鄭平溫 泉州臺商投資區(qū)檔案局

一、六大概念解釋

（一）檔案治理

檔案治理的概念主要劃分為七大要素，分別是主體、客體、內(nèi)容、方法、運作、目標及價值這七個要素。主體要素主要解決的是誰是治理主體以及主體間關(guān)系的問題。治理主體已基本達成共識，對于主體間的關(guān)系界定，需要明確位序有別和責(zé)任區(qū)別這兩大原則，具體來說，檔案治理應(yīng)是由黨委領(lǐng)導(dǎo)，檔案主管部門發(fā)揮主導(dǎo)作用，全體檔案企事業(yè)單位、社會組織及個人共同參與；客體要素指的是全社會范疇的檔案資源，包括體制內(nèi)外的檔案資源；內(nèi)容要素指的是全社會范疇的檔案事業(yè)，但在實踐中應(yīng)保持檔案事業(yè)結(jié)構(gòu)劃分一級類目不變的基礎(chǔ)上，對體制內(nèi)和體制外的檔案資源進行二級劃分，目的是更好的適應(yīng)檔案治理環(huán)境下的新要求；方法要素解決的是檔案治理內(nèi)容的手段和方式問題，實際上是探討檔案治理“如何做”的問題，于是便涉及到應(yīng)當采用何種方法手段，以及如何運作方法手段。目前對于檔案治理的方法手段有許多，包括法治手段、行政手段、經(jīng)濟手段、技術(shù)手段等等；運作要素解決的是多個治理主體如何運轉(zhuǎn)治理方法的問題，包括追究問責(zé)、相互監(jiān)督、橫向互動協(xié)商等多種形式；目標要素主要包含三個層次的內(nèi)容，分別是保障多元主體的利益以促彼此合作共同治理、高效發(fā)展檔案事業(yè)以實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化、服務(wù)國家與社會發(fā)展以實現(xiàn)國家治理現(xiàn)代化；價值要素探討的是檔案治理的價值問題，目前更多是談?wù)摍n案治理的目標，對檔案治理的價值問題有所忽視，實際上檔案治理屬于一個過程性概念，檔案管理也并非是走向檔案治理，而是走向檔案治理現(xiàn)代化，檔案治理只是一個轉(zhuǎn)型的過程。于是便要求在檔案治理過程中，應(yīng)在遵循社會主義核心價值觀的基礎(chǔ)上進行。

（二）檔案治理現(xiàn)代化

所謂檔案治理現(xiàn)代化，實際上是檔案治理體系與檔案治理能力現(xiàn)代化的簡稱。具體而言，檔案治理現(xiàn)代化是基于國家治理現(xiàn)代化理論上衍生而來。國家治理現(xiàn)代化主要包括制度化、民主化、法治化、高效化、協(xié)調(diào)化這五個要素，檔案治理作為國家治理的重要部分，在推進檔案治理現(xiàn)代化時也應(yīng)具備這五個要素。另外，從上述檔案治理的內(nèi)涵來看，檔案治理現(xiàn)代化也可從過程性角度來解釋，而要想實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化，就需要加強檔案治理體系和檔案治理能力建設(shè)。

（三）檔案治理體系

從上述分析可得知，實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化，需要加強檔案治理體系的建設(shè)。實際上，檔案治理體系理論與國家治理體系理論一脈相承，這毋庸置疑。但目前仍有一些學(xué)者對檔案治理體系包含的內(nèi)容問題及檔案治理體系現(xiàn)代化內(nèi)涵存在歧義。筆者認為檔案治理體系指向的是結(jié)構(gòu)化制度體系，而結(jié)構(gòu)化制度體系體現(xiàn)在前置對象上，也就是全社會范疇的檔案事業(yè)。因此可理解檔案治理體系是圍繞全社會范疇檔案事業(yè)所形成的制度體系。

（四）檔案治理體系現(xiàn)代化

檔案治理體系現(xiàn)代化的概念界定，也與國家治理體系現(xiàn)代化概念界定一脈相承，具體指的是在建設(shè)檔案治理體系時，應(yīng)具備與國家治理現(xiàn)代化強調(diào)的五個要素特點，且是圍繞全社會范疇檔案事業(yè)形成制度體系的過程，其與檔案治理能力現(xiàn)代化共同促使檔案事業(yè)走向檔案治理現(xiàn)代化。

（五）檔案治理能力

所謂檔案治理能力，指的是推進檔案治理現(xiàn)代化過程中，各治理主體在運用制度體系對全社會范疇檔案事務(wù)進行管理的能力，與國家治理能力在推進國家治理現(xiàn)代化中的作用一致，因此與國家治理能力一致，均是指向一個抽象性質(zhì)的能力體系。

二、實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化的路徑

綜合上述概念的解釋，為更好促進檔案治理現(xiàn)代化目標的實現(xiàn)，以下提供了檔案治理概念體系結(jié)構(gòu)圖。

從圖1中可看出，整個結(jié)構(gòu)體系是以檔案管理、檔案治理和檔案治理現(xiàn)代化關(guān)系為主要內(nèi)容，是檔案事業(yè)發(fā)展態(tài)勢的表征。與此同時，無論是從管理還是治理的角度來看，均指向了檔案事業(yè)狀態(tài)應(yīng)重管理范疇向治理范疇轉(zhuǎn)變，即將檔案管理作為起點，檔案治理作為過程，檔案治理現(xiàn)代化則為終點。要想實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化，第一抓手便是檔案治理體系的構(gòu)建，即要結(jié)合檔案治理的七大核心理念進行升級改造，以此建立起適應(yīng)需求的制度體系；第二是基于檔案治理體系及檔案治理體系現(xiàn)代化提出的各項能力，包括各主體塑造能力的過程。在此基礎(chǔ)上，以下提出實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化的具體路徑。

圖1 檔案治理概念體系結(jié)構(gòu)圖

（一）構(gòu)建完善有效的制度體系

檔案治理體系是實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化一大路徑。對此，首先需要聚焦檔案管理領(lǐng)域，將檔案作為治理對象，然后編制包括檔案接收、征集、鑒定、保管、檢索、統(tǒng)計、利用等環(huán)節(jié)工作的檔案治理內(nèi)容，并增強業(yè)務(wù)協(xié)同作用，發(fā)揮管理層、業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、信息部門等多個部門的聯(lián)合作用，實現(xiàn)檔案管理制度體系創(chuàng)新，提升檔案管理能力。其次需要立足檔案管理體制改革基礎(chǔ)上，對檔案行政管理機制予以完善，通過提升檔案行政管理效率，增強檔案管理主體的能力，進而促使多方共同參與檔案治理。最后是要加強檔案工作法治化建設(shè)，依照法律規(guī)范、遵守法制原則，建立起完善的檔案治理法律體系，為檔案治理提供法律保障，并提高檔案治理能力。

（二）切實發(fā)揮檔案部門的主導(dǎo)作用

治理觀念不僅影響治理主體行為的價值判斷，也制約治理主體的行為規(guī)范。在推進檔案治理現(xiàn)代化過程中，檔案部門起到主導(dǎo)作用，同時推進檔案治理現(xiàn)代化也是檔案部門的職責(zé)和義務(wù)所在。但由于受到傳統(tǒng)思維的影響，一些檔案部門并沒有形成檔案治理的意識，側(cè)重對檔案事務(wù)的管理功能與權(quán)威，使得檔案部門管了許多“不該管”“管不了”“管不好”的事情，于是便造就了檔案部門壟斷和控制檔案事務(wù)的局面。針對這一問題，檔案部門應(yīng)及時革新傳統(tǒng)的檔案管理思維及行為習(xí)慣，既要認識到自身在檔案治理中的主導(dǎo)作用，也要積極鼓勵社會力量參與到檔案治理中，實現(xiàn)社會合理分權(quán)，以更好地解決檔案部門“管不好”的事情。如對于一些非核心檔案業(yè)務(wù)和技術(shù)力量要求高的業(yè)務(wù)，檔案部門可交由具有人力資源和技術(shù)優(yōu)勢的社會組織來完成。這樣的做法，既能夠減輕檔案部門的工作壓力，使其從繁雜的檔案業(yè)務(wù)中解脫，并更加集中精力在核心的檔案業(yè)務(wù)中，這有利于推動檔案事業(yè)的全面發(fā)展。

（三）促進多元主體參與

多元主體參與也是實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化的核心所在，應(yīng)重視各主體優(yōu)勢的充分發(fā)揮，并在通力合作下構(gòu)建起覆蓋面更廣泛的檔案治理體系。在這期間，首先需要注重規(guī)則引導(dǎo)，以此規(guī)范參與主體的行為?？稍凇稒n案法》修訂的基礎(chǔ)上，對檔案治理相關(guān)政策及制度進行完善，賦予檔案治理法律層面的保障，以法律武器來規(guī)范社會參與主體的行為。其次是要加強協(xié)商合作，可通過搭建平等互助的治理平臺，實現(xiàn)資源有效整合、調(diào)配和管控，有效解決檔案治理過程中存在的難點及問題。如在這一平臺中，檔案主管部門、社會組織及個人各司其職，檔案主管部門主要進行治理資源的調(diào)配，社會組織主要進行治理文化的宣傳引導(dǎo)，個人則提出治理的意愿及意見，通過通力合作的方式強化檔案治理。最后需要不斷提升社會大眾的檔案意識，可通過歌曲、詩歌、影視劇等形式，并利用微博、微信等新興媒體，向全社會宣傳檔案治理意識及檔案文化，讓更多主體參與檔案治理活動中，以檔案治理不斷推進國家與社會發(fā)展。

（四）以技術(shù)創(chuàng)新提升綜合治理能力

檔案治理能力現(xiàn)代化是實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化的另一路徑。歷史唯物主義觀認為，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系。其中，技術(shù)是影響生產(chǎn)力最活躍的一項因素。因此要充分認識到技術(shù)革新在檔案治理現(xiàn)代化中的動因，然后在此基礎(chǔ)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新突破，提升綜合治理能力。具體可從兩個方面著手：一是加快檔案技術(shù)研發(fā)、發(fā)展及應(yīng)用機制的創(chuàng)新研究，如在檔案治理過程中，要在促進各檔案利益相關(guān)者協(xié)同配合的基礎(chǔ)上，充分利用技術(shù)資源，包括大數(shù)據(jù)分析、人工技能等先進技術(shù)，并完善基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)，以更好地應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下電子檔案管理的難題，進而確保電子檔案的完整性和安全性。二是要重視技術(shù)風(fēng)險防控，在不斷進行技術(shù)創(chuàng)新時，也應(yīng)充分未來檔案信息環(huán)境，確保構(gòu)建出的新一代管理系統(tǒng)，能夠滿足檔案信息化管理的實際需求，更好地發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新的作用，促進檔案事業(yè)的發(fā)展。