李澤豪 曹孝洋

摘要：對(duì)未來進(jìn)行預(yù)測判斷是人在進(jìn)行有意識(shí)的能動(dòng)行為的前提。法律作為人造的社會(huì)規(guī)則，當(dāng)然也包含了對(duì)未來的預(yù)測，這種法律預(yù)測也體現(xiàn)在由當(dāng)事人意思自治的契約中。當(dāng)這種契約預(yù)測產(chǎn)生偏差時(shí)，便需要情勢變更原則對(duì)其進(jìn)行修正。

關(guān)鍵詞：法律預(yù)測;契約;情勢變更

一、我們無時(shí)不刻預(yù)判未來

“判斷與決策是人類（及動(dòng)物或機(jī)器）根據(jù)自己的愿望（效用、個(gè)人價(jià)值、目標(biāo)、結(jié)果等）和信念（預(yù)期、知識(shí)、手段等）選擇行動(dòng)的過程。”[1]我們無時(shí)不刻地在認(rèn)知規(guī)律的基礎(chǔ)上預(yù)判未來。比如走路，通過大腦對(duì)肌肉下達(dá)命令，肌肉驅(qū)動(dòng)機(jī)體，使得人從一個(gè)空間位置變換到另一個(gè)空間位置。這其中便包含了一個(gè)簡單的對(duì)未來的預(yù)測：人的目的是移動(dòng)到另一個(gè)位置，結(jié)果就是人移動(dòng)到了另一個(gè)位置。而這個(gè)處于未來的移動(dòng)到另一個(gè)位置的結(jié)果，在人腦對(duì)肌肉下達(dá)命令的那一刻便已經(jīng)是被人所預(yù)料到的，那么這個(gè)預(yù)測便是準(zhǔn)確的預(yù)測，這個(gè)目的也就達(dá)成了?！叭藗儗?duì)未知事件，依據(jù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，甚至毫無依據(jù)就表述出的一個(gè)猜測性陳述，就可稱為“預(yù)言”，這種做出預(yù)言的活動(dòng)過程即是“預(yù)測”。這可視為是廣義預(yù)測的描述性定義?！盵2]

小到人的吃飯睡覺，大到人類航空航天，只要存在有意識(shí)的能動(dòng)行為，那么其中最基本的行為之一就是預(yù)測。而要做出復(fù)雜準(zhǔn)確的預(yù)判，就需要對(duì)信息的全面把握和對(duì)客觀規(guī)律的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)。這不僅體現(xiàn)在自然領(lǐng)域，在社會(huì)領(lǐng)域中也是這樣。

二、法律的預(yù)測功能

霍姆斯在《普通法》中講到，“法律的生命不在于邏輯，而在于經(jīng)驗(yàn)。對(duì)時(shí)代必然性的感知，流行的道德和政治理論，對(duì)公共政策的直覺，不管你承認(rèn)與否，甚至法官和他的同僚所共有的偏見對(duì)人們決定是否遵守規(guī)則所起的作用都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于三段論?！狈傻某砷L不能依賴于邏輯，而“經(jīng)驗(yàn)”不過是霍姆斯“因果關(guān)系”視角下法律生命的一環(huán)。[3]

盧埃林曾言，“法律是實(shí)現(xiàn)目的的手段，而不是目的本身?！狈?，就是以當(dāng)下的視角做出的對(duì)未來行為的預(yù)測規(guī)制。法律始終是在它所制定以后的事件中發(fā)揮作用的：一方面，它預(yù)測事態(tài)在未來的發(fā)展，經(jīng)過考慮后作為立法的因素之一;另一方面，未來的事態(tài)又以現(xiàn)行的法律為依據(jù)，法律參與者則依照法律來做出自己的安排。當(dāng)下現(xiàn)行的法律與未來將要完成的事態(tài)相輔相成，“明天”與“今天”互為因果，互相影響。

法律已經(jīng)規(guī)劃好了大部分人類社會(huì)發(fā)展的路徑，社會(huì)中的個(gè)體到整體，無一不都應(yīng)在這條路徑上按部就班。當(dāng)然這都是理想狀態(tài)，事實(shí)上，不僅立法者對(duì)未來的預(yù)測有局限性，而且在法律的執(zhí)行過程中，也存在很多不確定性，導(dǎo)致法律不能完全滿足人們的期待。

三、契約的法律預(yù)測屬性

就法律而言，其本身就是一個(gè)大的契約，它是社會(huì)作為一個(gè)整體對(duì)于某個(gè)或多個(gè)共同目的的積極追求，是社會(huì)中各方參與者的總體協(xié)定。既然法律帶有預(yù)測的功能，那么契約也可以被看作是訂立契約的各方對(duì)未來事項(xiàng)的共同預(yù)測。當(dāng)事人存在某種想要在未來達(dá)到的目的，而實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的是需要訂立契約的各方通力合作完成的。

四、情勢變更原則：對(duì)未來預(yù)測偏差之修正

情勢變更原則被描述為：履行合同的客觀環(huán)境產(chǎn)生了不可預(yù)測的變化，致使合同的繼續(xù)履行對(duì)當(dāng)事人明顯不公，當(dāng)事人可以變更或者解除合同。情勢變更首先是要發(fā)生在契約當(dāng)中，“契約一經(jīng)成立，便在當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律效力，即契約雖然是當(dāng)事人意思合意的產(chǎn)物，但意思合意一經(jīng)形成，便會(huì)脫離主觀的范疇而進(jìn)入一個(gè)“無意志”的客觀地帶，當(dāng)事人的任何一方應(yīng)遵守這個(gè)曾是自己意志的產(chǎn)物而無權(quán)任意變更或取消之?！盵4]然而，“在現(xiàn)實(shí)生活中，完全有可能會(huì)出現(xiàn)這樣一種情況，即訂立契約之時(shí)，雙方的預(yù)期被后來的現(xiàn)實(shí)所打破，以至交易或契約一方無利可圖、利益受損，甚至雙方的利益都受到損失?！盵5]溫德賽特主張，行為人在追求特定的法律效果時(shí)，都有一定的基本認(rèn)識(shí)或預(yù)期，盡管這些認(rèn)識(shí)可能沒有被寫入合同條款。如果某種認(rèn)識(shí)或預(yù)期已根本性地影響了行為人的意思，并且相對(duì)人已經(jīng)知悉這種預(yù)期的存在，則當(dāng)這種預(yù)期后來被證明是錯(cuò)誤的，該行為人就不該再受其諾言的約束。因此，“如果合同訂立時(shí)的基礎(chǔ)性情勢發(fā)生了當(dāng)事人不可預(yù)料的變更，并且不可將之歸責(zé)于雙方當(dāng)事人，且繼續(xù)履行合同會(huì)對(duì)某一方當(dāng)事人造成重大損失，而另一方當(dāng)事人卻由此獲得不當(dāng)?shù)睦?，此種情形下若仍不允許處不利地位的當(dāng)事人變更或終止合同，顯然不符合法律所欲追求的公平和正義。”[6]

為什么會(huì)產(chǎn)生“不可預(yù)料的變更”呢？顯然，合同是以當(dāng)事人訂立時(shí)對(duì)未來的預(yù)測為基礎(chǔ)，而這個(gè)對(duì)未來的預(yù)測又是以當(dāng)事人在訂立時(shí)的認(rèn)知為基礎(chǔ)。我們并不能強(qiáng)求在訂立合同時(shí)的當(dāng)事人能準(zhǔn)確預(yù)測合同未來的履行路徑，并且這也是不可能做到的。因此，可以說“發(fā)生不可預(yù)料的變更”其實(shí)也是預(yù)料內(nèi)的結(jié)果，而這個(gè)所謂的“預(yù)料內(nèi)”指的就是情勢變更對(duì)未來預(yù)測偏差的修正，起到一種兜底、修補(bǔ)的作用。

五、結(jié)語

運(yùn)動(dòng)變化是事物的本質(zhì)，我們身處的環(huán)境時(shí)時(shí)刻刻都在發(fā)生變化。面對(duì)外部環(huán)境的變化，做出積極地調(diào)整加以應(yīng)對(duì)，這是人作為能夠能動(dòng)地對(duì)外界變化發(fā)生反應(yīng)的生物的本能。情勢變更便是這一本能反應(yīng)在法律行為上的體現(xiàn)，也即對(duì)契約所預(yù)測的偏差修正。

參考文獻(xiàn)

[1]Hastie，R.ProblemsforJudgmentandDecisionMaking.AnnualReviewofPsychology，2001，52

[2]郭大鵬.對(duì)預(yù)測在決策中作用的哲學(xué)思考[D].南京師范大學(xué)，2012.

[3][美]斯蒂文·J.伯頓：《法律的道路及其影響》[M]，張芝梅、陳旭剛譯，北京大學(xué)出版社2005年版

[4]李永軍.契約效力的根源及其正當(dāng)化說明理論[J].比較法研究，1998（03）：3-34.

[5]蘇力.從契約理論到社會(huì)契約理論——一種國家學(xué)說的知識(shí)考古學(xué)[J].中國社會(huì)科學(xué)，1996（03）：79-103.

[6]趙莉.公平原則對(duì)契約嚴(yán)守的修正——國際示范立法中的情勢變更[J].法學(xué)評(píng)論，2007（05）：150-156.

項(xiàng)目課題：西華大學(xué)西華杯項(xiàng)目課題：“新冠疫情背景下情勢變更的司法認(rèn)定研究”，項(xiàng)目編號(hào)：20210140。