)配套設(shè)備研發(fā)，對積極實(shí)施綠色生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)給予稅收優(yōu)惠政策，對達(dá)不到要求的企業(yè)給予嚴(yán)厲的懲罰，分配較少的碳配額等措施。