方 曦，尤 宇，何 華

（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 201418）

國(guó)家重大科技項(xiàng)目涉及關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)，以其為載體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育是增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的重要抓手。對(duì)重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素進(jìn)行分析，可以有效提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成數(shù)量與質(zhì)量。2020年是《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》與“十三五規(guī)劃”的收官之年，同時(shí)2021年又是“十四五”規(guī)劃的開局之年，在這個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，迫切需要總結(jié)重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素，進(jìn)而為將來(lái)科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培育提供指導(dǎo)。但是，國(guó)家重大科技項(xiàng)目往往參與主體多、研究周期長(zhǎng)且易于受到外部環(huán)境和內(nèi)部因素等影響，加之項(xiàng)目每個(gè)階段的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均不相同，各個(gè)階段中外部環(huán)境和內(nèi)部因素疊加作用呈非線性，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成效率低下。只有厘清各類外部環(huán)境和內(nèi)部因素對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的影響機(jī)制，才能構(gòu)建更加有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成路徑，從而實(shí)現(xiàn)大幅度提升自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量的目標(biāo)。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響因素及其育成管理均進(jìn)行了研究，但有關(guān)重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素的研究成果較少，仍處于探索階段。鑒于國(guó)家重大科技項(xiàng)目的重要地位與研究成果的稀缺，對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素開展研究具有現(xiàn)實(shí)緊迫性與前瞻性。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響因素

1.1.1 在定性研究方面。Jata等［1］研究表明，創(chuàng)新的商業(yè)化潛力和開發(fā)創(chuàng)新所產(chǎn)生的成本是知識(shí)產(chǎn)權(quán)偏好的關(guān)鍵相關(guān)因素。王黎螢等［2］發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)規(guī)模和發(fā)明專利申請(qǐng)量是影響創(chuàng)新效率的正向關(guān)鍵因素，為提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提供了針對(duì)性的對(duì)策建議。劉婧［3］梳理了知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力及影響因素的文獻(xiàn)，從資源、能力、環(huán)境層面構(gòu)建了文化創(chuàng)意企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力影響因素的理論框架。Paranjpe等［4］認(rèn)為，每種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，所涵蓋的主題、保護(hù)的時(shí)間范圍和總費(fèi)用各不相同，選擇最佳保護(hù)策略之前必須考慮許多商業(yè)和法律因素。方琳瑜、宋偉等［5］從系統(tǒng)論的角度，初步探討了中小企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成及其作用機(jī)理，并提出了相應(yīng)的促進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的對(duì)策，但該研究缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成各個(gè)階段的內(nèi)外環(huán)境影響因素的協(xié)同作用分析。

1.1.2 在量化研究方面。Aurora等［6］采用定量分析方法研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新程度直接影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用。Dele?rue［7］從博弈論的角度考察了合作屬性對(duì)中小企業(yè)實(shí)施聯(lián)合專利行為的影響，認(rèn)為專利共有是確?；锇殛P(guān)系連續(xù)性的一種方式。Huang等［8］以38個(gè)國(guó)家為樣本，研究了中國(guó)在行業(yè)層面和國(guó)家層面的四項(xiàng)專利行為的決定因素。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成與管理

在國(guó)家層面，Quan，Chesbrough［9］以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力薄弱的國(guó)家為對(duì)象，研究這些國(guó)家在進(jìn)行研發(fā)時(shí)是如何保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的。通過一項(xiàng)小規(guī)模的調(diào)查和中國(guó)的三個(gè)案例研究，發(fā)現(xiàn)研發(fā)過程的層次分割可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供有效的途徑。Villemeur等［10］研究了市場(chǎng)不確定性情況下企業(yè)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)行戰(zhàn)略性投資的創(chuàng)新時(shí)機(jī)和社會(huì)最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系，認(rèn)為內(nèi)源性創(chuàng)新在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條件下獲得的福利更大，間接說明了培育動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的重要性。梅亞平［11］借鑒美國(guó)政府有關(guān)開發(fā)合同產(chǎn)生的相關(guān)專利管理規(guī)定，對(duì)我國(guó)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策進(jìn)行了歸納與分析，并根據(jù)當(dāng)時(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的變化形式以及法律觀念的更新速度，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策的改進(jìn)建議。李軍波等［12］則另尋角度，從稅收視角，結(jié)合稅收政策，論述了政府調(diào)節(jié)稅收優(yōu)惠政策的行為對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動(dòng)的影響，對(duì)政府制定有利于企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的相關(guān)政策提出了建議。

隨著我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視程度的提高，國(guó)內(nèi)越來(lái)越多的企業(yè)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)擺在公司戰(zhàn)略位置上，學(xué)者們的相關(guān)研究也頗為豐富，在研究企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的基礎(chǔ)上，一些學(xué)者們開始把目光轉(zhuǎn)向國(guó)家科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成與管理。楊晨、謝裕蓮［13］在SOR視角下，以高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式內(nèi)涵為基礎(chǔ)，構(gòu)建了管理模式的概念函數(shù)，剖析管理模式的形成機(jī)理和模式演化機(jī)理，并對(duì)有效整合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)以及確保高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新力及競(jìng)爭(zhēng)力“雙能力”提升進(jìn)行了理論探討。Mousavi等［14］以30家高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、開放創(chuàng)新和組織績(jī)效之間的關(guān)系，得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)與開放創(chuàng)新具有顯著的正向關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過開放式創(chuàng)新積極影響組織績(jī)效的結(jié)論。陳清爽、蔣麗梅［15］認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)資源和實(shí)力在互動(dòng)演變中形成了高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，高新技術(shù)企業(yè)要選擇“因企制宜”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，需要在提量增速、量質(zhì)俱增及戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段中厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模塊間耦合演化的機(jī)理，并要遵循內(nèi)部模塊間的耦合規(guī)律。

對(duì)于重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，研究多集中于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理上。王涵［16］把知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理看作是重大科技項(xiàng)目管理方式的一種創(chuàng)新，對(duì)于我國(guó)“十五”期間的科技重大專項(xiàng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程中出現(xiàn)的問題，在借鑒國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了分析，并且建立了一套可供操作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理模式。張忠榕和鄭麗容［17］提出建立政府科技項(xiàng)目立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議框架需要解決的關(guān)鍵問題，并基于分析評(píng)議的核心流程構(gòu)建相應(yīng)的分析評(píng)議框架。香小敏等［18］基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議功能特點(diǎn)，并與科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審進(jìn)行比較分析，認(rèn)為應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議作為一項(xiàng)嵌入式的支撐性工作，納入科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審過程，并建議從設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審模塊、起評(píng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具備條件以及有針對(duì)性的評(píng)審側(cè)重點(diǎn)等3個(gè)方面建立科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議機(jī)制。

上述文獻(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的影響因素、育成與管理等方面的研究成果較為豐富，對(duì)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的意義。但是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)影響要素的研究主要集中在國(guó)家和社會(huì)經(jīng)濟(jì)等宏觀領(lǐng)域，涉及項(xiàng)目層面的研究很少?？紤]重大科技項(xiàng)目的特征，厘清其創(chuàng)新鏈條中知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素間的作用機(jī)制尤為重要，這就需要提煉其育成要素，且重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的內(nèi)外部影響因素較為復(fù)雜，現(xiàn)有研究成果的支撐作用并不顯著，因而需要加強(qiáng)研究。

2 重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素體系搭建

知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的關(guān)鍵影響因素包括內(nèi)部機(jī)制、外部環(huán)境以及系統(tǒng)要素的協(xié)同作用。從重大專項(xiàng)全創(chuàng)新鏈條看，各類外部環(huán)境因素和內(nèi)部要素均可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的育成產(chǎn)生重要的影響。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成長(zhǎng)過程就是項(xiàng)目?jī)?nèi)生驅(qū)動(dòng)要素和外部環(huán)境不斷適應(yīng)、交流、交換的過程。內(nèi)部驅(qū)動(dòng)與外部影響共同作用，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與決策目標(biāo)變化，推動(dòng)科技項(xiàng)目從知識(shí)獲取到自主創(chuàng)新，再到知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成果化。從協(xié)同論角度看，隨著內(nèi)部創(chuàng)新鏈條中節(jié)點(diǎn)間的非線性作用增強(qiáng)，關(guān)聯(lián)能量就會(huì)提高，要素穩(wěn)定狀態(tài)被打破，要素個(gè)體運(yùn)動(dòng)迫使服從協(xié)同運(yùn)動(dòng)，內(nèi)部創(chuàng)新鏈條出現(xiàn)有序結(jié)構(gòu)，具有耗散結(jié)構(gòu)特征的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)便會(huì)形成。外部環(huán)境要素在內(nèi)部創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)間以協(xié)同要素為載體，作用于節(jié)點(diǎn)間能量聯(lián)動(dòng)的過程中，起到催化作用。提高內(nèi)部鏈條節(jié)點(diǎn)間能量傳遞效率，可以幫助系統(tǒng)發(fā)生突變，進(jìn)而有助于形成結(jié)構(gòu)有序的系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。從自組織理論角度看，重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新鏈條的要素不斷與外界環(huán)境進(jìn)行信息、能量及物質(zhì)等的交流。本質(zhì)上講，它是一種具有顯著自組織特性的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。系統(tǒng)的外部要素不斷作用于內(nèi)部創(chuàng)新鏈條節(jié)點(diǎn)要素間的非線性關(guān)系上，能量積累引發(fā)系統(tǒng)突變，在市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府引導(dǎo)作用下，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成系統(tǒng)選擇正確的突變方向發(fā)展，并進(jìn)化成長(zhǎng)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的內(nèi)外部協(xié)同作用，筆者將全創(chuàng)新鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成機(jī)制分為內(nèi)部機(jī)制要素與外部環(huán)境要素兩部分進(jìn)行研究（圖1）。

圖1 重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素協(xié)同機(jī)制

2.1 內(nèi)部要素

2.1.1 創(chuàng)新投入。國(guó)家重大科技項(xiàng)目本質(zhì)上是國(guó)家級(jí)的創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新投入往往決定了創(chuàng)新成果的質(zhì)量。對(duì)于重大科技項(xiàng)目，國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)的投入、科研主體實(shí)力以及科技人才投入數(shù)量形成針對(duì)科技項(xiàng)目的自主創(chuàng)新能力。因此，對(duì)于創(chuàng)新投入要素，本文從資金、人才、創(chuàng)新主體數(shù)量三個(gè)方面入手，選取產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)數(shù)量、資金投入、人才投入作為重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新投入的三個(gè)二級(jí)表征要素。

2.1.2 創(chuàng)新成果產(chǎn)出。一個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效直觀體現(xiàn)在創(chuàng)新成果與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量上，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量也是一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)。重大科技項(xiàng)目集舉國(guó)創(chuàng)新資源之力，旨在發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，突破發(fā)展瓶頸，對(duì)“卡脖子”技術(shù)進(jìn)行攻關(guān)。因此，重大科技項(xiàng)目的創(chuàng)新成果及由此產(chǎn)生的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量是衡量項(xiàng)目績(jī)效的必需要素。對(duì)于創(chuàng)新成果產(chǎn)出，本文選取重大科技項(xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、專利數(shù)量、技術(shù)成果數(shù)量作為衡量要素，表征科技項(xiàng)目的產(chǎn)出績(jī)效。

2.1.3 創(chuàng)新收益。實(shí)施重大科技項(xiàng)目的目標(biāo)是解決社會(huì)發(fā)展瓶頸，最終體現(xiàn)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的提升。在項(xiàng)目的具體實(shí)施過程中，“產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合的指導(dǎo)方針被放在了相當(dāng)重要的位置。與“產(chǎn)學(xué)研”的研發(fā)機(jī)制相比，“用”字的增加更突出了以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的方針。重大科技項(xiàng)目取得經(jīng)濟(jì)效益的路徑有三條，分別是創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)成果交易和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。首先，在創(chuàng)新活動(dòng)取得一定創(chuàng)新成果的時(shí)候，篩選出來(lái)的創(chuàng)新成果會(huì)通過企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，變成真正的生產(chǎn)力，創(chuàng)造收益；其次，創(chuàng)新活動(dòng)獲取的技術(shù)成果可以通過許可、轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行交易，獲取經(jīng)濟(jì)效益；最后，創(chuàng)新成果通過中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利，獲取更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并進(jìn)行轉(zhuǎn)化，以獲取經(jīng)濟(jì)效益。因此，對(duì)于創(chuàng)新收益，本文選擇產(chǎn)業(yè)化收入、技術(shù)交易收入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益作為二級(jí)表征要素。

2.2 外部要素

重大科技項(xiàng)目的外部創(chuàng)新環(huán)境要素眾多且其疊加作用呈非線性，常常導(dǎo)致科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的育成績(jī)效低下，因此，如何在識(shí)別外部要素的基礎(chǔ)上將其嵌入項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的系統(tǒng)中去，從整體層面觀察重大專項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成過程是一個(gè)關(guān)鍵問題。本文根據(jù)我國(guó)重大專項(xiàng)實(shí)施特點(diǎn)，將創(chuàng)新環(huán)境分為市場(chǎng)環(huán)境與政策環(huán)境兩部分。市場(chǎng)環(huán)境涉及我國(guó)市場(chǎng)中的企業(yè)數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)數(shù)量、市場(chǎng)需求及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要素。政策環(huán)境包括法律法規(guī)、政策傾向、制度安排及政府干預(yù)等因素。上述因素以鏈條形式嵌入重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成系統(tǒng)中，在系統(tǒng)內(nèi)部機(jī)制要素上產(chǎn)生作用，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成績(jī)效。

2.3 要素的因果關(guān)系

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是系統(tǒng)科學(xué)工程的一個(gè)重要分支，其將內(nèi)在的因果反饋回路分析與計(jì)算機(jī)仿真相結(jié)合，可以對(duì)非線性的復(fù)雜系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性進(jìn)行模擬分析，多重、高階次的非線性系統(tǒng)的反饋回路是其研究基礎(chǔ)。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型中包含著因果關(guān)系機(jī)理，其內(nèi)部的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)和反饋機(jī)制決定了系統(tǒng)的行為特點(diǎn)。重大科技項(xiàng)目關(guān)乎我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，涉及市場(chǎng)、政策、投入等多種復(fù)雜要素，宏觀上屬于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)研究，契合系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的特點(diǎn)，因此，可以用一系列的因果組合而形成的具有反饋機(jī)制的閉合路徑來(lái)表達(dá)其系統(tǒng)內(nèi)部的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)與反饋機(jī)制。

在重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素的因果圖中（圖2），創(chuàng)新環(huán)境要素體系通過體系內(nèi)要素分別與另外三個(gè)要素體系建立了連接。其中，市場(chǎng)需求、政策支持、制度安排、三個(gè)要素與創(chuàng)新收益要素體系內(nèi)的技術(shù)交易收入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收入、產(chǎn)業(yè)化收入進(jìn)行對(duì)接，實(shí)現(xiàn)了外部因素與創(chuàng)新收益要素體系的連接。創(chuàng)新環(huán)境要素體系中的政策環(huán)境要素與資金投入要素相連，實(shí)現(xiàn)了與創(chuàng)新投入要素體系的連接。創(chuàng)新環(huán)境直接作用于創(chuàng)新成果產(chǎn)出要素體系，至此，實(shí)現(xiàn)了外部創(chuàng)新環(huán)境要素對(duì)其他三個(gè)要素體系的嵌入，為研究外部要素對(duì)重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的影響機(jī)制提供了路線。除此之外，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果產(chǎn)出及創(chuàng)新收益三大要素體系也分別通過關(guān)鍵要素進(jìn)行了連接，形成了以“創(chuàng)新投入→創(chuàng)新能力形成→創(chuàng)新成果產(chǎn)出→創(chuàng)新收益”為主干路線的知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成內(nèi)部機(jī)制，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成創(chuàng)新鏈條也是對(duì)應(yīng)的。外部要素的嵌入構(gòu)成了最終的閉合因果回路，這里不做贅述。

圖2 要素因果回路圖

2.4 重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素體系搭建

本文在利用VENSIM軟件建立科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素因果回路的基礎(chǔ)上，利用VENSIM軟件的CAUSES TREE功能找出要素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，進(jìn)而確定要素體系的層級(jí)關(guān)系。科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素體系被分為四個(gè)部分，即創(chuàng)新投入要素體系（表1）、創(chuàng)新成果產(chǎn)出要素體系（表2）、創(chuàng)新收益要素體系（表3）、創(chuàng)新環(huán)境要素體系（表4）。從表1～4可以看到，有多個(gè)變量同時(shí)處于多個(gè)要素體系，這是由于在因果回路圖中這些要素基本處于系統(tǒng)邊界上，且單個(gè)因素可以對(duì)多個(gè)因素有因果促進(jìn)關(guān)系。針對(duì)此情況，本文將科技項(xiàng)目每個(gè)要素體系分為四個(gè)子體系，與系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的子系統(tǒng)分別對(duì)應(yīng)，并且在進(jìn)行專家打分時(shí)，將每個(gè)子體系看作獨(dú)立的指標(biāo)體系，這種方式在后期賦值仿真階段，提高了要素變化趨勢(shì)的準(zhǔn)確性。

表1 創(chuàng)新投入要素體系

表2 創(chuàng)新成果產(chǎn)出要素體系

表3 創(chuàng)新收益要素體系

表4 創(chuàng)新環(huán)境要素體系

本研究運(yùn)用層次分析法來(lái)確定各指標(biāo)的權(quán)重，由于層次分析法是一種主觀權(quán)重確定方法，其結(jié)果受到專家先驗(yàn)知識(shí)的影響。為了在一定程度上消除這種主觀性，本研究請(qǐng)了五位相關(guān)行業(yè)專家運(yùn)用層次分析法進(jìn)行了權(quán)重確定，然后取五位專家確定權(quán)重的平均數(shù)作為各個(gè)要素指標(biāo)的最終權(quán)重。五位專家中，兩位來(lái)自高校院所且是從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)領(lǐng)域研究的教授，兩位是親身參與過重大科技項(xiàng)目研究過程的科研人員，一位來(lái)自企業(yè)且是與重大專項(xiàng)進(jìn)行對(duì)接的負(fù)責(zé)人員。經(jīng)過計(jì)算，最終的權(quán)重如表1～4所示。

3 仿真及分析

本模型設(shè)定模擬期間為20個(gè)季度，時(shí)間間隔為1個(gè)季度，通過重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成機(jī)理系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)因果圖可以得出，邊界點(diǎn)主要有15個(gè)，本研究采用與科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成相關(guān)的不同參與主體的代表對(duì)這些要素進(jìn)行打分，然后根據(jù)專家打分結(jié)果的平均值對(duì)要素的邊界值進(jìn)行確定。通過對(duì)育成要素邊界值的確定以及要素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重確定，本研究就可以對(duì)模型進(jìn)行賦值和關(guān)系的編輯，為仿真模擬奠定基礎(chǔ)。其中，部分仿真變量和賦值如表5所示。在系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方程式中，A代表輔助方程，L代表水平方程，R代表速率方程，N代表初值方程，C代表常量方程。

表5 模型仿真變量的賦值表

3.1 內(nèi)部要素的影響作用

重大科技項(xiàng)目的最終目標(biāo)是要獲取關(guān)鍵核心技術(shù)，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，解決發(fā)展瓶頸，獲取社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益。因而本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和創(chuàng)新收益為落腳點(diǎn)，將二者作為仿真模型的終端，將創(chuàng)新鏈條首端的創(chuàng)新投入作為輸入點(diǎn)，通過要素的傳遞作用，探究?jī)?nèi)部要素對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和創(chuàng)新收益的影響趨勢(shì)。從因果回路圖中可以看出，在創(chuàng)新投入要素體系中，高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)是模型的邊界點(diǎn)，而且此三個(gè)要素又是內(nèi)部創(chuàng)新鏈條的始端，符合本文探究基礎(chǔ)創(chuàng)新要素通過傳遞效應(yīng)影響創(chuàng)新產(chǎn)出的目的。高校、企業(yè)和科研院所在模型中處于同一層級(jí)，因而本文選取其中一個(gè)進(jìn)行研究即可，不必將三個(gè)要素的影響作用逐一列出。由于科研院所所占權(quán)重最大，筆者選取科研院所這一要素作為數(shù)值的輸入點(diǎn)，在創(chuàng)新鏈條內(nèi)部傳遞效應(yīng)下，觀察創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的變化趨勢(shì)。筆者分別將科研院所賦值0.2，0.5，0.8，其中線條1表示其值為0.8，線條2表示其值為0.5，線條3表示其值為0.2。由于本模型設(shè)定相互之間的關(guān)系均為正相關(guān)關(guān)系，所以科研院所的值越大，表明參與重大科技項(xiàng)目的科研院所越多，對(duì)創(chuàng)新收益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的影響越大。創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量變化如圖3所示。

圖3 科研院所對(duì)創(chuàng)新收益（左）及知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量（右）的影響

整個(gè)系統(tǒng)的輸出變量為創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量?jī)蓚€(gè)變量，通過仿真結(jié)果可以看出，科研院所的參與數(shù)量影響了創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的產(chǎn)出，但是對(duì)二者的影響幅度不同。隨著科研院所賦值由0.2調(diào)整至0.8，創(chuàng)新收益呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但增長(zhǎng)曲線的跨度不大，變化趨勢(shì)不明顯：對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量，其增長(zhǎng)曲線的跨度明顯高于創(chuàng)新收益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的增加相對(duì)明顯。綜合兩個(gè)變量的變化趨勢(shì)可以看出，科研院所的增加會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量相對(duì)增加，但是創(chuàng)新收益增長(zhǎng)不顯著。上述結(jié)果表明，科研院所參與研發(fā)的過程中，出于對(duì)技術(shù)的保護(hù)意識(shí)或者其他意圖（部分項(xiàng)目以獲取獎(jiǎng)勵(lì)為導(dǎo)向），申請(qǐng)了眾多專利，但是專利雜而不精，高質(zhì)量、有價(jià)值的專利稀少，能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力且?guī)?lái)產(chǎn)業(yè)化收入的專利不多。這也是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)方面的通病，“大而不強(qiáng)”的痼疾在重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的育成上依然存在。

3.2 外部環(huán)境因素的影響作用

通過改變科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的不同影響因子的大小，我們可以觀察其對(duì)某一特定變量的影響，也即某一主體對(duì)特定變量的靈敏度。本文選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的三個(gè)外部因素作為數(shù)值的輸入變量，通過調(diào)整相關(guān)制度安排、政策支持與市場(chǎng)需求三個(gè)變量的值，觀察創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的變化趨勢(shì)，剖析重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成外部環(huán)境的影響作用。三個(gè)初始變量分別設(shè)定其大小為0.2，0.5和0.8，表6～7顯示了三個(gè)外部環(huán)境變量在同比例變化下目標(biāo)變量的計(jì)算機(jī)仿真結(jié)果，圖4～6是其直觀體現(xiàn)。

圖4 制度安排對(duì)創(chuàng)新收益（左）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量（右）的影響作用

圖5 政策支持對(duì)創(chuàng)新收益（左）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量（右）的影響作用

圖6 市場(chǎng)需求對(duì)創(chuàng)新收益（左）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量（右）的影響作用

表6 不同外部要素在各模擬季度下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的影響

表7 不同外部要素在各模擬季度下對(duì)創(chuàng)新收益的影響

從圖4～6內(nèi)容來(lái)看，創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量在三個(gè)外界影響因素改善下均有所增長(zhǎng)，區(qū)別僅僅在于增長(zhǎng)幅度的大小。不難看出，在同比例變動(dòng)下，相對(duì)于政策支持與市場(chǎng)需求，制度安排要素對(duì)創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的影響作用更為明顯，目標(biāo)變量的增長(zhǎng)跨度更大。市場(chǎng)需求與政策支持對(duì)于目標(biāo)變量的影響相差無(wú)幾，增長(zhǎng)跨度與增長(zhǎng)數(shù)值基本相同。從表6～7來(lái)看，三個(gè)外界環(huán)境要素的值均為0.2時(shí)，相對(duì)于制度安排與市場(chǎng)需求，政策支持對(duì)目標(biāo)變量的影響最大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與創(chuàng)新收益的值更高。但是隨著三個(gè)外界要素的取值同比例增加，政策支持對(duì)兩個(gè)目標(biāo)要素的影響不再占主導(dǎo)地位，此時(shí)，制度安排成為影響創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量最顯著的要素，這一結(jié)果與目標(biāo)要素的變化曲線一致。無(wú)論數(shù)據(jù)還是曲線圖，都彰顯著國(guó)家對(duì)于重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成制度安排的重要性。

4 結(jié)論與建議

重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成要素的影響大小及其變化趨勢(shì)，可以對(duì)項(xiàng)目各個(gè)階段的資源投入狀況和政策舉措的切入強(qiáng)度提供指導(dǎo)。本文通過提煉國(guó)家重大科技項(xiàng)目全創(chuàng)新鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的關(guān)鍵要素并進(jìn)行關(guān)系分析，描述出它們之間的因果關(guān)系，結(jié)合層次分析法得到其影響作用大小，并利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型獲取了部分要素對(duì)關(guān)鍵要素的影響趨勢(shì)，刻畫出了其變化曲線。通過分析，得出以下相關(guān)建議。

4.1 強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)性

政府在重大科研項(xiàng)目的實(shí)施過程中擔(dān)負(fù)著直接組織、引導(dǎo)和促進(jìn)的特殊使命，是政策制定的唯一主體。重大科技項(xiàng)目需要從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略全局出發(fā)，圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，兼顧各個(gè)創(chuàng)新主體的利益，充分發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，科學(xué)選擇區(qū)域創(chuàng)新的重點(diǎn)和突破口，帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新整體水平的提高，因而只有政府部門才有能力承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目的組織、引導(dǎo)和促進(jìn)使命。制定準(zhǔn)確的支撐政策是扶持項(xiàng)目的有效措施之一，政府對(duì)重大科技項(xiàng)目負(fù)有策劃、決策、規(guī)劃、財(cái)政支持、組織管理、推動(dòng)、監(jiān)督的職責(zé)。從本文的分析數(shù)據(jù)也可以看出，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)育成的外部環(huán)境中，政策環(huán)境下包含的要素對(duì)科技項(xiàng)目的創(chuàng)新收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造影響最大。政府作為政策的制定者，是重大科技項(xiàng)目的第一主體。第一主體的標(biāo)志便是決策權(quán)，包括項(xiàng)目的組織實(shí)施與中止決策。因此，政府對(duì)重大科技項(xiàng)目的絕對(duì)管控是項(xiàng)目順利實(shí)施的關(guān)鍵，也是我國(guó)集中力量辦大事制度優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)。

4.2 建立貫穿于重大科技項(xiàng)目全過程的制度安排

在本文建立的模型中，相比于其他外界環(huán)境要素，制度安排要素對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的增加和創(chuàng)新收益的增長(zhǎng)影響更為顯著，特別是在技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化方面，其作用尤為重要，以國(guó)家戰(zhàn)略為導(dǎo)向的重大科技項(xiàng)目必須建立將產(chǎn)業(yè)化思維貫穿項(xiàng)目始終的制度性安排。重大科技項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化及商品化、產(chǎn)業(yè)化等各個(gè)階段都與政府制度有密切的關(guān)系，要充分利用制度中各種行之有效的方法。例如，在項(xiàng)目立項(xiàng)前，進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，規(guī)避已有技術(shù)的重復(fù)研究；在項(xiàng)目實(shí)施過程中，進(jìn)行專利文獻(xiàn)的跟蹤檢索，發(fā)揮專利信息的借鑒、啟發(fā)作用；在項(xiàng)目開發(fā)成功后，對(duì)其實(shí)行專利保護(hù)等。對(duì)于技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，要在立項(xiàng)前就引入戰(zhàn)略用戶，奠定研發(fā)的驗(yàn)證基礎(chǔ)；在實(shí)施階段賦予項(xiàng)目更多的自主權(quán)，做到程序靈活而不冗雜，提高效率；建立技術(shù)交叉許可和強(qiáng)制許可機(jī)制，對(duì)于規(guī)定期限內(nèi)未轉(zhuǎn)化的成果強(qiáng)制收歸國(guó)有，進(jìn)行公開或轉(zhuǎn)讓。

4.3 創(chuàng)建科技項(xiàng)目全過程評(píng)價(jià)機(jī)制

在原有科學(xué)技術(shù)評(píng)估指標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各重大科技項(xiàng)目特點(diǎn)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，創(chuàng)建科學(xué)、客觀的重大科技項(xiàng)目全過程評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)重大科技項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤，包括科研項(xiàng)目的規(guī)劃、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、驗(yàn)收后階段整個(gè)過程，以期規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，避免重復(fù)設(shè)計(jì)，充分利用現(xiàn)有技術(shù)資源，提高項(xiàng)目開發(fā)起點(diǎn)，提高項(xiàng)目成果的產(chǎn)出率和利用率，最大限度地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資價(jià)值。