王賢嫻，許慶豫

（蘇州大學(xué) 教育學(xué)院，江蘇 蘇州 215123）

美國是世界高等教育強(qiáng)國，在國際上占據(jù)著重要的學(xué)術(shù)地位。2020 年的QS 世界大學(xué)排名中，排名前100 的高校，美國有29 所上榜，排名前五的世界名校美國占據(jù)四所。[1]學(xué)界通過研究美國高等教育系統(tǒng)的各個要素，探討其發(fā)展過程和影響因素后，形成了相對普遍的共識：美國強(qiáng)大的高等教育實力得益于其高等教育系統(tǒng)內(nèi)部相對完善的學(xué)術(shù)制度，制度優(yōu)勢是贏得高等教育競爭的關(guān)鍵所在。[2]（p9）美國高等教育系統(tǒng)內(nèi)部制度完備，既有相對整體性的辦學(xué)制度，也有關(guān)注辦學(xué)過程各個環(huán)節(jié)的微觀制度。面向?qū)W生的高校榮譽(yù)制度，就是微觀制度之一。這一制度承擔(dān)著美國高校學(xué)生日常學(xué)術(shù)誠信教育和學(xué)術(shù)失信處理的職責(zé)，發(fā)揮著培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信品質(zhì)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)感的作用，構(gòu)成了美國高等教育領(lǐng)域?qū)W術(shù)誠信的文化氛圍和整體環(huán)境，在美國高等教育整體實力的形成過程中發(fā)揮了重要作用。

一、榮譽(yù)制度的內(nèi)涵與發(fā)展歷程

（一）榮譽(yù)制度的內(nèi)涵。

美國高校通常依據(jù)自身榮譽(yù)制度內(nèi)容的傾向性來命名，包括榮譽(yù)承諾（Honor Pledge）、榮譽(yù)系統(tǒng)（Honor System）、傳統(tǒng)榮譽(yù)規(guī)則（Traditional Honor Code）、改進(jìn)性榮譽(yù)規(guī)則（Modified Honor Code）、學(xué)術(shù)誠信政策（Academic Integrity Policy）、校園契約（Campus Covenant）等，但大多數(shù)高校稱之為榮譽(yù)制度（Honor Code）。

榮譽(yù)制度是一項在美國高校內(nèi)實施的要求學(xué)生遵守學(xué)術(shù)誠信的制度，目的在于引導(dǎo)學(xué)生自覺遵守學(xué)術(shù)誠信規(guī)范，養(yǎng)成學(xué)術(shù)誠信品質(zhì)，進(jìn)而減少學(xué)術(shù)不端事件發(fā)生的頻率。這一制度要求學(xué)生理解學(xué)術(shù)不端的定義、類型、范圍、懲罰規(guī)則和申辯流程，要求學(xué)生接受學(xué)校制定的學(xué)術(shù)誠信規(guī)定或聲明，進(jìn)而切實遵守學(xué)術(shù)誠信規(guī)范。同時，該制度會明確告知學(xué)生在校期間違反學(xué)術(shù)誠信的后果。在這一規(guī)定下，自律和他律相結(jié)合，學(xué)術(shù)誠信既是道德規(guī)范也是制度要求。美國高校會賦權(quán)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信自主管理的責(zé)任，培養(yǎng)學(xué)生的責(zé)任精神和誠信品質(zhì)，引導(dǎo)學(xué)生選擇正確的行為方式?；趯W(xué)生自治、主動參與和自我管理的原則，榮譽(yù)制度致力于將外在的制度規(guī)約內(nèi)化為學(xué)生自身的道德品質(zhì)和責(zé)任意識，從而喚醒學(xué)生內(nèi)心的道德榮譽(yù)感和制度責(zé)任感，減少學(xué)術(shù)不端事件的發(fā)生。[3](p33)榮譽(yù)制度幾經(jīng)發(fā)展，現(xiàn)已成為美國高校對學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信教育的重要方式，是美國高校維護(hù)學(xué)術(shù)誠信的有效途徑。

（二）榮譽(yù)制度的發(fā)展歷程。

1.榮譽(yù)制度的初步形成階段。

美國高校的榮譽(yù)制度始于威廉瑪麗學(xué)院（Col?lege of William and Mary），時間可追溯到1736年。[4](p134)威廉瑪麗學(xué)院設(shè)置榮譽(yù)制度的初衷是緩解學(xué)校嚴(yán)格的管理制度所造成的師生壓力與沖突。18 世紀(jì)末，美國高校學(xué)生不滿學(xué)校的管理，質(zhì)疑學(xué)校嚴(yán)苛的規(guī)章制度，學(xué)生挑戰(zhàn)學(xué)校權(quán)威、無視校規(guī)的現(xiàn)象時有發(fā)生。在此背景下，威廉瑪麗學(xué)院嘗試給予學(xué)生寬松的紀(jì)律環(huán)境和一定的權(quán)利與自由，讓學(xué)生根據(jù)自己的價值判斷做出合理的行為選擇。1779 年，受民主與自由理念的影響，威廉瑪麗學(xué)院嘗試探索新的管理模式，草擬了一份校紀(jì)管理規(guī)劃綱要，明確應(yīng)以“開明大度的態(tài)度”對待學(xué)生，[5](p193)并最終得以通過。在該理念的指導(dǎo)下，學(xué)生參與管理的制度不斷出臺。1817年，威廉瑪麗學(xué)院嘗試了一項具有標(biāo)志性意義的制度，即無人監(jiān)考制度，這在當(dāng)時極具開創(chuàng)性。無人監(jiān)考意味著將權(quán)力轉(zhuǎn)交給學(xué)生，充分信任學(xué)生，讓學(xué)生憑借自身的道德認(rèn)知做出作弊與否的選擇。實踐證明，道德自省的效果明顯優(yōu)于制度約束?！袄蠋熞晫W(xué)生為紳士，并以對待紳士的態(tài)度對待學(xué)生。學(xué)生不會被盯梢監(jiān)視，也不會被瑣碎規(guī)則束縛。在這里，打小報告等告密行為不會受到鼓勵，與譴責(zé)與指控相比，我們更看重道德責(zé)任，道德是我們所訴諸的唯一力量……長期的實踐證明，無人監(jiān)考制度激發(fā)了學(xué)生強(qiáng)烈的道德榮譽(yù)感，以及對弄虛作假的鄙視，這就是最好的回報?！盵6]（p37）威廉瑪麗學(xué)院的無人監(jiān)考制度是美國高校榮譽(yù)制度的源頭，初步奠定了美國高校榮譽(yù)制度的基礎(chǔ)并決定了其后的發(fā)展走向。

2.榮譽(yù)制度的全面施行階段。

榮譽(yù)制度全面施行階段最具代表性的學(xué)校是弗吉尼亞大學(xué)（University of Virginia）。弗吉尼亞大學(xué)由美國第三任總統(tǒng)托馬斯·杰斐遜建立，杰斐遜從威廉瑪麗學(xué)院畢業(yè)后，將母校“寬容開明”的火種延續(xù)至弗吉尼亞大學(xué)，并進(jìn)一步將其發(fā)揚(yáng)光大。杰斐遜深諳教育的重要性，在大學(xué)指導(dǎo)思想、學(xué)校規(guī)章制度、師生關(guān)系處理、學(xué)生管理制度方面有獨(dú)特見解。他認(rèn)為大學(xué)階段的學(xué)生已經(jīng)具備理性，因此試行教授領(lǐng)導(dǎo)下的學(xué)生自治。建校之初，學(xué)校秩序儼然，運(yùn)轉(zhuǎn)良好。但1840 年11 月發(fā)生的學(xué)生暴亂事件成為一個重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，法學(xué)教授約翰·AG·戴維斯遭到一名學(xué)生槍殺，矛盾的起因是學(xué)生不滿教授推行的嚴(yán)格的教學(xué)紀(jì)律和行為規(guī)范，而教師嚴(yán)格監(jiān)督下進(jìn)行的考試和測驗也引起了學(xué)生的不安和不信任感，一時間師生關(guān)系十分緊張。1842 年7月4日，亨利·喬治·塔克爾教授提出簽署榮譽(yù)承諾書的方案，建議在往后的考試中，每位學(xué)生都要書面附上以下內(nèi)容：“我以我的榮譽(yù)保證，在此次考試中，我沒有得到任何人的幫助，也沒有提供給他人幫助?！盵7]塔克爾的本意是約束學(xué)生在課堂上的行為，但這一方案激發(fā)了學(xué)生的道德自尊感和主體責(zé)任感，取得了良好的效果。榮譽(yù)承諾書的簽署標(biāo)志著弗吉尼亞大學(xué)榮譽(yù)制度的正式建立。1865 年美國內(nèi)戰(zhàn)之后，弗吉尼亞大學(xué)榮譽(yù)制度的內(nèi)涵進(jìn)一步得到擴(kuò)大，學(xué)生欺詐、拖欠債務(wù)、侮辱婦女等行為都有悖于榮譽(yù)制度，但由于此時還未正式化，因而，違反榮譽(yù)制度的行為由部分學(xué)生或?qū)W生團(tuán)體負(fù)責(zé)處理。內(nèi)戰(zhàn)后的十年時間里，榮譽(yù)制度被廣泛應(yīng)用于課堂內(nèi)外。1895 年，在弗吉尼亞大學(xué)的影響下，不少高校開始實行榮譽(yù)制度。進(jìn)入20世紀(jì)，弗吉尼亞大學(xué)的榮譽(yù)制度的內(nèi)涵和實施程序得以不斷完善，由最初簡單運(yùn)用于課堂的榮譽(yù)承諾書逐漸發(fā)展為組織結(jié)構(gòu)日趨規(guī)范、規(guī)則內(nèi)容詳細(xì)完備的制度體系。1977 年，弗吉尼亞大學(xué)第一部《榮譽(yù)委員會章程》（Honor Committee Constitution）由學(xué)生團(tuán)體批準(zhǔn)實施，章程首次以書面形式保證了學(xué)生的權(quán)利，并將學(xué)生參與維護(hù)榮譽(yù)制度的權(quán)利和責(zé)任寫入其中。

3.榮譽(yù)制度的改進(jìn)完善階段。

21世紀(jì)以來，美國高校在傳統(tǒng)榮譽(yù)制度的基礎(chǔ)上，更新、豐富和發(fā)展了榮譽(yù)制度（Modified Honor Code），賦予學(xué)術(shù)誠信特殊意義，確認(rèn)其在學(xué)生學(xué)術(shù)生涯和高校建設(shè)過程中的重要價值，強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠信對于個人道德品質(zhì)和社會有序競爭的重要作用。改進(jìn)性榮譽(yù)制度致力于搭建學(xué)術(shù)誠信共同體，將傳統(tǒng)制度中單純依靠個人自覺實現(xiàn)遵守誠信規(guī)約的口頭協(xié)定，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)完善、內(nèi)容豐富的制度體系。這一階段的代表性高校是哈佛大學(xué)（Har?vard University）。哈佛大學(xué)于2010年成立了學(xué)術(shù)誠信委員會，這是其榮譽(yù)制度的開端。學(xué)術(shù)誠信委員會包括本科生、教員、管理人員和課程助教，他們定期開會，考慮如何更好地培養(yǎng)本科生的學(xué)術(shù)誠信意識。在委員會工作早期，成員們便開始探討制定榮譽(yù)制度的價值，在進(jìn)行大量研究之后，2013 年委員會建議制定一個更完善的榮譽(yù)制度體系。負(fù)責(zé)起草提案的小組成員大多是學(xué)生，提案先由榮譽(yù)委員會審查，通過后提交給教師委員會審核，經(jīng)過層層上報，最終于2014 年5 月獲得通過。[8]這一制度在長期演化過程中逐漸內(nèi)化到學(xué)生內(nèi)心深處，成為其價值觀念，極大減少了學(xué)生的學(xué)術(shù)不誠信行為。

經(jīng)過200 多年的發(fā)展，美國高校榮譽(yù)制度已經(jīng)不僅僅是一種規(guī)則，更是一種高校文化和大學(xué)生的生活方式。學(xué)生們在遵守誠信規(guī)則的同時，表明其對內(nèi)在“善”的認(rèn)同，榮譽(yù)制度成為學(xué)生廣泛受益的美國現(xiàn)代高等教育管理制度的重要組成部分。[9]（p60）

二、美國高校榮譽(yù)制度的實施機(jī)制

完整系統(tǒng)的實施機(jī)制是制度永葆生機(jī)的關(guān)鍵。美國高校榮譽(yù)制度的內(nèi)容詳盡具體、實施機(jī)制系統(tǒng)完備，包括基本形式、組織結(jié)構(gòu)以及執(zhí)行程序三部分。

（一）基本形式。

學(xué)生簽署榮譽(yù)聲明或榮譽(yù)承諾是美國大多數(shù)高校榮譽(yù)制度的基本形式，也是榮譽(yù)制度實施的特定環(huán)節(jié)。榮譽(yù)聲明也即對堅守學(xué)術(shù)誠信承諾的宣誓。通常在學(xué)術(shù)活動開展之前，學(xué)校通過宣講、視頻等各種形式，讓學(xué)生了解該校榮譽(yù)制度的歷史、內(nèi)涵、邊界和運(yùn)行機(jī)制等，要求學(xué)生們通過特定的方式，在榮譽(yù)聲明書上簽署姓名，并鄭重承諾，在科研活動過程中包括課堂學(xué)習(xí)、作業(yè)撰寫、考核評價等各個環(huán)節(jié)遵守學(xué)術(shù)誠信，杜絕抄襲作弊等違規(guī)行為，維護(hù)榮譽(yù)制度。簽訂榮譽(yù)聲明是美國高校一種常見的儀式教育。作為一種傳統(tǒng)和文化，美國高校學(xué)生十分重視這一儀式，并通過共同的協(xié)議將其作為自己學(xué)生身份的最高義務(wù)。

美國許多高校都將學(xué)術(shù)誠信承諾視為高質(zhì)量人才培養(yǎng)和從事科學(xué)研究活動的基礎(chǔ)，因而每所高校都致力于強(qiáng)化這一承諾。例如，圣路易斯大學(xué)（Saint Louis University）的榮譽(yù)聲明為：我謹(jǐn)此保證，作為圣路易斯大學(xué)的學(xué)生，我將始終保持自己的最高學(xué)術(shù)素養(yǎng)，如果被發(fā)現(xiàn)有違反學(xué)校學(xué)術(shù)誠信守則的情況，自愿接受紀(jì)律處分，包括被開除，將不誠信記錄存檔等。[10]猶他州立大學(xué)（Utah State Universi?ty）的榮譽(yù)誓詞為：我以自己的榮譽(yù)保證，一切學(xué)術(shù)言行都將做到誠實守信。[11]戴維森大學(xué)（Davidson University）的榮譽(yù)聲明為：所有學(xué)生都應(yīng)以熟悉榮譽(yù)制度為榮，做到不抄襲、不剽竊，并能積極報告自己見到的他人違反學(xué)術(shù)誠信的行為，任何違反榮譽(yù)制度的行為都將受到相應(yīng)處罰。[12]田納西大學(xué)（University of Tennessee）的榮譽(yù)聲明是：作為田納西大學(xué)的學(xué)生，我保證在科研過程中既不向他人提供也不接受他人任何不當(dāng)?shù)膸椭?，以此誓言申明我個人對學(xué)術(shù)榮譽(yù)的義務(wù)。[13]類似的榮譽(yù)聲明既寫進(jìn)了學(xué)生行為守則中，也作為試卷的一部分，印在試卷封面上。普林斯頓大學(xué)（Princeton University）作為美國榮譽(yù)制度實施的典型代表，自1893年建立本科生榮譽(yù)制度后一直沒有中斷，其榮譽(yù)聲明為：“我以我的人格起誓，本人在此次考試中沒有違反學(xué)校榮譽(yù)制度的要求。”[14]盡管各個高校榮譽(yù)聲明的表述不盡一致，但其旨意相通，目的都在于維護(hù)榮譽(yù)精神和學(xué)術(shù)誠信文化傳統(tǒng)，保護(hù)學(xué)術(shù)事業(yè)的原創(chuàng)性和獨(dú)立性，并以具體的、學(xué)生易于理解的形式加以呈現(xiàn)，確保學(xué)生在其教育經(jīng)歷和追求知識的過程中獲得最大收益。

（二）組織機(jī)構(gòu)。

完備的組織機(jī)構(gòu)是榮譽(yù)制度實施的基礎(chǔ)。榮譽(yù)制度的組織機(jī)構(gòu)通常包括榮譽(yù)委員會、常設(shè)小組委員會、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)委員會以及輔助官員。

榮譽(yù)委員會負(fù)責(zé)向師生宣傳榮譽(yù)制度的主要精神和具體內(nèi)容，擁有執(zhí)行榮譽(yù)制度和管理相關(guān)事務(wù)的權(quán)力，承擔(dān)維護(hù)學(xué)生團(tuán)體榮譽(yù)、確保榮譽(yù)制度公平公正的責(zé)任。例如，哈佛大學(xué)的榮譽(yù)委員會由具有表決權(quán)的24 名理事組成，包括哈佛大學(xué)本科生、教員、管理人員、助教和學(xué)生學(xué)術(shù)誠信研究員。這24名理事會成員被平均劃分成三個小組，分別負(fù)責(zé)調(diào)查、審議和裁決違反榮譽(yù)制度的案件，并為當(dāng)事學(xué)生提供申辯機(jī)會，維護(hù)他們的正當(dāng)權(quán)益。威廉瑪麗學(xué)院的榮譽(yù)委員會由六個獨(dú)立運(yùn)行的委員會共同組成：本科生教育委員會、教育學(xué)院榮譽(yù)委員會、法學(xué)院榮譽(yù)委員會、海洋科學(xué)學(xué)院榮譽(yù)委員會、商學(xué)院榮譽(yù)委員會、藝術(shù)學(xué)院榮譽(yù)委員會，每個委員會都有選舉本主席團(tuán)內(nèi)部成員和理事會成員的權(quán)力，各個委員會相互合作，共同致力于建構(gòu)威廉瑪麗學(xué)院的學(xué)術(shù)誠信體系。弗吉尼亞大學(xué)的榮譽(yù)委員會除了一般成員以及負(fù)責(zé)調(diào)查取證、案件辯護(hù)等職責(zé)的相關(guān)人員外，還會隨機(jī)挑選有意向的學(xué)生作為陪審團(tuán)參與和承擔(dān)榮譽(yù)委員會的工作，代表學(xué)生群體發(fā)表意見，確保學(xué)生能夠發(fā)揮基礎(chǔ)性力量。

常設(shè)小組委員會通常由榮譽(yù)委員會投票選出的五位成員組成，分別擔(dān)任不同職位：主席負(fù)責(zé)榮譽(yù)委員會和常設(shè)小組委員會的事務(wù)分配和溝通協(xié)調(diào)，從整體上全面統(tǒng)籌，監(jiān)督榮譽(yù)制度的執(zhí)行；調(diào)查副主席負(fù)責(zé)處理所有違反榮譽(yù)制度的案件，調(diào)查違規(guī)行為過程，明確主體責(zé)任，提出處理意見報告；審判副主席負(fù)責(zé)審理并判決案件，所有被告學(xué)生和敗訴學(xué)生的榮譽(yù)審判和上訴事宜皆由審判副主席承擔(dān)，同時，他還要及時將榮譽(yù)審判和上訴的具體安排通知給各方負(fù)責(zé)人；教育副主席承擔(dān)對其下屬委員進(jìn)行培訓(xùn)教育的責(zé)任，宣傳榮譽(yù)制度的相關(guān)規(guī)定，開展弘揚(yáng)榮譽(yù)制度精神的活動，并對當(dāng)事人進(jìn)行正面教育；社區(qū)關(guān)系副主席領(lǐng)導(dǎo)社區(qū)關(guān)系委員會，負(fù)責(zé)社區(qū)間的聯(lián)動和小規(guī)模的榮譽(yù)活動。五位成員共同執(zhí)行榮譽(yù)委員會安排的任務(wù)，負(fù)責(zé)榮譽(yù)委員會的日常運(yùn)行，但其行動需得到榮譽(yù)委員會的批準(zhǔn)和授權(quán)，不得擅作主張。

職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)委員會負(fù)責(zé)制定榮譽(yù)制度的道德標(biāo)準(zhǔn)、界定榮譽(yù)制度的倫理范圍。職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)委員會委員自身須嚴(yán)格遵守道德規(guī)范，如有違反，即刻喪失委員資格，并須接受調(diào)查和審判。職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)委員會設(shè)置輔助官員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各委員會在執(zhí)行榮譽(yù)制度過程中涉及的細(xì)節(jié)事項，并監(jiān)督各委員會公正處理。

輔助官員主要由四類人員構(gòu)成：榮譽(yù)顧問，負(fù)責(zé)向訴訟主體和涉案人員提供情感支撐和常識性的答疑解惑，幫助他們減輕焦慮。榮譽(yù)辯護(hù)人，在榮譽(yù)訴訟過程中秉持中立客觀的立場協(xié)助榮譽(yù)委員會公正裁判；行使辯護(hù)權(quán)，幫助被告陳述觀點(diǎn)；收集證據(jù)，幫助有需要的敗訴的學(xué)生提起上訴。榮譽(yù)教育者，協(xié)助榮譽(yù)委員會安排榮譽(yù)制度的相關(guān)課程，幫助學(xué)生理解并接受榮譽(yù)制度。社區(qū)關(guān)系委員，負(fù)責(zé)社區(qū)內(nèi)工作人員包括學(xué)生、教師、行政人員等之間的互動，最大限度地維護(hù)學(xué)生合法利益，協(xié)助社區(qū)關(guān)系副主席完成相關(guān)工作。[15](p68)完備的組織結(jié)構(gòu)和清晰的職責(zé)分配，保障了美國高校榮譽(yù)制度的順利實施。

（三）執(zhí)行程序。

簡潔規(guī)范的執(zhí)行程序是有效落實榮譽(yù)制度的實踐保障。美國高校榮譽(yù)制度的執(zhí)行由報告、調(diào)查、審判、上訴和處罰五個環(huán)節(jié)構(gòu)成，各環(huán)節(jié)緊密協(xié)作，相互配合。

案件的報告人通常是學(xué)生，簽署榮譽(yù)聲明的學(xué)生有遵守榮譽(yù)制度規(guī)定的義務(wù)，并須主動向榮譽(yù)委員會報告自己了解到的涉嫌違反榮譽(yù)制度的行為。例如，普林斯頓大學(xué)規(guī)定學(xué)生負(fù)有雙重責(zé)任，作為個體，自己不得違反規(guī)則；作為社會成員，有責(zé)任舉報觀察到的他人涉嫌違反榮譽(yù)制度的行為。[16]榮譽(yù)委員會一旦接到報告，便立即安排調(diào)查委員進(jìn)行調(diào)查，并安排委員會成員作為案件調(diào)查的榮譽(yù)顧問，協(xié)助其解決在調(diào)查過程中所遇到的困難。在調(diào)查過程中，所有人員必須保密，禁止將信息外泄，以最大限度地保護(hù)學(xué)生隱私。針對疑點(diǎn)，榮譽(yù)委員會將組織召集涉嫌違規(guī)人員和違規(guī)事件的相關(guān)人員進(jìn)行詳細(xì)討論以收集信息，確認(rèn)并核實該行為是否違反榮譽(yù)制度。審判過程中，在明確當(dāng)事人和證人身份后，先由審判主席描述事情原委并列舉違規(guī)行為，然后由證人陳述證詞，陪審員就證詞進(jìn)行提問，隨后，審判委員會根據(jù)相關(guān)條例評判學(xué)生是否違反誠信制度，并進(jìn)行案件總結(jié)，案件處理中存在的爭議，各方也應(yīng)明確寫出自己的意見以備案。上訴是指被告學(xué)生對判決結(jié)果不滿，或者認(rèn)為審判中存在非自然原因致其敗訴，在有足夠充分的理由或能提供新證據(jù)的前提下可通過書面形式提起上訴。如果上訴獲得批準(zhǔn)，委員會將成立新的審判小組進(jìn)行再次審判，如申請人無法拿出有力支撐依據(jù)，上訴將被駁回。整個過程中，學(xué)生享有充分的知情權(quán)、參與權(quán)和上訴權(quán)。最后，一旦證實違規(guī)行為，學(xué)校會根據(jù)事件的嚴(yán)重程度對當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。但榮譽(yù)制度以預(yù)防為主，通過告知學(xué)生什么行為屬于違規(guī)來防止學(xué)生在不知情的情況下犯錯，懲罰措施是次要的。例如，馬里蘭大學(xué)（University of Maryland）對學(xué)生違反榮譽(yù)制度的懲罰措施包括禁止參加課外活動、限制性地參與學(xué)生組織、定期參加學(xué)術(shù)誠信研討會等。斯坦福大學(xué)（Stanford University）的懲罰措施包括社區(qū)服務(wù)、經(jīng)濟(jì)賠償、正式警告、有條件的停課、剝奪部分權(quán)利或機(jī)會、延遲學(xué)位授予、開除等。雖然美國各高校榮譽(yù)制度實施機(jī)制的具體環(huán)節(jié)存在差異，但其構(gòu)成內(nèi)容和運(yùn)行軌跡具有相對普遍性。圖1展示了圣路易斯大學(xué)對違反榮譽(yù)制度行為的審理程序和對違規(guī)行為的處罰，[17](p637-644)可以幫助理解美國高校榮譽(yù)制度實施的基本流程。

圖1 圣路易斯大學(xué)對違反榮譽(yù)制度行為的審理程序

三、美國高校榮譽(yù)制度的實施基礎(chǔ)

榮譽(yù)制度之所以能夠在美國高校興起并呈普遍之勢，是因為美國高校榮譽(yù)制度擁有相對理想的外部條件和內(nèi)部基礎(chǔ)。美國的國家政策和法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)催生并強(qiáng)化了誠信意識，為美國高校榮譽(yù)制度的運(yùn)行提供了有力的外部支撐。美國高校普遍尊崇的追求真理的信念則構(gòu)成了美國高校榮譽(yù)制度的內(nèi)部基礎(chǔ)。

（一）政策法規(guī)的引導(dǎo)。

美國高校榮譽(yù)制度與國家制定的學(xué)術(shù)誠信政策法規(guī)之間具有緊密的聯(lián)系，這是美國高校實施榮譽(yù)制度的外部基礎(chǔ)。政策法規(guī)是由國家制定的體現(xiàn)國家意志并由國家保障實施的制度，同其他形式的制度相比，更具權(quán)威性。[18](p117)美國具有崇尚法制的傳統(tǒng)，十分重視法律法規(guī)的建設(shè)，《版權(quán)法案》（Copyright Act）和《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》（Federal Policy on Research Misconduct）為榮譽(yù)制度的實施注入了法律意義和政策價值。

美國在建國過程中見證了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)給發(fā)明創(chuàng)造和原創(chuàng)表達(dá)所帶來的動力，以及這種動力如何以一種前所未有的力量飛速提升國家實力和國民教育水平，因此，美國政府極其重視知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)保護(hù)。1790 年，聯(lián)邦政府頒布了第一部《版權(quán)法案》。為了凸顯其重要性，《美國法典》專辟一卷，以最高法的形式賦予美國國會為推動科技進(jìn)步而保護(hù)創(chuàng)作者和發(fā)明人在一定時期內(nèi)享有自己的發(fā)明創(chuàng)作獲利的特權(quán)，這也是美國版權(quán)法設(shè)置的依據(jù)和初衷?！栋鏅?quán)法案》是美國高校榮譽(yù)制度制定的法律依據(jù)，美國高校榮譽(yù)制度在制定過程中吸收了《版權(quán)法案》的相關(guān)精神，認(rèn)為學(xué)術(shù)研究是個人智慧的結(jié)晶，凝聚了創(chuàng)作者大量的心血和精力，因此保護(hù)其不受侵犯，任何違反榮譽(yù)制度規(guī)定的行為必將付出高昂代價。

與榮譽(yù)制度直接相關(guān)的另一國家政策——《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》為榮譽(yù)制度的制定提供了政策參照。美國防范科研不端行為的制度體系由兩部分組成：一是直接規(guī)范不端行為的政策法規(guī)體系；二是與此緊密相關(guān)的，包括對實驗數(shù)據(jù)、同行評議、導(dǎo)師與研究生責(zé)任、原創(chuàng)與出版等方面有所限制的政策法規(guī)體系。2000 年12 月頒布的《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》是美國聯(lián)邦政府關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的第一份國家級政策文件，也是自發(fā)布至今始終致力于指導(dǎo)國家學(xué)術(shù)誠信的最高文件。[19](p106)《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》規(guī)定了科研不端行為的范圍：在未經(jīng)允許的情況下惡意盜用研究者、參與者或公眾的研究成果和產(chǎn)品技術(shù)成果，并且拒不遵守相關(guān)的聯(lián)邦政策規(guī)定；有意或無意地進(jìn)行了不正當(dāng)?shù)难芯啃袨椋粸E用機(jī)密，損害他人或國家利益的成果，諸如使用（或向他人泄露）他人給予機(jī)密性預(yù)期的思想或原始數(shù)據(jù)資料等。[20]雖然《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》列出的科研不端行為范圍和類型并不具體，但其宗旨十分明確，即打擊一切科學(xué)研究和研發(fā)過程中的不規(guī)范行為。

由此可見，在美國，剽竊、抄襲等行為不只是學(xué)術(shù)上的違規(guī)行為，也是對法律法規(guī)的僭越。由于剽竊行為被定性為違法行為，因此剽竊者的違規(guī)行為一旦被證實，便要面臨法律的制裁。美國高校榮譽(yù)制度與美國法治精神旨意相通，各高校明文規(guī)定學(xué)術(shù)不誠信的類型以及違反學(xué)術(shù)誠信將受到的處罰，進(jìn)而減少學(xué)術(shù)不誠信事件的發(fā)生。

（二）組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

相關(guān)的法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也加強(qiáng)了對社會誠信的有效監(jiān)督，并進(jìn)一步強(qiáng)化了美國高校榮譽(yù)制度的作用力度。美國聯(lián)邦政府針對科研不端行為建立了層級監(jiān)管機(jī)制，上至聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)和部門，下至接受聯(lián)邦資助的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、醫(yī)院等基層組織及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)，都相應(yīng)設(shè)立了監(jiān)察辦公室和誠信研究辦公室，形成了高效有序應(yīng)對科研不端行為的層級監(jiān)管機(jī)制，從而規(guī)范和懲戒科研不端行為。

學(xué)術(shù)誠信中心（The Center for Academic Integri?ty）是美國國家層面的旨在監(jiān)督其系統(tǒng)內(nèi)部各高校、各學(xué)術(shù)團(tuán)體學(xué)術(shù)誠信的組織。1992 年美國學(xué)術(shù)誠信中心在斯坦福大學(xué)成立，作為首批會員的24所美國高校承諾會大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)誠信的理念并培養(yǎng)科研誠信的風(fēng)氣，同時也加強(qiáng)高校之間的學(xué)習(xí)與交流，學(xué)術(shù)誠信中心的建立標(biāo)志著美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信治理工作開始走向規(guī)范化。1997 年該中心遷至杜克大學(xué)（Duke University），開始了與科南倫理研究所（Conan Institute for Ethics）的合作，并啟動了學(xué)術(shù)誠信基本價值準(zhǔn)則研究項目，制定了學(xué)術(shù)誠信評估指南，該指南涵蓋了美國各地高校的學(xué)術(shù)誠信政策和規(guī)范樣本、參考書目和相關(guān)閱讀材料，為師生提供調(diào)查工具、定制報告以及制定和修訂相關(guān)教程。[21]2008 年，該中心遷至克里姆森大學(xué)（Clemson University）南卡校區(qū)，2010 年更名為國際學(xué)術(shù)誠信中心（The International Center for Academic Integri?ty)。2012 年，為方便各地會員交流，交換學(xué)術(shù)誠信的經(jīng)驗與意見，分享學(xué)術(shù)誠信的資源與信息，該中心按地區(qū)在全國范圍內(nèi)建立了區(qū)域性聯(lián)盟，如美國東南部聯(lián)盟、南加州聯(lián)盟、西得克薩斯聯(lián)盟等，為區(qū)域內(nèi)的會員單位提供幫助，分享部分學(xué)校學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的具體資料、提供學(xué)術(shù)誠信準(zhǔn)則模板、共商榮譽(yù)體系建立路徑等。此外，該中心網(wǎng)站還提供了學(xué)術(shù)誠信示例表格、誠信課程講義、學(xué)術(shù)誠信宣傳冊、會員提交的海報和圖片等。[22]學(xué)術(shù)誠信中心不斷發(fā)展壯大，其影響力也越來越深遠(yuǎn)。目前已有15個國家的140 多所高校加入了該組織，所有成員的工作目標(biāo)和內(nèi)容都在于促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信的傳播，尋找更為有效的方法推動學(xué)術(shù)誠信，督促內(nèi)部成員認(rèn)真執(zhí)行榮譽(yù)制度，確定高等教育支持學(xué)術(shù)誠信的共同價值觀。

除了上述國家級的學(xué)術(shù)誠信組織，美國高校還組建了眾多的學(xué)術(shù)誠信部門，如負(fù)責(zé)編制與傳達(dá)學(xué)術(shù)誠信相關(guān)政策的誠信政策辦公室、負(fù)責(zé)調(diào)查學(xué)術(shù)誠信行為是否屬實的誠信審查辦公室、根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重情況對不誠信行為進(jìn)行相應(yīng)處罰的學(xué)術(shù)誠信審判辦公室等。從誠信政策的編制到對違規(guī)行為的審判，美國高校都成立了相應(yīng)的部門，其分工之細(xì)致、組織結(jié)構(gòu)之完善可見一斑，也足見美國對學(xué)術(shù)誠信的重視。除了官方的學(xué)術(shù)誠信辦公室，還有學(xué)生和民間機(jī)構(gòu)自發(fā)形成的誠信組織，共同致力于學(xué)術(shù)誠信的建立與維護(hù)。

上述組織與機(jī)構(gòu)為美國高校榮譽(yù)制度提供了堅實的組織基礎(chǔ)和強(qiáng)大的信息支撐，彼此間分享資源與經(jīng)驗，使得榮譽(yù)制度的建設(shè)有章可循，層級監(jiān)管機(jī)制為榮譽(yù)制度的實施提供參照與監(jiān)督，增加了實施過程的權(quán)威性。

（三）求真信念的約束。

追求真理的信念及其優(yōu)良傳統(tǒng)是美國高校實施榮譽(yù)制度的內(nèi)發(fā)因素。美國高校文化強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究必須捍衛(wèi)真理，學(xué)術(shù)研究應(yīng)能體現(xiàn)學(xué)者追求真理的純粹信念和精神志氣。美國高等教育誕生伊始便恪守這種科學(xué)精神，堅信科學(xué)研究是探索未知的過程，對未知的探索客觀上要求大學(xué)研究者以知識和真理本身為目的，秉持求真的信念、求真的過程、求真的方法和求真的結(jié)果。唯有如此，才能增進(jìn)人類的知識和認(rèn)識，促進(jìn)社會和人類的進(jìn)步。正是基于這種精神，美國大學(xué)形成、強(qiáng)化和普及了追求真理的信念，進(jìn)而奠定了榮譽(yù)制度的內(nèi)在基礎(chǔ)。

美國高校一直將追求真理作為辦學(xué)治校成功的基準(zhǔn)和原則。學(xué)者們堅信，大學(xué)是研究高深學(xué)問的場所，追求真理是大學(xué)的理想與信念，也是大學(xué)存在的根本。為了維護(hù)大學(xué)的純粹性，保證真理的客觀性，學(xué)術(shù)活動過程中學(xué)者必須嚴(yán)格恪守誠信規(guī)則。作為世界上最早將研究納入大學(xué)職能的柏林大學(xué)，其追求自由的科學(xué)精神與純粹的知識真理的理念深深影響了美國高等教育的走向。1876年，美國按照柏林大學(xué)創(chuàng)始人洪堡的思想建立了約翰·霍普金斯大學(xué)（The Johns Hopkins University），這也是美國歷史上第一所研究型大學(xué)。“以科學(xué)為其直接任務(wù)的大學(xué)的真正活動，在于它豐富的精神生活，大學(xué)借助有秩序的分工合作從事科學(xué)研究，追求絕對的真理?！盵23](p166)研究型大學(xué)的定位和求真取向要求大學(xué)的全體人員誠實嚴(yán)謹(jǐn)?shù)靥骄恐R，杜絕任何虛假行為和現(xiàn)象。

美國大學(xué)追求真理的信念與美國社會的期望高度一致。美國社會賦予了大學(xué)追求真理的使命，期待從大學(xué)找到通達(dá)真理的道路。大學(xué)的學(xué)者們認(rèn)同并內(nèi)化了社會的期望，致力于使大學(xué)作為尋求真理、安放精神的文明殿堂，致力于使大學(xué)教師群體成為知識的倉庫和真理的追求者。[24](p2)追求真理的價值取向形成了美國高校遵守學(xué)術(shù)倫理、堅持學(xué)術(shù)誠信、做真學(xué)問的學(xué)術(shù)品格，正是這種品格構(gòu)成了美國大學(xué)榮譽(yù)制度的內(nèi)部基礎(chǔ)。

四、美國高校榮譽(yù)制度的特點(diǎn)

美國高校榮譽(yù)制度歷經(jīng)200余年，歷久彌新，時刻給學(xué)生以警醒，有效發(fā)揮了榮譽(yù)制度的規(guī)約作用，這與美國高校榮譽(yù)制度的以下特點(diǎn)密切相關(guān)。

（一）營造氛圍，培養(yǎng)意識。

美國高校實施榮譽(yù)制度的目的在于養(yǎng)成學(xué)生崇尚榮譽(yù)、恪守誠信的品質(zhì)。美國多數(shù)高校在新生入學(xué)之前要求學(xué)生簽署榮譽(yù)聲明，承諾在日后的學(xué)習(xí)過程中遵守榮譽(yù)規(guī)定，拒絕簽字即失去入學(xué)資格。這是從源頭上引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識到遵守學(xué)術(shù)誠信的重要性，保證了榮譽(yù)制度的權(quán)威。學(xué)生入學(xué)后，學(xué)校定期舉辦各種形式的活動宣傳榮譽(yù)制度，通過“學(xué)術(shù)誠信周”對學(xué)生進(jìn)行誠信教育，指導(dǎo)學(xué)生如何引用文獻(xiàn)，規(guī)范學(xué)生的學(xué)術(shù)行為，努力營造濃郁的學(xué)術(shù)誠信氛圍。需要說明的是，美國高校始終以正向引導(dǎo)為主。也就是說，學(xué)校主張運(yùn)用正向教化的方式來引導(dǎo)學(xué)生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。榮譽(yù)準(zhǔn)則建設(shè)的目的是基于個體與集體的共同意愿來預(yù)防和阻止學(xué)生出現(xiàn)違規(guī)行為，而不是著重事后的處罰。[25](p12)正向引導(dǎo)不僅提供了正確的行為準(zhǔn)則，更重要的是可以減少違反誠信準(zhǔn)則的行為，從而形成良好的誠信文化氛圍。

（二）學(xué)生參與，共同治理。

美國高校榮譽(yù)制度的成功，在很大程度上得益于各層級機(jī)構(gòu)高度重視和鼓勵學(xué)生參與，學(xué)生構(gòu)成了美國高校榮譽(yù)制度的實施主體。高校榮譽(yù)委員會、常設(shè)小組委員會、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)委員會和輔助官員都設(shè)置了學(xué)生崗位，學(xué)生可參與報告、調(diào)查、審判、上訴和處罰全部五個程序。這一過程增強(qiáng)了學(xué)生的主體意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)了榮譽(yù)制度實踐在學(xué)生心目中的公開性、公正性、透明度和可信度，擴(kuò)大了榮譽(yù)制度的影響和誠信教育的效用。學(xué)生普遍理解自己需要履行誠信義務(wù)并維持誠信學(xué)術(shù)環(huán)境，通過廣泛參與榮譽(yù)制度實踐，養(yǎng)成了自己即是榮譽(yù)制度主體的心理意識和行為習(xí)慣，這是美國高校榮譽(yù)制度得以成功的最為重要的因素。這同時啟發(fā)我們，任何制度的成功，都需要引導(dǎo)制度相關(guān)者的高度參與，使其成為制度實踐主體，僅僅由上而下、由外而內(nèi)推行一種制度往往難以成功。

值得注意的是，美國高校沒有完全徹底放任學(xué)生自行其是地實踐榮譽(yù)制度，而是在高度重視學(xué)生參與的同時，重視導(dǎo)師在學(xué)術(shù)誠信建設(shè)中的監(jiān)管作用，為學(xué)生提供必要的指導(dǎo)和幫助。例如，北愛荷華大學(xué)（University of Northern Iowa）在《學(xué)生學(xué)術(shù)道德政策》中明確規(guī)定：“教師有責(zé)任培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信素養(yǎng)，鼓勵學(xué)生、教育學(xué)生遵守本政策要求?！盵26]麻省理工學(xué)院（Massachusetts Institute of Technology）在其《學(xué)生誠信手冊》中也明確表示：“全體教師應(yīng)在開學(xué)初向?qū)W生明確何為學(xué)術(shù)誠信行為，并提醒學(xué)生在模糊灰色領(lǐng)域應(yīng)該怎樣做?！盵27]

（三）細(xì)化規(guī)則，易于執(zhí)行。

美國高校榮譽(yù)制度的規(guī)則十分細(xì)致，程序清晰，細(xì)則明了。例如，關(guān)于榮譽(yù)制度的實施范圍，高校內(nèi)不同院系會針對自身情況制定適合自己專業(yè)特點(diǎn)的榮譽(yù)規(guī)則范圍，少數(shù)大學(xué)僅在學(xué)校內(nèi)部的部分學(xué)院或系的范圍內(nèi)實施，例如，薩斯奎漢娜大學(xué)（Susquehanna University）的榮譽(yù)制度僅在文理學(xué)院實施。但大多數(shù)高校的榮譽(yù)制度適用于全校。例如，關(guān)于榮譽(yù)制度的制定，普林斯頓大學(xué)在《學(xué)術(shù)誠信條例》中指出了誠信管理的基本原則，告知學(xué)生怎樣保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)，用具體案例說明如何避免抄襲以及相關(guān)注意事項，特別提醒國際學(xué)生需要注意學(xué)習(xí)普林斯頓大學(xué)的榮譽(yù)制度，避免無意識的違規(guī)行為。普林斯頓大學(xué)明確表示：如果被控抄襲或出現(xiàn)其他學(xué)術(shù)不端行為，法規(guī)的無知不能成為逃避處分的借口。[28]正是這樣細(xì)致入微和近似苛刻的規(guī)定，保護(hù)和傳承了普林斯頓大學(xué)的榮譽(yù)精神。

（四）體系完善，協(xié)同實踐。

美國高校榮譽(yù)制度經(jīng)過兩百多年的發(fā)展，已經(jīng)形成了一套相對完善的實施體系。這一體系的成熟主要表現(xiàn)為政府、社會和學(xué)校三方面的協(xié)同。一是政府的立法。聯(lián)邦政府頒布的《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，以最高法的形式為高校學(xué)術(shù)誠信的審查奠定了牢固的法律基礎(chǔ)。二是社會媒體和相關(guān)組織的監(jiān)督。例如，國際學(xué)術(shù)誠信中心和眾多高校合作，定期舉辦學(xué)術(shù)誠信國際會議，發(fā)布高校誠信數(shù)據(jù)，分享誠信案例，通過社會輿論和學(xué)術(shù)媒體發(fā)揮影響力與號召力。三是高校的自覺踐行。高校榮譽(yù)誓詞的宣讀，學(xué)術(shù)誠信活動的舉辦，誠信部門的建立以及處罰程序的透明和公正，都有效保證了榮譽(yù)制度的實施。

美國高校榮譽(yù)制度的研究涵蓋了實踐宗旨、實踐基礎(chǔ)、實踐主體、實踐規(guī)則和實踐路徑五個要素，要素間相互支撐、相互助長和相互補(bǔ)充，共同構(gòu)成了美國高校榮譽(yù)制度的內(nèi)容和實踐過程，為人們觀照美國高校榮譽(yù)制度提供了完整的視野，同時蘊(yùn)涵著豐富的啟發(fā)價值。