曹斌宏

摘 要：由于技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展情況的不同，各領(lǐng)域的CPC分類各有其特點(diǎn)。本文對空調(diào)領(lǐng)域中的CPC分類號(hào)進(jìn)行了研究，探討該領(lǐng)域的IPC分類與CPC分類的區(qū)別，并結(jié)合具體案例探討了CPC分類號(hào)在該領(lǐng)域的應(yīng)用，以期提高檢索效率。

關(guān)鍵詞：CPC分類;空調(diào)領(lǐng)域;IPC分類;專利檢索

Abstract： Due to the different development of technology， the CPC classification of each field has its own characteristics. This paper studies the CPC classification number in the field of air conditioning， discusses the difference be- tween IPC classification and CPC classification in this field， and discusses the application of CPC classification number in this field with specific cases， so as to improve the retrieval efficiency.

Keywords： cooperative patent classification， air conditioning field; IPC classification; patent search

聯(lián)合專利分類體系（Cooperative Patent Classification，CPC）是基于國際專利分類表（IPC分類）的主骨架下的細(xì)分，其在保留IPC五級(jí)分類層級(jí)主框架的基礎(chǔ)上，對IPC進(jìn)行了進(jìn)一步擴(kuò)容，因而利用CPC分類體系進(jìn)行檢索可提高檢索的效率和準(zhǔn)確性。目前，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局已將CPC分類與IPC分類共同作為內(nèi)部分類體系使用，并且已經(jīng)對部分中文文獻(xiàn)進(jìn)行了CPC分類[1]。

在空調(diào)領(lǐng)域，由于技術(shù)內(nèi)容沒有規(guī)范統(tǒng)一的術(shù)語，僅用關(guān)鍵詞檢索準(zhǔn)確性和全面性較差。此外，與技術(shù)發(fā)展速度相比，IPC分類的更新速度較慢，導(dǎo)致各分類條目下的文獻(xiàn)量較大，利用IPC分類進(jìn)行檢索，噪聲較大。其他分類體系如日本的FI（File Index）和F-term（File Forming Terms），雖然從技術(shù)主題的多個(gè)角度對文獻(xiàn)進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分，但也存在諸多缺點(diǎn)：它僅針對日本文獻(xiàn)進(jìn)行分類，文獻(xiàn)覆蓋范圍小。相比之下，CPC分類兼具了分類位置更細(xì)及文獻(xiàn)覆蓋范圍更廣兩方面的優(yōu)點(diǎn)[2-4]。

本文對空調(diào)領(lǐng)域的CPC分類號(hào)進(jìn)行研究，探討該領(lǐng)域的IPC分類與CPC分類的區(qū)別，并結(jié)合具體案例探討CPC分類號(hào)在該領(lǐng)域的應(yīng)用，以提高檢索效率。

1 空調(diào)領(lǐng)域CPC分類號(hào)的特點(diǎn)

1.1 空調(diào)領(lǐng)域CPC分類號(hào)概述

CPC分類號(hào)由主干分類號(hào)和引得碼組成。主干分類號(hào)既可以標(biāo)引發(fā)明信息，也可以標(biāo)引附加信息，由ECLA類號(hào)和鏡像ICO（MirroredICO）轉(zhuǎn)換而成。引得碼只能用于標(biāo)引附加信息，由細(xì)分ICO（BreakdownICO）、垂直ICO（OrthogonalICO）和IPC引得碼轉(zhuǎn)換而成，所有的附加信息在大組的位置都是大于2 000的數(shù)字。作為兩種附加信息的區(qū)別，垂直ICO在大組的位置為大于等于2 200的數(shù)字，垂直ICO是相對于主干分類號(hào)從垂直的角度對技術(shù)主題進(jìn)行細(xì)分[5]。

與IPC相對應(yīng)，空調(diào)領(lǐng)域F24F的CPC分類主要涉及1/00、3/00、5/00、6/00、7/00、9/00、11/00、12/00、13/00共7個(gè)大組。值得注意的是，空調(diào)領(lǐng)域的CPC分類中新增了兩大垂直ICO分類號(hào)，分別為：F24F2203/00，用于空氣處理的裝置或設(shè)備;F24F2221/00，不包含在其他各組內(nèi)的零部件或特征。在CPC分類表中，垂直ICO位于每一小類的最后面，往往容易被忽略，分類時(shí)，若有涉及垂直分類號(hào)的技術(shù)主題，會(huì)給出相應(yīng)的分類位置。檢索時(shí)，可以通過垂直分類號(hào)和其他分類號(hào)的結(jié)合來檢索相關(guān)專利文獻(xiàn)。

1.2 CPC分類與IPC分類的對比分析

從分類位置數(shù)量上來看，對于空調(diào)領(lǐng)域IPC涉及的各個(gè)大組，CPC均進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)分，使分類位置由IPC分類表中的206個(gè)增加到了427個(gè)。其中，某些點(diǎn)組的分類號(hào)出現(xiàn)大幅增加，如F24F3/00由17個(gè)增加至66個(gè);又如，F(xiàn)24F5/00由1個(gè)增加至28個(gè)。具體而言，與IPC分類相比，空調(diào)領(lǐng)域中CPC分類的主要變化在于增加了細(xì)分及2000系列分類號(hào)。

以空氣凈化技術(shù)為例，IPC分類表中與其對應(yīng)的分類號(hào)為2點(diǎn)組F24F3/16，該2點(diǎn)組下無任何細(xì)分，導(dǎo)致這個(gè)分類位置下的文獻(xiàn)數(shù)量極大，檢索效率較低。相比較而言，CPC分類表中在主干分類號(hào)中增加了2個(gè)3點(diǎn)組、2個(gè)4點(diǎn)組，并增加了23個(gè)2000系列分類號(hào)，從凈化目的、凈化手段、過濾對象等多角度進(jìn)行了具體細(xì)分。經(jīng)過細(xì)分后，各分類號(hào)下覆蓋的文獻(xiàn)量大幅減少，大多數(shù)分類號(hào)所覆蓋的文獻(xiàn)數(shù)量均降至1 000篇以下。

由此可知，與IPC分類體系相比，CPC分類體系具有分類位置更細(xì)致、分類角度更全面、各類目下的文獻(xiàn)覆蓋量更為合理等特點(diǎn)。在空調(diào)領(lǐng)域中，CPC分類體系克服了IPC分類體系分類不足的缺點(diǎn)，給出了更為豐富的分類條目，因而，利用CPC分類體系進(jìn)行檢索可提高檢索的效率和準(zhǔn)確性。

2 CPC分類號(hào)在空調(diào)領(lǐng)域的檢索應(yīng)用

基于CPC分類號(hào)和IPC分類號(hào)存在的區(qū)別，在檢索中充分把握空調(diào)領(lǐng)域CPC分類號(hào)的分類特點(diǎn)，可以實(shí)現(xiàn)更為有效的檢索，下文結(jié)合具體案例予以說明。

2.1 案例1——采用CPC細(xì)分進(jìn)行檢索

本案涉及一種空調(diào)室內(nèi)機(jī)的轉(zhuǎn)速控制方法、裝置及空調(diào)器，其發(fā)明點(diǎn)在于通過獲取導(dǎo)風(fēng)裝置偏離初始位置的偏轉(zhuǎn)角度，并根據(jù)偏轉(zhuǎn)角度來調(diào)整室內(nèi)風(fēng)機(jī)的轉(zhuǎn)速，從而彌補(bǔ)空調(diào)隨著導(dǎo)風(fēng)裝置偏離初始位置而減小的出風(fēng)量，提高空調(diào)出風(fēng)量的穩(wěn)定性。

IPC分類號(hào)的確定：本案為一種空調(diào)室內(nèi)機(jī)的轉(zhuǎn)速控制方法，在IPC分類表中首先定位大組F24F11/00（控制或安全系統(tǒng)布置）;再對F24F11/00下的分類號(hào)進(jìn)行查閱后，發(fā)現(xiàn)其4點(diǎn)組F24F11/77（通過控制風(fēng)機(jī)的速度）為本申請相關(guān)的分類位置?？紤]到該分類位置是近幾年才新增的，較早的專利申請尚未分入，因此，擴(kuò)展后本案相關(guān)的分類號(hào)為：F24F11/00、F24F11/02（控制或安全裝置的配置或安裝）、F24F11/04（只控制空氣流量）、F24F11/77。

CPC分類號(hào)的確定：與IPC相同，本案在CPC分類表中，同樣先定位大組F24F11/00。但不同的是，CPC分類表中，在F24F11/00下，進(jìn)一步細(xì)分為三大技術(shù)分支：F24F11/0001、F24F11/0008、F24F11/0009。之后，從技術(shù)角度出發(fā)，基于控制系統(tǒng)的特征，將F24F11/0009進(jìn)一步細(xì)分為以下四大類技術(shù)主題：F24F11/001、F24F11/006、F24F11/0076、F24F11/0086。其中，F(xiàn)24F11/0076（以控制系統(tǒng)或環(huán)路的輸出，例如，用可變流量的風(fēng)扇為特征的）與本申請主題相關(guān);再對F24F11/0076下的分類號(hào)進(jìn)行查閱后，發(fā)現(xiàn)其下的3點(diǎn)組F24F11/0079（控制通風(fēng)設(shè)備的速度）具體限定了控制通風(fēng)設(shè)備的速度，也即F24F11/0079直接體現(xiàn)了本發(fā)明的發(fā)明點(diǎn)。

分別采用IPC和CPC分類號(hào)在S系統(tǒng)的VEN數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，檢索過程如表1所示。

從上述檢索過程可以發(fā)現(xiàn)，對于本案而言，如果采用與本案較為相關(guān)的IPC分類號(hào)F24F11/77，則無法檢索到有效的對比文件。這是由于該分類位置是近幾年才新增的，較早的專利申請尚未分入。采用擴(kuò)展后的IPC分類號(hào)和CPC分類號(hào)都能檢索到X文件，但采用CPC分類號(hào)進(jìn)行檢索能大幅減少瀏覽量。這主要是因?yàn)镃PC分類位置更細(xì)致，分類角度更全面，所以，在CPC分類體系下，絕大部分的案件都可以找到較為準(zhǔn)確的分類位置，而且該CPC分類位置處的文獻(xiàn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于IPC分類位置處的文獻(xiàn)量。同時(shí)，從該案例也可以看出，經(jīng)過多年的發(fā)展，CPC對早期的專利也進(jìn)行了分類。因此，對于涉及空調(diào)控制類的案例，采用CPC分類號(hào)進(jìn)行有針對性的檢索，能減少需要瀏覽的文獻(xiàn)量，提高檢索效率。

2.2 案例2——采用2000系列分類號(hào)進(jìn)行檢索

本案涉及一種空調(diào)器，其發(fā)明點(diǎn)是在室外機(jī)殼體內(nèi)部限定出了兩部分隔開的空間，將蒸發(fā)器與冷凝器分開放置，同時(shí)設(shè)置有從室外向室內(nèi)供風(fēng)的第一管道和第二管道，并在管道上設(shè)置閥門，以保證當(dāng)制冷劑發(fā)生泄漏時(shí)，可以及時(shí)關(guān)閉通向室內(nèi)的氣流通道，最大限度地避免泄露的冷媒進(jìn)入室內(nèi)環(huán)境中。

IPC分類號(hào)的確定：本案的發(fā)明點(diǎn)在于室外機(jī)結(jié)構(gòu)布置，因此，在IPC分類表中首先定位大組F24F1/00（室內(nèi)空調(diào)裝置）;再對F24F1/00下的分類號(hào)進(jìn)行查閱，發(fā)現(xiàn)其3點(diǎn)組F24F1/0323（熱交換器的安裝或配置）較為合適，并相應(yīng)擴(kuò)展了其上位點(diǎn)組F24F1/032（以熱交換器為特征的）?？紤]到該分類位置是近幾年才新增的，較早的專利申請尚未分入，擴(kuò)展了分類號(hào)F24F1/02（單獨(dú)的，即全部處理設(shè)備裝在共同的外殼里）。此外，由于涉及制冷劑泄漏時(shí)的管路控制，相應(yīng)地?cái)U(kuò)展了控制相關(guān)的分類號(hào)F24F11/02。因此，最終確定本案較為合適的分類號(hào)為：F24F1/02、F24F1/0323、F24F1/032、F24F11/02。

CPC分類號(hào)的確定：基于對IPC的分類確認(rèn)，在CPC表中關(guān)注了大組F24F1/00和F24F11/00，仔細(xì)閱讀分類號(hào)并結(jié)合本案特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)在CPC分類號(hào)的F24F1/00、F24F11/00下并沒有合適的位置，但F24F11/00大組下的2000系列分類號(hào)F24F2011/0084專門有監(jiān)控制冷劑泄漏的內(nèi)容。因此，最終確定了較為恰當(dāng)且能夠體現(xiàn)本案發(fā)明點(diǎn)的CPC分類號(hào)為：F24F 2011/0084。

分別采用IPC和CPC分類號(hào)在S系統(tǒng)的VEN數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，檢索過程如表2所示。

從上述檢索過程可以發(fā)現(xiàn)，對于本案而言，無論采用IPC分類號(hào)還是CPC分類號(hào)都能檢索到X文件，但采用CPC分類號(hào)進(jìn)行檢索能大幅減少瀏覽量。究其原因，CPC分類號(hào)中對F24F11/00在2000系列分類號(hào)中進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分。因此，對于本領(lǐng)域這類在2000系列中增加了很多細(xì)分的位置，應(yīng)當(dāng)予以高度重視，熟悉這類新增的細(xì)分位置，有助于快速獲得相關(guān)對比文件。

3 結(jié)語

本文分析了空調(diào)領(lǐng)域檢索中IPC分類與CPC分類的區(qū)別，并通過實(shí)際案例進(jìn)行了檢索實(shí)踐。結(jié)果表明：與IPC相比，CPC分類位置更細(xì)致，分類角度更全面，每個(gè)分類號(hào)下的文獻(xiàn)覆蓋量更為合理，便于瀏覽，提高了檢索效率。需要注意的是，CPC分類體系還沒有覆蓋全球的專利文獻(xiàn)，尤其是日本、韓國等國家的專利文獻(xiàn)缺失，會(huì)影響檢索的全面性。因此，在采用CPC分類號(hào)沒有檢索到合適的對比文件時(shí)，還應(yīng)采用IPC分類體系進(jìn)行檢索，以作為補(bǔ)充，兼顧高效檢索及全面檢索，保證檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性。

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