徐 寧

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心,江蘇 蘇州 215000）

1 引言

2019年7月22日上午九點半，伴隨著開市鑼聲的響起，包括西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司（以下簡稱鉑力特）在內(nèi)的首批25家公司股票，正式登陸科創(chuàng)板上市交易。自2011年成立起至今短短8年時間內(nèi)，鉑力特一躍成為中國工業(yè)級金屬3D打印領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)。此次鉑力特成功在科創(chuàng)板掛牌上市標(biāo)志著科創(chuàng)板3D打印第一股誕生。

鉑力特的業(yè)務(wù)范圍涵蓋金屬3D打印服務(wù)、設(shè)備、原材料、工藝設(shè)計開發(fā)、軟件定制化產(chǎn)品等，構(gòu)建了較為完整的金屬3D打印產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈。憑借雄厚的科研實力和良好的運(yùn)行機(jī)制，鉑力特的業(yè)績在短短8年間快速上升，2019年銷售收入近3億元。鉑力特還將市場拓展至海外。2014年3月，歐洲空中客車公司與鉑力特簽署合作協(xié)議，共同開發(fā)激光立體成形技術(shù)在航空領(lǐng)域的應(yīng)用。2018年，鉑力特通過了空客公司IPCA認(rèn)證，啟動了空客A330增材制造項目，成為空客亞洲區(qū)唯一的金屬增材制造合格供應(yīng)商[1]。

截至2021年7月31日，在中國專利文摘數(shù)據(jù)庫（CNABS）以“鉑力特”為入口，共得到304件專利申請，其中發(fā)明專利申請175件，實用新型112件，外觀設(shè)計17件。以下對上述專利申請進(jìn)行進(jìn)一步的分析，從專利視角分析鉑力特的創(chuàng)新之路。

2 專利時間布局分析

圖1為鉑力特公司歷年的專利申請量和發(fā)明專利申請量。從專利年申請量可以看出鉑力特的創(chuàng)新存在兩個階段。

圖1 鉑力特公司專利申請量和發(fā)明專利申請量年份分布

萌芽階段（2011—2015年）：2011年公司創(chuàng)立之初出現(xiàn)第一件專利申請，2013年出現(xiàn)第二件專利申請，2012年和2014年均為空白，2013年和2015年申請量分別為7件和5件。這一階段鉑力特共申請了13件專利，其中授權(quán)了8件，顯示了較強(qiáng)的研發(fā)實力，但三件專利申請未及時答復(fù)被視為撤回，企業(yè)的專利工作存在不足，研發(fā)成果未能得到充分保護(hù)。此外，其中一件專利申請還收到了社會公眾的異議，顯示出企業(yè)創(chuàng)立初期較高的市場關(guān)注度。

爆發(fā)階段（2016年—至今）：2016年起鉑力特專利申請量大幅攀升，年均達(dá)到56件，創(chuàng)新成果呈爆發(fā)式涌現(xiàn)。這一階段也是鉑力特獲得大發(fā)展的時期，企業(yè)的SLM設(shè)備開始銷售、突破了鎢合金/銅合金打印工藝、獲得國防科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、與空客簽署了聯(lián)合研發(fā)協(xié)議。這一階段撤回的專利申請降低為2件，企業(yè)專利工作得到了改進(jìn)。從2017年至今的發(fā)明專利授權(quán)了46件，主要集中于2016年的申請，2017年以來發(fā)明專利的授權(quán)率較低，企業(yè)被駁回了22件發(fā)明專利申請，專利布局質(zhì)量還需要提升。

3 研發(fā)方向分析

對鉑力特的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析發(fā)現(xiàn)，鉑力特的技術(shù)研發(fā)主要集中于兩個方向，一個是SLM技術(shù)，即選擇性激光選區(qū)熔化技術(shù)，相關(guān)專利占據(jù)了85%的份額；另一個是金屬漿料的光固化技術(shù)，占據(jù)約15%的份額。

圖2為典型的SLM設(shè)備示意圖，其利用激光選擇性熔化粉末床，一層一層得到產(chǎn)品。SLM設(shè)備是鉑力特的主打產(chǎn)品，鉑力特SLM的上下游全產(chǎn)業(yè)鏈均進(jìn)行了深入研發(fā)和專利布局，其中上游的粉末原料制備技術(shù)占據(jù)了11.6%，中游的SLM工藝和SLM裝置分別占據(jù)33.7%和39%，此外還有少量的后處理技術(shù)的專利。SLM工藝專利技術(shù)主要涉及金屬粉末等相關(guān)材料的SLM成形工藝步驟、工藝參數(shù)、激光掃描路徑規(guī)劃，其余為少量的支撐結(jié)構(gòu)設(shè)置。SLM裝置的專利中，包括成形裝置專利，其數(shù)量相對較多，約為37%，涉及成形缸、粉末輸送、粉末回收等傳統(tǒng)技術(shù)主題。激光掃描裝置、鋪層裝置及監(jiān)控裝置均為25%左右，其中監(jiān)控裝置涉及溫度控制、鋪層監(jiān)控等精密控制技術(shù)，體現(xiàn)了鉑力特在SLM領(lǐng)域的研發(fā)深入程度。

圖2 典型的SLM設(shè)備

金屬漿料的光固化技術(shù)是鉑力特的另一個研發(fā)方向，該技術(shù)在市場上的披露信息較少，但是從專利披露信息中可以看出，其與SLM存在類似之處。圖3顯示了鉑力特在專利文件中披露的漿料成型用光固化設(shè)備，其采用金屬漿料進(jìn)行鋪層，通過激光進(jìn)行固化，一層一層得到半成品，后期進(jìn)行脫脂燒結(jié)得到產(chǎn)品?？梢?，金屬漿料的光固化設(shè)備和SLM設(shè)備存在部分通用之處。

圖3 漿料成型用光固化設(shè)備

從專利數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，鉑力特對于金屬等漿料的光固化技術(shù)進(jìn)行了深入研發(fā)（約83%），同時還對光固化設(shè)備進(jìn)行了開發(fā)（約17%）。金屬漿料的光固化技術(shù)是將金屬粉末與光敏樹脂混合制成光固化漿料，通過光固化技術(shù)制備得到毛坯，最后將毛坯進(jìn)行脫脂燒結(jié)得到金屬化產(chǎn)品。由于光固化屬于冷成形，減少了熱應(yīng)力積累和熱變形，降低了產(chǎn)品氧化甚至燃燒的風(fēng)險。同時，在光固化過程中，無熔化與凝固的發(fā)生，一定程度上減小偏析，具有一定的技術(shù)優(yōu)勢[2]。

4 發(fā)明團(tuán)隊分析

從圖4顯示的主要發(fā)明人專利申請數(shù)據(jù)可以看出，趙曉明、楊東輝和薛蕾是專利申請的主力，申請量分別為120件、163件、100件。公開資料顯示，趙曉明是鉑力特的總工程師，楊東輝是企業(yè)的設(shè)備總監(jiān)，薛蕾是企業(yè)的法定代表人，三人均為鉑力特的高級管理人員和研發(fā)帶頭人，顯示出創(chuàng)新型企業(yè)的本色。

圖4 發(fā)明人的專利申請量分布

同時從專利數(shù)據(jù)看出，鉑力特存在徐天文（35件）、許海嫚（21件）等研發(fā)骨干力量，顯示出梯度性的研發(fā)團(tuán)隊。公開資料顯示，鉑力特碩士以上學(xué)歷占員工總數(shù)的31%，研發(fā)人員占29.8%。

2011—2015年是企業(yè)初創(chuàng)階段，這一階段的專利往往是創(chuàng)新型企業(yè)的核心專利，從專利價值度的角度需要關(guān)注這一階段的發(fā)明人。圖5可以看出薛蕾（16件）、趙曉明（10件）、楊東輝（9件）和黃衛(wèi)東（8件）為該階段技術(shù)研發(fā)和專利申請的主力，特別是黃衛(wèi)東占據(jù)了2013年所有專利申請的第一發(fā)明人，顯示出較高的企業(yè)研發(fā)地位和貢獻(xiàn)度。公開資料顯示，黃衛(wèi)東為西北工業(yè)大學(xué)教授，是鉑力特的董事長，鉑力特的設(shè)立依托于西北工業(yè)大學(xué)，鉑力特的設(shè)立是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的典范，來自高校的科研力量是鉑力特的創(chuàng)新發(fā)展的主力[3]。

圖5 企業(yè)初創(chuàng)階段發(fā)明人的專利申請量分布

5 競爭對手分析

鉑力特專注于金屬3D打印技術(shù)，主要是選擇性激光熔融技術(shù)（SLM），這一領(lǐng)域公認(rèn)的巨頭是德國EOS公司、贏創(chuàng)德固賽，國內(nèi)知名的知名企業(yè)包括湖南華曙高科等。金屬3D打印由于能夠做出優(yōu)異性能的金屬零部件產(chǎn)品，是公認(rèn)的最具市場化前景的3D打印技術(shù)[4]。

除了國內(nèi)外企業(yè)，國內(nèi)的高?？蒲性核卜e極在金屬3D打印技術(shù)方面進(jìn)行專利布局，鉑力特在發(fā)展過程中不可避免與其存在知識產(chǎn)權(quán)的沖突，這些隱形的競爭對手可以通過專利審查記錄獲得。以鉑力特被駁回的前6件專利申請為例，專利審查員在審查過程中引用的專利文獻(xiàn)分別來自EOS、廣州中國科學(xué)院先進(jìn)技術(shù)研究所、西安交通大學(xué)、湖南航天工業(yè)總公司、陜西恒通智能機(jī)器有限公司、中國電子科技集團(tuán)公司第五十五研究所、陜西科技大學(xué)，這些企業(yè)或科研院所的研發(fā)方向與鉑力特存在重合，是未來直接的或隱含的競爭對手，需要引起企業(yè)足夠的關(guān)注和預(yù)防[5]。

6 結(jié)語

雖然鉑力特已經(jīng)取得了長足進(jìn)步，但是在高價值專利的布局上還需要進(jìn)一步重視，降低專利駁回率，盡可能將研發(fā)成果進(jìn)行專利保護(hù)。同時，鉑力特還需要在激光器等關(guān)鍵零部件和核心工藝上進(jìn)一步研發(fā)，形成自主知識產(chǎn)權(quán)。最后，鉑力特在發(fā)展過程中需要關(guān)注競爭對手的專利布局，通過專利預(yù)警手段，防范專利侵權(quán)風(fēng)險[6]。