◇張卓群 陳 楠

黃河流域是我國(guó)重要的生態(tài)屏障和經(jīng)濟(jì)地帶，在全國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有重要地位。近年來(lái)，黃河流域九?。▍^(qū)）的生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展均取得了一定成效，但仍然存在生態(tài)環(huán)境脆弱、發(fā)展質(zhì)量有待提高等方面的問(wèn)題。省會(huì)、首府城市是各?。▍^(qū)）工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展程度較高的地區(qū)，承擔(dān)著各種要素的集聚功能，是深入推進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。因此，本文從綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色空間、清潔低碳、生態(tài)文明制度五個(gè)方面，系統(tǒng)評(píng)價(jià)黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效，以期為流域節(jié)點(diǎn)城市合作協(xié)同推進(jìn)黃河流域大治理提供基礎(chǔ)支撐。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)的相關(guān)研究

自黨的十八大報(bào)告提出生態(tài)文明建設(shè)以來(lái)，國(guó)內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)大量有關(guān)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)的相關(guān)研究。自上而下看，中辦國(guó)辦發(fā)布《生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評(píng)價(jià)考核辦法》，通過(guò)黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)，采取評(píng)價(jià)和考核相結(jié)合的方式考核地方生態(tài)文明建設(shè)成效，評(píng)估的范圍包括資源利用、環(huán)境治理、環(huán)境質(zhì)量、生態(tài)保護(hù)、增長(zhǎng)質(zhì)量、綠色生活、公眾滿意度等方面。由生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)示范縣、市指標(biāo)（試行）》，要求申報(bào)地區(qū)完成技術(shù)評(píng)估的相關(guān)工作。各省、直轄市也紛紛出臺(tái)地方生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評(píng)價(jià)考核辦法。這種由上自下的指標(biāo)體系大部分是用于考核和監(jiān)測(cè)評(píng)估。自下而上看，基于生態(tài)文明方面的指標(biāo)體系大部分用于研究工作，研究?jī)?nèi)涵有的從三生空間（生態(tài)空間、生產(chǎn)空間、生活空間）角度考慮美麗中國(guó)發(fā)展現(xiàn)狀[1]；有的從資源利用、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)土空間布局、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、社會(huì)進(jìn)步等方面進(jìn)行生態(tài)文明內(nèi)涵評(píng)價(jià)的闡釋[2]；有的從尊重生態(tài)稟賦客觀事實(shí)出發(fā)，以生態(tài)承載力作為城市生態(tài)文明的指標(biāo)[3]；有的從生態(tài)自然、生態(tài)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)社會(huì)、生態(tài)政治、生態(tài)文化五大類要素反映生態(tài)文明化的過(guò)程[4]；部分研究基于意識(shí)、行為、制度三個(gè)層面構(gòu)建指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)范圍從各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的生態(tài)文明水平評(píng)價(jià)[5]、延伸至東中西部地區(qū)[6]、京津冀[7]、“一帶一路”沿線等地區(qū)[8]。評(píng)價(jià)方法主要集中于層次分析、總量指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)和灰色關(guān)聯(lián)、面板數(shù)據(jù)的綜合評(píng)價(jià)分析，以及基于非期望產(chǎn)出的DEA-SBM模型[9]、非線性加權(quán)的生態(tài)效率分析。

（二）黃河沿線區(qū)域生態(tài)環(huán)境研究

黃河流域是我國(guó)重要的生態(tài)功能區(qū)，也是重要的經(jīng)濟(jì)地帶。近年來(lái)，圍繞黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的研究顯著增加，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是圍繞黃河流域城市高質(zhì)量發(fā)展與空間特征進(jìn)行研究。部分學(xué)者采用指標(biāo)體系，從時(shí)空維度分析黃河經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)文明建設(shè)和城市化耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的狀況，得到不同結(jié)論。葛世帥認(rèn)為黃河流域生態(tài)文明建設(shè)并不顯著，城市化有所提升，但速度偏慢，缺乏龍頭帶動(dòng)的城市[10]。馬海濤認(rèn)為黃河流域城市群高質(zhì)量發(fā)展水平空間差異明顯，中下游地區(qū)發(fā)展質(zhì)量明顯優(yōu)于中上游地區(qū)[11]。師博認(rèn)為黃河流域東部中心城市發(fā)展水平優(yōu)于中西部城市[12]。金鳳君認(rèn)為黃河流域發(fā)展的主要矛盾是城鎮(zhèn)化和工業(yè)化導(dǎo)致的發(fā)展規(guī)模與資源環(huán)境承載力不匹配[13]。二是基于黃河流域綠色發(fā)展效率的時(shí)空演變研究。大部分文獻(xiàn)利用非期望產(chǎn)出的SBM模型、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA模型或空間計(jì)量，分析不同區(qū)域能源生態(tài)效率的空間差異和影響因素。關(guān)偉認(rèn)為，黃河流域能源綜合效率由非均衡向均衡轉(zhuǎn)變[14]。林江彪等認(rèn)為，黃河流域大部分城市資源環(huán)境效率呈U型趨勢(shì)，非效率的城市數(shù)量更多[15]。岳立認(rèn)為，全流域的綠色效率上游最高、下游次之、中游最差，效率高的城市主要集中于西寧、鄭州、西安等省會(huì)城市[16]。三是黃河流域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展研究。鄧祥征等認(rèn)為，黃河中上游是生態(tài)保護(hù)重點(diǎn)區(qū)域，應(yīng)大力發(fā)展以生態(tài)產(chǎn)業(yè)為核心的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)體系[17]。盧碩等提出，由于生態(tài)環(huán)境的脆弱性，需要充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的調(diào)節(jié)作用[18]。

綜上所述，基于黃河流域城市生態(tài)文明建設(shè)的研究大多停留于宏觀層面，理論指導(dǎo)性強(qiáng)，實(shí)操性弱。從生態(tài)文明評(píng)價(jià)的角度看：首先，評(píng)價(jià)主要圍繞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三個(gè)維度開(kāi)展的研究較多。其中，經(jīng)濟(jì)維度也以生產(chǎn)端為主，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)正朝著綠色低碳循環(huán)的經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)型，綠色消費(fèi)可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生動(dòng)力增長(zhǎng)，促進(jìn)生產(chǎn)、生活方式轉(zhuǎn)變，是未來(lái)衡量生態(tài)文明建設(shè)成效的重要環(huán)節(jié)之一。其次，生態(tài)制度是生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)之一，反過(guò)來(lái)又為生態(tài)文明提供保障，而現(xiàn)行的評(píng)價(jià)中生態(tài)制度往往缺失。再次，有關(guān)黃河沿線城市生態(tài)文明建設(shè)的評(píng)價(jià)較少。從黃河流域相關(guān)城市的研究來(lái)看，大部分文獻(xiàn)都從空間維度給予分析，忽視了城市的高質(zhì)量發(fā)展需要綜合考慮生產(chǎn)、消費(fèi)、空間、產(chǎn)業(yè)、政策保障等方面?；诖耍疚囊陨鷳B(tài)文明建設(shè)理論為指導(dǎo)，系統(tǒng)構(gòu)建既可以用于研究工作又具有實(shí)操性的指標(biāo)體系，整體分析黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)的成效，促進(jìn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展。

二、生態(tài)文明建設(shè)成效測(cè)度：邏輯、體系和方法

（一）構(gòu)建邏輯

生態(tài)興則文明興、生態(tài)衰則文明衰。對(duì)于以省會(huì)、首府城市為代表的黃河流域而言，若要擺脫以資源和環(huán)境為代價(jià)的粗放式發(fā)展，必須走生態(tài)文明發(fā)展道路，從綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色空間、清潔低碳、生態(tài)文明制度五大方面綜合發(fā)力，堅(jiān)持山水林田湖草沙冰系統(tǒng)治理，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、民生發(fā)展、生態(tài)保護(hù)的和諧共贏。

綠色生產(chǎn)構(gòu)成城市可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。傳統(tǒng)發(fā)展模式具有“先污染后治理”“邊治理邊污染”的特性，而末端治理往往意味著巨大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和不可逆轉(zhuǎn)的環(huán)境破壞，綠色生產(chǎn)就是要從根本上解決這種弊病。從微觀上來(lái)看，綠色生產(chǎn)力求通過(guò)技術(shù)革新和管理升級(jí)，在生產(chǎn)的全環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)節(jié)能、降耗、減污；從宏觀上來(lái)看，綠色生產(chǎn)通過(guò)調(diào)結(jié)構(gòu)、優(yōu)布局、強(qiáng)產(chǎn)業(yè)、全鏈條促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的和諧互動(dòng)，促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展。

綠色消費(fèi)引領(lǐng)城市建設(shè)生態(tài)文化體系。綠色消費(fèi)背后是以崇尚自然、節(jié)約資源和保護(hù)生態(tài)為價(jià)值理念的生態(tài)文化，是社會(huì)主義核心價(jià)值觀在生態(tài)文明建設(shè)領(lǐng)域的核心體現(xiàn)。通過(guò)節(jié)約用水用電、倡導(dǎo)綠色出行、購(gòu)買(mǎi)綠色產(chǎn)品、推行垃圾分類回收，形成綠色消費(fèi)主流價(jià)值觀的路徑依賴，一方面能夠逐步將生態(tài)文明理念轉(zhuǎn)化為人民的自覺(jué)行為，提高全民生態(tài)文明素養(yǎng)；另一方面能夠通過(guò)綠色消費(fèi)引導(dǎo)生產(chǎn)模式發(fā)生重大變革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型。

綠色空間不斷滿足人民群眾對(duì)優(yōu)美生態(tài)環(huán)境的需要。十九大之后，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代，我國(guó)社會(huì)的主要矛盾發(fā)生轉(zhuǎn)變，人民群眾對(duì)優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要成為主要矛盾在生態(tài)文明建設(shè)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)。著力加強(qiáng)綠色空間建設(shè)，通過(guò)堅(jiān)決打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)、全力打好碧水保衛(wèi)戰(zhàn)、扎實(shí)推進(jìn)凈土保衛(wèi)戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)天更藍(lán)、山更綠、水更清，持續(xù)向人民群眾提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品，體現(xiàn)了以人民為中心的生態(tài)文明發(fā)展的本真追求。

清潔低碳成為“兩型”社會(huì)建設(shè)和應(yīng)對(duì)氣候變化的必然要求。資源節(jié)約、生態(tài)友好型社會(huì)的一個(gè)重要特征，就是實(shí)現(xiàn)清潔低碳發(fā)展。推動(dòng)城市清潔低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，一方面能夠優(yōu)化城市的能源結(jié)構(gòu)，促進(jìn)城市綠色經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面關(guān)系到我國(guó)能否實(shí)現(xiàn)2030年前“碳達(dá)峰”、2060年前“碳中和”目標(biāo)，為應(yīng)對(duì)全球氣候變化作出突出貢獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)共謀全球生態(tài)文明建設(shè)的大國(guó)擔(dān)當(dāng)。

生態(tài)文明制度建設(shè)是貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想的重要保障。通過(guò)生態(tài)文明制度建設(shè)，以強(qiáng)有力的法治手段筑牢生態(tài)安全屏障，促進(jìn)尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然的理念轉(zhuǎn)化為社會(huì)實(shí)踐，一方面極大地緩解了我國(guó)的生態(tài)保護(hù)與治理困境，另一方面提高了綠色治理能力現(xiàn)代化水平，促進(jìn)生態(tài)文明工作落到實(shí)處，推動(dòng)生態(tài)文明城市和美麗中國(guó)建設(shè)。

（二）指標(biāo)體系

黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)包括綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色空間、清潔低碳、生態(tài)文明制度五個(gè)方面，具體指標(biāo)體系見(jiàn)表1。在指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)，主要遵循以下三個(gè)原則：第一，以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向。相關(guān)指標(biāo)的選取要發(fā)揮“指揮棒”的作用，在關(guān)注量增長(zhǎng)的同時(shí)，更關(guān)注質(zhì)的提升，促進(jìn)城市生態(tài)文明建設(shè)自覺(jué)走向高質(zhì)量之路。第二，要符合評(píng)價(jià)對(duì)象城市綠色發(fā)展的客觀情況。遵從城市綠色發(fā)展的客觀規(guī)律，避免出現(xiàn)不切實(shí)際或跳躍性較大的指標(biāo)，真正發(fā)揮評(píng)價(jià)體系指導(dǎo)實(shí)踐的作用。第三，注重簡(jiǎn)潔性、可操作性、穩(wěn)定性和創(chuàng)新性的相互結(jié)合。一方面，選取具有代表性的指標(biāo)，在簡(jiǎn)潔的基礎(chǔ)上最大限度凸出生態(tài)文明建設(shè)成效。另一方面，注重?cái)?shù)據(jù)可統(tǒng)計(jì)性和權(quán)威性，摒棄難以獲得的指標(biāo)，構(gòu)建操作性較強(qiáng)，能夠?qū)嶋H落地的指標(biāo)體系；對(duì)于難以獲取又必須包含的指標(biāo)，可以在數(shù)據(jù)來(lái)源可靠的前提下，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行創(chuàng)新，更好地詮釋生態(tài)文明建設(shè)內(nèi)涵。

表1 黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)

黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)，由5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和15個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。5個(gè)一級(jí)指標(biāo)體現(xiàn)城市生態(tài)文明建設(shè)內(nèi)涵的五大方面：綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色空間、清潔低碳、生態(tài)文明制度，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)包括3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。二級(jí)指標(biāo)側(cè)重使用比重、人均指標(biāo)，增強(qiáng)不同城市的可比性。

綠色生產(chǎn)方面：?jiǎn)挝籊DP能耗、單位GDP水耗從能源和水資源消耗角度反映綠色生產(chǎn)的資源節(jié)約程度；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重基于戰(zhàn)略性新業(yè)產(chǎn)業(yè)普遍具有低能耗、低污染、高附加值的特性，衡量綠色生產(chǎn)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量情況。

綠色消費(fèi)方面：人均生活用水、人均生活用電體現(xiàn)居民在日常生活中對(duì)水、電資源的消費(fèi)情況；人均生活垃圾處理量反映居民消費(fèi)習(xí)慣和消費(fèi)方式的環(huán)保程度。

綠色空間方面：森林覆蓋率關(guān)注“山更綠”，突出城市的生態(tài)綠化水平；全年優(yōu)良天氣天數(shù)比率關(guān)注“天更藍(lán)”，強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)人民的藍(lán)天幸福感；Ⅰ-Ⅲ類水質(zhì)斷面占比關(guān)注“水更清”，促進(jìn)人民賴以生存和發(fā)展的水環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。

清潔低碳方面：人均碳排放量、單位GDP碳排放量分別從生活和生產(chǎn)的角度強(qiáng)調(diào)降低碳排放、實(shí)現(xiàn)能源清潔發(fā)展的重要性；煤炭占一次能源消費(fèi)比重從能源結(jié)構(gòu)角度反映能源的清潔利用情況。

生態(tài)文明制度方面：負(fù)責(zé)生態(tài)文明建設(shè)的專職機(jī)構(gòu)設(shè)置從職能分工方面體現(xiàn)政府對(duì)綠色發(fā)展工作的重視程度；節(jié)能環(huán)保支出占公共財(cái)政支出比重反映財(cái)政對(duì)綠色發(fā)展工作的資金投入力度；政府工作報(bào)告中生態(tài)文明關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率基于城市政府工作報(bào)告的權(quán)威性，說(shuō)明政府對(duì)生態(tài)文明建設(shè)工作的支持力度。

（三）評(píng)價(jià)方法

黃河流域省會(huì)、首府城市包括西寧市、成都市、蘭州市、銀川市、呼和浩特市、太原市、西安市、鄭州市和濟(jì)南市。評(píng)價(jià)時(shí)間范圍為2016—2019年，旨在重點(diǎn)考察“十三五”時(shí)期，各城市的生態(tài)文明建設(shè)成效。指標(biāo)體系中，二級(jí)指標(biāo)所涉及的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省、市的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》 《統(tǒng)計(jì)年鑒》 《生態(tài)環(huán)境公報(bào)》。負(fù)責(zé)生態(tài)文明建設(shè)的專職機(jī)構(gòu)設(shè)置指標(biāo)采取網(wǎng)絡(luò)搜索，從各城市官方新聞中獲取有效信息，判斷是否成立專職機(jī)構(gòu)。政府工作報(bào)告中生態(tài)文明關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率指標(biāo)通過(guò)收集各城市的《政府工作報(bào)告》，以“生態(tài)文明”“綠色”“低碳”作為關(guān)鍵詞，計(jì)算在當(dāng)年報(bào)告中關(guān)鍵詞合計(jì)出現(xiàn)的頻率。

在原始數(shù)據(jù)收集整理和二級(jí)指標(biāo)評(píng)分計(jì)算的過(guò)程中，部分城市的個(gè)別指標(biāo)存在缺失。在此根據(jù)指標(biāo)所表現(xiàn)出來(lái)的特性，采取均值填充、趨勢(shì)預(yù)測(cè)等統(tǒng)計(jì)方法將數(shù)據(jù)插補(bǔ)完整，保證二級(jí)指標(biāo)可計(jì)算。

在計(jì)算各城市生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)之前，首先要對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到無(wú)量綱評(píng)分，解決二級(jí)指標(biāo)單位不一、不可加的問(wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)化處理方法如下：

設(shè)有n個(gè)城市，m個(gè)二級(jí)指標(biāo)，T年數(shù)據(jù)，則第i個(gè)城市的第j個(gè)指標(biāo)在t年的得分為

其中，yijt為第i個(gè)城市第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)xijt在t年的標(biāo)準(zhǔn)化得分，max1≤i≤n,1≤t≤TXijt和min1≤i≤n,1≤t≤TXijt分別為n個(gè)城市中第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)在T年中的最大值和最小值。通過(guò)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，將各二級(jí)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為60到100分的評(píng)分，便于進(jìn)一步合成指數(shù)。若二級(jí)指標(biāo)為逆向指標(biāo)，則標(biāo)準(zhǔn)化公式為

在15個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，14個(gè)按照上述方法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，負(fù)責(zé)生態(tài)文明建設(shè)的專職機(jī)構(gòu)設(shè)置指標(biāo)屬于例外。由于其只有兩種狀態(tài)，即已設(shè)立機(jī)構(gòu)和未設(shè)立機(jī)構(gòu)，因此規(guī)定城市在某年度設(shè)立專職機(jī)構(gòu)之后，本年度及之后年度的評(píng)分賦值為100，未設(shè)立專職機(jī)構(gòu)的城市評(píng)分賦值為90，以此作為衡量負(fù)責(zé)生態(tài)文明建設(shè)的專職機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。

黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)采用綜合指數(shù)法進(jìn)行計(jì)算，即將二級(jí)指標(biāo)評(píng)分加權(quán)平均得到一級(jí)指標(biāo)評(píng)分，將一級(jí)指標(biāo)評(píng)分加權(quán)平均得到生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)。在權(quán)重設(shè)置過(guò)程中，考慮到綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色空間、清潔低碳、生態(tài)文明制度五個(gè)一級(jí)指標(biāo)在生態(tài)文明建設(shè)過(guò)程中處于同等地位，因此采用等權(quán)重的方式逐級(jí)計(jì)算測(cè)度各城市的生態(tài)文明建設(shè)成效。

三、生態(tài)文明建設(shè)成效測(cè)度：實(shí)證結(jié)果分析

（一）動(dòng)態(tài)演進(jìn)情況

運(yùn)用上文提出的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，計(jì)算得出2016—2019年黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)及五個(gè)一級(jí)指標(biāo)指數(shù)，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效評(píng)價(jià)結(jié)果

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為了便于比較分析總指數(shù)和各一級(jí)指標(biāo)指數(shù)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)情況，使用非參數(shù)核密度估計(jì)方法（正態(tài)核）對(duì)各指數(shù)各年度的得分情況進(jìn)行擬合，結(jié)果見(jiàn)圖1。

圖1 黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效動(dòng)態(tài)演進(jìn)情況

生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)2016年均值為80.26分，2017年擬合曲線向右移動(dòng)，均值達(dá)到81.29分，且波峰低于2016年，標(biāo)準(zhǔn)差上升，說(shuō)明九市生態(tài)文明建設(shè)成效總體具有一定進(jìn)展，但變化參差不齊。2018年和2019年，生態(tài)文明建設(shè)成效指數(shù)均值基本保持在 81分左右，且擬合曲線波峰相較于2017年有所上升，標(biāo)準(zhǔn)差逐年下降。進(jìn)一步說(shuō)明在中央大力倡導(dǎo)生態(tài)文明建設(shè)和實(shí)施黃河國(guó)家戰(zhàn)略的情況下，黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)總體取得了進(jìn)步，且各城市之間的差距在逐步縮小。

綠色生產(chǎn)指數(shù)2016年均值為80.33分，擬合曲線呈現(xiàn)出幅度大、峰度低的特點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到8.99分，各市的綠色生產(chǎn)水平差異較大。2017年和2018年綠色擬合曲線整體右移且波峰升高，綠色生產(chǎn)指數(shù)均值逐年上升至82.42分和83.96分，標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)一步下降，說(shuō)明綠色生產(chǎn)能力出現(xiàn)整體提高，且各市之間的差距在逐年縮小。2019年，綠色生產(chǎn)指數(shù)回落至82.51分，基本等同于2017年的水平，但擬合曲線的幅度進(jìn)一步收窄，標(biāo)準(zhǔn)差降至5.97分?！笆濉睍r(shí)期，國(guó)家大力推行“三去一降一補(bǔ)”，倡導(dǎo)“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”，黃河流域作為我國(guó)的能源基地和基礎(chǔ)工業(yè)基地，產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的任務(wù)較重、壓力較大，但多數(shù)省會(huì)城市攻堅(jiān)克難，淘汰了一批落后產(chǎn)能，產(chǎn)業(yè)綠色升級(jí)步伐有所加快。

綠色消費(fèi)指數(shù)2016年均值為82.99分，2017年微降至82.25分，但標(biāo)準(zhǔn)差有所下降，各市之間的差異有所降低。2018年和2019年擬合曲線連續(xù)左移且幅度變寬，綠色消費(fèi)指數(shù)均值連續(xù)降至79.93分和78.40分，標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)一步上升至8.54分，與2016年基本持平。綠色消費(fèi)指數(shù)連年下降且各市穩(wěn)定性較差的這種特征，印證了黃河流域相較于全國(guó)水平人均GDP較低、綠色消費(fèi)能力較差的事實(shí)。

綠色空間指數(shù)2016年均值為77.77分，標(biāo)準(zhǔn)差為4.82分。2017年擬合曲線出現(xiàn)右移，但波峰降低、幅度變寬，綠色空間指數(shù)均值上升至78.94分，且各市之間的差距變大。2018年均值與上一年度基本持平，2019年擬合曲線再次右移，均值大幅上升至81.20分。近年來(lái)，在中央環(huán)保督察力度加大和人民生態(tài)文明意識(shí)提升的雙重推動(dòng)作用之下，黃河流域省會(huì)、首府城市的水污染防治、大氣防控和森林保護(hù)工作持續(xù)有效推進(jìn)，不斷滿足人民對(duì)美好生態(tài)的需要。但同時(shí)也存在發(fā)展參差不齊的問(wèn)題，個(gè)別城市綠色空間建設(shè)原地踏步等現(xiàn)象。

清潔低碳指數(shù)2016年均值為82.69分，隨后擬合曲線連續(xù)右移，在2017年至2019年均值分別增長(zhǎng)至83.23分、84.59分和85.76分。特別是2019年均值不但達(dá)到最高，且在擬合曲線的右側(cè)尾部出現(xiàn)了一個(gè)次波峰，即成都市清潔低碳指數(shù)達(dá)到100分。黃河流域省會(huì)、首府城市清潔低碳發(fā)展成效顯著，證明大部分城市對(duì)國(guó)家低碳循環(huán)發(fā)展政策落實(shí)得力，能源結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、利用效率顯著提升。特別是發(fā)展新能源，已經(jīng)成為黃河流域中上游多數(shù)省會(huì)、首府城市能源轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)工作內(nèi)容。

生態(tài)文明制度指數(shù)2016年均值為77.52分，2017年擬合曲線右移，均值上升至79.60分。2018年和2019年生態(tài)文明制度指數(shù)均值分別下降至78.26分和76.86分，擬合曲線出現(xiàn)連續(xù)左移且波峰變高、幅度變窄。生態(tài)文明制度指數(shù)出現(xiàn)先升后降，且集中下跌的發(fā)展趨勢(shì)，與中央政策發(fā)布的時(shí)點(diǎn)有關(guān)。2015年4月，中共中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》，同年9月和12月通過(guò)和印發(fā)了《生態(tài)文明體制改革總體方案》《生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評(píng)價(jià)考核辦法》，與生態(tài)文明緊密相關(guān)的重點(diǎn)詞匯頻頻出現(xiàn)在地方政府2016年和2017年的各類文件之中。2018年之后多數(shù)城市對(duì)生態(tài)文明建設(shè)的強(qiáng)調(diào)程度有所下降，且財(cái)力傾斜力度有所降低。

（二）分市評(píng)價(jià)情況

黃河流域上游地區(qū)省會(huì)、首府城市包括西寧市、成都市、蘭州市、銀川市和呼和浩特市。①黃河上游一般以內(nèi)蒙古自治區(qū)托克托縣河口鎮(zhèn)作為分界點(diǎn)，呼和浩特市位于該分界點(diǎn)的東北部，且鑒于黃河流域內(nèi)蒙古段大部分屬于上游流域，因此將呼和浩特市按照上游流域省會(huì)城市處理。西寧市和成都市生態(tài)文明建設(shè)成效排名位于九市前列，蘭州市和銀川市居于中下游水平，呼和浩特市處于中上游水平。

西寧市2016年排名第4位，2017年之后進(jìn)一步上升至第2位。作為生態(tài)脆弱地區(qū)，西寧市生態(tài)文明建設(shè)成績(jī)突出，主要得益于政府對(duì)綠色發(fā)展工作的重視。2016年，習(xí)近平總書(shū)記在視察青海省時(shí)提出了“四個(gè)扎扎實(shí)實(shí)”重大要求，西寧市在全國(guó)率先提出打造“綠色發(fā)展樣板城市”，并于2017年成立了西寧市委綠色發(fā)展委員會(huì)，在全國(guó)起到了引領(lǐng)示范作用。通過(guò)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)，西寧市生態(tài)文明制度指數(shù)連續(xù)四年位居九市首位。同時(shí)，西寧市大力開(kāi)展“高原綠”“西寧藍(lán)”“河湖清”行動(dòng)，大力促進(jìn)可再生能源發(fā)展，綠色空間指數(shù)和清潔低碳指數(shù)始終保持在前3位。然而，西寧市綠色生產(chǎn)和綠色消費(fèi)存在明顯短板，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏于傳統(tǒng)，基礎(chǔ)工業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)占據(jù)大頭，用能、用水指標(biāo)處于參評(píng)城市的中下游水平，生產(chǎn)和消費(fèi)的綠色轉(zhuǎn)型壓力較大。

成都市生態(tài)文明建設(shè)成效始終居于第1位。一方面得益于“天府之國(guó)”得天獨(dú)厚的自然資源稟賦，另一方面也得益于成都持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)建公園城市行動(dòng)。公園城市的建設(shè)致力于以人為本，打造公園與城市空間有機(jī)融合、生產(chǎn)生活生態(tài)空間相宜、自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)人文相融的復(fù)合系統(tǒng)，挖掘和轉(zhuǎn)化成都的生態(tài)機(jī)制，將其變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益和生活品質(zhì)。[19]在創(chuàng)建公園城市行動(dòng)的助力之下，成都市除綠色消費(fèi)指數(shù)偏弱之外，其他各一級(jí)指標(biāo)基本不存在短板，特別是清潔低碳指數(shù)得分大幅領(lǐng)先于其他城市，彰顯出“十三五”時(shí)期成都市生態(tài)文明建設(shè)取得了顯著成果。

蘭州市基本在6、7位浮動(dòng)，綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色空間和清潔低碳發(fā)展水平在各年度均位于參評(píng)城市中游，而生態(tài)文明制度排名較為落后，常年居于參評(píng)城市最后1位。

銀川市排名穩(wěn)定在第8位，但其綠色消費(fèi)工作十分突出，連續(xù)四年排名第2位，節(jié)水、節(jié)電、垃圾處理工作處于九市前列。

呼和浩特市2016年排名第3位，之后各年份降至并保持在第4位，但總體來(lái)看仍保持較高水平。中央對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)重要的定位之一就是建設(shè)“我國(guó)北方重要生態(tài)安全屏障”。呼和浩特市在“十三五”時(shí)期將“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”擺在重要位置，探索高質(zhì)量發(fā)展新路子，特別是在綠色消費(fèi)和綠色空間方面建設(shè)成績(jī)較為突出。

黃河流域中游地區(qū)省會(huì)城市主要為太原市和西安市，二者生態(tài)文明建設(shè)成效表現(xiàn)各異。太原市在九市中始終居于最后1位，生態(tài)文明制度指數(shù)排名在4~6位浮動(dòng)，其他指數(shù)排名基本在7、8名浮動(dòng)，說(shuō)明太原市生態(tài)文明建設(shè)的各方面均不突出。西安市生態(tài)文明建設(shè)成效呈現(xiàn)出逐步上升的趨勢(shì)，排名由2016年的第7位逐漸上升至2019年的第5位。2018年7月“秦嶺違建別墅”事件對(duì)西安市的生態(tài)文明建設(shè)能力提出重大考驗(yàn)，同年10月西安市委十三屆六次全會(huì)通過(guò)《中共西安市委關(guān)于深入學(xué)習(xí)實(shí)踐習(xí)近平生態(tài)文明思想 加快創(chuàng)建國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的決定》，提出要全面加強(qiáng)黨對(duì)創(chuàng)建國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)，深入推進(jìn)“藍(lán)天保衛(wèi)”“五水共治”“凈土修復(fù)”“垃圾治理”“城鄉(xiāng)人居環(huán)境改善”五大行動(dòng)。從一級(jí)指標(biāo)來(lái)看，西安市綠色生產(chǎn)、綠色空間、生態(tài)文明制度排名均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，清潔低碳持續(xù)保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，反映出西安市生態(tài)文明制度建設(shè)和五大行動(dòng)取得了一定成效。但同時(shí)也要注意，西安市的綠色消費(fèi)短板突出，成為制約其生態(tài)文明建設(shè)的突出障礙。

黃河下游省會(huì)城市包括鄭州市和濟(jì)南市。二者經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和自然資源稟賦好于中上游流域城市。鄭州市的生態(tài)文明建設(shè)成效排名在2016—2018年居于第5位，2019年降至第7位，但總體來(lái)看位于中游水平。綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、清潔低碳水平在九市中處于較為領(lǐng)先的地位，綠色空間建設(shè)存在短板，常年居于參評(píng)城市最后1位。濟(jì)南市的生態(tài)文明建設(shè)成效優(yōu)于鄭州市，排名基本穩(wěn)定在2、3位?！笆濉睍r(shí)期，濟(jì)南市牢固樹(shù)立“綠水青山就是金山銀山”的理念，科學(xué)把握發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系，建成全國(guó)第一個(gè)水生態(tài)文明建設(shè)試點(diǎn)城市，在南部山區(qū)開(kāi)展“共抓大保護(hù)、不搞大開(kāi)發(fā)”，將“工業(yè)大塊頭”濟(jì)鋼鋼鐵生產(chǎn)線整體關(guān)停，通過(guò)著力推進(jìn)治霾、治山、治水、治土、治臟促進(jìn)生態(tài)環(huán)境整體好轉(zhuǎn)，促進(jìn)“泉城藍(lán)”重回天空。在五個(gè)一級(jí)指標(biāo)排名中，所有指標(biāo)在所有評(píng)測(cè)年份均排名在前6位，綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、生態(tài)文明制度優(yōu)勢(shì)突出，為山東打造新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)提供重要支撐。

四、結(jié)論與啟示

“十三五”時(shí)期，黃河流域省會(huì)、首府城市的生態(tài)文明建設(shè)成效，在時(shí)間維度方面多數(shù)城市均存在不同程度的進(jìn)步，說(shuō)明以其為代表的黃河流域生態(tài)不斷改善，生態(tài)文明治理效能不斷彰顯；在空間維度方面上中下游參評(píng)城市的排名相互交錯(cuò)，不存在明顯的下游好于中上游現(xiàn)象，說(shuō)明生態(tài)文明建設(shè)的成效取決于經(jīng)濟(jì)水平、自然資源稟賦和制度建設(shè)的多重作用。通過(guò)對(duì)黃河流域省會(huì)、首府城市生態(tài)文明建設(shè)成效開(kāi)展評(píng)價(jià)研究，可以得到如下啟示：

生態(tài)文明制度建設(shè)是提高生態(tài)文明建設(shè)水平的重要抓手。西寧市作為典型的生態(tài)脆弱地區(qū)，其大力開(kāi)展打造“綠色發(fā)展樣板城市”行動(dòng)，建立綠色發(fā)展專職機(jī)構(gòu)，全面加強(qiáng)黨對(duì)生態(tài)文明建設(shè)工作的決策力、統(tǒng)籌力和影響力，以強(qiáng)有力的制度建設(shè)全面推進(jìn)綠色生產(chǎn)、綠色空間和清潔低碳工作發(fā)展，不斷滿足人民群眾對(duì)優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要，提升人民群眾的幸福感和獲得感，在經(jīng)濟(jì)水平和自然資源稟賦均不占優(yōu)的前提下，走出了一條綠色發(fā)展的破局之路。

省會(huì)、首府城市的生態(tài)文明建設(shè)重在均衡發(fā)展。綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色空間、清潔低碳、生態(tài)文明制度五個(gè)方面并不是孤立發(fā)展的，而是存在相互關(guān)聯(lián)、相輔相成的，任何一個(gè)方面的短板，均能夠?qū)κ?huì)城市的生態(tài)文明建設(shè)成效產(chǎn)生重大影響。而參評(píng)城市均在不同方面存在短板，進(jìn)一步說(shuō)明需要從補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)入手，以均衡發(fā)展為目標(biāo)，協(xié)同提升生態(tài)文明建設(shè)成效。

黃河流域生態(tài)文明建設(shè)需要各地形成合力統(tǒng)籌發(fā)展。黃河流域的生態(tài)文明建設(shè)不是孤立的，而是需要黃河流域各地區(qū)之間、上下游之間突破單點(diǎn)發(fā)展的模式，要更加重視基于流域的生態(tài)文明建設(shè)，把以流域?yàn)榛A(chǔ)放在主導(dǎo)戰(zhàn)略位置[20]。要完善全流域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與耦合發(fā)展體系，實(shí)現(xiàn)上中下游產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展；要形成黃河流域的綠色消費(fèi)文化，促進(jìn)形成物質(zhì)循環(huán)體系；要建立黃河流域的橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，增強(qiáng)上游對(duì)下游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境反哺，充分彰顯優(yōu)良生態(tài)產(chǎn)品的內(nèi)在價(jià)值；要健全上下游用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、用能權(quán)的分配和交易制度，進(jìn)一步提升全流域的資源使用效率；要建立九?。▍^(qū)）的黃河流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)和生態(tài)保護(hù)高質(zhì)量發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制，通過(guò)共同抓好大保護(hù)，協(xié)同推進(jìn)大治理，不斷促進(jìn)黃河流域省會(huì)、首府城市和全流域的高質(zhì)量發(fā)展，讓黃河成為造福人民的幸福河。