任曉亞 張志強(qiáng)

摘? ?要：文章在概覽全球科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的基礎(chǔ)上，選擇主要科技發(fā)達(dá)國家具有代表性的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，從面向領(lǐng)域、獎(jiǎng)勵(lì)方式、評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審過程等維度進(jìn)行詳細(xì)調(diào)研，重點(diǎn)剖析各國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的主要特點(diǎn)。比較發(fā)現(xiàn)，各國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度普遍具有多元化、層次性的特點(diǎn)，有共同之處，也存有差異。在明晰主要科技發(fā)達(dá)國家政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，最終提出完善我國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的幾點(diǎn)建議：重新確立政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的戰(zhàn)略定位;切實(shí)減少政府科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量;重新分類設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)類型;規(guī)范政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審流程和評(píng)審質(zhì)量;完善政策促進(jìn)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)充分發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技發(fā)達(dá)國家;政府科技獎(jiǎng)勵(lì);獎(jiǎng)勵(lì)制度;啟示建議

Abstract On the basis of an overview of the global scientific and technological award system， representative government scientific and technological awards in major developed countries were selected. Secondly，? focus was on analyzing the main characteristics of these representative awards from several dimensions： field-oriented， reward form， assessment criteria， and selection process. Then， it was found that the government scientific and technological award system in different countries was diversified and hierarchical， and there were similarities and differences. Finally， by clarifying the experiences and advantages of the government scientific and technological award system in major developed countries， some suggestions were provided： to re-establish the strategic orientation of government scientific and technological awards; to reduce the number of government scientific and technological awards; to reclassify and establish types of scientific and technological awards; to standardize the selection process and assessment quality of government scientific and technological awards; to improve policies to promote the overall development of social scientific and technological awards.

Key words technology developed countries; government scientific and technical awards; award mechanism; suggestions

將科學(xué)視為一種社會(huì)建制，是科學(xué)社會(huì)學(xué)的核心內(nèi)容[1]?？茖W(xué)界的基本通貨是學(xué)術(shù)共同體對(duì)科研成果的承認(rèn)，科學(xué)家憑借其原創(chuàng)成果取得所在領(lǐng)域的優(yōu)先權(quán)，而科技獎(jiǎng)勵(lì)正是服務(wù)于這一目的應(yīng)運(yùn)而生，是認(rèn)可優(yōu)先權(quán)的一種表征方式。一直以來，獎(jiǎng)勵(lì)以不同形式貫穿于社會(huì)中的不同行業(yè)、領(lǐng)域中。

縱觀科技史，科技獎(jiǎng)勵(lì)起源的星星之火，可以追溯到文明古國對(duì)人們?cè)趧趧?dòng)、戰(zhàn)爭中做出重要貢獻(xiàn)而授予的獎(jiǎng)勵(lì)[2]。1731年，英國皇家學(xué)會(huì)設(shè)立了世界上第一個(gè)具有制度化性質(zhì)的科技獎(jiǎng)勵(lì)——科普利獎(jiǎng)?wù)?，?jiǎng)勵(lì)在物理、生物學(xué)方面做出突出貢獻(xiàn)的科學(xué)家。作為制度化科技獎(jiǎng)勵(lì)的開端，科普利獎(jiǎng)?wù)略诳萍吉?jiǎng)勵(lì)史上具有里程碑似的意義[3]。隨后，陸續(xù)出現(xiàn)一些早期面向國際的、具有一定影響力的科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)，如拉姆福德獎(jiǎng)?wù)?、拉蘭德獎(jiǎng)?wù)?、戴維獎(jiǎng)?wù)碌龋ㄒ姳?）。1901年，諾貝爾獎(jiǎng)的首次頒發(fā)更是將科技獎(jiǎng)勵(lì)的承認(rèn)與影響提升到國際化水平，此后，制度化的獎(jiǎng)勵(lì)在世界各國興起，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度也逐步由制度化與非制度化并存發(fā)展為以制度化為主的形式。2018年，Ma和Uzzi[4]分析了過去100多年全球50多個(gè)國家的3062項(xiàng)科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)在1980年后全世界迅速增設(shè)科研獎(jiǎng)項(xiàng)，至今每年會(huì)新設(shè)超過350個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。各領(lǐng)域的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的趨勢(shì)。

科技獎(jiǎng)勵(lì)按授獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)劃分，主要有兩類：政府性科技獎(jiǎng)勵(lì)和社會(huì)性科技獎(jiǎng)勵(lì)。其中，政府科技獎(jiǎng)勵(lì)是指由政府中央、政府下屬部門及地方行政機(jī)關(guān)面向科技領(lǐng)域設(shè)立、管理的獎(jiǎng)項(xiàng)。社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)也被稱為“民間科技獎(jiǎng)勵(lì)”“非政府科技獎(jiǎng)勵(lì)”，多以學(xué)協(xié)會(huì)、基金會(huì)、企業(yè)、高校等社會(huì)力量為設(shè)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)。在我國發(fā)布的《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》[5]中，后者多以“社會(huì)力量科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”出現(xiàn)，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)資料，本文統(tǒng)一采用“社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)”的說法。近年來，國際上社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)保持活性發(fā)展，以不同的發(fā)展規(guī)模和形式特點(diǎn)產(chǎn)生了極大影響力（如諾貝爾獎(jiǎng)、菲爾茲獎(jiǎng)）。

科技獎(jiǎng)項(xiàng)能夠反映一個(gè)國家的重大學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)新能力，也可以展現(xiàn)出世界科技發(fā)展的脈絡(luò)和走向[6]。就制度化的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)而言，發(fā)達(dá)國家已具有一百多年甚至兩百多年的歷史，其獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制日臻完善且各具特色，對(duì)促進(jìn)國家科技發(fā)展、促進(jìn)國際科技交流、提升設(shè)獎(jiǎng)國家的國際聲譽(yù)等發(fā)揮了獨(dú)特作用。隨著社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的蓬勃發(fā)展，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度逐步發(fā)生分化，科技發(fā)達(dá)國家建立了政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，以實(shí)現(xiàn)政府科技發(fā)展的戰(zhàn)略管理目標(biāo)，逐漸在國際上擁有了一些具有知名度和影響力的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)然，不同國家因政治體制、科技管理制度、甚至文化背景的差異，其科技獎(jiǎng)勵(lì)制度具有不同的發(fā)展模式。但在主要發(fā)達(dá)國家兩大類科技獎(jiǎng)勵(lì)制度中，呈現(xiàn)出以社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)為主、政府科技獎(jiǎng)勵(lì)為輔的格局，逐步形成了有關(guān)國家獨(dú)特的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度與政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度相互補(bǔ)充與相互促進(jìn)的制度體系。

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度也要隨著科技發(fā)展而不斷調(diào)整和完善。我國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)在新中國成立以來才逐漸步入正軌，社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)在20世紀(jì)80年代才興起[7]，不論從影響、規(guī)模還是制度完善程度來說，我國的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度仍處于探索階段。發(fā)達(dá)國家科技發(fā)展歷史悠久、科技產(chǎn)出成果較多、科技獎(jiǎng)勵(lì)的種類與數(shù)量已具有相當(dāng)規(guī)模。因此，在我國處于科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的新時(shí)期，觀察科技發(fā)達(dá)國家政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的主要特點(diǎn)，從中提取出適合于我國科技獎(jiǎng)勵(lì)制度發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)點(diǎn)，具有一定的必要性、迫切性和重要意義。

1? ?科技獎(jiǎng)勵(lì)研究數(shù)據(jù)源與說明

阿貝爾獎(jiǎng)的設(shè)立旨在“提高數(shù)學(xué)在社會(huì)中的地位和影響，同時(shí)激勵(lì)青少年學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)的興趣”[8]，同時(shí)彌補(bǔ)了諾貝爾獎(jiǎng)沒有數(shù)學(xué)領(lǐng)域的不足;拉斯克獎(jiǎng)旨在“表彰在理解、診斷、治療、治愈或預(yù)防疾病方面取得重大進(jìn)展的研究人員、臨床醫(yī)生和公共服務(wù)人員”[9];沃爾夫獎(jiǎng)則頒發(fā)給世界各地的杰出科學(xué)家和藝術(shù)家，表彰他們“在人類利益和各國人民友好關(guān)系上取得的成就”[10];萊布尼茨計(jì)劃旨在“提高杰出研究人員的工作條件和研究機(jī)會(huì)，減輕其行政管理工作，并鼓勵(lì)他們帶領(lǐng)處于學(xué)術(shù)生涯早期的科研人員”[11]。簡言之，科技獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)立的目的，一方面是對(duì)開創(chuàng)性科學(xué)成果的權(quán)威承認(rèn)與褒獎(jiǎng)，另一方面是對(duì)有突出貢獻(xiàn)的個(gè)人或組織的肯定與鼓勵(lì)。其功能作用可總結(jié)為幾點(diǎn)：一是對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的確認(rèn);二是對(duì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的承認(rèn);三是對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展方向的學(xué)術(shù)共同體共識(shí);四是對(duì)科技界予以激勵(lì);五是設(shè)獎(jiǎng)?wù)邔?shí)現(xiàn)自身某種追求（個(gè)人、基金會(huì)等）或者實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)（政府等）。

科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)是科學(xué)社會(huì)學(xué)的一個(gè)重要研究領(lǐng)域，然而，目前國際上相關(guān)的綜合性、系統(tǒng)性、層次性的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)據(jù)庫極為缺乏。我國張先恩2009年編纂的《國際科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)概況》一書，按照數(shù)、理、化等9大領(lǐng)域，系統(tǒng)介紹了369個(gè)國際科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)的名稱起源、主辦單位、獎(jiǎng)金額度、評(píng)獎(jiǎng)程序、獲獎(jiǎng)名單等。北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所參考張先恩的著作建立了“國際大獎(jiǎng)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)”（http：//awards.gtird.com/awards.aspx），統(tǒng)計(jì)了全球375項(xiàng)國際科技大獎(jiǎng)，并對(duì)獎(jiǎng)項(xiàng)獲得者的基本情況、生活事業(yè)等方面做履歷展示。但以上數(shù)據(jù)集多收錄社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)，各國的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)依然匱乏。此外，針對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的政策研究較為豐富，如姚昆侖[12]歸納了國外科技獎(jiǎng)的設(shè)獎(jiǎng)趨勢(shì)、特點(diǎn)，并提出對(duì)我國科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的建議;吳愷[13]、熊小剛[14]、吳昕蕓[15]等對(duì)我國科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的演變過程、運(yùn)行機(jī)制、績效評(píng)價(jià)等多方面進(jìn)行了深入剖析，并提出優(yōu)化對(duì)策與改革建議;尚智叢等[16]以我國社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)為視角提出我國與發(fā)達(dá)國家的差距、原因及對(duì)策。但還需要基于科技發(fā)達(dá)國家政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的經(jīng)驗(yàn)與特點(diǎn)，提出更加明確、更具針對(duì)性的建議。

筆者曾對(duì)主要科技領(lǐng)域國際權(quán)威重大獎(jiǎng)項(xiàng)的分布情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析（見圖1），發(fā)現(xiàn)美國遙遙領(lǐng)先（獲獎(jiǎng)?wù)急?4.04%），然后依次是英國、加拿大、法國、德國、俄羅斯、日本等國[17]?？紤]到各國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的豐富性以及數(shù)據(jù)的可獲取性，本文選取美國、英國、法國、德國、日本等五大科技強(qiáng)國為調(diào)研對(duì)象，詳細(xì)調(diào)研其政府代表性科技獎(jiǎng)項(xiàng)。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于各國政府官網(wǎng)、權(quán)威機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和維基百科等渠道，同時(shí)參考姚昆侖《國外科技獎(jiǎng)勵(lì)的起源與發(fā)展》系列論文及其他有關(guān)文獻(xiàn)，保證了調(diào)研內(nèi)容的可靠性與有效性。

2? ?科技發(fā)達(dá)國家的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度觀察

2.1? ? 美國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度

美國的科技獎(jiǎng)勵(lì)起源于19世紀(jì)[18]，發(fā)展至今已形成由政府（包括州、下屬部門等）、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（學(xué)/協(xié)會(huì)、科研院所等）、私營企業(yè)、基金會(huì)為主要設(shè)獎(jiǎng)單位的不同獎(jiǎng)勵(lì)層次，獎(jiǎng)勵(lì)在面向領(lǐng)域、評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)勵(lì)主體等方面也存在一定差異。美國的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度以社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)為主，政府科技獎(jiǎng)勵(lì)不多，以總統(tǒng)名義設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)不多于10項(xiàng)，且與科研相關(guān)的聯(lián)邦政府各部（如能源部、農(nóng)業(yè)部等）也設(shè)有少量獎(jiǎng)項(xiàng)。由于篇幅有限，本文僅選取美國政府部分在國際上較有影響力的科技獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行調(diào)研（見表2），以此表征美國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的突出特點(diǎn)。

美國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，具有多元化的特點(diǎn)：（1）多頒給個(gè)人，且要求為美國公民或永久居民，少部分頒給團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目或機(jī)構(gòu)（政府部門、企業(yè)等），獎(jiǎng)勵(lì)頻率多為每年一次;（2）既獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域和技術(shù)領(lǐng)域的杰出成就，也獎(jiǎng)勵(lì)通過科技手段為社會(huì)福祉做出的有益貢獻(xiàn);（3）獎(jiǎng)勵(lì)方式主要以榮譽(yù)獎(jiǎng)?wù)潞脱芯拷?jīng)費(fèi)為主;（4）多為推薦提名制;（5）獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)各有側(cè)重點(diǎn)，如“總統(tǒng)綠色化學(xué)挑戰(zhàn)獎(jiǎng)”會(huì)從成果的適用性考慮，衡量其是否能夠廣泛應(yīng)用于多種化學(xué)過程（或工業(yè)）并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化;（6）評(píng)審機(jī)構(gòu)主要分為美國國家科學(xué)委員會(huì)、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)（評(píng)審小組）、相關(guān)政府部門等幾類，部分獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審還需上報(bào)總統(tǒng)做最終選擇。

此外，美國各級(jí)政府機(jī)構(gòu)的科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象和獎(jiǎng)勵(lì)方式各具特色。如美國國家航空航天局（NASA）主要面向太空/航天領(lǐng)域設(shè)立獎(jiǎng)項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)為美國宇航局任務(wù)做出特別出色貢獻(xiàn)、取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)步的人員（宇航員、飛行員、任務(wù)專家、政府職員等）。獎(jiǎng)勵(lì)形式也較為多樣化，包括勛章、證書、獎(jiǎng)金、休假，還可以去往肯尼迪航天中心進(jìn)行體驗(yàn)等。

2.2? ? 歐洲國家政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度

科學(xué)發(fā)展史的相關(guān)研究[19-20]表明，16世紀(jì)的意大利是世界科學(xué)中心的起源地，并依次按照英國、法國、德國的路線轉(zhuǎn)移，一直到20世紀(jì)40年代左右美國開始成為全球科技發(fā)展的引領(lǐng)者，可以發(fā)現(xiàn)，歐洲國家的科學(xué)傳統(tǒng)和科學(xué)體制積淀深厚。為了深入理解歐洲國家的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，本文以英國、德國、法國為代表性國家進(jìn)行案例剖析。

英國政府的科技獎(jiǎng)勵(lì)歷史由來已久（見表3），其政府科技獎(jiǎng)項(xiàng)的主要特點(diǎn)有：（1）獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量少;（2）獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置有所側(cè)重，設(shè)立宗旨、面向?qū)ο?、表彰重點(diǎn)各有不同;（3）精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)并重;（4）“少而精”的評(píng)獎(jiǎng)原則;（5）獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選多由專門的獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)，政府不過多干預(yù);（6）對(duì)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化和國家形象的宣傳日益看重[21]，如“女王企業(yè)獎(jiǎng)”允許獲獎(jiǎng)企業(yè)在其廣告、產(chǎn)品包裝中使用女王獎(jiǎng)標(biāo)志。

德國的科技獎(jiǎng)勵(lì)歷史可以追溯到科學(xué)大發(fā)展的18世紀(jì)[22]（見表4），其政府科技獎(jiǎng)勵(lì)特點(diǎn)為：（1）設(shè)立目的性較強(qiáng)，部分獎(jiǎng)項(xiàng)通過科研資助計(jì)劃來運(yùn)行;（2）部分獎(jiǎng)項(xiàng)面向研究團(tuán)隊(duì)授獎(jiǎng);（3）一般不對(duì)獎(jiǎng)金的用途做附加規(guī)定，在與研究工作有關(guān)范圍內(nèi)有絕對(duì)的使用自由;（4）重視成果的應(yīng)用和未來潛在價(jià)值;（5）政府不負(fù)責(zé)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選，多由各獎(jiǎng)項(xiàng)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。

法國的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)之間相互獨(dú)立[23]（見表5），不同獎(jiǎng)項(xiàng)各具特點(diǎn)，分散性與層次性并存。主要特點(diǎn)為：（1）數(shù)量很少，主要有兩種形式：第一種是法國全國科研中心科研獎(jiǎng)?wù)?，分為金、銀、銅制獎(jiǎng)?wù)?，后增設(shè)水晶獎(jiǎng)?wù)隆?chuàng)新獎(jiǎng)?wù)潞图w水晶獎(jiǎng)?wù)?第二種多由公司企業(yè)、基金會(huì)等主體設(shè)獎(jiǎng)或資助，但會(huì)交由法國科學(xué)院進(jìn)行管理和評(píng)選，使得獎(jiǎng)項(xiàng)更具官方權(quán)威性;（2）人物獎(jiǎng)多于成果獎(jiǎng);（3）更加偏向于基礎(chǔ)研究;（4）獎(jiǎng)勵(lì)僅作為一種激勵(lì)手段，與科研人員評(píng)職稱、科技經(jīng)費(fèi)劃撥等不做關(guān)聯(lián)。

2.3? ? 日本政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度

日本在國家科技戰(zhàn)略布局中以振興科學(xué)技術(shù)為重點(diǎn)目標(biāo)，在1995年就明確提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略[24]。其獎(jiǎng)勵(lì)制度稱為“榮典制度”，而勛章和褒章是最負(fù)盛名的兩種獎(jiǎng)勵(lì)。日本的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系主要分為幾種形式[25]：由大臣推薦的國家級(jí)榮譽(yù)（文化勛章和文化功勞者）、由文部科學(xué)省體制內(nèi)表彰的科技獎(jiǎng)勵(lì)（如科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、青年科學(xué)獎(jiǎng)）、以及學(xué)協(xié)會(huì)、企業(yè)等非政府機(jī)構(gòu)為代表頒發(fā)的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)（如日本國際獎(jiǎng)）。

日本的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)（見表6）特點(diǎn)為：（1）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制分級(jí)別、分層次;（2）獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象上具有開放性、廣泛性，既面向研究人員個(gè)人，也面向團(tuán)隊(duì)（中小企業(yè)等），具有國際性（無國籍限制）;（3）較側(cè)重于具有重大實(shí)用價(jià)值的技術(shù)發(fā)明成果;（4）重視對(duì)青年研究人員（包括青少年）的激勵(lì);（5）多以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，更重視獎(jiǎng)項(xiàng)本身的榮譽(yù)價(jià)值，是受到舉國關(guān)注的獎(jiǎng)項(xiàng);（6）委托推薦制，如文部科學(xué)大臣表彰擁有固定的獎(jiǎng)項(xiàng)委托推薦機(jī)構(gòu)：政府部門、高等學(xué)校、學(xué)協(xié)會(huì)（如日本地震學(xué)會(huì)）等。

2.4? ? 科技強(qiáng)國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度比較分析

科技獎(jiǎng)勵(lì)的名稱、設(shè)獎(jiǎng)時(shí)間、面向領(lǐng)域等特征與國家的科技發(fā)展制度有著密不可分的關(guān)系，科技發(fā)展戰(zhàn)略與科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)相輔相成，科技發(fā)展政策導(dǎo)向也影響、甚至決定著科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。美國、英國、德國、法國與日本的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度普遍具有多元化、層次性的特點(diǎn)，有共同之處，也存有差異：

（1）獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量少而精，部分獎(jiǎng)項(xiàng)在本國乃至國際上享有盛名;（2）設(shè)獎(jiǎng)歷史較長;（3）獎(jiǎng)勵(lì)命名上，除日本外，主要發(fā)達(dá)國家的政府獎(jiǎng)勵(lì)名稱一般冠以國家名稱（如總統(tǒng)獎(jiǎng)、女王獎(jiǎng)）或國家級(jí)機(jī)構(gòu)名稱，或是以重大貢獻(xiàn)的科學(xué)家命名，體現(xiàn)該獎(jiǎng)的神圣性、正式性與傳承性;（4）授獎(jiǎng)對(duì)象及領(lǐng)域上，覆蓋范圍較廣（如科研人員、團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目和公司企業(yè)等主體），尤其注重對(duì)青年科學(xué)家的培養(yǎng)與鼓勵(lì)（特別是美國和日本），獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)域除了基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，也會(huì)著重考慮科技成果的應(yīng)用效益和社會(huì)貢獻(xiàn);（5）申請(qǐng)方式上，多為提名/推薦制，可由專業(yè)學(xué)協(xié)會(huì)、相關(guān)專家等主體推薦候選人;（6）申請(qǐng)資格上，部分獎(jiǎng)項(xiàng)較為寬松，如德國的萊布尼茨獎(jiǎng)可授予在德國研究機(jī)構(gòu)或海外的德國研究機(jī)構(gòu)工作的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，日本政府獎(jiǎng)勵(lì)的面向?qū)ο蟛粚?duì)國籍作限制，全球范圍的個(gè)人或團(tuán)體都有獲獎(jiǎng)資格;（7）獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置上，雖豐富但獨(dú)立性較強(qiáng)，尤其歐美發(fā)達(dá)國家在獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)時(shí)一般不要求候選人的“積累優(yōu)勢(shì)”，即申請(qǐng)條件中不對(duì)已獲獎(jiǎng)背景做限制，各獎(jiǎng)項(xiàng)之間相互獨(dú)立;（8）獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審上，英德法為代表的歐洲國家，多由獎(jiǎng)項(xiàng)委員會(huì)或?qū)I(yè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)組織獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審，政府一般不介入評(píng)獎(jiǎng)過程、不過多干涉，而日本的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)主要由文部科學(xué)省、各級(jí)省廳等政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織評(píng)獎(jiǎng);（9）獎(jiǎng)勵(lì)形式上，精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)并存，但更側(cè)重于獎(jiǎng)勵(lì)帶來的榮譽(yù)性質(zhì)，對(duì)科學(xué)家（或科研團(tuán)隊(duì)）的科研資助是主要的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)方式;（10）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與時(shí)俱進(jìn)，獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置保持動(dòng)態(tài)變化（調(diào)整、增設(shè)等），如1997年德國設(shè)立“未來獎(jiǎng)”，2013年英國增設(shè)“伊麗莎白女王工程獎(jiǎng)”。

3? ?啟示與建議

我國政府科技獎(jiǎng)勵(lì)主要分為國家級(jí)、省部級(jí)、地市級(jí)幾類。目前國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)有5項(xiàng)：國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)和國際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)，由國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室負(fù)責(zé)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審工作。近幾年來我國不斷調(diào)整科技獎(jiǎng)勵(lì)制度：2017年國家自然科學(xué)獎(jiǎng)改變個(gè)人申報(bào)制，開始試行“提名制”;2018年起五項(xiàng)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)全面放開專家學(xué)者提名，對(duì)單位的提名數(shù)量不再做限制;2018年7月《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》中提出落實(shí)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革方案;2019年12月18日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議對(duì)《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》（下稱《條例》）進(jìn)行第三次修改，調(diào)整了獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向、獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象，強(qiáng)化了提名責(zé)任、評(píng)審要求，并于2020年12月1日開始施行。

然而，每年一度的國家科技獎(jiǎng)勵(lì)成果在世界科技領(lǐng)域寂寂無名，其根本原因，是這些成果缺乏科學(xué)上的原創(chuàng)價(jià)值。這樣“例行公事式”的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，已經(jīng)缺乏應(yīng)有的激勵(lì)價(jià)值，達(dá)不到激勵(lì)科技界開展原創(chuàng)研究的作用，也不利于科學(xué)家和科技界潛心追求科學(xué)真理，同時(shí)也與“破五唯”的精神相左。建設(shè)科技強(qiáng)國，國內(nèi)一流的成果只是發(fā)展基礎(chǔ)。更需要的是在科技領(lǐng)域擁有站到世界前沿的大量原創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果。所以，我國現(xiàn)需要大力改革目前的傳統(tǒng)理念的獎(jiǎng)勵(lì)制度，要以建設(shè)科技強(qiáng)國為新的戰(zhàn)略目標(biāo)，真正設(shè)計(jì)和完善原創(chuàng)科技大獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)制度?？傮w來說，發(fā)達(dá)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度較為成熟，剖析其政府科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國借鑒先進(jìn)優(yōu)點(diǎn)、建設(shè)新時(shí)期政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度體系大有裨益。建議如下：

（1）重新確立政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的戰(zhàn)略定位。在過去，我國科技發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、在所有領(lǐng)域都是全面學(xué)習(xí)和追趕國際上先進(jìn)科技的跟蹤式科技發(fā)展階段，當(dāng)前我國的科技發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到“跟跑”“并跑”“領(lǐng)跑”并存階段，未來“并跑”和“領(lǐng)跑”的領(lǐng)域還要不斷增加，此時(shí)的科技獎(jiǎng)勵(lì)就不應(yīng)再面向一般性“跟蹤式”科技成果，而應(yīng)轉(zhuǎn)向“領(lǐng)跑式”重大科學(xué)突破?？萍吉?jiǎng)勵(lì)不應(yīng)以“撒胡椒面”的方式進(jìn)行，而應(yīng)著眼于國際，獎(jiǎng)勵(lì)那些具有科學(xué)獨(dú)創(chuàng)性、重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)性成果。重新確定政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的戰(zhàn)略定位，真正提高政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的聲譽(yù)。政府的科技管理職能，應(yīng)該是致力于建立良好的科技創(chuàng)新環(huán)境和學(xué)術(shù)生態(tài)，有限參與到科技獎(jiǎng)勵(lì)制度中。政府要明確在科技創(chuàng)新價(jià)值鏈中自身的角色定位，主要不是去事后獎(jiǎng)勵(lì)科技成果（沒有必要事后“錦上添花”），而應(yīng)該是事先“放水養(yǎng)魚”，并穩(wěn)定加大對(duì)科技創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入，特別是對(duì)于具有公共屬性的基礎(chǔ)性科學(xué)研究，將原來準(zhǔn)備的科技獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)為科研投入經(jīng)費(fèi)。只有這樣，才可以創(chuàng)造科技成果源源不斷產(chǎn)出的土壤。

（2）切實(shí)減少政府科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量。科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)原創(chuàng)性，不應(yīng)該降格以求。政府科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)需要提質(zhì)減量，最多設(shè)兩個(gè)層級(jí)：一是中央政府（國家）科技獎(jiǎng)勵(lì)，重點(diǎn)應(yīng)在重大科學(xué)突破（原創(chuàng)性科學(xué)成果）、重大技術(shù)進(jìn)步（重大技術(shù)發(fā)明與應(yīng)用成果）上;二是地方政府（省級(jí)）政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，重點(diǎn)傾向于技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面，突出科技對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的直接推動(dòng)作用。獎(jiǎng)勵(lì)面向中國科研人員，但獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量應(yīng)該大幅精簡。

（3）重新分類設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)類型。需要重新確立面向領(lǐng)域和授獎(jiǎng)數(shù)量，要按照科技領(lǐng)域設(shè)獎(jiǎng)，要強(qiáng)調(diào)科學(xué)突破導(dǎo)向。國家自然科學(xué)獎(jiǎng)每年頒出10項(xiàng)以內(nèi)，側(cè)重具有原創(chuàng)科學(xué)性、突破性和科學(xué)價(jià)值的科學(xué)發(fā)現(xiàn);國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)每年頒出10項(xiàng)以內(nèi)，更為注重成果的技術(shù)先進(jìn)性、新穎性和社會(huì)應(yīng)用效益;國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)每年頒出2項(xiàng)以內(nèi)，主要是表彰科學(xué)家的重大終身貢獻(xiàn)。此外，對(duì)中央及各省級(jí)政府確定的重大戰(zhàn)略性項(xiàng)目、亟待解決的應(yīng)急項(xiàng)目等定向研究，實(shí)行定向資助的獎(jiǎng)勵(lì)模式，不僅可以發(fā)揮獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的精準(zhǔn)導(dǎo)向作用，也能夠提高科技研究與社會(huì)發(fā)展的趨同性。

（4）規(guī)范政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審流程和評(píng)審質(zhì)量?！八^大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也”，科技獎(jiǎng)勵(lì)也是如此。獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不透明，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范，評(píng)審人員不專業(yè)，都會(huì)影響其價(jià)值。政府應(yīng)該明晰其制定規(guī)則、創(chuàng)造環(huán)境、完善規(guī)則的職能，需要樹立政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的質(zhì)量和信譽(yù)，打造中國政府的世界最具影響力的科技獎(jiǎng)勵(lì)品牌。政府獎(jiǎng)勵(lì)的聲譽(yù)并非來自于政府的權(quán)利，而是來自于獎(jiǎng)勵(lì)成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量和科學(xué)價(jià)值。我國需要借鑒國際上權(quán)威科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審規(guī)范，形成一整套科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審流程，建立科技獎(jiǎng)勵(lì)專門委員會(huì)和管理機(jī)構(gòu)組織獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)范評(píng)審。申請(qǐng)方式方面，全面轉(zhuǎn)變?yōu)樘崦疲ㄅc《條例（修訂后》）一致，規(guī)范提名主體，科學(xué)院院士、往年獲得者、以及獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)邀請(qǐng)的科學(xué)家均有資格進(jìn)行提名;獎(jiǎng)勵(lì)管理機(jī)構(gòu)方面，成立專門的獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)，邀請(qǐng)專家評(píng)審人員參與組織評(píng)選，并且定期更換。

（5）完善政策促進(jìn)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)充分發(fā)展。我國與國際上科技獎(jiǎng)勵(lì)制度發(fā)展存在很大不同，長期以來由政府科技獎(jiǎng)勵(lì)主導(dǎo)，20世紀(jì)80年代初期才出現(xiàn)社會(huì)性科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)。因此需要大力發(fā)展社會(huì)性科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度逐漸作為輔助，制定促進(jìn)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展的制度政策并明確有關(guān)管理機(jī)制。一方面，加大對(duì)已設(shè)立的、面向國際的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的扶持力度，力爭培育出一些在國際上享有聲譽(yù)的 “品牌”獎(jiǎng)勵(lì);另一方面，鼓勵(lì)私人企業(yè)（機(jī)構(gòu)）、基金會(huì)、學(xué)協(xié)會(huì)（非政府撥款）或個(gè)人等社會(huì)力量出資設(shè)立科技獎(jiǎng)項(xiàng)，授予來自全球范圍的原創(chuàng)性、突破性成果。促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的多元化發(fā)展，不能忽視社會(huì)力量在科技體制改革中的重要作用，更需要充分整合社會(huì)資源，激發(fā)全社會(huì)、多層次人員的創(chuàng)新活力。

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作者簡介：任曉亞，女，中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系博士研究生;張志強(qiáng)，男，中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系研究員，博士生導(dǎo)師，研究方向：科技戰(zhàn)略與科技政策。