史慧麗

(洛陽師范學(xué)院 電子商務(wù)學(xué)院，河南 洛陽 471934)

一、問題提出

近年，國家對旅游業(yè)的發(fā)展日益重視，提出了旅游“廁所革命”，同時大力提升旅游業(yè)的信息化水平。為了促進(jìn)旅游業(yè)快速、平穩(wěn)和可持續(xù)發(fā)展，我們就要追求更高的旅游效率。旅游效率指在特定時間內(nèi)，旅游生產(chǎn)要素投入能夠?qū)崿F(xiàn)旅游產(chǎn)出最大化。[1]河南文物古跡眾多，旅游資源豐富。河南省旅游總?cè)藬?shù)由2014年的27452.47萬人增加到2018年的55163.50萬人，增加了1倍；剔除物價變動的影響(以2013年為基期)，全省旅游總收入由2014年的2057.77億元增加到2018年的4178.95億元，年均增長率為15%；全省旅游總收入占GDP的比重由2014年的9%上升到2018年的13%。近年來，河南省旅游業(yè)發(fā)展迅速，同時也伴隨著旅游投資高位增長的風(fēng)險，因此，研究河南省城市旅游效率顯得至關(guān)重要。

目前，國內(nèi)外多數(shù)學(xué)者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對旅游效率進(jìn)行了研究。如巴羅斯(Barros)等[2]和麥迪娜(Medina)等[3]運用DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法對法國、西班牙和葡萄牙旅游目的地效率進(jìn)行了評價和比較；陶卓民等研究了1999—2006年中國31個省份旅游業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)模效率和Malmquist(曼奎斯特)生產(chǎn)率[4]。近年，由于三階段DEA 模型充分考慮了不確定因素的影響，能夠增加評價結(jié)果的真實性，且Malmquist模型能夠反映跨時期效率的動態(tài)變化，因而受到眾多學(xué)者的青睞，如孫威和董冠鵬兩位學(xué)者運用Malmquist模型研究了中國資源型城市的旅游效率[5]；周云波等運用將三階段DEA模型和Malmquist模型相結(jié)合，對2001—2007年中國的旅游效率及其動態(tài)變化進(jìn)行了分析[6]；楊春梅和趙福寶運用三階段DEA模型對2010 年中國50個著名旅游城市的旅游效率進(jìn)行了研究[7]；王耀斌、孫傳玲和蔣金萍運用三階段DEA模型對2012—2014年甘肅省的文化旅游效率進(jìn)行了研究[8]。

目前運用DEA模型研究旅游效率的文章較多，而運用三階段DEA模型開展研究的文獻(xiàn)較少，而將三階段DEA模型和Malmquist模型相結(jié)合來研究城市旅游效率及其動態(tài)變化的文獻(xiàn)則更少。本文以河南省為例，運用三階段DEA-Malmquist(數(shù)據(jù)包網(wǎng)絡(luò)分析-曼奎斯特)模型對2014—2018年河南省17個地級市的旅游效率和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行測算和分解，以期為研究國家或省級旅游效率提供方法上的參考，并為相關(guān)管理部門制定政策提供依據(jù)。

二、研究方法與指標(biāo)選取

(一)三階段DEA模型

由傳統(tǒng)的DEA模型得到的效率值受到內(nèi)部管理無效率、外部環(huán)境和隨機噪聲的影響。三階段DEA模型可以有效地剔除環(huán)境因素和隨機誤差對效率的影響，更好地評價決策單元的效率。三階段DEA模型的原理如下。

第一階段：傳統(tǒng)的DEA模型。傳統(tǒng)的DEA模型是著名運籌學(xué)家查爾斯(Charnes)等人提出的用于效率評價的非參數(shù)統(tǒng)計方法[9]。它的原理是將每一個評價單元作為一個決策單元，通過比較同一時點不同決策單元加權(quán)的投入、產(chǎn)出數(shù)量，確定生產(chǎn)前沿面，再通過衡量各決策單元與生產(chǎn)前沿面之間的距離，進(jìn)而得到各決策單元的相對效率以及規(guī)模效益[4]。本文選取投入導(dǎo)向下(產(chǎn)出一定下投入最小化)的BCC(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)模型對河南省旅游效率進(jìn)行測度與分解。

第二階段：構(gòu)建是SFA(隨機前沿分析)模型。此階段通過構(gòu)建是SFA模型，剔除外部環(huán)境和隨機噪聲的影響，得出僅由管理無效率造成的各決策單元的投入冗余。假設(shè)有N個決策單元，每個決策有m種投入，共有q個環(huán)境變量，構(gòu)建投入導(dǎo)向下的SFA模型：

Sni=fn(zi;βn)+vni+unin=1, 2, …,m;i=1, 2, …，N

(1)

(2)

第三階段：將第二階段得到的投入調(diào)整值作為投入，產(chǎn)出仍為原始產(chǎn)出，再次使用BCC模型對各決策單元的效率進(jìn)行測度與分解。

(二)Malmquist模型

BCC模型不能直接比較處于不同時間范疇的不同評價體系的效率值。當(dāng)研究不同時期決策單元的效率變化時，應(yīng)該使用生產(chǎn)率指數(shù)[10]。目前Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)被廣泛使用。Malmquist生產(chǎn)率是指除了勞動力和資本之外其他的生產(chǎn)要素投入引起的經(jīng)濟增長率。法勒(Fare)指出了使用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測度全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化，該指數(shù)是在距離函數(shù)的基礎(chǔ)上定義的?；谕度雽?dǎo)向，從時期t到t+1全要素生產(chǎn)率指數(shù)公式為：

(3)

(三)指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

旅游業(yè)是由眾多行業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)群。旅館業(yè)和公共設(shè)施服務(wù)業(yè)與人們的旅游活動直接相關(guān)[11]。借鑒前人的研究，本文從反映城市旅館業(yè)、公共設(shè)施服務(wù)業(yè)、文化娛樂業(yè)和信息化水平等方面選取投入指標(biāo)，分別為：星級飯店數(shù)量、公共交通車輛數(shù)、固定資產(chǎn)投資(文化、體育與娛樂，萬元)、公共廁所數(shù)量、園林綠地覆蓋率和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員(萬人)。同時，選取城鎮(zhèn)居民人均可支配收入(萬元)、居民出游偏好兩個環(huán)境指標(biāo)和旅游人數(shù)(萬人)、旅游收入(萬元)兩個旅游產(chǎn)出指標(biāo)。其中，園林綠地覆蓋率用建成區(qū)綠地覆蓋率代替，居民出游偏好用各地級市接待國內(nèi)外游客人數(shù)占全省接待國內(nèi)外游客總?cè)藬?shù)的比值表示，旅游外匯收入由當(dāng)年人民幣兌美元的年平均匯率折算成本國貨幣。

本文數(shù)據(jù)來源于《河南統(tǒng)計年鑒》及《中國統(tǒng)計年鑒》。剔除物價水平的影響(以2013年為基期)，利用居民消費價格指數(shù)調(diào)整旅游收入和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，利用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)調(diào)整文化、體育與娛樂固定資產(chǎn)投資。

三、實證分析

(一)外部環(huán)境對河南省旅游業(yè)的影響力分析

從投入調(diào)整前后旅游效率的變化看，調(diào)整后2014—2018年全省旅游技術(shù)效率的均值由0.825下降到0.815(見表1)。從整體看，河南省的宏觀經(jīng)濟和居民的旅游意愿對全省旅游效率有促進(jìn)作用。其中，純技術(shù)效率上漲了0.3個百分點，規(guī)模效率下跌了1.3個百分點，表明外部環(huán)境降低了全省旅游生產(chǎn)者對現(xiàn)有技術(shù)的利用能力，但提升了對旅游生產(chǎn)要素的配置能力。綜上所述，外部環(huán)境對規(guī)模效率的影響大于純技術(shù)效率，外部環(huán)境促進(jìn)旅游生產(chǎn)要素的配置能力的提升是全省旅游業(yè)處于有利的外部環(huán)境的主要原因。

表1 2014—2018年投入調(diào)整前后河南省旅游效率及其變動趨勢分析

從投入調(diào)整前后的區(qū)域旅游效率看，調(diào)整前全省有6個城市的技術(shù)效率為1，處于旅游生產(chǎn)前沿面，分別是鄭州、開封、洛陽、焦作、三門峽和濟源。調(diào)整后濟源的純技術(shù)效率仍為1，規(guī)模效率由1下降到0.995，僅有其余5個城市處于生產(chǎn)前沿面；調(diào)節(jié)前鶴壁的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均高于全省平均水平，調(diào)節(jié)后鶴壁的規(guī)模效率低于全省平均水平(見圖1，左圖為調(diào)整前，右圖為調(diào)整后)。這表明濟源和鶴壁旅游發(fā)展環(huán)境提高了旅游生產(chǎn)要素的配置水平，從整體看，兩市的外部環(huán)境極大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)的發(fā)展。

(二)剔除外部環(huán)境后河南省旅游效率及其動態(tài)變化分析

1.河南省總體旅游效率分析

2014—2018年河南省旅游業(yè)技術(shù)效率的均值為0.815，旅游業(yè)效率總體處于較高水平。其中，純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值分別為0.974和0.832，表明在旅游業(yè)發(fā)展過程中，現(xiàn)有技術(shù)的2.6%和資源投入搭配組合能力的16.8%沒有得到發(fā)揮。相比較而言，城市對現(xiàn)有的技術(shù)幾乎能夠充分利用。因此，應(yīng)該更加合理地配置旅游業(yè)生產(chǎn)要素，進(jìn)一步提升旅游業(yè)的技術(shù)效率。

河南省旅游業(yè)技術(shù)效率達(dá)到最優(yōu)的城市逐漸增多，旅游生產(chǎn)要素的配置更加合理，但旅游效率達(dá)到最優(yōu)的城市仍較少且主要由規(guī)模有效的城市較少導(dǎo)致。2014年全省旅游業(yè)技術(shù)有效的有5個城市，占城市總數(shù)的28%。其中，72%的城市的旅游資源沒有得到最優(yōu)配置，旅游業(yè)的投入沒有實現(xiàn)利益最大化。旅游純技術(shù)效率和規(guī)模效率有效的城市分別有12個和5個。這表明2014年河南省旅游業(yè)效率達(dá)到最優(yōu)的城市較少且主要是由于規(guī)模效率有效的城市較少。2018年河南省旅游業(yè)技術(shù)有效的城市比2014年多2個。旅游純技術(shù)效率有效的城市比2014年少1個，規(guī)模有效的城市比2010年多2個，這表明河南省旅游業(yè)生產(chǎn)要素的配置較2014年更加合理，對現(xiàn)有生產(chǎn)要素的利用水平有所降低但不明顯。

2.河南省區(qū)域旅游效率分析

全省旅游業(yè)技術(shù)效率的地區(qū)差異逐漸拉大，且主要由各地區(qū)旅游生產(chǎn)要素配置能力差距擴大導(dǎo)致。同時，2014年河南省旅游業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的變異系數(shù)分別為0.271、0.039和0.262，表明2014年河南省旅游業(yè)綜合效率的地區(qū)差異較大，且主要是由規(guī)模效率的地區(qū)差距造成的。同時，2018年河南省旅游業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的變異系數(shù)分別為0.275、0.084和0.234，旅游技術(shù)效率和純技術(shù)效率的變異系數(shù)增大而規(guī)模效率的變異系數(shù)減小。

河南省17個地級市可以分為全能型、資源配置型、趕超型和技術(shù)利用型四種類型，不同類型的城市間要相互借鑒、揚長避短，從而促進(jìn)各地區(qū)旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。如圖1，除去技術(shù)有效的5個城市外，新鄉(xiāng)、濟源和濮陽的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均在全省平均水平之上，旅游生產(chǎn)者對現(xiàn)有技術(shù)利用能力高，旅游投入能獲得較高收入，屬于全能型；安陽和信陽兩市的旅游純技術(shù)效率低于全省平均水平，規(guī)模效率高于全省平均水平，旅游生產(chǎn)者對現(xiàn)有技術(shù)利用能力較低而旅游投入能獲得較高收入，這兩個城市屬于資源配置型；商丘、駐馬店、平頂山和許昌的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均低于全省平均水平，旅游生產(chǎn)者不能很好利用現(xiàn)有技術(shù)且旅游生產(chǎn)要素配置不合理，屬于趕超型；南陽、周口、漯河和鶴壁的純技術(shù)效率高于全省平均水平，規(guī)模效率低于全省平均水平，屬于技術(shù)利用型。

3.河南省旅游效率動態(tài)分析

其一，2014—2018年河南省全要素生產(chǎn)率指數(shù)為1.019，從平均水平上看，城市旅游總收入與全部要素投入之比實現(xiàn)了增長，旅游業(yè)集約化程度逐漸提高。其中，技術(shù)進(jìn)步變化和規(guī)模效率指數(shù)分別為1.008和1.018，兩者呈現(xiàn)正向增長，而純技術(shù)效率為0.994，呈現(xiàn)負(fù)向增長，表明2014—2018年全省旅游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升，旅游生產(chǎn)者對旅游投入的配置結(jié)構(gòu)更加合理，而旅游生產(chǎn)者對現(xiàn)有技術(shù)的利用能力降低。

其二，除了2015年技術(shù)進(jìn)步變化增長外，2015年和2018年全要素生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步變化和各效率指數(shù)均呈現(xiàn)降低趨勢，原因是：2015年全省乃至全國旅游投資偏熱，高端旅游受到廣泛關(guān)注，促進(jìn)了旅游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。同時，該年全省多數(shù)景區(qū)門票上漲，居民消費意愿下降，致使該年出現(xiàn)旅游投入增加而旅游產(chǎn)出不足。2018年是旅游行業(yè)的融資年，旅游企業(yè)將重心轉(zhuǎn)移到并購重組，對先進(jìn)技術(shù)的投入減少，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步變化急劇下降。同時，該年旅游業(yè)對現(xiàn)有技術(shù)的利用能力降低，旅游投入處于規(guī)模不經(jīng)濟的狀態(tài)。

其三，將2014—2018年全省各地級市技術(shù)進(jìn)步變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化分別與全要素生產(chǎn)率變化進(jìn)行偏相關(guān)分析，相關(guān)系數(shù)為0.999、0.988和0.996，表明2014—2018年全省旅游業(yè)技術(shù)進(jìn)步變化對全要素生產(chǎn)率變化影響最大，對規(guī)模效率變化的影響次之，對純技術(shù)效率變化影響最小，旅游技術(shù)進(jìn)步變化是全要素生產(chǎn)率變化的主要原因。

四、結(jié)論與建議

本文使用三階段DEA模型和Malmquist模型，對2014—2018年河南省17個地級市在剔除環(huán)境因素和隨機噪聲前后的旅游效率及全要素生長率指數(shù)進(jìn)行測算和分解，結(jié)論如下。

第一，從旅游總體效率看，2014—2018年河南省旅游技術(shù)效率總體處于較高水平，旅游技術(shù)有效的城市在逐漸增多。但旅游效率達(dá)到最優(yōu)的城市仍較少且主要由規(guī)模有效的城市較少導(dǎo)致，表明城市對現(xiàn)有的技術(shù)幾乎能夠充分利用，提升旅游規(guī)模效率是關(guān)鍵。

第二，從區(qū)域旅游效率看，旅游業(yè)技術(shù)效率的地區(qū)差異逐漸拉大，且主要由規(guī)模效率的地區(qū)差異導(dǎo)致。我們可以通過縮小各地區(qū)旅游生產(chǎn)要素配置能力差距的方式來達(dá)到縮小旅游技術(shù)效率地區(qū)差異的目的。同時，全省18個地級市被劃分為全能型、資源配置型、趕超型和技術(shù)利用型四種類型。不同類型城市間要相互借鑒、揚長避短，從而縮小各市旅游效率的差距。

第三，2014—2018年河南省全要素生產(chǎn)率指數(shù)為1.019，從平均水平上看，旅游業(yè)集約化程度逐漸提高。通過偏相關(guān)分析發(fā)現(xiàn)，2014—2018年全省旅游業(yè)技術(shù)進(jìn)步變化對全要素生產(chǎn)率變化影響最大，對規(guī)模效率變化的影響次之，對純技術(shù)效率變化影響最小，旅游技術(shù)進(jìn)步變化是全要素生產(chǎn)率變化的主要原因。傳統(tǒng)旅游業(yè)經(jīng)營模式逐漸被淘汰，我們應(yīng)該致力于提升旅游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和挖掘高端旅游產(chǎn)業(yè)。同時，為了實現(xiàn)全省旅游業(yè)持續(xù)發(fā)展，必須進(jìn)一步加大對互聯(lián)網(wǎng)等科技項目的投入，注重旅游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，更加合理地配置旅游生產(chǎn)要素。