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        水利工程EPC設計施工協(xié)同增值行為機制分析

        2021-09-22 15:53:09翟博文蘭光裕樂云
        人民黃河 2021年9期
        關鍵詞:水利工程

        翟博文 蘭光裕 樂云

        摘 要:水利工程總承包企業(yè)設計和施工部門間協(xié)同增值,是實現EPC項目設計施工融合、發(fā)揮EPC建設模式優(yōu)勢的重要前提條件。為了探索總承包企業(yè)及其設計與施工部門在水利工程EPC項目中協(xié)同增值的積極性和努力水平,在分析設計、施工協(xié)同增值實踐與理論研究現狀的基礎上,以合約理論建立部門間協(xié)同增值數學模型,結合企業(yè)追求利潤最大化的價值取向,通過協(xié)同增值的增量成本、增量利潤等指標,在水利工程行業(yè)市場業(yè)務飽和與非飽和及其設計、施工部門任務飽和與非飽和情景下,分析總承包企業(yè)及其設計、施工部門間協(xié)同增值的行為機制,研究影響其行為積極性和努力水平的因子,并得出12個推論。對提升總承包商協(xié)同增值服務管理水平和促進水利EPC業(yè)務健康發(fā)展具有重要意義。

        關鍵詞:水利工程;EPC;部門協(xié)同;增值服務;行為機制

        中圖分類號:TV512

        文獻標志碼:A

        doi:10.3969/j.issn.1000-1379.2021.09.026

        引用格式:翟博文,蘭光裕,樂云.水利工程EPC設計施工協(xié)同增值行為機制分析[J].人民黃河,2021,43(9):133-138.

        Analysis of the Cooperative Value-Added Behavior Mechanism Among the Design and

        Construction Departments of EPC Enterprises

        ZHAI Bowen1,2, LAN Guangyu2, LE Yun3

        (1.Guizhou Normal University, Guiyang 550001, China;

        2.Guizhou Provincial Water Resources and Hydropower Survey and Design Institute, Guiyang 550001, China;

        3.Tongji University, Shanghai 200092, China)

        Abstract: It is an important prerequisite for realizing the integration of EPC project design and construction and giving full play to the advantages of the EPC construction model that collaborative value-adding between the design and construction departments of water conservancy general contracting enterprises. In order to explore the enthusiasm and effort level of general contracting companies and design and construction departments in synergizing value-added in water conservancy project EPC projects, the paper analyzed the research status of design and construction collaborative value-added practice theoretically. It established a mathematical model of inter-departmental collaborative value-added based on contract theory based on the companys value orientation in pursuit of profit maximization. At the same time, it established a lot of calculation index such as collaborative incremental cost, incremental revenue and incremental benefits. In four different situations such as in the water conservancy engineering industry market business saturated and unsaturated, and the design and construction departments were saturated and unsaturated. It analyzed the behavioral mechanism of synergistic value-added between general contracting enterprises and design and construction departments. It studied the factors that affect their behavior enthusiasm and effort level and drew 12 inferences. It had great significance to improve the general contractors collaborative value-added service management level and promote the healthy development of enterprise EPC business.

        Key words: water conservancy project; EPC; department collaboration; value added service; behavior mechanism

        工程總承包(統(tǒng)稱為EPC)起源于20世紀60年代歐美國家私人業(yè)主的工業(yè)與民用大型復雜工程項目管理實踐。在美國,2015年EPC模式已占市場份額的55%,已遠超其他傳統(tǒng)建設模式。在國內,EPC模式的產值僅占行業(yè)總產值的10%左右。2016年2月,中共中央國務院發(fā)布了《關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》,強調深化建設項目組織實施方式改革,推廣工程總承包制,并要求政府投資工程帶頭采用EPC模式。水利部在2018年、2019年連續(xù)兩年將推廣EPC列入重點工作。未來水利工程EPC市場潛力巨大,水利工程總承包企業(yè)建立與EPC模式相適應的設計、施工部門間深度協(xié)同增值工作機制,對把握水利EPC發(fā)展機遇,促進企業(yè)高質量發(fā)展具有重要的意義。

        1 EPC模式對設計施工協(xié)同增值的要求

        國外EPC實踐經驗表明,業(yè)主在水利工程EPC項目管理中應堅持“業(yè)主基本不干涉承包商工作”的原則[1],其具體體現在以下3點:①EPC強調滿足“業(yè)主要求”。業(yè)主主要負責編制項目綱要(目的、范圍、設計技術標準等)和提出對設備的性能要求,總承包商應盡自己最大的“創(chuàng)造性”建造出滿足業(yè)主功能性要求的產品[2]。②EPC強調“業(yè)主少干預”。業(yè)主通常采用“事后監(jiān)督”的管控模式,較少干預總承包商項目實施過程,但是在項目竣工驗收環(huán)節(jié)要求較為嚴格。③EPC強調“單一責任”。在EPC項目中,總承包商對建設工程的設計、采購、施工等全過程負總責,是項目的第一責任人[3]。相對于傳統(tǒng)的建設管理模式,EPC建設模式賦予了總承包商更多地發(fā)揮自身優(yōu)勢的“自由空間”。由于EPC項目往往采用“固定價格”“固定工期”的承發(fā)包模式,因此工程總承包商需要承擔更大的風險[4]。為了提升水利工程EPC項目總承包商的抗風險能力和盈利能力,總承包商應充分利用EPC“業(yè)主基本不干涉承包商工作”原則所賦予的“自由空間”,以滿足業(yè)主要求為目標,在不降低(或改善)工程項目功能和質量的前提下,通過E+P+C(+O)一體化打通價值鏈(見圖1)[5];通過總承包商設計與施工、采購的深度融合,設計、施工和采購協(xié)同增值,利用價值工程工具持續(xù)動態(tài)優(yōu)化項目設計,確保項目造價(成本)與功能(質量)處于更優(yōu)狀態(tài),以達到提升項目經濟效益、項目價值與合同履約能力。

        在國內,理論與實踐領域都意識到發(fā)揮工程總承包商在設計和施工方面的綜合優(yōu)勢,實現EPC設計、采購和施工一體化管理的重要性和必須性[6]。實際上,在EPC項目實施過程中,EPC項目總承包商以及其設計和施工部門間協(xié)同增值的現狀并不理想[7]。總承包商內部組織身份模糊性、部門知識復雜性、部門目標和文化的差異性等因素導致設計、施工部門間的知識分享和協(xié)作難以被完整地、清晰地表述和理解,影響了總承包企業(yè)內部跨部門之間的協(xié)作水平[8]。同時,水利工程自然條件和工程特征對設計、施工限制性較大,工程建設機制體制導致增值增量收益分配不合理等都影響總承包企業(yè)以及設計、施工部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度[9-10]。目前,大部分學者更多以設計單位、施工單位組成EPC聯(lián)合體作為研究對象,通過博弈模型分析EPC項目設計和施工單位之間的協(xié)作關系和機制[11-12];還有部分學者探索BIM技術和項目管理信息化平臺應用,推進設計和施工一體化[13-14]。但是,從水利工程總承包企業(yè)內部治理角度研究總承包企業(yè)以及其設計、施工部門間協(xié)同增值行為的相關文獻很少。因此,筆者以協(xié)同增值增量成本、增量收益和增量效率等為分析指標,建立相關模型,探索水利工程總承包企業(yè)以及企業(yè)內部設計、施工部門間協(xié)同增值的行為機制。

        2 條件假設與基礎模型構建

        2.1 模型條件假設

        根據圖1,水利工程EPC業(yè)務包括設計、采購和施工三大任務,需要設計與采購、設計與施工以及采購與施工三者之間多部門協(xié)同作業(yè)。本文選擇其中協(xié)同增值難度最大、工作量最大、貢獻度最大的設計與施工部門間協(xié)同作為研究對象。根據水利工程總承包商內部機構設置與管理現狀,設計和施工兩大部門都有清晰的職責和分工,設置了部門考核指標和績效分配標準。為了反映和揭示水利工程EPC總承包企業(yè)以及企業(yè)內部設計、施工部門間的協(xié)同增值行為機制,先進行以下假設,并建立相關數學分析模型。

        假設一:EPC作為從國外引進的一種建設管理新模式,國內水利工程設計、施工企業(yè)為發(fā)展EPC業(yè)務,在企業(yè)內部增設設計或施工管理職能部門負責具體業(yè)務。受傳統(tǒng)建設模式下設計、施工分離的影響,假設在企業(yè)EPC發(fā)展初期,企業(yè)內部設計和施工部門之間的協(xié)同增值水平比較低。

        假設二:設計、施工部門間若實施協(xié)同增值,需要增加溝通、協(xié)調等增量成本,同時也由此產生新的利潤;由于企業(yè)(部門)有追求利潤(績效)最大化的目標,因此增值收益(增值績效)是影響EPC企業(yè)協(xié)同增值的關鍵決定性因素。

        假設三:假設部門間協(xié)同增值主要取決于兩個層面的因素,一是企業(yè)層面,企業(yè)部門協(xié)同作業(yè)的機制體制;二是部門層面,部門之間協(xié)同作業(yè)的自愿程度。同時,由于企業(yè)(部門)有追求利潤(績效)最大化的目標,因此主要分析兩個層面在業(yè)務(任務)飽和和非飽和下的協(xié)同行為機制。

        假設四:水利工程設計業(yè)務的單位產值利潤回報率高于施工業(yè)務單位產值利潤回報率,由于企業(yè)(部門)有追求利潤(績效)最大化的目標,假設水利工程EPC項目施工部門配合設計部門協(xié)同增值的自愿和積極性更高,因此不再區(qū)分設計和施工部門設計或施工任務飽和的情況。

        2.2 設計施工部門間非協(xié)同增值利潤模型

        根據假設一,非協(xié)同增值下水利工程EPC項目的合同總價由設計和施工兩部分組成,可得EPC項目合同總價P:

        P=P1+P2(1)

        式中:P1為EPC項目設計價格;P2為EPC項目施工價格。

        P1=C1+T1(2)

        式中:C1為EPC項目設計成本;T1為EPC項目設計利潤。

        同理,施工價格P2為

        P2=C2+T2(3)

        式中:C2為EPC項目施工成本;T2為EPC項目施工利潤。

        假設水利工程EPC項目施工價格占項目合同總價的比重為θ,則設計價格占項目合同總價的比重為1-θ;假設r1表示總承包商承接設計項目的平均利潤,r2表示總承包商承接施工項目的平均利潤,則水利工程EPC項目設計部門的利潤為

        T1=(1-θ)r1P(4)

        施工部門的利潤為

        T2=θr2P(5)

        則設計和施工兩個部門共同創(chuàng)造的利潤為(EPC承包商總利潤)T:

        T=r1P+(r2-r1)θP(6)

        設總承包項目總利潤率為r0,其中r0=TP,則由式(6)可得

        r0=r1+(r2-r1)θ(7)

        2.3 設計施工部門間協(xié)同增值利潤模型

        根據假設二,水利工程EPC項目通過設計和施工部門間的協(xié)同配合,實施增值服務,持續(xù)優(yōu)化項目設計,會產生部門間配合成本,同時也會產生新的利潤,分別計為增量成本ΔC和增量利潤ΔT。

        假設增量成本ΔC函數為f(αixi)(i=1,2),則設計部門參與協(xié)同增值的增量成本為

        ΔC1=f(α1x1)(8)

        施工部門參與協(xié)同增值的增量成本為

        ΔC2=f(α2x2)(9)

        部門間協(xié)同增值優(yōu)化設計以腦力勞動為主,α1和α2分別表示設計和施工部門在協(xié)同增值過程中智力投入成本系數,均為常數且0≤αi≤1(i=1,2)。

        函數f(αixi)中的x1和x2分別表示設計和施工部門協(xié)同增值中智力投入的努力程度,該函數具有以下兩個特征[10]:一是f(αixi)是關于xi的單調增函數,即ΔC′>0;二是f(αixi)的邊際成本是遞增的,即ΔC″>0。

        假設總承包企業(yè)通過設計和施工部門協(xié)作,應用價值工程優(yōu)化設計后創(chuàng)造的增量利潤為

        ΔT=ρωτP(10)

        式中:ρ為總承包項目發(fā)包方將通過協(xié)同增值節(jié)省的水利工程造價分配給承包方增量效益的比例,0≤ρ≤1;τ為水利EPC項目可供協(xié)同增值優(yōu)化設計的空間,0≤τ<1;ω為水利工程總承包商協(xié)同增值優(yōu)化設計的實現水平,0≤ω<1。

        由式(10)可得,EPC承包商最大可節(jié)省的工程造價為τP。

        總承包商以及設計、施工部門間協(xié)同增值增量成本與總承包項目最大可實現增值效益存在一定的關系,假設其關系可表述為[12]

        ΔCi=τP(αixi)2(11)

        水利工程EPC項目協(xié)同增值優(yōu)化設計實現水平ω與協(xié)同增值過程中設計、施工部門智力投入的強度相關,可表示為

        ωi=s(eixi) (i=1,2)(12)

        式中:e1和e2分別為設計和施工部門協(xié)同增值智力投入的產出系數,0≤ei≤1。

        s(eixi)是關于xi的單調增函數,即s′>0;應用價值工程優(yōu)化設計需要設計和施工部門協(xié)同增值作業(yè)和共同努力[12],因此對EPC項目總承包商而言,協(xié)同增值優(yōu)化設計的總體實現水平ω0可假設為

        ω0=e1x1+e2x22(13)

        將式(13)代入式(10)可得

        ΔT=ρτPe1x1+e2x22(14)

        3 總承包企業(yè)協(xié)同增值行為分析

        3.1 市場業(yè)務飽和情況分析

        根據假設二和假設三,在水利工程市場業(yè)務飽和的情況下,總承包商承接的項目較多,設計和施工部門的工作強度大,當水利工程EPC項目設計、施工部門協(xié)同增值優(yōu)化設計的增量利潤率Δr高于非協(xié)同優(yōu)化設計的利潤率時[15],總承包商才會以更加積極的態(tài)度推進部門間協(xié)同增值優(yōu)化設計。

        Δr=ΔTΔC(15)

        將式(11)和式(14)代入式(15)得

        Δr=ρ(e1x1+e2x2)2[α1x12+α2x22](16)

        需要滿足Δr≥r0,將式(7)和式(16)代入其中得

        ρe1x1+e2x2≥2r1+r2-r1θα1x12+

        2r1+r2-r1θα2x22(17)

        對不等式(17)兩邊的x1求導,可得

        ρe1≥4r1+r2-r1θα1x′

        x′1≤1r1+r2-r1θρe14α1(18)

        同樣,對不等式(17)兩邊的x2求導,可得

        x′2≤1r1+r2-r1θρe24α2(19)

        根據上文的定義,eiαi(i=1,2)表示設計、施工部門間協(xié)同增值優(yōu)化設計智力勞動產出成本系數;同時r1+r2-r1θ為常數,可結合總承包商以前承接的設計和施工項目通過統(tǒng)計分析得到。

        根據式(18)和式(19)可得出以下推論。

        推論1:在水利工程市場業(yè)務飽和情況下,總承包商推進部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設計智力勞動產出成本系數成正相關。

        推論2:在水利工程市場業(yè)務飽和情況下,總承包商推進部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與發(fā)包方分配給承包方增值增量效益的比例成正相關。

        雖然r=r1+r2-r1θ是一個常數,但分析式(18)和式(19)可知x′i與r成反比,得出推論3。

        推論3:在水利工程市場業(yè)務飽和情況下,總承包商推進部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與水利工程設計、施工傳統(tǒng)分包模式下的項目利潤率成負相關。

        3.2 市場業(yè)務非飽和情況分析

        根據假設二和假設三,對于水利工程市場業(yè)務非飽和情況,總承包商承接的項目數量不足,設計和施工部門的工作量不飽和,當水利工程EPC項目協(xié)同增值優(yōu)化設計的增量利潤率Δr大于0時,總承包商就會以更積極的態(tài)度更加努力推進設計、施工部門間的協(xié)同增值作業(yè),并追求Δr最大化,即max Δr。因此,結合公式(16)可得

        max Δr=ρ(e1x1+e2x2)2[α1x12+α2x22](20)

        對式(20)中的x1和x2分別求導,可得

        Δrx1=ρe14α1x′1,

        Δrx2=ρe24α2x′2

        (21)

        為了分析水利工程市場業(yè)務非飽和情況下水利工程EPC項目總承包商為了實現Δr最大化,在協(xié)同增值優(yōu)化設計中做出最大努力的水平,可令Δrx1=1,則

        x′1=ρe14α1(22)

        同理可得

        x′2=ρe24α2(23)

        根據式(22)和式(23)可以得出以下推論。

        推論4:在水利工程市場業(yè)務非飽和情況下,總承包商推進部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設計智力勞動產出成本系數成正相關。

        推論5:在水利工程市場業(yè)務非飽和情況下,總承包商推進部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與項目發(fā)包方分配給承包方增值增量效益的比例成正相關。

        同時,式(18)和式(19)的1r1+r2-r1θ>1,因此式(18)的x′1大于式(22)的x′1,式(19)的x′2大于式(23)的x′2,可得出以下推論。

        推論6:相對于水利工程市場業(yè)務飽和情況而言,市場業(yè)務非飽和情況下,總承包商會更加積極且更加努力地推進設計、施工部門間協(xié)同增值作業(yè)。

        4 部門間協(xié)同增值行為分析

        4.1 部門任務飽和情況分析

        在總承包企業(yè)內部管理中,績效分配是調動各職能部門工作積極性的重要措施[16]。為此,假設總承包企業(yè)將水利工程EPC項目總收益用于設計和施工部門績效分配的比例為β(0≤β≤1),其中設計部門分配到的績效比例為λ,則1-λ為施工部門分配到的績效比例。

        根據式(7),在設計和施工部門間非協(xié)同增值情況下,設計部門分配到的績效為

        π1=r1P+(r2-r1)θP]βλ(24)

        施工部門分配到的績效為

        π2=r1P+(r2-r1)θP]β(1-λ)(25)

        在設計和施工部門協(xié)同增值優(yōu)化設計后,各部門增量績效為Δπi(i=1,2):

        Δπ1=(e1x1+e2x2)ρτP2βλ(26)

        Δπ2=(e1x1+e2x2)ρτP2β(1-λ)(27)

        根據假設二,在設計和施工部門任務飽和的情況下,若要實現設計和施工部門自發(fā)地通過部門間密切配合協(xié)同增值優(yōu)化設計,應滿足協(xié)同增值的績效投入產出率(Ei)高于非協(xié)同增值的績效投入產出率,即

        ΔπiΔCi≥βri(28)

        將式(11)和式(26)、式(27)代入式(28),對于設計部門:

        λ(e1x1+e2x2)≥2r1α1x12(29)

        對式(29)兩邊的x1求導,可得

        x′1≤ρλe14r1α1(30)

        同理可得

        x′2≤(1-λ)ρe24r2α2(31)

        根據式(30)和式(31)可得出以下推論。

        推論7:在部門任務飽和下,總承包企業(yè)內部設計和施工部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設計智力勞動產出成本系數成正相關。

        推論8:在部門任務飽和下,總承包企業(yè)內部設計和施工部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與企業(yè)內部部門績效分配的比例成正相關,與項目發(fā)包方分配給承包方增值增量效益的比例成正相關,與水利工程設計、施工傳統(tǒng)分包模式下的項目利潤率成負相關。

        為了反映設計和施工部門間協(xié)同增值的積極性與努力程度的強弱,將式(30)和式(31)的x′1和x′2進行如下處理:

        x′1x′2=λe1r2α2(1-λ)e2r1α1(32)

        根據相關文獻參數取值和企業(yè)經驗數據統(tǒng)計[10],r1≈2r2,α1≈1.25α2,e2≈1.2e1,λ≈0.6,故x′1x′2≈0.5<1,可得出以下推論。

        推論9:在部門任務飽和情況下,相比施工部門而言,設計部門參與部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度更低。

        4.2 部門任務非飽和情況分析

        根據假設二、假設三和假設四,在水利工程EPC項目總承包企業(yè)內部設計、施工部門任務非飽和情況下,設計和施工部門為了分配到更多的增量績效ΔEi,設計和施工部門更愿意付出努力,通過協(xié)同增值以追求增量績效最大化,因此應滿足ΔEi>0且實現max ΔEi。對于設計部門:

        max ΔE1=max(e1x1+e2x2)ρτP2βλτP(α1x1)2(33)

        對式(33)中x1求導得

        ΔE1x1=ρe14α1x′1(34)

        令ΔE1x1=1,則

        x′1=ρe14α1(35)

        同理可得

        x′2=ρe24α2(36)

        根據式(35)和式(36)可以得出以下推論。

        推論10:在部門任務非飽和情況下,總承包企業(yè)內部設計和施工部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設計智力勞動產出成本系數成正比。

        推論11:在部門任務非飽和情況下,總承包企業(yè)內部設計和施工部門間協(xié)同增值的積極性和努力程度與總承包發(fā)包方分配給承包方協(xié)同增值增量效益的比例成正相關。

        為了反映設計和施工部門間協(xié)同增值的積極性與努力程度的強弱,將式(35)和式(36)的x′1和x′2進行如下處理:

        x′1x′2=e1α2e2α1(37)

        根據相關文獻參數取值和企業(yè)經驗數據統(tǒng)計[10],α1≈1.25α2,e2≈1.2e1,故x′1x′2≈0.66<1,可得出以下推論。

        推論12:在部門任務非飽和情況下,相比施工部門而言,設計部門參與協(xié)同增值的積極性和努力程度更低。但在部門任務飽和情況下,設計部門參與協(xié)同增值的積極性和努力程度有所提升。

        5 結 論

        根據上述12個推論,若要提升水利工程總承包商及其內部設計、施工部門間協(xié)同增值的積極性和努力水平,應重點采取以下對策:對于水利工程EPC項目總承包企業(yè),要加強團隊專業(yè)人才隊伍建設,尤其要加強總承包施工管理部門專業(yè)人才隊伍建設,增強總承包業(yè)務中智力與技術服務含量,提升智力投入產出效率。對于水利工程EPC項目發(fā)包方,應與總承包商進行科學合理協(xié)同增值效益分配,通過“多勞多得”鼓勵總承包商開展協(xié)同增值服務。對于水利工程總承包企業(yè)內部設計、施工部門,建立科學合理的部門績效分配制度,使設計和施工跨部門協(xié)同增值的積極性和努力程度保持一種平衡,并采取崗位提升、職稱晉升以及精神鼓勵等措施,重點提升設計部門參與協(xié)同增值服務的積極性。

        同時研究表明,隨著水利工程EPC模式的不斷發(fā)展,總承包企業(yè)及其設計、施工部門協(xié)同增值的積極性和努力程度會不斷提升,這將進一步體現水利工程EPC建設模式的優(yōu)勢,即通過設計、施工、采購三者深度融合,持續(xù)優(yōu)化項目目標,提升項目價值。

        本文通過分析得到的12個推論充分反映了設計、施工部門間協(xié)同增值行為機制,對提升水利工程總承包企業(yè)的設計、施工管理水平,促進水利EPC的健康發(fā)展具有重要理論和實踐意義。

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        【責任編輯 張華巖】

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