摘 要：本文基于陜西自貿(mào)區(qū)掛牌以來的建設(shè)現(xiàn)狀以及整體發(fā)展情況，對(duì)陜西自貿(mào)區(qū)與其他自貿(mào)區(qū)的建設(shè)基礎(chǔ)及建設(shè)成果進(jìn)行比較。與第三批其他自貿(mào)區(qū)相比，陜西自貿(mào)區(qū)在推動(dòng)區(qū)域外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，在文化交流方面開放度指數(shù)相對(duì)較高，但在貿(mào)易外向度、投資外向度、經(jīng)濟(jì)合作外向度方面表現(xiàn)相對(duì)較弱，并針對(duì)陜西自貿(mào)區(qū)的建設(shè)短板提出了相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：陜西;自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū);外向型;開放型經(jīng)濟(jì);經(jīng)濟(jì)發(fā)展

本文索引：董菲.陜西自貿(mào)區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況評(píng)價(jià)[J].中國商論，2021（14）：-008.

中圖分類號(hào)：F127 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2021）07（b）--05

自2013年9月建立上海自貿(mào)區(qū)以來，截至2020年，我國已相繼批準(zhǔn)設(shè)立包括陜西在內(nèi)共計(jì)21個(gè)自貿(mào)區(qū)，分布由東至西、由沿海沿邊至內(nèi)陸腹地，形成了從初始階段“散落成子”發(fā)展到當(dāng)前“聯(lián)接成面”的戰(zhàn)略布局。每一個(gè)自貿(mào)區(qū)都肩負(fù)著各自的特殊使命，對(duì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放、推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)、進(jìn)一步提高對(duì)外開放水平等方面提供了有力支持。當(dāng)前世界正處于百年未有之大變局，中國也處于近代以來最好的發(fā)展時(shí)期，如何把握這次歷史發(fā)展新機(jī)遇，立足西北、面向世界，以自貿(mào)區(qū)作為主要突破點(diǎn)深化改革、擴(kuò)大開放，實(shí)現(xiàn)陜西經(jīng)濟(jì)復(fù)興之路，是當(dāng)前陜西政府和人民面臨的重要課題。根據(jù)習(xí)近平來陜西講話精神，陜西要打造內(nèi)陸改革開放高地，突出系統(tǒng)集成、協(xié)同高效，構(gòu)筑內(nèi)陸地區(qū)效率高、成本低、服務(wù)優(yōu)的國際貿(mào)易通道，不斷激發(fā)發(fā)展動(dòng)力和活力。本文基于陜西自貿(mào)區(qū)掛牌以來的建設(shè)現(xiàn)狀以及整體發(fā)展情況，橫向?qū)Ρ绕渌》葑再Q(mào)區(qū)在推動(dòng)區(qū)域外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中取得的成就，縱向分析陜西自貿(mào)區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，最終從提高自貿(mào)區(qū)外向度出發(fā)分析自貿(mào)區(qū)進(jìn)一步對(duì)外開放路徑及對(duì)策。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是眾多學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。諸多學(xué)者在理論上論證了自貿(mào)區(qū)建設(shè)與對(duì)外開放的關(guān)系，并且對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的路徑進(jìn)行了探討。

在對(duì)自貿(mào)區(qū)推動(dòng)對(duì)外開放研究方面，主要集中在自貿(mào)區(qū)促進(jìn)開放的機(jī)制以及影響自貿(mào)區(qū)開放過程的因素。自貿(mào)區(qū)的建設(shè)核心在于通過政策、體制、服務(wù)等方面的改革推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放，但影響自貿(mào)區(qū)開放程度的最主要因素仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[1]。對(duì)于內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)而言，要建設(shè)內(nèi)陸開放高地，自貿(mào)區(qū)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展與對(duì)外依存度之間存在相輔相成的關(guān)系。區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升會(huì)促進(jìn)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，進(jìn)而提高外貿(mào)依存度，促進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而使內(nèi)陸開放凹地轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)陸開放高地，而內(nèi)陸開放高地的建成則有利于促進(jìn)自貿(mào)區(qū)自身發(fā)展和對(duì)外開放，三者相互促進(jìn)。反之，某一方面發(fā)展落后，也會(huì)對(duì)其他兩者的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)向作用，彼此制約[2]。除自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之外，影響自貿(mào)區(qū)對(duì)外開放的其他因素還包括技術(shù)水平、資本增長(zhǎng)、人才要素等，自貿(mào)區(qū)的對(duì)外開放度與技術(shù)水平、資本增長(zhǎng)之間是U型曲線式先下降后增長(zhǎng)的變化關(guān)系，與人才要素的發(fā)展始終呈正相關(guān)關(guān)系，人才不足會(huì)成為限制自貿(mào)區(qū)對(duì)外開放的“瓶頸”[3]。

在對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)外向度測(cè)定的研究中，主要從外經(jīng)、外貿(mào)、外資三個(gè)角度去評(píng)價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)外向度[4]。其中，衡量外貿(mào)的指標(biāo)包括對(duì)外貿(mào)易額、出口依存度等，衡量外資的指標(biāo)包括外商直接投資、資本依存度等，衡量外經(jīng)的指標(biāo)包括外貿(mào)出口額等[5]。此外，還可以從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、匯率、資源稟賦5個(gè)維度構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合外向度影響指標(biāo)體系。在關(guān)于影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)外向度因素的研究中，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)外貿(mào)依存度的影響最大。同時(shí)，外商直接投資、居民收入差距、實(shí)際有效匯率等也是影響外貿(mào)依存度的重要因素[6]。

2 各自貿(mào)區(qū)發(fā)展比較

截至2020年10月，我國已批準(zhǔn)設(shè)立共21個(gè)自貿(mào)區(qū)，其中海南自貿(mào)區(qū)于2018年10月批準(zhǔn)設(shè)立，山東、江蘇等6個(gè)自貿(mào)區(qū)于2019年8月批準(zhǔn)設(shè)立，北京等3個(gè)自貿(mào)區(qū)于2020年9月批準(zhǔn)設(shè)立。這10個(gè)新設(shè)立的自貿(mào)區(qū)建設(shè)時(shí)間較短，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的促進(jìn)作用尚未完全顯現(xiàn)。因此，本文在對(duì)各個(gè)自貿(mào)區(qū)發(fā)展情況對(duì)比分析時(shí)，選擇前三批設(shè)立的11個(gè)自貿(mào)區(qū)作為樣本。

2.1 總體發(fā)展情況比較

2.1.1 陜西自貿(mào)區(qū)發(fā)展情況

陜西自貿(mào)區(qū)總面積119.95平方公里，涵蓋三個(gè)片區(qū)：中心片區(qū)、西安國際港務(wù)區(qū)片區(qū)、西安楊凌示范區(qū)片區(qū)。作為西北唯一的自貿(mào)區(qū)，陜西自貿(mào)區(qū)的目標(biāo)是要建設(shè)成為全面改革開放試驗(yàn)田、內(nèi)陸型改革開放新高地、“一帶一路”經(jīng)濟(jì)合作和人文交流重要支點(diǎn)。在一系列改革創(chuàng)新措施的推動(dòng)下，陜西自貿(mào)區(qū)在推動(dòng)區(qū)域?qū)ν忾_放方面取得了優(yōu)異成績(jī)。截至2019年底，自貿(mào)區(qū)新增市場(chǎng)主體57853戶，其中企業(yè)38588戶，新增企業(yè)注冊(cè)資本7071.1億元。2019年，新設(shè)外商投資企業(yè)91家，占全省的28.17%，實(shí)際利用外資30.78億美元，占全省的39.83%;貨物進(jìn)出口總額2476.32億元，占全省進(jìn)出口總額的71%;中歐班列“長(zhǎng)安號(hào)”共開行2133列，運(yùn)送貨物180.2萬噸，分別是2018年的1.7倍和1.5倍。截至2019年底，開通國際航線88條，通達(dá)全球36個(gè)國家74個(gè)主要城市，全貨運(yùn)航線達(dá)到27條，其中國內(nèi)14條，國際13條。

2.1.2 其他自貿(mào)區(qū)發(fā)展情況

浙江自貿(mào)區(qū)自2017年4月掛牌，累計(jì)新增注冊(cè)企業(yè)19667家，累計(jì)新設(shè)外資企業(yè)432家，合同外資66.2億美元，實(shí)際利用外資5.7億美元。遼寧自貿(mào)區(qū)成立三年來注冊(cè)企業(yè)從1.2萬戶增長(zhǎng)到5.8萬戶，新增注冊(cè)資本6987億元，面向東北亞開放合作“橋頭堡”效應(yīng)初步形成。湖北自貿(mào)區(qū)自2017年4月1日掛牌以來累計(jì)新增專利申請(qǐng)71720件、累計(jì)新增專利授權(quán)33922件，累計(jì)新增高新技術(shù)企業(yè)2537家，累計(jì)新增企業(yè)47273家，新設(shè)外商投資企業(yè)279家，實(shí)際使用外資41.3億美元，累計(jì)進(jìn)出口額3117.4億元。河南自貿(mào)區(qū)截至2019年底，累計(jì)入駐企業(yè)6.94萬家，新增內(nèi)資注冊(cè)資本累計(jì)8099.98億元，外資企業(yè)累計(jì)400家，實(shí)際利用外資累計(jì)19.95億美元。四川自貿(mào)區(qū)累計(jì)新增市場(chǎng)主體12.1萬家、注冊(cè)資本超1.2萬億元，引進(jìn)外資企業(yè)近1200家、億元以上項(xiàng)目近300個(gè)。重慶自貿(mào)區(qū)自設(shè)立以來新增注冊(cè)企業(yè)（含分支機(jī)構(gòu)）36385戶，注冊(cè)資本總額4658.94億元人民幣，全域引進(jìn)項(xiàng)目2670個(gè)，合同（協(xié)議）總額8693.52億元。

總體來看，第三批設(shè)立的七個(gè)自貿(mào)區(qū)規(guī)劃面積大致相同，但由于依托的區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同及區(qū)位優(yōu)勢(shì)差異，各個(gè)自貿(mào)區(qū)在建設(shè)的三年內(nèi)表現(xiàn)也具有顯著差異。其中，陜西自貿(mào)區(qū)在新注冊(cè)企業(yè)數(shù)量及外資引入規(guī)模方面，均表現(xiàn)一般。

2.2 建設(shè)基礎(chǔ)對(duì)比

如表1所示，陜西自貿(mào)區(qū)位于內(nèi)陸腹地，雖處于古絲綢之路起點(diǎn)，但陸上交通優(yōu)勢(shì)不及河南連貫東西，也無海港資源發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)。自2017年正式掛牌起建設(shè)時(shí)間為三年，背靠西北，經(jīng)濟(jì)支撐力薄弱，因此，在建設(shè)基礎(chǔ)方面資源稟賦先天不足，相比同批次其他自貿(mào)區(qū)面臨更大的建設(shè)挑戰(zhàn)。

2.3 經(jīng)濟(jì)作用對(duì)比

自貿(mào)區(qū)作為我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)改革開放的試驗(yàn)田，肩負(fù)著助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)。本文基于各自貿(mào)區(qū)官網(wǎng)數(shù)據(jù)及各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，將自貿(mào)區(qū)建設(shè)前后所在地區(qū)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，分析各個(gè)自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。由于自貿(mào)區(qū)建設(shè)年限不同，這一部分僅選擇第三批次自貿(mào)區(qū)作為樣本進(jìn)行比較，如表2所示。

（1）GDP推動(dòng)性=[（建設(shè)前3年區(qū)域GDP/全國GDP）-（建設(shè)后3年區(qū)域GDP/全國GDP）]/3

（2）進(jìn)出口總額推動(dòng)性=[（建設(shè)前3年區(qū)域進(jìn)出口總額占全國比重-建設(shè)后3年區(qū)域進(jìn)出口總額占全國比重）]/3

（3）外商投資總額推動(dòng)性=[（建設(shè)前3年外商投資總額占全國比重-建設(shè)后3年外商投資總額占全國比重）]/3

從表3可以看出，第三批自貿(mào)區(qū)建設(shè)后對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)方面尚未產(chǎn)生明顯推動(dòng)力。其中，四川和湖北地區(qū)在自貿(mào)區(qū)建設(shè)后GDP全國占比略有提升，遼寧地區(qū)GDP占比出現(xiàn)明顯下降，其余地區(qū)GDP占比基本維持不變。在進(jìn)出口方面，浙江自貿(mào)區(qū)、四川自貿(mào)區(qū)與陜西自貿(mào)區(qū)建設(shè)后對(duì)本地區(qū)進(jìn)出口占比起到了明顯的提高作用，陜西自貿(mào)區(qū)從建設(shè)前的年均占比0.74提高至1.08;重慶地區(qū)在自貿(mào)區(qū)建設(shè)后進(jìn)出口表現(xiàn)較弱，3年平均占比略有下降;在外商投資方面，除陜西地區(qū)與遼寧地區(qū)外商投資額年均占比略有提高外，其余地區(qū)外商投資額年均占比均出現(xiàn)下降，其中浙江地區(qū)出現(xiàn)明顯下降。

總體來看，第三批自貿(mào)區(qū)由于建設(shè)時(shí)間較短，對(duì)地區(qū)總經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)情況尚未顯現(xiàn)，但在對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)外向度的推動(dòng)方面起到了較為明顯的作用。其中，浙江、四川等地區(qū)在自貿(mào)區(qū)建設(shè)后進(jìn)出口總額占比有明顯提升，而外商投資總額占比卻明顯下滑，說明這兩個(gè)地區(qū)自貿(mào)區(qū)在外向型經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面表現(xiàn)為“走出去”作用大于“引進(jìn)來”。陜西自貿(mào)區(qū)在掛牌后這三年，地區(qū)經(jīng)濟(jì)在進(jìn)出口占比及外商投資總額占比方面均有顯著提升，說明陜西自貿(mào)區(qū)建設(shè)在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)外向型發(fā)展方面起到重要作用。

2.4 所在區(qū)域外向度對(duì)比

地區(qū)外向度和自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平之間具有互為因果的關(guān)系，自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平越高，一方面對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外投資會(huì)增加;另一方面，也會(huì)吸引更多的外資和企業(yè)來本地投資、生產(chǎn)，進(jìn)而提升對(duì)外開放水平;而外向度較高的地區(qū)，其投資、發(fā)展環(huán)境較好，進(jìn)一步能促進(jìn)自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展。本文基于貿(mào)易外向度、經(jīng)濟(jì)合作外向度、文化交流外向度、投資外向度五個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域外向度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，計(jì)算相對(duì)外向度指數(shù)，對(duì)第三批自貿(mào)區(qū)助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)外向度進(jìn)行評(píng)價(jià)，計(jì)算結(jié)果如表3所示。

圖1至圖7展示了各個(gè)自貿(mào)區(qū)所在區(qū)域外向度表現(xiàn)情況，各個(gè)地區(qū)由于地理位置、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、歷史文化背景不同，在外向度表現(xiàn)方面也各有差異。從各個(gè)地區(qū)不同指標(biāo)外向度相對(duì)指數(shù)，可以看出第三批掛牌的七個(gè)地區(qū)，在文化交流方面對(duì)開放程度整體表現(xiàn)較為均衡，在其他三個(gè)方面表現(xiàn)差異性較大，且地區(qū)內(nèi)部在四個(gè)方面外向度表現(xiàn)也呈現(xiàn)出“非均衡”現(xiàn)象。

浙江地區(qū)在投資、貿(mào)易、文化交流方面對(duì)外開放程度較好，外向度相對(duì)指數(shù)均為1;在經(jīng)濟(jì)合作方面表現(xiàn)相對(duì)較弱，外向度相對(duì)指數(shù)約為0.28。遼寧地區(qū)在投資方面外向度較高，外向度相對(duì)指數(shù)為0.85;貿(mào)易和文化外向度表現(xiàn)一般，外向度相對(duì)指數(shù)為0.6左右;經(jīng)濟(jì)合作外向度表現(xiàn)較弱，外向度相對(duì)指數(shù)僅為0.16。湖北地區(qū)在文化交流、經(jīng)濟(jì)合作方面表現(xiàn)較好，外向度相對(duì)指數(shù)均超過0.85;在投資及貿(mào)易方面外向度相對(duì)指數(shù)較低，分別為0.32和0.17。四川地區(qū)外向度表現(xiàn)與湖北地區(qū)類似，文化交流外向度相對(duì)指數(shù)為0.81，經(jīng)濟(jì)合作外向度相對(duì)指數(shù)為0.69，在貿(mào)易及投資方面表現(xiàn)相對(duì)弱勢(shì)，外向度相對(duì)指數(shù)均不到0.3。河南地區(qū)與陜西地區(qū)發(fā)展情況類似，兩者在文化交流方面表現(xiàn)較為突出，在其他方面表現(xiàn)較弱。河南文化交流外向度相對(duì)指數(shù)為0.7，陜西則接近0.96;而在其他三個(gè)方面，這兩個(gè)地區(qū)外向度相對(duì)指數(shù)均不足0.3。重慶地區(qū)在文化交流方面表現(xiàn)較好，外向度相對(duì)指數(shù)為0.5;貿(mào)易外向度中等，相對(duì)指數(shù)為0.5;在投資及經(jīng)濟(jì)合作方面表現(xiàn)較弱，外向度相對(duì)指數(shù)不足0.3。

3 研究結(jié)論及建議

本文基于陜西自貿(mào)區(qū)掛牌以來的建設(shè)現(xiàn)狀以及整體發(fā)展情況，首先縱向分析陜西自貿(mào)區(qū)發(fā)展歷程，自2017年4月掛牌以來，陜西自貿(mào)區(qū)在制度創(chuàng)新、項(xiàng)目引進(jìn)方面均取得了顯著成效;其次與其他自貿(mào)區(qū)相比，陜西地處內(nèi)陸，陸上交通優(yōu)勢(shì)不及河南連貫東西，也無海港資源發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，且自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力一般，背靠西北，也無有力經(jīng)濟(jì)圈支撐，總體上自貿(mào)區(qū)建設(shè)基礎(chǔ)實(shí)力較為薄弱。經(jīng)過三年建設(shè)，與第三批其他省份自貿(mào)區(qū)相比，陜西自貿(mào)區(qū)在推動(dòng)區(qū)域外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，在文化交流方面開放度相對(duì)指數(shù)較高，但在貿(mào)易外向度、投資外向度、經(jīng)濟(jì)合作外向度方面表現(xiàn)相對(duì)較弱。

基于以上結(jié)論，在促進(jìn)自貿(mào)區(qū)外向型發(fā)展方面，本文提出以下建議。

（1）在提高貿(mào)易外向度方面，應(yīng)該推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易從“量”的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)化為“質(zhì)”的提升。在當(dāng)前國際競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)下，一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量才是企業(yè)樹立品牌的基礎(chǔ)，一個(gè)地區(qū)提高貿(mào)易依存度的核心就在于打造該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“品牌”，扶持領(lǐng)軍產(chǎn)業(yè)，形成自身對(duì)外貿(mào)易的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）在提高投資外向度方面，首先要進(jìn)一步開放金融投資環(huán)境，完善金融負(fù)面清單準(zhǔn)入模式，增強(qiáng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資便利度及金融服務(wù)環(huán)境。同時(shí)需要深化改革創(chuàng)新，完善營商環(huán)境，提升自貿(mào)區(qū)吸引外資的“軟實(shí)力”。

（3）在經(jīng)濟(jì)合作外向度方面，需要轉(zhuǎn)變思路，增強(qiáng)“走出去”意識(shí)。通過對(duì)外投資、對(duì)外交流、對(duì)外合作來實(shí)現(xiàn)對(duì)自貿(mào)區(qū)的宣傳，在“走出去”的過程中實(shí)現(xiàn)“引進(jìn)來”。

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Evaluation on the Development of Export-oriented Economy in Shaanxi Free Trade Zone

College of Mathematics and Information Science， Xianyang Normal University

DONG Fei

Abstract： Based on the current situation and overall development of Shaanxi Free Trade Zone since its listing， this study compares the construction foundation and construction results of Shaanxi Free Trade Zone with other free trade zones. Compared with the third batch of other provinces， Shaanxi Free Trade Zone has a relatively high degree of openness in cultural exchanges in the process of promoting the development of regional export-oriented economy. However， the performance is relatively weak in terms of trade outward orientation， investment outward orientation， and economic cooperation outward orientation. This article puts forward relevant suggestions for the shortcomings of the Shaanxi Free Trade Zone.

Keywords： Shaanxi; Free Trade Zone; export-oriented; open economy; economic development