姚金

（吉林財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長春 130117）

一、問題的提出

不同于西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論定位，產(chǎn)業(yè)體系是中國語境下的概念。作為一個國民經(jīng)濟(jì)中由不同產(chǎn)業(yè)組合而成的有機(jī)體，產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展?fàn)顟B(tài)（即產(chǎn)業(yè)樣態(tài)）不僅是一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的表現(xiàn)，而且是推動國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，“著力加快建設(shè)實體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系”。這為在新發(fā)展階段構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系指明了方向。而在構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的過程中，部分地區(qū)的產(chǎn)業(yè)體系脆弱，容易受到外部的沖擊，進(jìn)而導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻，其中最具代表性的是東北地區(qū)。

2014年以來，我國進(jìn)入“三期疊加”時期，宏觀經(jīng)濟(jì)下行，東北地區(qū)受宏觀因素的沖擊，經(jīng)濟(jì)增速斷崖式下降，這一現(xiàn)象被稱為“新東北現(xiàn)象”［1］。2014—2016年，全國經(jīng)濟(jì)增長情況分別為7.3%、6.9%、6.7%，遼寧省分別為5.8%、3%、-2.5%，分別低于全國1.5%、3.9%、9.2%；吉林省分別為6.5%、6.3%、6.9%，分別低于全國0.8%、0.6%、-0.2%；黑龍江省分別為5.6%、5.7%、6.1%，分別低于全國1.7%、1.2%、0.6%①文中未特別標(biāo)注的數(shù)據(jù)分別來自歷年《黑龍江統(tǒng)計年鑒》《吉林統(tǒng)計年鑒》《遼寧統(tǒng)計年鑒》。。針對東北經(jīng)濟(jì)衰退的原因，學(xué)術(shù)界進(jìn)行過深入的研究。趙儒煜、王媛玉認(rèn)為，“東北現(xiàn)象”形成的原因是產(chǎn)業(yè)缺位以及由此引發(fā)的體制固化［2］。魏后凱認(rèn)為東北經(jīng)濟(jì)陷入新困境是宏觀經(jīng)濟(jì)下行、國企改革不到位、民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展不充分、科技創(chuàng)新不足等因素導(dǎo)致的，是內(nèi)部因素和外部因素綜合作用的結(jié)果［3］。周宏春指出，新一輪東北振興遇到的困難和挑戰(zhàn)，既有“三期疊加”的共性原因，也有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制機(jī)制等方面的個性原因［4］。林毅夫?qū)|北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題歸結(jié)于“違背比較優(yōu)勢型趕超戰(zhàn)略”，具體來說，就是沒有企業(yè)自生能力的產(chǎn)值擴(kuò)張戰(zhàn)略。諸位專家和學(xué)者的分析在一定程度上解釋了“新東北現(xiàn)象”產(chǎn)生的原因，但都忽略了東北地區(qū)作為國家安全基地的特殊定位，也沒有考慮到產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展樣態(tài)，特別是沒有考慮到技術(shù)臨近性，而一概強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)多樣化。筆者認(rèn)為，東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增速降低、缺乏動力的根本原因是長期以來東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一造成的產(chǎn)業(yè)體系脆弱性和長期以來作為國家安全基地的“鎖定效應(yīng)”。因此，筆者在已有研究的基礎(chǔ)上，分析東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)樣態(tài)的一般性和特殊性，根據(jù)產(chǎn)業(yè)需要決定產(chǎn)業(yè)布局與產(chǎn)業(yè)選擇，并引入產(chǎn)品空間理論中的臨近性概念和分析方法，旨在推動產(chǎn)業(yè)多樣化，塑造合理的產(chǎn)業(yè)體系樣態(tài)，為處于新發(fā)展階段的東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)選擇提供新的思路，助力東北地區(qū)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建，以實現(xiàn)東北的全面振興。

二、東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系樣態(tài)的一般性和特殊性

東北地區(qū)受宏觀經(jīng)濟(jì)下行的沖擊，經(jīng)濟(jì)增速嚴(yán)重下降，其中最主要的原因是東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)過于單一，主要的產(chǎn)業(yè)沒有相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)作為支撐，更沒有形成產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)體系十分脆弱。本文從一般性和特殊性兩個方面剖析東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)體系樣態(tài)，從根本上找出東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的原因，進(jìn)而根據(jù)產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)行合理的產(chǎn)業(yè)選擇。

（一）東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系樣態(tài)的一般性

東北地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、資源依賴嚴(yán)重、勞動力流失嚴(yán)重的問題。具體來看，首先，與全國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相比，東北地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)占比過低，雖然近年來各地區(qū)不斷強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，但東北地區(qū)的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平仍落后于全國平均水平。其次，東北地區(qū)自然資源豐富，許多城市依靠開發(fā)自然資源帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是近年來自然資源逐漸枯竭，這些城市無法立即進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，所以經(jīng)濟(jì)增速急劇下降。如下表所示，國家在2008年、2009年和2011年分別確定了12個、32個和25個資源枯竭型城市，在國家先后確定的三批資源枯竭城市中，東北地區(qū)分別約占1/2、3/1、6/1，約占總數(shù)的1/3。最后，雖然東北地區(qū)的高校和科研機(jī)構(gòu)眾多，但受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，勞動力和人才流失嚴(yán)重，科技創(chuàng)新不足，而這又進(jìn)一步制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，形成了惡性循環(huán)。

東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系樣態(tài)一般性的原因有三個。第一，東北老工業(yè)基地最初建立于二戰(zhàn)時期，以原材料加工和初級產(chǎn)品出口為主。其在之后的發(fā)展過程中仍然以高能耗、高污染、低附加值的產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，市場化程度低，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展滯后于第一、第二產(chǎn)業(yè)。如黑龍江能源工業(yè)占比54%，遼寧裝備制造與原材料工業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)比重超過70%。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在后來雖然得到了一定程度的調(diào)整，但根本上未得到改善。第二，從企業(yè)的性質(zhì)和類型看，計劃經(jīng)濟(jì)時期，東北地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)在數(shù)量和產(chǎn)值上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于民營經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)，所以有效的市場機(jī)制和政府科技創(chuàng)新合作機(jī)制在一定程度上阻礙了東北的振興及高質(zhì)量發(fā)展［5］。第三，改革開放后，東部沿海地區(qū)率先發(fā)展，依靠區(qū)位優(yōu)勢和政策優(yōu)勢吸引海外投資，對東北老工業(yè)基地產(chǎn)生了沖擊。同時，東北地區(qū)仍然保持著原有的發(fā)展模式，保持著單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，仍然處于價值鏈底端，使東北老工業(yè)基地失去了發(fā)展的先機(jī)。第四，東北地區(qū)沒有形成配套的產(chǎn)業(yè)體系，使產(chǎn)業(yè)體系更加脆弱。以中國一汽為例，中國一汽集團(tuán)的核心配套供應(yīng)商幾乎全部來自非長春甚至非東北地區(qū)，說明這一地區(qū)并未形成相對完整的產(chǎn)業(yè)鏈，本地生產(chǎn)的原材料并不能供應(yīng)本地下游產(chǎn)業(yè)，因此產(chǎn)業(yè)發(fā)展易受外部因素影響，產(chǎn)業(yè)體系十分脆弱。

（二）東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系樣態(tài)的特殊性

習(xí)近平總書記于2018年在遼寧考察時強(qiáng)調(diào)，“東北地區(qū)是我國重要的工業(yè)基地和農(nóng)業(yè)基地，維護(hù)國家國防安全、糧食安全、生態(tài)安全、能源安全、產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略地位十分重要，關(guān)乎國家發(fā)展大局”，指出了東北地區(qū)的特殊戰(zhàn)略地位。所以，東北地區(qū)作為國家重要的安全基地，其產(chǎn)業(yè)體系樣態(tài)又具有特殊性——東北地區(qū)大部分國企利潤率低，被鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈的低端［6］。從現(xiàn)實角度來看，隨著國有企業(yè)混合所有制改革的推進(jìn)，國有經(jīng)濟(jì)占比不斷下降，個體及民營經(jīng)濟(jì)占比不斷上升。而私營資本大多數(shù)分布于房地產(chǎn)等服務(wù)領(lǐng)域，無法支撐起安全基地的東北只能由國企負(fù)擔(dān)起來。由于國企數(shù)量減少，行業(yè)分布萎縮，內(nèi)部相互需求小，世界市場動蕩，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)虛擬化程度高，東北經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系更加脆弱，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體系脆弱。東北地區(qū)作為安全基地，不可能參與利潤率平均化，即被鎖定到現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)當(dāng)中，而不能利用新增資本轉(zhuǎn)向利潤率高的行業(yè)，利潤率較低。

東北地區(qū)部分資源枯竭型城市表

因此，在產(chǎn)業(yè)樣態(tài)的一般性和特殊性的綜合作用下，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)業(yè)體系脆弱。所以，為了從根本上克服這一現(xiàn)象，構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，需要重新定位不同的產(chǎn)業(yè)。本文按照不同產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展樣態(tài)，將東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分為安全領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)和商業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)，從兩方面構(gòu)建不同的產(chǎn)業(yè)體系。

三、新發(fā)展階段東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級

（一）商業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)升級

拋開東北地區(qū)特殊的產(chǎn)業(yè)樣態(tài)，在產(chǎn)業(yè)升級過程中要考慮到技術(shù)距離。在顯示性比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，Hidalgo和Hausmann提出了衡量產(chǎn)品之間關(guān)聯(lián)程度的指標(biāo)，即鄰近度（Proximity）。在一定程度上，鄰近度也是反映產(chǎn)品之間技術(shù)距離的重要指標(biāo)，兩種產(chǎn)品的鄰近度可以通過計算一個國家或地區(qū)對兩種產(chǎn)品具有顯示性比較優(yōu)勢的條件概率的最小值得出［7］。

一個國家或地區(qū)想要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，就要考慮合適的產(chǎn)品之間的距離，以及生產(chǎn)能力的累積。因此，張其仔在傳統(tǒng)的HK模型中引入產(chǎn)業(yè)度的概念［8］，采用擴(kuò)展的HK模型加以解釋。假設(shè)產(chǎn)品空間中存在已有產(chǎn)品i和新產(chǎn)品j，某企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品i的收益為Ri，生產(chǎn)產(chǎn)品j的收益為Rj，且Rj＞Ri，而在既有的生產(chǎn)技術(shù)水平下，企業(yè)在獲取產(chǎn)品跳躍的收益的同時也要付出成本。假設(shè)由跳躍帶來的額外收益（Rj-Ri）與技術(shù)距離δ成正比，即，同時跳躍的成本也隨著距離的增加而增加，與距離的平方成正比，即C=cδ2/2，但產(chǎn)品并不是同質(zhì)且連續(xù)的，企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品升級的過程中會面臨許多選擇，此處用產(chǎn)業(yè)度D來表示產(chǎn)品后續(xù)升級的機(jī)會，接下來可供產(chǎn)品選擇的數(shù)量越多，D值就越大，此時跳躍的成本與產(chǎn)業(yè)度D反向變動，即變?yōu)镃=cδ2/2D，此時企業(yè)最大的利潤函數(shù)如下：

由此可知，企業(yè)可獲得最大利潤的最佳跳躍距離為δ*=fD/c，企業(yè)保證利潤為正的最大跳躍距離是δ*=2fD/c。在新發(fā)展階段，東北地區(qū)商業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)應(yīng)選擇合適的跳躍距離進(jìn)行產(chǎn)品升級，推動產(chǎn)品的多樣化，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)升級，在增加商業(yè)領(lǐng)域企業(yè)利潤的同時，增強(qiáng)東北地區(qū)的整體競爭力，進(jìn)而吸引更多的資金和人才，推動產(chǎn)品的創(chuàng)新升級，形成良性循環(huán)。

（二）安全領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)升級

在新發(fā)展階段，東北地區(qū)仍然發(fā)揮著國家安全基地的重要保障作用，這就要求東北地區(qū)推動科技創(chuàng)新以保障國家安全。當(dāng)前，我國正處于新技術(shù)革命和新科技革命的“第二次窗口期”，而東北地區(qū)受制于技術(shù)創(chuàng)新不足，落后于全國平均水平。因此，東北地區(qū)要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長的動力，引導(dǎo)安全領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)由資源主導(dǎo)型向技術(shù)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變，必須加大科技創(chuàng)新力度，增加R&D經(jīng)費的投入，進(jìn)而構(gòu)建新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，推動安全產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化，以充分保障國家安全。

除了引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級外，還要深化體制機(jī)制改革，發(fā)揮公有制經(jīng)濟(jì)的重要作用，引導(dǎo)資源合理配置。安全領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)的最終目的是保障國家安全，而非單純地追求利潤，但資本追逐利的，所以這類產(chǎn)業(yè)要由公有制經(jīng)濟(jì)來承擔(dān)。在新發(fā)展階段，要加強(qiáng)對安全領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管，避免過度私有化和市場化，防止外來資本介入安全領(lǐng)域，堅持“獨立自主，自力更生”的原則，提升產(chǎn)業(yè)鏈的自主性和完備性，實現(xiàn)安全領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)升級。

四、結(jié)語

“東北現(xiàn)象”和“新東北現(xiàn)象”的出現(xiàn)在一定程度上暴露出了東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的弊端。從本質(zhì)上看，東北經(jīng)濟(jì)陷入困境的原因是作為國家安全基地的東北產(chǎn)業(yè)過于單一，產(chǎn)業(yè)的多樣性不足，且并未形成相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)，所以東北地區(qū)被鎖定在價值鏈的中低端，產(chǎn)業(yè)體系具有脆弱性，易受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。而在新發(fā)展階段，要擺脫這種制約，必須對東北地區(qū)選擇發(fā)展的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行甄別，實施產(chǎn)業(yè)多樣化策略，從而構(gòu)建現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)體系。具體來說，即將東北地區(qū)選擇發(fā)展的產(chǎn)業(yè)分為涉及國家安全的產(chǎn)業(yè)和不涉及國家安全的產(chǎn)業(yè)，對不同的產(chǎn)業(yè)采取不同的發(fā)展模式，由此推動新發(fā)展階段東北地區(qū)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建，實現(xiàn)東北的全面振興。