楊建桐，徐海華，鐘世彬，安正源

（1.云南大學(xué)，云南 昆明650091；2.云南省科學(xué)技術(shù)院，云南 昆明650228）

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新，是創(chuàng)新體系的重要方面，而技術(shù)創(chuàng)新的衡量體系一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重要命題，經(jīng)過長期的發(fā)展，已經(jīng)逐漸建立趨于完善的衡量體系，例如通過層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)法、灰色評價法、模糊綜合評價法等方法去衡量評價技術(shù)創(chuàng)新能力。但是上述方法。所涉及的指標(biāo)繁雜，很多指標(biāo)難以獲得，使得分析結(jié)果準(zhǔn)確度低。專利的出現(xiàn)，提供一個很好的評價分析工具，其規(guī)范化的數(shù)據(jù)可以去評析技術(shù)的創(chuàng)新方向與價值。

1 專利數(shù)據(jù)評測優(yōu)勢

由于專利數(shù)據(jù)易獲得，準(zhǔn)確性高，所以以專利數(shù)據(jù)去衡量一個行業(yè)或者某家公司其技術(shù)水平、優(yōu)勢所在，有著難以替代的優(yōu)勢。 首先，隨著當(dāng)前人們越來越意識到專利的重要性，同時互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)理念的提出，出現(xiàn)了很多的專利數(shù)據(jù)庫，通過這些平臺，我們可以輕松獲得我們想要的。其次，專利通過官方的審查，在一定程度上保證專利的正確性，合法性， 從而在反映公司的相關(guān)的技術(shù)活動，具有比較高的準(zhǔn)確度，正確體現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢。最后，在專利中，蘊含很多的技術(shù)信息，這些信息可以展現(xiàn)創(chuàng)新能力的技術(shù)環(huán)節(jié)。因此，在產(chǎn)業(yè)方面，專利信息更加真實地反映了相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，并通過這些，可以對未來技術(shù)的發(fā)展趨勢和技術(shù)創(chuàng)新的級別和頻率做出較為正確的判斷。

2 廣西鈦金屬專利信息分析

2.1 專利類型分布

本次論文的數(shù)據(jù)來源主要是吉江數(shù)據(jù)，上海吉江數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司是一家知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)服務(wù)商。吉江擁有全球105個國家和地區(qū)的近1.3億組知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)內(nèi)容涵蓋專利文獻(xiàn)、商標(biāo)、著作權(quán)等。同時也擁有強大的專利分析功能，通過對專利申請人、發(fā)明人的分析，使客戶實時掌握國內(nèi)外行業(yè)動態(tài)，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域與國際同步接軌。

圖一分析了專利類型的分布情況，不同的顏色區(qū)域代表不同的專利類型的數(shù)量與占比，共分為：發(fā)明公開與授權(quán)、實用新型、外觀設(shè)計。本次檢索，共檢索有關(guān)廣西在鈦的技術(shù)領(lǐng)域的中國技術(shù)專利2666件，其中占比最大的是發(fā)明，為2564件，占比96%；次之為實用新型，為97件，占比4%；最小的是外觀，為5件，占比近0%。說明廣西在發(fā)明專利方面積累較為深厚，外觀設(shè)計與實用新型方面考慮到新穎性要求較高，此外發(fā)明專利的保護(hù)年限較長為20年，因此外觀設(shè)計與實用新型數(shù)量較少，可見廣西在鈦金屬產(chǎn)業(yè)方面技術(shù)發(fā)展不平衡。

圖1 鈦金屬專利分布

2.2 年度申請量

在圖2中，分析了專利申請的變化趨勢，從2010年至2016年申請的數(shù)量呈上升趨勢，這與在2009年廣西提出了十四大千億元產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“350 重大科技攻關(guān)計劃”密切相關(guān)。在該項計劃中將有色金屬源高效采選冶煉及精深加工、新材料研究與應(yīng)用也列為重大攻關(guān)項目。上升幅度較大，可以看出這個階段技術(shù)創(chuàng)新較活躍，并在2016年達(dá)到峰值725件，在2013年后， 專利數(shù)量呈下降趨勢，下降速度較快，與國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有關(guān)，對環(huán)保的重視越來越高，相關(guān)的鈦金屬的冶煉與深加工受到一定的限制。

圖2 專利年度申請趨勢 單位：件

2.3 研發(fā)主體分析

在表1中，分析了在該領(lǐng)域內(nèi)專利量最多的申請人排名情況。每個分析點代表該申請人總共有多少專利申請。在排名前10的申請人中位列第一的桂林理工大學(xué)數(shù)量為177件，緊隨其后的是廣西大學(xué)數(shù)量為174件，第三名是桂林電子科技大學(xué)，數(shù)量為75件，前兩名以絕對優(yōu)勢占領(lǐng)前列，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過后續(xù)的，占據(jù)了近總數(shù)的51%。在申請人類型構(gòu)成圖圖3中，可以看到，申請人的類型的分布，企業(yè)占絕對優(yōu)勢，多達(dá)1405件，約占總量的53%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于院校、其他個人和組織的專利申請數(shù)量之和。其他個人和組織申請量達(dá)661件，位居第二，其次學(xué)校與科研院校也有600件。很明顯，廣西的鈦金屬產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)主體，主要是以企業(yè)為主，以高等院校輔之。一般大型企業(yè)擁有雄厚的資金，高效的生產(chǎn)能力，在科研成果轉(zhuǎn)換方面具有先天優(yōu)勢，此外高等院校在培養(yǎng)人才方面有優(yōu)勢，因此，企業(yè)與高校自然而然成為當(dāng)?shù)剽伣饘偌夹g(shù)研發(fā)的主導(dǎo)力量。

表1 申請人排行榜（單位：件）

圖3 申請人類型構(gòu)成圖 單位：件

2.4 專利保護(hù)情況分析

在圖4中，就當(dāng)前專利法律狀態(tài)進(jìn)行分析，專利法律狀態(tài)以撤回、授權(quán)、實質(zhì)審查、駁回止為主，其中撤回和授權(quán)數(shù)量為最多，分別有852件和678，占比達(dá)到58%。專利授權(quán)與實質(zhì)審查相對較多，二者一共有1224件，占比達(dá)到46%，,說明當(dāng)前其法律狀態(tài)整體良好。但是不可否認(rèn)的是，其失效專利是數(shù)量最高的，經(jīng)過調(diào)查而這種不是一時的，雖然我國國民的產(chǎn)權(quán)意識在不斷提高，但是在具體實施中存在管理不當(dāng)?shù)那闆r，因為大多專利是職務(wù)申請，專利的后期維護(hù)費用又較高，只有發(fā)明人自己負(fù)擔(dān),發(fā)明人難以承受,此外專利權(quán)也因著主要發(fā)明人的個人原因如退休而失效, 或沒有追蹤導(dǎo)致被視為自動撤回。

圖4 專利法律狀態(tài)（單位：件）

2.5 技術(shù)構(gòu)成

在表2中，對專利的技術(shù)構(gòu)成進(jìn)行分析，廣西鈦金屬產(chǎn)業(yè)的專利主要集中在C類（化學(xué)，冶金），尤其其中CO9(染料；涂料；拋光劑；天然樹脂；黏合劑) 這一類別最為集中，占比達(dá)到24.7%這一小組的專利，而A類（農(nóng)業(yè)）與B類（作業(yè)，運輸）相對較少，因此可以看出，廣西鈦金屬產(chǎn)業(yè)在化學(xué)、冶金方面的技術(shù)創(chuàng)新能力最為強，在農(nóng)業(yè)、作業(yè)和運輸方面也有所涉及，而在機械工程、照明、電學(xué)等領(lǐng)域的研究成果比較少。

表2 廣西鈦金屬產(chǎn)業(yè)國際分類號大類結(jié)構(gòu)分布情況（單位：件）

3 廣西鈦金屬產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題與發(fā)展對策

3.1 問題

從上面專利的技術(shù)構(gòu)成中，我們可以看到，廣西的專利主要集中在化學(xué)、冶金，尤其是其中涂料、染料；涂料；拋光劑；天然樹脂；黏合劑工等傳統(tǒng)領(lǐng)域。在熱學(xué)、電學(xué)等領(lǐng)域十分欠缺，鈦合金深加工的研發(fā)需要補足。

在專利申請數(shù)量中，失效專利占很大一部分，數(shù)量達(dá)到1400多件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過總數(shù)的一半，一般情況下，專利有效時期越長，其所產(chǎn)生的經(jīng)濟價值越大，只有產(chǎn)生經(jīng)濟價值， 才能帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也能推動更多的專利研發(fā)?？梢钥闯?，廣西鈦產(chǎn)業(yè)專利帶來的經(jīng)濟價值不高。另一方面也可以看出廣西在專利的管理機制方面有所欠缺，專利的轉(zhuǎn)化效率不高。

3.2 對策

完善創(chuàng)新環(huán)境，提高專利意識。廣西地方政府在不斷推動產(chǎn)業(yè)升級，淘汰落后產(chǎn)能，淘汰污染企業(yè)，借此良機，廣西進(jìn)一步推動關(guān)于鈦產(chǎn)業(yè)的升級， 建立相關(guān)高級產(chǎn)業(yè)園區(qū)，提高企業(yè)專利意識，推動對專利技術(shù)的管理和市場更好、更快轉(zhuǎn)化。尤其在建設(shè)生態(tài)環(huán)保型產(chǎn)業(yè)，鈦金屬的發(fā)展是很好的出路，高值、低污染，政府通過專利導(dǎo)航，以及繪制重點技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠貓D，從而引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)方向，提高企業(yè)相關(guān)專利的研發(fā)，建立相關(guān)完善的專利制度，幫助企業(yè)提高研發(fā)的效率，從而引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)模式創(chuàng)新。

促進(jìn)企業(yè)、科研院所、高校合作。建立和完善高校、科研院所與企業(yè)合作機制， 高校擁有較為強大的研發(fā)力量，而企業(yè)有市場，了解市場的需要，例如廣西大學(xué)，桂林理工大學(xué)，廣西中醫(yī)藥大學(xué)其科研背景較為雄厚，企業(yè)與這些單位加強交流，建立合作平臺，共同對市場進(jìn)行分析，對市場需要的專利技術(shù)進(jìn)行關(guān)注，有針對性地進(jìn)行鈦產(chǎn)業(yè)大科技專項攻關(guān)，從而共同完成技術(shù)創(chuàng)新項目，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

跨區(qū)域合作。作為我國鈦金屬比較重要的鈦礦產(chǎn)地，有著得天獨厚的優(yōu)勢，但是相對于安徽、江蘇、北京、上海等地，其鈦產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還是相對落后的，將其他地區(qū)的優(yōu)勢企業(yè)，以政策鼓勵的方式，吸引合作，可以承接其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，重點發(fā)展強勢領(lǐng)域，從而建立龍頭型企業(yè)，引領(lǐng)發(fā)展，推動鈦產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級。