王 晶 聶 晨 楊 喆

（1.中國生物技術(shù)發(fā)展中心，北京 100039；2.北京航空航天大學公共管理學院，北京 100191）

0 引言

在生物技術(shù)領域，英國已成為全球最發(fā)達和發(fā)展速度最快的生命科學市場之一，建立了僅次于美國的最具活力的生物技術(shù)工業(yè)基地[1]。根據(jù)英國政府生命科學辦公室（Office For Life Sciences）發(fā)布的2019年生物科學和健康技術(shù)部門統(tǒng)計報告顯示，截至2019年年底，英國的生命科學產(chǎn)業(yè)有6 300 家企業(yè)，吸納了25.6 萬人就業(yè)，產(chǎn)值高達807 億英鎊[2]。由此，鮑里斯執(zhí)政后的英國政府將生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提升到了作為脫歐后“英國經(jīng)濟新動能”的戰(zhàn)略高度。而英國生物技術(shù)強勁發(fā)展的背后，除完整的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈以及完善的金融投資體系外，英國生物技術(shù)與生物科學研究理事會（The Biotechnology and Biological Sciences Research Council，BBSRC）所能實現(xiàn)的科研創(chuàng)新戰(zhàn)略的整體規(guī)劃、有效且多樣的科研經(jīng)費支持方式以及完備的科研項目經(jīng)費管理能力被認為是關(guān)鍵的因素之一[3]。盡管沒有列出其詳細的測算標準，但根據(jù)BBSRC在2015年發(fā)布的報告《生物科學的未來：建設生物經(jīng)濟》（Bio science for future:building the bio economy）中所測算的，從2010年開始，每1 英鎊的公共資金投入到BBSRC之中，將為英國的經(jīng)濟貢獻出最高可達14 英鎊的總增加值（Gross Value Added）[4]。該報告同時也在總量上強調(diào)，在2008年到2013年之間，BBSRC以3.34 億英鎊的科研經(jīng)費投入，為全球經(jīng)濟實現(xiàn)了高達330 億英鎊的貢獻，同時還為公共和私人部門節(jié)約了390 億英鎊的成本。

在我國，生物技術(shù)也受到高度重視。在“十三五”期間，科技部制定了《“十三五”生物技術(shù)創(chuàng)新專項規(guī)劃》，將生物技術(shù)發(fā)展提升到了“引領未來經(jīng)濟社會發(fā)展中的戰(zhàn)略地位”，并進一步強調(diào)了“搶占生物技術(shù)和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略制高點，打造國家科技核心競爭力和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，事關(guān)重大、事關(guān)全局、事關(guān)長遠”。在2021年3月發(fā)布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》中，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代信息技術(shù)、新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)一同被定義為“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”。然而，目前我國在生物醫(yī)藥類科研管理方面，在持續(xù)加大投入的基礎上，相對還存在以下3 點不足[5-6]：一是在項目事前的規(guī)劃方面，項目總體規(guī)劃往往體現(xiàn)出階段性的特點，而相對缺乏可持續(xù)性的目標；二是在項目事中的執(zhí)行管理方面，項目運行過程中往往會出現(xiàn)科研進度和項目經(jīng)費執(zhí)行進度不相匹配的問題；三是在項目事后的績效評估和獎勵方面，往往面臨著項目負責人限制過少則可能導致項目經(jīng)費的不規(guī)范使用，而對項目負責人限制過多則又可能影響其創(chuàng)新性和激勵作用。因此，在這樣的背景下，本文試圖通過剖析BBSRC科研項目管理的運行機制，尤其關(guān)注其在科研項目經(jīng)費管理方面的理念和特點,分析其在監(jiān)督檢查和評估評價生物科學科研項目經(jīng)費機制方面的先進經(jīng)驗，為進一步完善我國生物技術(shù)領域科研項目的經(jīng)費管理體系、優(yōu)化資助管理模式、促進生物技術(shù)發(fā)展提出建議與參考。

1 項目管理事前：BBSRC持續(xù)優(yōu)化和內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督審計體系

1.1 英國科技項目管理專業(yè)機構(gòu)BBSRC

1994年，BBSRC正式成立。在成立過程中，理事會合并了農(nóng)業(yè)和食品研究委員會（Agricultural and Food Research Council）與科學和工程研究委員會（Science and Engineering Research Council）中的生物技術(shù)和生物科學項目（biotechnology and biological sciences programmes）。在這個階段，BBSRC從英國當時的貿(mào)易和工業(yè)部（Department of Trade and Industry）獲得主要經(jīng)費支持，成為國家最大的公眾非醫(yī)療類生物科學領域的資助機構(gòu)。BBSRC的任務旨在促進與生物科學相關(guān)的基礎性、戰(zhàn)略性和應用性研究，培養(yǎng)大學和研究機構(gòu)的學術(shù)人才，管理范圍主要包括農(nóng)業(yè)和食品、生物分子學、基因和實驗生物學、植物與微生物學、動物學、生物化學與細胞生物學以及工程和生物系統(tǒng)等領域在內(nèi)的科研計劃的組織和實施。從此，BBSRC與其他6 個專門領域的理事會一同作為獨立法人實體以及政府部門之外的公共機構(gòu)，擁有了獨立自治的政策制定、科研經(jīng)費使用和管理權(quán)，并共同構(gòu)成了英國政府負責宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃和資金支持，而由標志專業(yè)和高效的7 大研究理事會具體負責相關(guān)專業(yè)領域的科研機構(gòu)和高校重點科研項目執(zhí)行的體系[7]。英國圍繞項目管理建立了研究理事會體系，標志著英國科研預算制度繼續(xù)遵循“霍爾丹原則”（Haldane principle）[8]運行，即科研經(jīng)費使用的決策最好是由科研人員同行評議而非政府官員做出。

1.2 構(gòu)建“霍爾丹”原則與內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督審計體系

1993年，英國政府在深刻反思科研機構(gòu)分散、基礎科學研究與科技成果轉(zhuǎn)化之間的缺乏有效聯(lián)系的基礎上，發(fā)布了《實現(xiàn)我們的潛力：科學、工程和技術(shù)戰(zhàn)略》（Realising our potential:A strategy for science,engineering and technology）白皮書。作為首個國家層面的科技發(fā)展戰(zhàn)略，該白皮書促進了政府科技管理理念的轉(zhuǎn)變，帶來了公立科研機構(gòu)體系的重組，形成了英國研究理事會體系。

為了保證科研項目經(jīng)費合理和高效的使用，研究理事會體系隨之建立了外部和內(nèi)部相結(jié)合的審計監(jiān)督機制，即在各專業(yè)理事會之外，由英國國家審計署（National Audit Office,NAO）進行外部監(jiān)督責任[9],而內(nèi)部審計功能則由包括BBSRC在內(nèi)的7 個專業(yè)理事會分別建立的獨立于理事會的內(nèi)部審計部門（Research Council Internal Audit Service,RCIAS）負責。由此，外部的國家審計和內(nèi)部的獨立審計，加上第三方審計公司，構(gòu)成了20 世紀90年代英國科研理事會的監(jiān)督審計體系，遵循資助研究項目的決定權(quán)最好由研究者掌握的“霍爾丹原則”。

1.3 形成多層次的監(jiān)督審計體系

進入21 世紀，為了進一步協(xié)調(diào)跨研究理事會之間的合作和分工，尤其是促進跨學科的基礎前沿類研究，包括BBSRC在內(nèi)的7 大研究理事會于2002年5月聯(lián)合成立了英國研究理事會總會（UK Research Councils，RCUK）。RCUK一般被視為7 大研究理事會的虛擬聯(lián)合體和協(xié)調(diào)機構(gòu)，其具體工作主要聚焦在更好地服務科研的行政性事務上，如管理競爭性科研經(jīng)費系統(tǒng)、研究評估和影響、研究人員培訓和國際合作等方面[10]。但是RCUK的成立也為研究理事會體系的內(nèi)部監(jiān)督審計機制和經(jīng)費管理體系帶來了以下兩個主要變化。

一是成立了研究理事會總會基金保障部門（RCUK Funding Assurance）[11]，在國家和各個研究理事會之間加入監(jiān)督審計部門，豐富了多層次的監(jiān)督審計體系。而該部門在更多基于市場化方式的基礎上，引入了更契合計算科研和高等教育體系的透明成本核算方法（The Transparent Approach to Costing）[10]，即跨越了傳統(tǒng)的審計直接按照價格累加的成本價格模型（cost price models），而采用基于“作業(yè)成本法”體系（activity-based costing system），在監(jiān)督體系中更好地展現(xiàn)了諸多難以用價格直接衡量的成本和收入，進一步保證了研究理事會項目管理經(jīng)費的公平公正[13]。如高校的教學活動成本不僅僅有高校老師的工資，還需要分攤包括教室、暖氣、清潔和支持該教學的管理成本等。圖1展示了研究理事會總會基金保障部門監(jiān)督審計的4 個關(guān)鍵任務：第一，保障各個研究理事會從項目資助到購買資金符合國家審計署的“最優(yōu)化利用可用資源以獲取想要的結(jié)果”，即“物有所值”原則（Value for Money，VFM），同時滿足節(jié)約（Economy）、效率（Efficiency）和效果（Effectiveness）的要求；第二，保證有效執(zhí)行透明成本核算的方法；第三，保障博士科研訓練（Doctoral Training Schemes）作為重要的人才培養(yǎng)項目持續(xù)運行；第四，保障以戰(zhàn)略性目標、未來市場開發(fā)能力、公共責任等為代表的非財務指標能夠被測算和分析。

二是平衡清晰界定各學科分工促進跨學科合作的同時，成立共享服務中心（RCUK Shared Services Centre Ltd），依靠職業(yè)團隊和公司化運作的模式，負責各理事會從財務、人力資源到設備購買方面的事項，在減輕各專業(yè)研究理事會的行政負擔、剝離科研之外任務的同時，降低了之前分散使用體系、重復采購等成本，讓包括BBSRC在內(nèi)的7 大研究理事會在降低行政成本的同時，能夠更加明晰其定位，聚焦重點領域，完成關(guān)鍵任務。根據(jù)RCUK的測算，未來10年將為研究理事會在購買方面節(jié)約超過3.04 億英鎊的開支[14]。

1.4 持續(xù)優(yōu)化的監(jiān)督管理體系

2012年，為了優(yōu)化監(jiān)督審計體系、降低行政成本、聚焦科研項目管理，理事會總會基金保障部門與各理事會下獨立的RCIAS 進行了合并，改組為統(tǒng)一的監(jiān)督審計主體，即審計和保障服務部門（Audit and Assurance Services Group，AASG），由該部門執(zhí)行對各研究理事會的審計服務。

2018年4月，英國政府正式成立英國國家科研與創(chuàng)新署（UK Research and Innovation，UKRI），標志著英國科研管理體系的重大變革。統(tǒng)合了英國科研資助的“雙重支持體系”（Dual Support System），統(tǒng)一管理研究理事會和高等教育資助機構(gòu)平行支持科研與創(chuàng)新活動[15]。UKRI基金保障部門（UKRI Funding Assurance）隨之成立。作為正式的而非虛擬部門，該部門全面遵循了之前由研究理事會總會基金保障部門在監(jiān)督審計的4 個關(guān)鍵任務[16]（圖1）。UKRI基金保障部門的成立，統(tǒng)一了各個研究理事會的審計主體、遵循標準和具體步驟，同時提高了監(jiān)督審計程序的客觀和獨立性，由此也帶來了多層次的監(jiān)督審計體系再次改組成為新型內(nèi)外兩層結(jié)合的監(jiān)督審計體系。

在內(nèi)部監(jiān)督審計功能前移的過程中，BBSRC也形成了更為簡化的五部門治理結(jié)構(gòu)。如圖2所示，BBSRC在總部之下，僅僅保留了左側(cè)的兩個分別負責人員任命和員工薪酬的行政性部門，右側(cè)的兩個功能部門分別聚焦生物科技領域的戰(zhàn)略咨詢和下屬分別負責具體4 個領域的項目管理。

2 項目管理事中：多樣的資助形式和客觀的成本計算方法

2.1 資助形式多樣化和資金來源多元化

在持續(xù)改進的內(nèi)外監(jiān)督和審計機制下，BBSRC的資金管理以英國政府的科技管理政策為核心原則運行，即研究理事會的資金應最大限度地對社會開放，以維護英國科學研究良性運轉(zhuǎn)。同時，BBRSC設定了具體的范圍，即申請研究項目資金的研究必須致力于解決與BBSRC相關(guān)的科學問題。圍繞這一原則，并在這個范圍之內(nèi)，BBSRC主要依靠以下兩類模式進行項目資助[17]：一是響應模式（Responsive Mode）。這個模式是BBSRC的主要資金資助模式。只要屬于BBSRC相關(guān)的生物科學和生物科技領域的，BBSRC都會對主動提出的研究項目給予資金支持[18]。根據(jù)一般原則，BBSRC會按照響應模式為該項目提供盡可能多的研究經(jīng)費。這一模式資助的對象主要是各類相關(guān)重點研究項目（包括生物技術(shù)開發(fā)項目）。其中，使用已有設備、使用現(xiàn)有設施、提供新設備或基礎設施、研究網(wǎng)絡中合作以及開辦暑期學校等非直接研究活動需要符合BBSRC戰(zhàn)略規(guī)劃方向。這一模式提供的研究資助有效期最長為5年。根據(jù)實際研究內(nèi)容為2年以內(nèi)的短期項目、小型試點項目或概念驗證類研究提供不超過200 萬英鎊的資助。二是管理模式（Managed Mode）。該模式主要應用于在較短期限內(nèi)需要快速抓住新出現(xiàn)的科學機遇而可能實現(xiàn)生物科學技術(shù)重大進步的研究[19]。管理模式的資助能夠進一步增強BBSRC科學基地內(nèi)已有雄厚實力和堅實基礎的特定領域。

圖1 研究理事會總會基金保障部門的監(jiān)督審計的4 個關(guān)鍵任務

圖2 BBSRC現(xiàn)代優(yōu)化的治理結(jié)構(gòu)

在響應資助模式內(nèi)部，BBSRC還拓展產(chǎn)生了多種與生物企業(yè)以及其他伙伴合作的資助形式，力圖通過多種形式的激勵機制，有效地將生物科技領域的基礎研究和戰(zhàn)略研究、應用研究結(jié)合起來。而多樣化的合作模式也隨之衍生出多種項目資金的組合形式，在拓寬科研協(xié)作的同時，也進一步擴展了項目資金的來源渠道，進而為科研項目資金管理提出了更多的要求。當前，BBSRC發(fā)展出多種資助形式來支持與行業(yè)伙伴合作開展的生物科學研究。主要形式有以下兩種：一是行業(yè)合作伙伴獎勵計劃（Industrial Partnership Awards，IPA）[20]。這一計劃成立于2001年，只應用于響應資助模式，其目的在于鼓勵科研人員從業(yè)界尋求合作和資金支持，促進基礎研究向應用研究的轉(zhuǎn)化。在IPA計劃下，企業(yè)的合作伙伴要求項目獲批后，在獲批前的資助額度之外可以繼續(xù)提供BBRSC負責資助額度的10%以上的現(xiàn)金。自IPA誕生以來取得了良好的效果，到2012年的10年間已經(jīng)獲批了128 項IPA，其中BBSRC的資助額度為5 720 萬英鎊。二是獨立鏈接計劃（Stand-Alone LINK）。該計劃制定于1996年，主要面向企業(yè)需要的應用研究，如先進的衛(wèi)生和食品制造、基因應用、生物修復、食品質(zhì)量創(chuàng)新、再生材料等。因此，獨立鏈接計劃要求至少一家企業(yè)和演技伙伴加入，對于業(yè)界合作伙伴需要按50%以上的比例進行資助，這一比例可以通過現(xiàn)金和實物的方式實現(xiàn)。截止到2012年，有32 項獨立鏈接計劃獲得批準，其中BBSRC提供了880 萬英鎊的資助。

此外，BBSRC還根據(jù)不同發(fā)展目標設計了其他多樣化的資助形式。如專門支持剛剛加入大學和研究機構(gòu)從事生物領域研究的青年研究者計劃（New Investigator Scheme）、推進基礎研究向應用研究轉(zhuǎn)型的后續(xù)基金（Follow-on Fund）、支持研究人員使用諸如高性能計算機和固態(tài)核磁共振設施等大型國家裝置計劃（National facilities）、支持獨立研究機構(gòu)進行生物科學研究的獨立研究組織和國民健康保險機構(gòu)組織資格計劃（Organisational Eligibility for Independent Research Organisations and NHS Bodies）等。

2.2 申請程序包容化和成本計算客觀全面化

圖3 BBSRC項目申請流程

在為實現(xiàn)不同研究目的而推出了多樣化的項目資助形式之后，BBSRC設計了標準化的申請程序體系（圖3）[21]。圖3在展示了BBSRC詳細的申請步驟的同時，也顯示出該申請程序系統(tǒng)一定程度上的包容性。在BBSRC的申請體系中，申請者至少有兩次機會回復BBSRC提出的問題并對此作出相應的更正。第一次發(fā)生在申請程序的初期，BBSRC相關(guān)工作人員對申請材料進行合規(guī)性審查，如表格內(nèi)容在遵守BBSRC指南機構(gòu)和申請人資格等方面出現(xiàn)錯誤的時候，會建議退回修正，讓申請者在修改后在這一階段能夠繼續(xù)推進申請程序。第二次發(fā)生在申請程序的后期，在經(jīng)過相關(guān)專業(yè)委員會選派的專家，即圖3中作為同行評議選取的“介紹團隊”，對申請項目的內(nèi)容初步審核之后，允許項目的首席科學家對審核進行回應并返回報告，盡量不讓申請者前功盡棄。而審核和回復的內(nèi)容都不僅僅限于生物科學層面，而是綜合包括了對戰(zhàn)略的相關(guān)性、對產(chǎn)業(yè)和利益的相關(guān)性、對經(jīng)濟和社會的影響以及對項目本身“物超所值”的衡量。

同時，該申請過程對項目成本的評估是基于客觀、全面和靈活地體現(xiàn)科研經(jīng)費使用特點的完全經(jīng)濟成本（Full Economic Costs，F(xiàn)EC）方法，即所有的研究資金申請均根據(jù)全部經(jīng)濟成本而非直接成本進行計算[22]。但是，完全經(jīng)濟成本方法的實施并不意味BBSRC放松了對科研項目經(jīng)費的管理，也不意味科研項目經(jīng)費的成本控制和計算過程會變得更加復雜。在FEC方法的實施背后，BBSRC至少在以下幾個方面制定了保證措施。

第一，BBSRC出臺了詳細的規(guī)定，明確哪些成本可以計入，并以何種比例計入成本。其中，間接成本主要包括員工成本、差旅費用、設備費用以及其他費用。其中，設備費用又詳細分為低于1 萬英鎊、1 萬英鎊到13.8 萬英鎊、13.8萬英鎊以上的差別化管理措施。其他費用則更進一步要求具體說明其用途，并明細子分類。同時，BBSRC還規(guī)定了哪些費用不能包含在項目全部經(jīng)濟成本中，或者需要以特定的方式進行處理。其中主要包括研究人員的冗余成本，冗余成本應在所用資本的總成本中計提，并作為間接成本中的一項費用；調(diào)研人員的產(chǎn)假、陪產(chǎn)假和病假的費用以及其他與就業(yè)有關(guān)的費用（除非調(diào)研人員同時擔任了研究員或研究助理）；研究委員會資助設備的折舊率不得計入不動產(chǎn)成本或使用設備或設施的收費率中；發(fā)表由同行評審期刊的文章和會議論文相關(guān)的出版費，應由UKRI 專門的出版基金資助；申請應按當前（第1年）的價格進行，資助基金已經(jīng)包括了通貨膨脹和補助期間的未來薪酬獎勵等款項的因素。

第二，BBSRC在作出盡可能詳細的細節(jié)性規(guī)定的同時，也出臺了清晰的支持資助比例。即BBSRC在執(zhí)行FEC方法之后，除了特殊規(guī)定的項目之外，如DNA測序，其資助金額統(tǒng)一為全成本的80%，獲得項目資助的組織需要自己去尋求其他渠道獲得剩下的20%的資助金額。同時也激勵項目申請者合理評估所實際需要的經(jīng)費額度。

第三，BBSRC通過經(jīng)費管理限制項目進行外包。BBSRC出臺措施，如果項目經(jīng)費出現(xiàn)分包成本（sub-contract costs）的情況，不僅分包成本被列為其他直接發(fā)生的成本項（Other Directly Incurred Costs），而且BBSRC將為申請分包的這部分經(jīng)費提供80%的資助費，項目的機構(gòu)或者獲得分包的機構(gòu)需要尋求其他渠道彌補經(jīng)費缺少的部分。

3 項目管理事后：多樣化的評估工具和重視經(jīng)濟影響

BBSRC在科研項目執(zhí)行之后的評估活動中，在考慮到時間和資源允許的情況下，盡量采用多樣化的評估工具，從多個層面對科研項目進行評估[23]。盡管直接衡量科研項目的直接績效操作起來相對簡單和容易（如主要評估發(fā)表的研究文章數(shù)量的質(zhì)量），但是BBSRC一直尋求構(gòu)建可靠的評價指標體系，解決科研項目的效果評估和科研經(jīng)費使用效率的判斷困難（如研究經(jīng)費的經(jīng)濟和社會影響之間通常會有很長的時間間隔，而重大影響可能需要經(jīng)過數(shù)十年的時間才能表現(xiàn)出來，研究影響歸屬也存在困難，將重大發(fā)展與單個研究基金或研究小組聯(lián)系起來也很困難）。

BBSRC為解決衡量經(jīng)濟和社會影響方面的困難，在靜態(tài)方面，盡可能收集多樣化的指標，再從中選擇出最合適且最可靠的數(shù)據(jù)或指標，如知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、與行業(yè)之間的合作等，盡可能將這些數(shù)據(jù)或指標用于評估研究質(zhì)量以及所資助研究的更廣泛的經(jīng)濟和社會影響。在動態(tài)方面，盡量實現(xiàn)在縱向維度上用實際績效與預期或目標進行比較；在橫向維度上與相關(guān)國際基準指標進行動態(tài)比較。

目前，BBSRC運用的主要指標見表1。BBSRC在評估過程中盡量根據(jù)不同的評估問題和問題的不同方面，綜合考慮各種評估方法的優(yōu)點和缺點，在確保所收集的數(shù)據(jù)可靠的情況下，用多種工具對結(jié)果進行測量。

4 對完善我國生物技術(shù)領域項目經(jīng)費管理和監(jiān)督的啟示

根據(jù)上文對BBSRC科研項目經(jīng)費事前、事中和事后，多層次、多樣化和動態(tài)化的管理和監(jiān)督措施的分析發(fā)現(xiàn)，英國研究理事會體系并不是簡單地讓研究理事會獨立于政府進行完全自治的機制設計，而是根據(jù)現(xiàn)實情況的變化通過不斷調(diào)整，建立了適應現(xiàn)實情況的現(xiàn)代化治理模式以及嵌入其中的科學化的項目管理和監(jiān)督機制。這一機制建立的過程和特點為我國完善“十四五”生物技術(shù)領域國家科技項目經(jīng)費管理與監(jiān)督工作提出了以下幾點啟示。

第一，在充分發(fā)揮科研人員自主性的同時，需要建立各司其職、各有側(cè)重且能夠?qū)崿F(xiàn)不同層次監(jiān)督主體的合作的監(jiān)督審計體系，并根據(jù)客觀現(xiàn)實進行持續(xù)化的完善。參考英國科研管理體系和研究理事會體系，建立能夠結(jié)合國家外部監(jiān)督和理事會內(nèi)部監(jiān)督的內(nèi)外監(jiān)督體系。根據(jù)宏觀外部環(huán)境的變化以及科研項目的需要，內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督體系先后轉(zhuǎn)型成為總理事會監(jiān)督嵌入其中的多層次監(jiān)督審計體系，聚焦重點任務和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)適應外部環(huán)境變化、運行效果良好的監(jiān)督審計機制。

第二，考慮促進項目形式多樣化和項目經(jīng)費來源渠道多元化，設計與之匹配的項目管理方式。參考BBSRC在兩大主要的項目資助模式，形成多種與業(yè)界以及獨立社會團體合作的資助形式，進而實現(xiàn)能夠覆蓋更多科研合作網(wǎng)絡，與精準培養(yǎng)生物科研領域的新生力量、促進生物領域重點任務得到發(fā)展、難點任務得到關(guān)注相結(jié)合。同時，通過多樣化的項目形式和多渠道的經(jīng)費來源加上與之匹配的管理方式，將生物科技領域的基礎研究和戰(zhàn)略研究、應用研究進行全面結(jié)合。

表1 BBSRC主要運用的項目評價方法及評價

第三，經(jīng)費管理制度建設與經(jīng)費管理體系建設的靈活性運用，保證項目經(jīng)費測算的客觀與項目經(jīng)費使用節(jié)約之間的平衡。一方面BBSRC堅決貫徹了完全經(jīng)濟成本方法與該方法下80%的資金支持比例；另一方面BBSRC為了實現(xiàn)完全經(jīng)濟成本測算，制定了具有詳細而具有包容性的項目申請程序，出臺了體現(xiàn)各類細節(jié)的具體的解釋性條款和限制性規(guī)定，最終得以促進承擔項目的科研人員既能靈活使用科研項目，也考慮了從申請到使用科研經(jīng)費的適度性和節(jié)約性。

第四，科研項目評估需要盡可能考慮到短期和長期的目標，構(gòu)建動態(tài)和靜態(tài)結(jié)合的評估體系。BBSRC構(gòu)建的多方法多指標的科研項目評估體系，在基于數(shù)據(jù)可得、時間充分的前提下，BBSRC不但要考慮將多樣化的評估指標引入評估體系，發(fā)揮各種評估指標在不同情境下的優(yōu)點，還要考慮從橫、縱兩個維度展開動態(tài)評估，從而在一定程度上激勵科研項目能夠在追求短期績效的同時，也能夠考慮未來對經(jīng)濟和社會的長遠影響。

5 結(jié)語

在“十四五”規(guī)劃中，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)被定義為“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”?？紤]到我國在生物技術(shù)領域研發(fā)項目中持續(xù)加大投入的基礎上，存在事前規(guī)劃相對缺乏可持續(xù)性目標、事中往往是科研進度和項目經(jīng)費執(zhí)行進度不相匹配、事后績效評估和獎勵方面矛盾的情況下，可以考慮借鑒英國BBSRC較為成熟，且已經(jīng)被證明較為有效的科研項目管理理念和經(jīng)驗，即從項目管理事前、事中和事后3 個層面分別建立持續(xù)優(yōu)化和內(nèi)外結(jié)合的科研管理體系，形成多樣的資助形式和客觀的成本計算方法，運用多樣化的評估工具的先進經(jīng)驗和監(jiān)督審計體系。而未來的研究方向，一是進一步了解其他發(fā)達經(jīng)濟體生物技術(shù)領域科研管理的經(jīng)驗和教訓；二是進一步探索在我國背景下是否可以，以及如何才能更好地將這些經(jīng)驗嵌入生物技術(shù)領域科研項目的經(jīng)費管理和監(jiān)督工作中。