■文/張麗娟(中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所)
2021年6月,美國(guó)智庫(kù)安全和新興技術(shù)中心(CSET)發(fā)表題為“研究安全、合作與全球研發(fā)版圖”的報(bào)告。CSET認(rèn)為,過去20年間全球研發(fā)版圖發(fā)生了巨大變化,包括:全球年度研發(fā)投資總額翻番;全球研發(fā)投資分布從以美國(guó)為中心向中國(guó)及世界其他地區(qū)轉(zhuǎn)移;全球研究產(chǎn)出分布發(fā)生重大變化,美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位下降,中國(guó)迅速崛起;全球研究合作水平顯著提高。就中國(guó)而言,其研發(fā)投入和產(chǎn)出都有大幅提升,但研究出版物國(guó)際合作率卻幾乎沒有增長(zhǎng)。同時(shí),開放的科研體系可能帶來諸如外國(guó)干涉、知識(shí)產(chǎn)權(quán)竊取等研究安全問題,這對(duì)美國(guó)及其盟友科研政策和戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。
美國(guó)智庫(kù)安全和新興技術(shù)中心(CSET)成立于2019年,使命是就新興技術(shù)的安全影響開展數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的研究,向政策界提供無黨派分析。創(chuàng)始人是美國(guó)國(guó)家情報(bào)總監(jiān)辦公室下屬的情報(bào)高級(jí)研究計(jì)劃署(IARPA)前任主管杰森·馬西尼(Jason Matheny),現(xiàn)為總統(tǒng)技術(shù)和國(guó)家安全副助理、科技政策辦公室國(guó)家安全副主任和白宮國(guó)家安全委員會(huì)技術(shù)和國(guó)家安全協(xié)調(diào)員。
2021年6月,美國(guó)智庫(kù)安全和新興技術(shù)中心(CSET)發(fā)表“研究安全、合作與全球研發(fā)版圖”的報(bào)告。本研究基于科研產(chǎn)出的視角,以Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的研究出版物為基礎(chǔ),利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)聚類模型分析方法,對(duì)1999年至2019年這20年間的全球研究出版物進(jìn)行了分析,得出了其區(qū)域分布及其國(guó)際合作情況。
過去20年間,全球研究版圖發(fā)生巨大變化。首先,全球年度研發(fā)投資總額快速增加,從2000年到2020年增長(zhǎng)了2倍,到2020年已超過2.2萬億美元。其次,全球研發(fā)投資分布也在發(fā)生變化,1960年美國(guó)研發(fā)投資占到全球總量的70%,到1995年降至40%左右,到2020年進(jìn)一步降至25%左右,而中國(guó)研發(fā)投資全球占比快速增加,2020年將達(dá)到25%左右(按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算,作者注)。
雖然研發(fā)資金很重要,但它只是一種投入,而研究產(chǎn)出則是衡量研發(fā)投入成效的重要指標(biāo)。自二戰(zhàn)以來,全球研究總產(chǎn)出取得了令人矚目的穩(wěn)定增長(zhǎng),年增長(zhǎng)率約為8.9%。同時(shí),由于研發(fā)投資分布的變化,研究產(chǎn)出的分布也發(fā)生重大轉(zhuǎn)變,并直接導(dǎo)致一些特定研究領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家發(fā)生了變化。
具體來看,從1999年到2019年,美國(guó)失去全球領(lǐng)導(dǎo)地位,中國(guó)研究產(chǎn)出能力快速提升,歐盟仍是全球研究產(chǎn)出的關(guān)鍵一極。從CSET統(tǒng)計(jì)分析的25個(gè)學(xué)科(參見圖1)來看,1999年,美國(guó)共在16個(gè)學(xué)科中領(lǐng)先,歐盟共在9個(gè)學(xué)科中領(lǐng)先,中國(guó)沒有領(lǐng)先的學(xué)科。到了2019年,美國(guó)領(lǐng)先的學(xué)科降至7個(gè),歐盟領(lǐng)先的學(xué)科降至7個(gè),中國(guó)領(lǐng)先的學(xué)科則達(dá)到11個(gè)。
圖1 全球研發(fā)版圖:Scopus 1999—2019
CSET指出,在一些學(xué)科領(lǐng)域,美國(guó)的領(lǐng)先地位被中國(guó)和歐盟所替代,被中國(guó)所替代的學(xué)科包括心臟學(xué)、眼科學(xué)、產(chǎn)科學(xué)(7),信號(hào)處理、模式識(shí)別、計(jì)算機(jī)視覺(11),材料科學(xué)、材料學(xué)、工程學(xué)(9),工程學(xué)、管理學(xué)、工業(yè)工程(19),哲學(xué)、歷史學(xué)、政治學(xué)(20);被歐盟所替代的學(xué)科包括精神病學(xué)、心理學(xué)、外科學(xué)(4),化學(xué)、有機(jī)化學(xué)、生物化學(xué)(17),教育學(xué)、高等教育學(xué)、學(xué)習(xí)科學(xué)(22)。
隨著全球化程度的提高以及全球研究產(chǎn)出的增長(zhǎng),研究領(lǐng)域的國(guó)際合作模式也發(fā)生了重大變化。通常情況下,各國(guó)通過國(guó)際合作可以利用更多的研究想法、人才、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)。CEST通過分析研究出版物的國(guó)際合作,得出了美國(guó)、歐盟、中國(guó)等全球主要研究參與國(guó)的國(guó)際合作趨勢(shì)(見圖2、圖3)。
圖2 全球主要研究產(chǎn)出國(guó)/地區(qū)的國(guó)際合作率變化趨勢(shì)
圖3 全球主要研究產(chǎn)出國(guó)/地區(qū)的平均國(guó)際合作率(1999—2019)
整體而言,隨著時(shí)間的推移,從1999年到2019年,所有被分析的國(guó)家都變得更加協(xié)作,但一些國(guó)家的國(guó)際合作率明顯增長(zhǎng),而一些國(guó)家則幾乎沒有增長(zhǎng)。澳大利亞論文國(guó)際合作率(指一國(guó)的國(guó)際合著論文占一國(guó)全部論文的比例)快速提升,由1999年的20%左右提升至2019年60%左右。美國(guó)論文國(guó)際合作率由20%左右提升至40%左右,歐盟由30%左右提升至45%左右。另外,在全球十大科研合作大國(guó)中,英國(guó)、澳大利亞、加拿大都是美國(guó)的“五眼聯(lián)盟”盟友,其研究出版物國(guó)際合作率排名前三,這表明它們?cè)谌找鎳?guó)際化的研究體系中獲益,并能在從更高水平的全球融合中獲得遠(yuǎn)高于其自身研究體量的效益。
盡管中國(guó)的科研投入和產(chǎn)出都有大幅增加,但1999年至2019年間其研究出版物國(guó)際合作率卻幾乎沒有增長(zhǎng),一直保持在20%左右。對(duì)此,CSET推測(cè)的可能原因之一是中國(guó)的國(guó)際研究合作正在增加,其未來合作率可能會(huì)繼續(xù)上升。數(shù)據(jù)表明,在美國(guó)保持全球領(lǐng)先的一些研究領(lǐng)域(如統(tǒng)計(jì)學(xué)、信息科學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)),中國(guó)國(guó)際合作率低于平均水平,在其他領(lǐng)域(如傳染病學(xué)與公共衛(wèi)生學(xué))中國(guó)國(guó)際合作率高于平均水平。
當(dāng)前,開放的研究體系為許多國(guó)家?guī)砹司薮罄?,這導(dǎo)致一些國(guó)家開始摒棄二戰(zhàn)后形成的全球研究體系規(guī)范,引發(fā)了外國(guó)干涉、竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、破壞科研誠(chéng)信等問題。
為應(yīng)對(duì)一些政權(quán)對(duì)研究安全和研發(fā)成果應(yīng)用的擔(dān)憂,美國(guó)希望與盟友國(guó)家加強(qiáng)關(guān)鍵研究與技術(shù)領(lǐng)域的合作,并減少其他領(lǐng)域的合作。雖然加強(qiáng)志同道合的國(guó)家之間的伙伴關(guān)系是有價(jià)值的,但為了達(dá)到特定目的取消某些領(lǐng)域的國(guó)際合作對(duì)美國(guó)盟友而言將是具有較大潛在傷害的,特別是對(duì)五眼聯(lián)盟盟友而言。
當(dāng)前,美國(guó)正在制定國(guó)家層面的研發(fā)戰(zhàn)略,并希望與志同道合的盟友國(guó)家之間建立密切合作來取代現(xiàn)有的國(guó)際合作模式。但這實(shí)際上忽略了全球研究的復(fù)雜形勢(shì)以及美國(guó)盟友的戰(zhàn)略利益。美國(guó)及其盟友應(yīng)首先了解當(dāng)前復(fù)雜的雙邊及多邊關(guān)系形勢(shì),并制定具體戰(zhàn)略以減輕與中國(guó)“脫鉤”的成本。其中,可能可行的方案是構(gòu)建新的防火墻,并更好地利用國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系開展研究,因?yàn)槌鲇趪?guó)家安全的考慮,一些研究有必要在更加封閉的空間內(nèi)進(jìn)行。